1、2023年1月11日星期三1 国际服务贸易政策概述国际服务贸易政策概述国际服务贸易自由化政策国际服务贸易自由化政策本章内容国际服务贸易保护政策国际服务贸易保护政策2023年1月11日星期三2一、国际服务贸易政策目标一、国际服务贸易政策目标 （一）国际服务贸易的政策含义 国际服务贸易政策时各国在一定时期内，对服务产品的进出口贸易所实行的各种政策措施，是各国对外贸易政策及其经济政策的重要组成部分。（二）国贸服务贸易政策目标 国际服务贸易政策的总体目标是保持本国经济与社会持续、健康发展、维持良好的国内经济环境和国际经济关系。具体来说，服务贸易政策的制定和实施，要实现效益目标、结构目标、国别目标、市场
2、目标和其他目标等 第一节第一节 国际服务贸易政策概述国际服务贸易政策概述2023年1月11日星期三3（一）经济发展战略是其国际贸易政策取向的决定性因素（二）国际市场竞争的状况是一国制定服务贸易政策考虑的重要因素（三）促进服务业和服务贸易发展使服务贸易政策确保的目标（四）优化经济结构是制定国际服务贸易政策时考虑的重要方面2023年1月11日星期三4一、国际服务贸易自由化的进展一、国际服务贸易自由化的进展（一）服务贸易自由化谈判及其取得的成果1986年9月，在关税与贸易总协定缔约方部长级会议上，服务贸易首次被正式列为新一轮国际多边贸易谈判的议题，并成立了服务贸易谈判专题工作组1990年12月在布鲁
3、塞尔举行的部长级会议上，发达国家为主的服务贸易工作组向大会提交了服务贸易总协定草案各方对草案进行了多方讨论和谈判后，1993年12月15日达成协议，并于1994年4月15日在摩洛哥的马拉喀什正式签署服务贸易总协定（GATS）（二）（二）GAISGAIS建立后的服务贸易自由化发展建立后的服务贸易自由化发展 1997年，世界贸易组织的有关成员先后达成了“全球基础电信协议”、“信息技术协议”以及“金融技术协议”，标志着国际服务贸易自由化的进程从广度和深度上，都进入了一个全新的发展阶段。第二节第二节 国际服务贸易自由化政策国际服务贸易自由化政策2023年1月11日星期三5（一）国际服务贸易自由化对经济
4、效率的影响（一）国际服务贸易自由化对经济效率的影响 生产率水平是反映其经济效率的一项重要指标。生产率是指单位投入或投入组合的产出水平。衡量所有生产要素的生产率成为全要素生产率，全要素生产率的增加幅度可用产出增长率与投入增长率之差来表示，当产出增快时，全要素生产率就会提高2023年1月11日星期三6Y=f（x1，x2）BCADPPX2X1O图图4-1 自由贸易的经济效率自由贸易的经济效率图4-1表现为某一技术低效率厂商的生产从B点移至最优生产边界上的A点同时，也能通过技术创新将最优生产边界即厂商的目标位置向右下方移动，这样就可以通过较少的投入生产同等水平的产品等产量曲线Y=f（x1，x2）代表最
5、优效率的生产Y数量产品需要X1和X2的不同组合，等产量线上任何一点都是技术有效率点2023年1月11日星期三7T乙T甲Q乙CQ甲BAT甲T乙XS图图4-2 技术服务贸易自由化的效应技术服务贸易自由化的效应在图4-2中，假设一成本最小化厂商生产一定数量的产品Y，由此，也需要两种进口的生产资料X1和X22023年1月11日星期三81.模型的前提设定（1）假设没有任何贸易或要素移动壁垒，市场完全竞争（2）有关要素的移动都是暂时性，不涉及国籍的变化（3）若用X,S和Q分别表示商品，服务和既定要素禀赋的最大产出，则i过生产可能性集合为Fi=（X,S,Q）（4）假设该国的生产规模报酬不变，C和U分别表示本
6、国消费的商品和服务，K表示本国产出中要素服务的使用量。若开放贸易则每一类别净出口的贸易差额为T=X-C，V=S-U，D=Q-K（5）假设 分别表示封闭情形或自由贸易情形时的X、S和Q的价格 ）、（和、fajrqpjjj2023年1月11日星期三9 在封闭情形下，有下列等式：由于生产都是有效率的，对于既定的封闭价格 在封闭情形下，生产达到价值最大化，即对于每一个，有 所以，在自由贸易情形下达到价值最大化，有 借助改理论与显示性偏好弱定理，可知：所以QrKrSqUqXpCpaaaaaaaaaaa;aarqp和、a)(,),(KQFQSXaaaaaaaaaaKrsqxpKrSqXpQrUqCpKrS
7、qXpQrUqCpfffffafafaffaaafKrUqCpQrUqCpaaaaaafafa0fafafaDrVqTp2.主要内容与基本理论主要内容与基本理论2023年1月11日星期三10以技术服务贸易为例假定H-O模型的基本假设条件都成立，只有一点例外，即有关要素在国内可以自由流动，在国际间不能流动的假设不成立得出的结论和推理（1）在同等贸易条件下，贸易国从技术服务贸易中获得的福利大于或至少不小于从同等规模的商品贸易中获得的福利（2）在同等贸易条件下，技术服务贸易比商品贸易更能同时提高贸易双方的福利水平，但技术服务出口国从出口中获得贸易收益高于同等规模商品出口获得的贸易收益2.服务贸易自由
8、化的福利效应服务贸易自由化的福利效应2023年1月11日星期三11三、发展中国家应对服务贸易自由化的政策选择三、发展中国家应对服务贸易自由化的政策选择（一）服务贸易自由化对发展中国家的积极影响（一）服务贸易自由化对发展中国家的积极影响服务贸易自由化对经济效率的影响 总体来说，服务贸易自由化有利于发展中国家经济效率的提高服务贸易自由化对国际收支的影响服务贸易自由化对技术进步的影响2023年1月11日星期三12服务贸易自由化缩小了发展中国家经济政策的选择范围服务贸易自由化加剧发展中国家经济对外依赖与风险服务贸易自由化会影响发展中国家国际收支平衡和就业服务贸易自由化会影响发展中国家安全2023年1月
9、11日星期三13服务贸易政策制定应有利于促进本国经济的发展对自身的廉价劳动力优势应有一个清醒的认识提高服务的技术水平争取国际谈判的主动权发展中国家发展中国家国际服务贸国际服务贸易自由化的易自由化的政策取向政策取向（三）发展中国家国际服务贸易自由化的政策取向（三）发展中国家国际服务贸易自由化的政策取向2023年1月11日星期三14一、实施国际服务贸易保护政策的原因一、实施国际服务贸易保护政策的原因u减轻国内就业压力u维持国际收支平衡u保护国内幼稚服务部门发展u为维护国家主权和国家安全u保护本国民族文化和社会利益第三节第三节 国际服务贸易保护政策国际服务贸易保护政策2023年1月11日星期三15二
10、、国际服务贸易壁垒及其种类二、国际服务贸易壁垒及其种类（一）国际服务贸易壁垒及其实质（一）国际服务贸易壁垒及其实质u所谓“国际服务贸易壁垒”是指一国政府对外国服务提供者或外国服务产品进口所设置的有障碍作用的政策措施u设置国际服务贸易壁垒的目的：一方面在于扶植本国服务部门，增强竞争力；另一方面旨在抵御外国服务进入，削弱外国服务的竞争力，保护本国服务市场。2023年1月11日星期三16v 以国内政策为主，它包括有关接受外国直接投资的政策、移民政策以及国家电讯服务方面的管理法规等v 服务贸易针对服务过程,较多对“人”（自然人、法人及其他经济组织）的资格与活动进行限制v 灵活性、隐蔽性、选择性及保护能
11、力都很强v 服务业法规与政策是由国内各个不同部门制定的，因此，其此保护措施庞杂，缺乏统一协调v 除了保护商业贸易利益外，还强调以国家的安全与主权利益等作为政策目标。2023年1月11日星期三17 根据GATS统计，国际服务贸易的壁垒已多达2000多种。可以归纳为以下6种类型 资本移动的壁垒 人员移动的壁垒 服务产品移动的壁垒 信息移动的壁垒 经营权的限制 开业权限制壁垒2023年1月11日星期三18三、国际服务贸易壁垒的衡量三、国际服务贸易壁垒的衡量 国际服务贸易壁垒的衡量是利用相关评价指标或模型对本国政策、制度对国外服务产品进入影响程度进行的量化评估。其应具备四个特征：可比性可解释性准确性可
12、操作性或可重复性2023年1月11日星期三19 最早构造服务贸易壁垒频率指标的是Hoekman（1995）。他以GATS各成员国的承诺时间表为依据，把所有承诺分为三大类，并赋予各个类型以不同的权重，评价非关税壁垒对国际服务贸易的影响。具体做法：（1）如果承诺对特定部门的特定提供方式不作任何限制，其权重为1；（2）如果对特定部门的特定提供方式列出具体的限制，其权重为0.5；（3）如果未对特定部门的特定提供方式作任何承诺，其权重为0。Hoekman将这些权重称为“开放或约束因子”2023年1月11日星期三20 根据上述权重或约束因子，Hoekman计算得到三种部门覆盖率指数（也称Hoekman 指
13、数）第一种指数为一国在其GAIS列表中所做承诺数除以最大值620；第二种指数（也称平均覆盖率）等于所列部门或模式数壁垒，再以开放或约束因子进行加权；第三种指数为“无限制”承诺。它是一国总承诺在155个部门中所占比重。Hoekman指数大小能近似反映不同国家的不同服务部门的服务贸易市场准入壁垒的相对限制程度 一国Hoekman指数越接近于1，意味着该国政府越倾向于在服务领域采取自由贸易政策，因而，也意味着越高的实际服务贸易开放度2023年1月11日星期三21 Hoekman还是使用覆盖率指数，就每个部门设立的一套关税等值标准来反映这些部门在市场准入方面受限制程度。基准关税等值的范围从200%到最
14、低的20%-50%，最高的表示相应的服务部门的市场准入是禁止的，最低表示相应的服务部门的市场准入受到限制很少。2023年1月11日星期三222023年1月11日星期三232023年1月11日星期三24 构建服务贸易壁垒数量指标的基本思路是通过计量模型的估算，比较没有壁垒情况下的贸易额与实际贸易额差异。通常是根据标准的贸易模型构造一种接近自用贸易的理论情形，用计量经济模型估计残差或以各种虚拟变量度量壁垒规模。一种是Francois和Hoekman（1999）用引力模型估计美国及其主要贸易伙伴国之间双边服务贸易额，自变量包括人均收入、国内生产总值和一个西半球虚拟变量，并以中国香港和新加坡作为自用贸
15、易的基准，将实际进出口额和计量模型所拟合的进口额差值标准化之后用量度贸易壁垒的保护程度。他们将所得差额与假设的需求价格弹性相结合，估计出相应服务部门的关税等值（见表4-3）.2023年1月11日星期三25图图4-3 基于重力模型估算的服务贸易关税等值基于重力模型估算的服务贸易关税等值 单位（单位（100%）2023年1月11日星期三26 另一种方法是Warren（2001）运用计量模型与136个经济体电信服务的消费量数据，估计了贸易与投资壁垒对贸易规模的影响。Warren选取的自变量包括人均收入、网络质量、家庭密度、人口密度和贸易与投资壁垒。他把现有壁垒效应数量估计值与假设的需求价格弹性相结合
16、，计算出美国等19个国家的价格差形式的关税等值（见表4-4）2023年1月11日星期三272023年1月11日星期三28该方法是根据国内外的价格差异来衡量服务贸易壁垒。基本原理：如果市场不存在进入壁垒，则市场是竞争的市场价格接近企业的长期边际成本。如果存在贸易壁垒的话，价格与边际成本之间就会出现较大的差异。由于低成本的供给者被排除在市场之外或者由于被保护企业不是以最低成本来生产，则成本将会提高，此时价格也将高于没有市场壁垒时的价格。2023年1月11日星期三29价格数量PiPw图4-3不同情况下的服务产品价格比较横坐标表示提供服务的数量，纵坐标表示服务价格假定供给曲线是水平的（边际成本=平均成
17、本）。最低价格（Pw）是指在世界市场上由最低价格提供者提供服务时的价格。假定该提供者以母国为基地提供服务，按照当地价格，使用当地投入品以及按照世界价格购买国际投入品，而且如果该经济体是小国的话，那么，在此价格水平上的供给曲线将是具有完全弹性。如果服务时可贸易的，而且不存在跨境贸易壁垒，则本国经济中的价格等于世界价格（Pw）但如果服务是不可贸易的，则本国竞争条件下的价格将等于概过最优服务企业在本国市场上提供产品的价格（Pi）2023年1月11日星期三30 政府管制效应 补贴效应 配额效应 许可证制度效应2023年1月11日星期三31PcPEOIiIcIEWXYZSSDIPc代表政府管制的保险费率
18、；PE为均衡保险费率，IC代表保险服务销售量；IE为保险政策的均衡数量；三角形XYZ代表福利损失2023年1月11日星期三32利用生产者补贴等值理论，可较好地评估政府补贴的效果。DQPIDPPQPSEdwd)(服务的总价值政府政策转移的总价值PSE代表生产者补贴等值；Q代表服务供给量；Pd是以国内货币表示的服务价格；Pw是以世界货币表示的服务价格；X是回来换算系数；D是政府直接支付；I是政府通过补贴投入、市场支持、汇率扭曲等方式给予服务提供者得间接转移DQPXQPIDQPXQPIDQPPSEdw1)()(dwdPSE的大小取决于上术若干变量。当 时，即当政府间转移价值超过以自由贸易价格计算的国
19、内服务生产价值时，PSE就会大于100%。因为上式可以变形为：XQPIw2023年1月11日星期三33 在服务贸易领域，配额管理措施往往出现在政府制定的各种劳动限制措施中，它与签证、居留权、工作许可（营业执照）制度、劳工标准和个人汇款等限制措施共同构成了影响劳动力移动的主要政策手段2023年1月11日星期三34 在国际服务贸易中，许可证制度多出现在生产者服务或专业服务领域，如通信、金融、运输、建筑工程、教育、医疗、会计、法律、咨询、数据处理和专业技术服务等部门中2023年1月11日星期三35保护幼稚产业保护幼稚产业形成买方垄断力量形成买方垄断力量保护衰退产业保护衰退产业反倾销、反补贴反倾销、反
20、补贴促进国内生产促进国内生产国内经济安全国内经济安全促进国内就业促进国内就业国防事业国防事业增加政府财政收入增加政府财政收入贸易收支平衡贸易收支平衡国家荣誉国家荣誉环境保护、居民健康环境保护、居民健康更公正的分配更公正的分配国内经济安全国内经济安全2023年1月11日星期三36政策工具政策工具简要说明简要说明关税纳税商品品种，税率进口配额配额商品范围，额度补贴政府对国内生产的补贴政府采购对外国产品的歧视性采购海关手续，商品检验检疫技术壁垒、绿色壁垒反倾销、反补贴相机保护措施贸易制裁禁运、报复出口补贴鼓励出口的措施2023年1月11日星期三37限制贸易过程的壁垒限制主体资格的壁垒税收歧视税收歧视
21、 资格的限制资格的限制 补贴补贴 股权的限制股权的限制 国家垄断国家垄断经营的限制经营的限制 政府购买政府购买信息的限制信息的限制 外汇管制外汇管制 执业资格的限制执业资格的限制人员国际流动的限制人员国际流动的限制制造不公平的竞争环境制造不公平的竞争环境冗长的审批程序冗长的审批程序投资退出限制投资退出限制2023年1月11日星期三38贸易壁垒对应的服务贸易模式举例产品移动壁垒跨境交付数量限制，当地成分限制，补贴，政府采购，歧视性技术标准，税收，对知识产权缺乏保护资本移动壁垒境外消费外汇管制，投资收益汇出限制人员移动壁垒自然人流动繁琐的出入境手续和高额费用，移民限制开业权壁垒商业存在外商进入的部门、地区、投资比例、使用雇员的限制2023年1月11日星期三39 思考与练习：1.结合国际服务贸易的保护政策和开放政策，分析我国发展国际服务贸易的政策选择。2.国际服务贸易自由化对发展中国家的利弊有哪些？
