1、航空有限公司航空有限公司SMSSMS交流交流1 1、大型飞机公共航空运输承运人运行合格审、大型飞机公共航空运输承运人运行合格审定规则定规则 CCAR-121-R4CCAR-121-R42 2、关于航空运营人安全管理体系的要求、关于航空运营人安全管理体系的要求AC-121/135-FS-2019-26AC-121/135-FS-2019-26依据依据 国际民航组织国际民航组织安全管理手册安全管理手册DOC 9859DOC 9859 加拿大运输部加拿大运输部SMSSMS文件集文件集 EASAEASA安全管理体系文件安全管理体系文件 FAA SMS FAA SMS 标准标准:AC 120-92:AC
2、 120-92参考文件参考文件安安全全政政策策风风险险管管理理安安全全保保证证安安全全促促进进安全管理体系安全管理体系(SMS)(SMS)四大支柱四大支柱安全政策安全政策n 公司安全政策是公司安全管理理念的具体体现，公司安全政策是公司安全管理理念的具体体现，是公司安全管理体系设计和有效运转的基础，其是公司安全管理体系设计和有效运转的基础，其实质是对公司安全管理体系的总体策划，其体现实质是对公司安全管理体系的总体策划，其体现了安全管理体系的系统性，即安全管理活动将依了安全管理体系的系统性，即安全管理活动将依照预先确定的计划，并以统一的方式在整个公司照预先确定的计划，并以统一的方式在整个公司持续进
3、行，并且通过改进使体系不断提高。公司持续进行，并且通过改进使体系不断提高。公司安全政策贯穿于公司安全管理体系的另外三个安全政策贯穿于公司安全管理体系的另外三个“支柱支柱”（风险管理、安全保证、安全促进）之（风险管理、安全保证、安全促进）之中，并通过这三个中，并通过这三个“支柱支柱”得以实现。得以实现。将将“严重差错严重差错”对对应于应于“严重事件严重事件”，将，将“一般差错一般差错”对应于对应于“一般事件一般事件”，结合公，结合公司实际运行安全状况、司实际运行安全状况、安全文化建设状况，将安全文化建设状况，将公司的安全目标层层分公司的安全目标层层分解到下属子系统（部解到下属子系统（部门），设立
4、各子系统门），设立各子系统（部门）的安全指标。（部门）的安全指标。事故症候万时率事故症候万时率严重差错率严重差错率 一般差错一般差错轻微违章轻微违章 公司安全政策安全目标分解公司安全政策安全目标分解目标目标n公司安全管理体系的基本目标是：公司安全管理体系的基本目标是：n运用结构化的管理体系来控制运行中的风险运用结构化的管理体系来控制运行中的风险n公司安全管理体系的最终目标是：公司安全管理体系的最终目标是：n实现实现 n有把握的安全有把握的安全n可靠的安全可靠的安全n持续的安全持续的安全n通过通过SMSSMS的建设和运行要建立健全以下相关机的建设和运行要建立健全以下相关机制：制：n安全责任机制安
5、全责任机制 监督审核机制监督审核机制n目标控制机制目标控制机制 系统评价机制系统评价机制n信息处理机制信息处理机制 绩效考核机制绩效考核机制 n风险管理机制风险管理机制 应急反应机制应急反应机制n规章建设机制规章建设机制 安全教育机制安全教育机制n建立健全好长效机制对于推行建立健全好长效机制对于推行SMSSMS并融入到公并融入到公司日常安全管理打好基础。司日常安全管理打好基础。建立健全相关机制建立健全相关机制n依据安全目标、安全指标及依据安全目标、安全指标及“安全生产、人人有安全生产、人人有责责”、“管生产必须管安全管生产必须管安全”的原则，建立健全的原则，建立健全最高管理层（含安全总监）、二
6、级部门（公司各最高管理层（含安全总监）、二级部门（公司各部门）、各安全生产岗位的安全管理（包括目标部门）、各安全生产岗位的安全管理（包括目标控制、信息管理、系统评价、安全教育等）、监控制、信息管理、系统评价、安全教育等）、监督审核和风险管理的三级安全管理职责，应该在督审核和风险管理的三级安全管理职责，应该在手册及程序上予以明确，做到有章可循，有责可手册及程序上予以明确，做到有章可循，有责可追。追。三级安全管理职责三级安全管理职责n围绕公司方针与政策，建立公司目标围绕公司方针与政策，建立公司目标-部门指标部门指标-过程指标的目标控制机制。过程指标的目标控制机制。n部门按月、公司按季度和年统计分析
7、，以此监控部门按月、公司按季度和年统计分析，以此监控公司目标的实现。公司目标的实现。目标控制目标控制n建立三级规章体系建立三级规章体系n1、公司级管理手册、公司级管理手册-根据根据SMS标准，规定安全方标准，规定安全方针、政策、目标，描述针、政策、目标，描述SMS体系体系n2、程序手册、程序手册-描述实施体系要素所涉及的各个系描述实施体系要素所涉及的各个系统或过程的活动统或过程的活动n3、作业文件、作业文件-详细的工作文件（部门指标、表格、详细的工作文件（部门指标、表格、报告、作业指导书、记录等）报告、作业指导书、记录等）规章建设规章建设n建立公司安全监督审核领导小组（安委会任命）建立公司安全
8、监督审核领导小组（安委会任命）-安全监察部（公司安全监察部（公司SMS办公室）办公室）/安全审核员安全审核员-各部门内部监督审核小组的三级监督审核机制，各部门内部监督审核小组的三级监督审核机制，建立健全部门内审的依据手册及文件，做到有章建立健全部门内审的依据手册及文件，做到有章可循，文实相符。可循，文实相符。n公司需要建立公司需要建立SMS监督审核员队伍，监督审核员队伍，聘任审核员聘任审核员。监督审核监督审核n建立健全公司建立健全公司安全事故、差错标准安全事故、差错标准，应该涵，应该涵盖公司各生产运行系统，建立健全公司绩效考核盖公司各生产运行系统，建立健全公司绩效考核标准，资金的设立，人员的投
9、入等。标准，资金的设立，人员的投入等。n做到做到“有章必依，违章必究有章必依，违章必究”，有效地减少不安，有效地减少不安全事件的发生。全事件的发生。绩效考核绩效考核风险管理风险管理n风险管理是安全管理体系的核心功能之一，它风险管理是安全管理体系的核心功能之一，它通过系统的运行过程来实现。有效的风险管理，通过系统的运行过程来实现。有效的风险管理，体现了安全管理的主动性，即：强调在发生不体现了安全管理的主动性，即：强调在发生不安全事件并对安全绩效产生不利影响之前，就安全事件并对安全绩效产生不利影响之前，就通过危险源识别和风险控制措施来实施预防的通过危险源识别和风险控制措施来实施预防的安全管理方法。
10、安全管理方法。“实际漂移实际漂移”“实际漂移实际漂移”SMS风险管理的目标风险管理的目标风险管理的目标风险管理的目标公司安全风险管理公司安全风险管理安全风险管理，包括安全风险管理，包括：系统和工作分析系统和工作分析危险源识别危险源识别风险分析风险分析风险控制风险评价风险评价可接受不可接受航空系统运行风险管理的流程风险管理的流程n公司的系统和工作分析分为系统、子系统和工作公司的系统和工作分析分为系统、子系统和工作流程。各系统和流程之间不是孤立的，存在相互流程。各系统和流程之间不是孤立的，存在相互间的接口。间的接口。n系统和工作分析不仅详细划分了流程而且重点考系统和工作分析不仅详细划分了流程而且重
11、点考虑了关键流程以及系统内各流程之间的相互联系，虑了关键流程以及系统内各流程之间的相互联系，同时也考虑了本系统与航空运输系统中的其他系同时也考虑了本系统与航空运输系统中的其他系统（如机场、空管等）间的相互作用统（如机场、空管等）间的相互作用 。系统和工作分析的方法系统和工作分析的方法在通过全面的系统和工作分在通过全面的系统和工作分析的基础上，识别出系统或析的基础上，识别出系统或流程各环节的危险源，建立流程各环节的危险源，建立危险源信息库危险源信息库“织网打渔织网打渔”危险源识别危险源识别“织网织网”系统和工作分析系统和工作分析“纬线”“经线”危险源识别危险源识别n“网格网格”的构成的构成危险源
12、识别危险源识别n在系统和工作分析的基础上，根据公司各运行系在系统和工作分析的基础上，根据公司各运行系统流程的特征及安全管理体系反馈机制的输入，统流程的特征及安全管理体系反馈机制的输入，公司采用下列三种方法实施危险源识别：公司采用下列三种方法实施危险源识别：目标推导法目标推导法 要素推导法要素推导法 事件反推法事件反推法危险源识别的方法危险源识别的方法目标推导法目标推导法n将流程目标偏离的若干状况作为将流程目标偏离的若干状况作为“危险源后果危险源后果”，然后逐层往前查找危险源的方法。然后逐层往前查找危险源的方法。A 目标 B 危险源后果 危险源识别的方法危险源识别的方法p要素推导法要素推导法E环
13、境环境S软件软件H硬件硬件L人人L人人将流程要素的自身将流程要素的自身不稳定及各流程要不稳定及各流程要素与运行人员的不素与运行人员的不匹配的若干状况作匹配的若干状况作为为“危险源危险源”，然，然后逐层往前、往后后逐层往前、往后查找危险源的方法查找危险源的方法 。危险源识别的方法危险源识别的方法p事件推导法事件推导法通过对不安全事通过对不安全事件进行全面、深件进行全面、深入的分析，根据入的分析，根据“事件发生链事件发生链”所提供的线索来所提供的线索来查找危险源的方查找危险源的方法法 。危险源识别的方法危险源识别的方法安全保证安全保证n安全保证是公司安全管理体系的核心功能之一。安全保证是公司安全管
14、理体系的核心功能之一。通过建立安全保证功能，可以实现公司对运行通过建立安全保证功能，可以实现公司对运行安全的安全的闭环管理闭环管理。运行安全闭环管理的目的是。运行安全闭环管理的目的是通过及时地提取和分析运行状态的信息，发现通过及时地提取和分析运行状态的信息，发现公司运行中存在的与运行安全目标之间的偏差，公司运行中存在的与运行安全目标之间的偏差，采取及时、有效的措施修正这些偏差，确保公采取及时、有效的措施修正这些偏差，确保公司的运行安全状态始终保持在公司安全目标范司的运行安全状态始终保持在公司安全目标范围内。围内。系统设计系统设计绩效基准绩效基准运行偏移运行偏移实际绩效实际绩效运行开始运行开始R
15、egulationsTrainingTechnologyDefences实际绩效实际绩效运行偏移运行偏移SMS安全管理安全保证安全保证运行过程持续性监控信息员工自愿报告信息不安全事件调查信息公司内外部审计审核信息信息获取信息获取各部门各部门安全信息室安全信息室安全监察室安全监察室公司公司SMS办公室办公室各部门信息处理科室各部门信息处理科室安全保证安全保证部门内审信息监管局方整改信息运行过程持续性监控信息运行过程持续性监控信息飞行运行持续性信息飞行运行持续性信息QARQAR译码信息：反映飞行技术状况、遵守规章译码信息：反映飞行技术状况、遵守规章状况、各种影响飞行的因素。状况、各种影响飞行的因素
16、。飞行员知识、技能水平评估报告：反映飞行员飞行员知识、技能水平评估报告：反映飞行员理论水平、操作技能的状况。理论水平、操作技能的状况。安全保证安全保证运行过程持续性监控信息运行过程持续性监控信息客舱安全客舱安全持续性信息持续性信息电子任务书、机上事件报告单：反映客舱运行电子任务书、机上事件报告单：反映客舱运行过程中涉及运行安全的不正常事件信息。过程中涉及运行安全的不正常事件信息。安全检查、监察结果通知单：反映公司、局方安全检查、监察结果通知单：反映公司、局方和客舱部的检查员在航班实施过程中检查出的和客舱部的检查员在航班实施过程中检查出的涉及运行安全的问题。涉及运行安全的问题。航前准备会评价表：
17、反映所发现的航前客舱准航前准备会评价表：反映所发现的航前客舱准备会存在的涉及运行安全的问题。备会存在的涉及运行安全的问题。安全保证安全保证运行过程持续性监控信息运行过程持续性监控信息机务维修机务维修持续性信息持续性信息值班日志：反映在维修过程中发现的与维修生值班日志：反映在维修过程中发现的与维修生产相关的各类问题。产相关的各类问题。可靠性数据：反映飞机技术状况。可靠性数据：反映飞机技术状况。质量监察信息：反映维修质量状况，发现机务质量监察信息：反映维修质量状况，发现机务人员的违规、违章行为。人员的违规、违章行为。适航指令监控信息：反映适航指令评估、执行、适航指令监控信息：反映适航指令评估、执行
18、、记录管理等环节中的问题记录管理等环节中的问题维修记录评估信息：反映工程管理、维修控制、维修记录评估信息：反映工程管理、维修控制、维修实施过程中的各类问题。维修实施过程中的各类问题。航材检验信息：反映不合格航材的数据以及生航材检验信息：反映不合格航材的数据以及生产保障过程中的问题。产保障过程中的问题。安全保证安全保证运行过程持续性监控信息运行过程持续性监控信息运行控制运行控制持续性信息持续性信息安全保证安全保证n飞行计划和签派放行单解析数据：反映飞行飞行计划和签派放行单解析数据：反映飞行签派放行品质。签派放行品质。n签派工作状态报告：反映签派系统日常工作签派工作状态报告：反映签派系统日常工作中
19、的不正常情况、事件。中的不正常情况、事件。n签派监察员报告：反映签派员工作流程、操签派监察员报告：反映签派员工作流程、操作程序。作程序。n情报管理系统、航务性能系统记录：反映航情报管理系统、航务性能系统记录：反映航务性能、情报管理的工作品质务性能、情报管理的工作品质n航务报告：反映航务情报人员工作流程、操航务报告：反映航务情报人员工作流程、操作程序的执行状况。作程序的执行状况。n航务工作状态报告：反映航务系统日常工作航务工作状态报告：反映航务系统日常工作中的不正常情况、事件。中的不正常情况、事件。运行过程持续性监控信息运行过程持续性监控信息地面保障地面保障持续性信息持续性信息行李运输质量信息：
20、反映行李分拣、分卸、交行李运输质量信息：反映行李分拣、分卸、交接差错数据。接差错数据。车辆安全运行信息：反映车辆碰擦、违章、故车辆安全运行信息：反映车辆碰擦、违章、故障信息。障信息。旅客保障运行信息：反映特殊旅客保障差错、旅客保障运行信息：反映特殊旅客保障差错、旅客伤害信息。旅客伤害信息。值班日志信息：反映日常生产过程中安全隐患、值班日志信息：反映日常生产过程中安全隐患、差错、违章以及突发事件。差错、违章以及突发事件。安全保证安全保证运行过程持续性监控信息运行过程持续性监控信息市场营销市场营销持续性信息持续性信息载重平衡表解析数据：反映载重平衡品质载重平衡表解析数据：反映载重平衡品质载重平衡工
21、作状态报告：反映载重平衡系统日载重平衡工作状态报告：反映载重平衡系统日常工作中的不正常情况、事件。常工作中的不正常情况、事件。载重平衡报告：反映载重平衡员工作流程、操载重平衡报告：反映载重平衡员工作流程、操作程序的执行状况。作程序的执行状况。安全保证安全保证运行过程持续性监控信息运行过程持续性监控信息货物运输货物运输持续性信息持续性信息航班装卸安全质量信息：反映装卸差错、违章航班装卸安全质量信息：反映装卸差错、违章信息。信息。车辆安全运行信息：反映车辆碰擦、违章、故车辆安全运行信息：反映车辆碰擦、违章、故障信息。障信息。货邮安检差错信息：反映安检设备故障、货邮货邮安检差错信息：反映安检设备故障
22、、货邮未检出信息。未检出信息。危险品运输差错信息：反映危险品泄露、装卸、危险品运输差错信息：反映危险品泄露、装卸、收运差错信息。收运差错信息。集装器破损记录：反映本场集装器破损信息。集装器破损记录：反映本场集装器破损信息。值班日志：反映运行过程中的安全违章、安全值班日志：反映运行过程中的安全违章、安全隐患、突发情况信息。隐患、突发情况信息。安全保证安全保证部门部门SMS办公室办公室公司公司SMS办公室办公室运行安全状态分析报告安全保证安全保证公司公司SMS办公室办公室各部门信息处理科室各部门信息处理科室运行安全状态系统性评价报告运行安全绩效评价预防/纠正措施风险管理输出措施落实反馈安全保证安全
23、保证部门部门SMS办公室办公室公司公司SMS办公室办公室 运行安全状态信息是运行安全状态信息是SMSSMS的的“血液血液”，没有这些，没有这些“血血液液”的流动，就不能有效地探测系统运行存在的问题，的流动，就不能有效地探测系统运行存在的问题，不能及时地给予纠正，不能及时地给予纠正，SMSSMS就没有生命力。所以，运行安就没有生命力。所以，运行安全状态信息对于全状态信息对于SMSSMS至关重要。至关重要。安全保证安全保证安全促进安全促进n安全促进是公司安全管理体系的基础，其核心安全促进是公司安全管理体系的基础，其核心功能是建立良好的公司安全文化。在良好的安功能是建立良好的公司安全文化。在良好的安
24、全文化氛围中，员工自愿地、积极地参与公司全文化氛围中，员工自愿地、积极地参与公司安全管理事务，形成由安全管理事务，形成由“要我安全要我安全”到到“我要我要安全安全”的转变。的转变。安全促进功能，包括：安全促进功能，包括：安全文化建设安全文化建设安全管理体系培训安全管理体系培训安全培训安全培训安全宣传安全宣传/教育教育安全状态信息发布安全状态信息发布安全管理沟通安全管理沟通安全促进安全促进安全促进安全促进n不安全是常态，常态管理就是管理不安全。n居安思危，警钟长鸣。n保证安全是公司生命线。n安全是相对的，风险是永存的，事故是可防范的。安全促进安全促进n强化六个文化：n1、报告文化n2、沟通文化n3、公平文化n4、诚信文化n5、学习文化n6、执行文化安全促进安全促进n提高五个意识：n1、安全意识n2、责任意识n3、风险意识n4、遵章意识n5、团队意识n实现一个目标：持续保持河北航运行安全。探讨探讨n员工自愿报告截止到目前为止收到0份，什么原因造成的？n已经进行过全员的SMS培训，那现在公司所有人是否明白SMS的作用和意义，如何工作的？n从公司管理层到基层员工是如何看待SMS的？认识程度怎样？
