1、copyright 2019 By He Xiaogang管理学中的实证研究方法管理学中的实证研究方法贺小刚贺小刚 博士博士 上海财经大学上海财经大学 国际工商管理学院国际工商管理学院 copyright 2019 By He Xiaogang研讨内容n 管理学的实证研究法概述管理学的实证研究法概述n 实例：企业家能力、组织能力与实例：企业家能力、组织能力与 企业绩效（上海财经大学出版社，企业绩效（上海财经大学出版社，20192019）中的实证研究方法）中的实证研究方法n 管理学研究方法的几本读物管理学研究方法的几本读物copyright 2019 By He Xiaogang管理学的实证研究
2、法概述管理学的实证研究法概述copyright 2019 By He Xiaogang管理学研究方法的发展趋势时 间20032002200120001999199819971996199519941993199219911990Value806040200调 查 法 的 比 重经 验 研 究 的 比 重理 论 实 证 的 比 重资料来源：根据资料来源：根据SMJ（strategic management journal)汇集汇集copyright 2019 By He Xiaogang管理学的使命管理学：如何改造世界？以解决管理学：如何改造世界？以解决“怎么办怎么办”的问题作为学科使命的问题作
3、为学科使命。应用研究：应用研究：。比。比如当前产品销售业绩不佳，管理者就会思考这个问题如当前产品销售业绩不佳，管理者就会思考这个问题“什么什么原因导致业绩下降？原因导致业绩下降？”，了解问题背后的各种原因自然有助，了解问题背后的各种原因自然有助于提出改进销售业绩的方案。于提出改进销售业绩的方案。基础研究：基础研究：先探讨某些特定问题如何被解决，以增加知先探讨某些特定问题如何被解决，以增加知识，然后再利用这些知识来帮助实践工作者解决（未来的）识，然后再利用这些知识来帮助实践工作者解决（未来的）各种问题各种问题。如如Sandra在平时的工作过程中发现一个很有意思在平时的工作过程中发现一个很有意思的
4、现象：一些能力很强的同事却干活没有什么积极性，针对的现象：一些能力很强的同事却干活没有什么积极性，针对这一问题她在其博士论文中提出这一问题她在其博士论文中提出“人格倾向与工作性质匹配人格倾向与工作性质匹配度度”概念，认为这是影响员工工作投入程度的重要因素。概念，认为这是影响员工工作投入程度的重要因素。copyright 2019 By He Xiaogang科学研究的八个特征u目的性：目的性：进行研究时必须有一个明确的目标或目的；进行研究时必须有一个明确的目标或目的；u严格性：严格性：认真、谨慎、精确，以良好的理论基础和经过仔细思考认真、谨慎、精确，以良好的理论基础和经过仔细思考的方法，在最小
5、的偏差情况下，从适当的样本中得到正确的信息，的方法，在最小的偏差情况下，从适当的样本中得到正确的信息，并对所收集的资料进行适当分析；并对所收集的资料进行适当分析；u可验证性：可验证性：某种假设可以通过统计检验的方法来验证；某种假设可以通过统计检验的方法来验证；u精确性与可信度：精确性与可信度：前者指根据样本得到的结果与真实情况相当接前者指根据样本得到的结果与真实情况相当接近；后者指我们有信心相信多少的概率是真实的，多少概率可能是近；后者指我们有信心相信多少的概率是真实的，多少概率可能是错误的；错误的；衡量论文质量衡量论文质量高低的标准！高低的标准！copyright 2019 By He Xi
6、aogang科学研究的八个特征（续）u可重复性：可重复性：假设不是偶然地被支持，而是对研究对象总体假设不是偶然地被支持，而是对研究对象总体真实状态的反映；真实状态的反映；u客观性：客观性：依据实际资料的推导而不是个人主观的或情绪性依据实际资料的推导而不是个人主观的或情绪性的判断得出结果；的判断得出结果；u共性：共性：一个组织情景中大发现可以应用到其他组织范围；一个组织情景中大发现可以应用到其他组织范围；u简练性：简练性：在构件研究框架时，尽可能以较少的变量来解释在构件研究框架时，尽可能以较少的变量来解释方差。方差。copyright 2019 By He Xiaogang管理学理论形成的方法论
7、逻辑基本假设基本假设学理性知识学理性知识经验性知识经验性知识制度性知识制度性知识管理基本知识管理基本知识理论体系：理论体系：概念概念判断判断推理推理观察观察分析分析实验实验实践实践应用应用效果效果评价评价理论理论的证的证实或实或证伪证伪知识积累阶段知识积累阶段行为归纳阶段行为归纳阶段经验检验阶段经验检验阶段Source：罗仲伟：管理学方法与经济学方法的借鉴、融合，中国工业经济，罗仲伟：管理学方法与经济学方法的借鉴、融合，中国工业经济，2019（9）copyright 2019 By He Xiaogang管理学理论形成的方法论逻辑理论完善理论完善（基础研究）（基础研究）或执行或执行（应用研究）
8、（应用研究）观察：确定宽泛观察：确定宽泛的研究范围的研究范围研究设计研究设计界定问题：界定问题：描述研究描述研究资料收集资料收集资料诠释资料诠释构念的界定与构念的界定与操作性定义操作性定义（次（次序上不同于其他学科）序上不同于其他学科）资料分析资料分析Source：赛卡瑞安（赛卡瑞安（Uma Sekaran）：）：Research Methods for Business:A Skill Building Approach，2019:19初步资料收集：初步资料收集：访谈、文献调查访谈、文献调查理论框架理论框架衍生假设衍生假设可采用定性资料可采用定性资料验证假设：否定验证假设：否定性案例研究性案
9、例研究copyright 2019 By He Xiaogang管理理论体系的建立假设的提出uRudner(1966,p10)Rudner(1966,p10)认为，认为，一个理论就是一系列系统地陈述一个理论就是一系列系统地陈述，包括一些类规则一般性，这是经验地可测评的。，包括一些类规则一般性，这是经验地可测评的。Hunt(1991,P149)Hunt(1991,P149)进一步指出，理论的目标是通过系统的架进一步指出，理论的目标是通过系统的架构以解释和预测现象从而提高科学的理解能力。包括构以解释和预测现象从而提高科学的理解能力。包括三个三个类规则条件：类规则条件：（1 1）一般性条件；（一般性
10、条件；（2 2）有经验内容；（）有经验内容；（3 3）exhibit nomic necessity。（）一般性条件，采取（）一般性条件，采取“如果那么如果那么”表述。表述。copyright 2019 By He Xiaogang管理理论体系的建立假设的提出（）有经验内容。（）有经验内容。经验内容标准提出理论的语义性和逻经验内容标准提出理论的语义性和逻辑性，而不能模糊不清。辑性，而不能模糊不清。非理论的、分析的陈述可以基非理论的、分析的陈述可以基于其逻辑或术语的定义而判定，如于其逻辑或术语的定义而判定，如“太阳或是照耀着或太阳或是照耀着或不是不是”，不必瞧窗外就可证实此陈述，不必瞧窗外就可证
11、实此陈述。同样，同样，通过定义通过定义也可判断陈述是否有经验内容，如一个改善其效率的企也可判断陈述是否有经验内容，如一个改善其效率的企业将有较大的投入产出比，其实效率是通过投入产出比业将有较大的投入产出比，其实效率是通过投入产出比来定义的来定义的。综合的陈述，如综合的陈述，如“如果管理者是年轻的，则如果管理者是年轻的，则他们倾向于保守他们倾向于保守“，这就有一个经验的内容，这就有一个经验的内容，因为因为“真真实世界实世界”必须决定他们的正确性，而不能通过简单地定必须决定他们的正确性，而不能通过简单地定义。义。copyright 2019 By He Xiaogang管理理论体系的建立假设的提出
12、 （）（）exhibit nomic necessity。它是理论的一种特性，要它是理论的一种特性，要求，求，“一些现象的出现必须和某些其它的现象联系起来一些现象的出现必须和某些其它的现象联系起来，这种关系不能简单地是一种巧合这种关系不能简单地是一种巧合”（Hunt,1991,P111Hunt,1991,P111）。）。所以要成为一种类规则一般性，所以要成为一种类规则一般性，一个陈述必须通过一个陈述必须通过描述一定会发生的关系而不是通过具体化偶然的或伪造描述一定会发生的关系而不是通过具体化偶然的或伪造的关系而拥有理论的力量的关系而拥有理论的力量（Gaski,1985Gaski,1985）。）。
13、比如：比如：“升升起的太阳温暖大地起的太阳温暖大地”，这就有，这就有nomicnomic必然性，因为如果它必然性，因为如果它是真的，当太阳升起时，地球必然温暖，当太阳落山，是真的，当太阳升起时，地球必然温暖，当太阳落山，大地变得冷起来。大地变得冷起来。“如果企业处于数据储备产业，则它如果企业处于数据储备产业，则它们就盈利们就盈利”就没有就没有nomicnomic必然性。必然性。即使在陈述的时候是正即使在陈述的时候是正确的，也可轻易地想像到证伪它们一些实事条件。确的，也可轻易地想像到证伪它们一些实事条件。copyright 2019 By He Xiaogang管理理论体系的建立假设的提出u在我
14、们认知有限的情况下，我们有理由原谅自己在我们认知有限的情况下，我们有理由原谅自己的无知，只能的无知，只能“将那些无法解释的结果作为方程将那些无法解释的结果作为方程中的残差来处理中的残差来处理”（NelsonNelson，19811981），），但是一旦但是一旦认识到外围的影响因素，那么就应该有责任将这认识到外围的影响因素，那么就应该有责任将这种差异性揭示出来，种差异性揭示出来，进而为所有的利益相关者提进而为所有的利益相关者提供良好的建议。供良好的建议。u不断放松假设条件，将有助于我们更加深刻地理不断放松假设条件，将有助于我们更加深刻地理解现实世界。解现实世界。copyright 2019 By
15、 He Xiaogang管理理论体系的建立假设的提出u社会科学主要采用共相模型（社会科学主要采用共相模型（Nomothetic Model）来解释世界，即来解释世界，即只选用解释总体时最只选用解释总体时最重要的因素，而不必枚举所有的影响因素，用重要的因素，而不必枚举所有的影响因素，用尽可能少的原因变量提供尽可能多的解释力（尽可能少的原因变量提供尽可能多的解释力（郭志刚，郭志刚，20192019：1414）。）。copyright 2019 By He Xiaogang研究设计u研究设计：假设检验的方法与工具的确定研究设计：假设检验的方法与工具的确定u管理学中的假设主要采取以下方法进行检验：观管
16、理学中的假设主要采取以下方法进行检验：观察、实验、分析。察、实验、分析。u具体的分析工具包括（具体的分析工具包括（Kor,MahoneyKor,Mahoney，20002000）：数学模型、统计资料分析、深度案例研究、逻辑数学模型、统计资料分析、深度案例研究、逻辑的混合合成（的混合合成（logic compound systhesislogic compound systhesis）copyright 2019 By He Xiaogang研究设计研究目的研究目的 探索性探索性 描述性描述性 案例研究案例研究 假设检验假设检验研究类型研究类型 因果关系因果关系 相关性相关性 群体差异群体差异
17、排序等排序等研究者介入研究者介入 最低程度介入最低程度介入，按事件自然发，按事件自然发生状态进行研究生状态进行研究 操作、控制、操作、控制、模拟模拟研究环境研究环境 人为控制人为控制 非人为控制非人为控制测量工具测量工具 操作化定义操作化定义 题项（测量）题项（测量）量表量表 编码编码研究细节研究细节测量测量分析单元分析单元 个体个体 群体群体 组织组织抽样设计抽样设计 概率抽概率抽样样/非概非概率抽样率抽样 样本大样本大小小时间维度时间维度 横截面横截面 纵贯面纵贯面资料收集方法资料收集方法 观察、访谈观察、访谈 问卷调查问卷调查 实际测量实际测量 非介入性方法非介入性方法问问题题陈陈述述资
18、料分析资料分析1.掌握资掌握资料概况料概况2.资料的资料的质量质量3.假设检假设检验验copyright 2019 By He Xiaogang研究设计变量测量u如何在理论框架的基础上进行量化，使相如何在理论框架的基础上进行量化，使相关的概念和机制更加具有可操作性，最终关的概念和机制更加具有可操作性，最终对理论假设进行检验，这是社会科学研究对理论假设进行检验，这是社会科学研究的一项主要工作的一项主要工作（周雪光，（周雪光，20192019）。）。copyright 2019 By He Xiaogang研究设计变量测量n 测量指标来源：（1）直接借鉴他人的量表；（2）自己调查并进行检验：如 K
19、ing 等（2019）对组织知识的测量就是如此。n 指标测量方法：（1）直接测量：如 King,Fowler 和 Zeithaml(2019)以默会性、稳健性、嵌入性和一致性直接地衡量核心能力（2）替代性变量：如以企业间能力水平上的差异性来测量能力的稀缺性，以此差异的持久性来测量能力的不可模仿性。n注意：操作化的定义并不是描述概念背后的原因或前置因素、结果或相关性，比如，你不能够以“动机”来测量“绩效”，虽然这两者之间存在很大程度的因果关系。copyright 2019 By He Xiaogang研究设计变量测量理论、案例分析假设提出量表设定（1）专家意见被访谈者意见问卷测试统计处理量表设定
20、（2）假设修正（检验）访谈问卷假设检验文献借鉴正式问卷调查书面案例研究copyright 2019 By He Xiaogang研究设计变量测量n 量表：二分量表、类别量表、量表：二分量表、类别量表、Likert量表量表n 信度：稳定性与一致性的检验；信度：稳定性与一致性的检验；n 效度：内容效度、效标效度效度：内容效度、效标效度与经济学的研与经济学的研究有一定的差究有一定的差异异兵家取胜五兵家取胜五维度维度道道法法天天地地将将义义仁仁信信智智copyright 2019 By He Xiaogang研究设计变量测量有关变量测量的参考文献：有关变量测量的参考文献：（1 1）King,A.W.&
21、Zeithaml,C.P.Measuring King,A.W.&Zeithaml,C.P.Measuring Organizational Knowledge:A Conceptual and Organizational Knowledge:A Conceptual and Methodological FrameworkJ.Strategic Methodological FrameworkJ.Strategic Management Journal,2019.Vol(24):263-772.Management Journal,2019.Vol(24):263-772.（2 2）陈振燧
22、、洪顺庆：消费品品牌权益衡量量表的建）陈振燧、洪顺庆：消费品品牌权益衡量量表的建构：顾客基础观点，中山管理评论，构：顾客基础观点，中山管理评论，20192019年第年第七卷第四期。七卷第四期。copyright 2019 By He Xiaogang研究设计数据收集u充分地利用现存的二手统计数据，充分地利用现存的二手统计数据，如美国战略计划协会（如美国战略计划协会（Strategic Planning InstituteStrategic Planning Institute，SPISPI）在在19721972年就建立了一个年就建立了一个PIMSPIMS（Profit Impact of Ma
23、rket StrategiesProfit Impact of Market Strategies）数据库；还有一数据库；还有一些专业性很强的数据库，如些专业性很强的数据库，如Automobil RevueAutomobil Revue；在所有的数据库管在所有的数据库管理机构中，既有盈利性的组织，如理机构中，既有盈利性的组织，如SAMISAMI（Selling Area Market Selling Area Market I n cI n c），也 有 非 盈 利 性 组 织，如，也 有 非 盈 利 性 组 织，如I R R CI R R C（I n v e s t o r I n v e
24、s t o r Responsibility Research CenterResponsibility Research Center）。u通过社会调查收集一手资料。通过社会调查收集一手资料。由于标准化的二手资料并不能完由于标准化的二手资料并不能完全地满足所有特定的研究目标，所以战略研究者往往不得不自己根据全地满足所有特定的研究目标，所以战略研究者往往不得不自己根据研究的主题进行社会调查，以收集充分的一手资料。研究的主题进行社会调查，以收集充分的一手资料。copyright 2019 By He Xiaogang研究设计数据收集（续）u通过社会调查收集数据以验证假设的通常做法是大规模的问卷调
25、通过社会调查收集数据以验证假设的通常做法是大规模的问卷调查，包括邮寄、电话访谈、网络问卷等方式，查，包括邮寄、电话访谈、网络问卷等方式，但由于个别研究领但由于个别研究领域的复杂性，比如企业进化理论的研究，也采取了域的复杂性，比如企业进化理论的研究，也采取了个案研究（个案研究（case studycase study）的方法，但一种的方法，但一种多案例对比研究的方法（多案例对比研究的方法（multi-multi-cases studycases study）被广泛运用。被广泛运用。u数据收集方法的参考文献：数据收集方法的参考文献：朱玲：经朱玲：经验研究中的关键细节验研究中的关键细节，经济研究，经
26、济研究，20192019年第年第1111期。期。copyright 2019 By He Xiaogang 实例实例企业家能力、组织能力与企业绩效企业家能力、组织能力与企业绩效（上海财经大学出版社，（上海财经大学出版社，20192019）中的实证研究法中的实证研究法copyright 2019 By He XiaogangMotivationorganizational competencecompetitive advantagecore competencecompetitive advantageorganizational knowledgecompetitive advantagen
27、 Resource-based View(RBV)suggests that resource is the source of competitive advantage.Its typical models are as follows:copyright 2019 By He XiaogangMotivationEntrepreneurial competenceorganizational competencecompetitive advantageEconomic structureEntrepreneurs initiativesn But,how does organizati
28、onal competence come into being?nWhat are the decisive factors for competencies?copyright 2019 By He XiaogangProcess to studyLiterature search,theory researchHypothesisadvancedHypothesis modifiedHypothesis testedOriginal ScalePilot testPrimaryquestionnaireSemi-construct interview Formal questionnair
29、e investigationExperts adviseEntrepreneurs adviseStatistic analyzeCases studyn How to measure entrepreneurial competence?n What are the decisive factors for entrepreneurial competence and organizational competence？n How does entrepreneurial competencies contribute to firms growth?Qualitative studyQu
30、antitative studycopyright 2019 By He XiaogangEntrepreneurial competence in China n Step 1:Interviewing entrepreneurs and other top managers;n Step 2:cases study and pilot testcopyright 2019 By He XiaogangEntrepreneurial competence in ChinaCharacteristics of entrepreneurBackground of enterprises Age（
31、years）：）：30303535：6 636364040：8 841415050：101051515656：5 5Education level：high schoolhigh school：2323post-secondarypost-secondary：6 6Position：General manager(GM)General manager(GM)：1616Chairman Chairman：7 7Chairman Chairman&GMGM：6 6Founding method：Startup Startup：2323Buy in(MBO)Buy in(MBO)：6 6 Owner
32、ship structure：State ownedState owned：5 5Private limitedPrivate limited：2424Industry sector：manufacturingmanufacturing：1414Trade&other serviceTrade&other service：1515Life-span(years）：）：1 15 5：6 66 61010：121211112121：1111Number of employees：1515100100：161610110110001000：8 81000100023002300：5 5 Total
33、samples:29Step 1:semi-construct interviewcopyright 2019 By He XiaogangEntrepreneurial competence in ChinaResults from semi-construct interviewFactors Importance levelFactors Importance levelGuanxi competencehighlearning competencemiddlemanagement competencehighopportunity competencehighstrategic com
34、petence highinnovation competencemiddlecopyright 2019 By He XiaogangEntrepreneurial competence in ChinaStep 2:case study and pilot testn Second-hand data:70 high-tech firms and 45 traditional firms nationally.n Pilot test:48 valid samples.copyright 2019 By He XiaogangResults from case study and pilo
35、t testEntrepreneurial competence in ChinaFactorsMember of itemsKMOC u m u l a t i v e Variance(%)Cronbach initialadjustedinitial adjustedinitial adjustedinitialadjustedGuanxi88.874.83663.7664.42.8790.8775Strategic75.877.86564.6564.31.8934.8634Management128.860.84063.8167.05.9355.8953copyright 2019 B
36、y He XiaogangQuestionnaire investigation1、business location Pearl River Delta:58.5%Yangtze River Delta:15.9%other districts:25.6%4、Main business manufacturing：68.2%trade&other service：31.8%2、Number of employees below 100:39.8%101300:23.8%above 301:36.4%5、Stage of business development introduction:6.
37、5%growth:50.5%maturity:40.1%decline:2.9%3、Ownership structure：State owned：34.4%Private limited：65.6%6、Industry high-tech:41.0%traditional:59.0%Background of samples Total available samples:277【11%of questionnaires sent out】Note:7-point 21-items to measure entrepreneurial competencies;7-point 5-items
38、 to measure organizational competence;5-point 8-items to measure performancecopyright 2019 By He XiaogangRotated component matrix for all items of entrepreneurial competenciesHolding employees togetherCommunicating with employeesMotivating employeesDelegating effectivelySupervising subordinatesOrgan
39、izing all kinds of resourceBuilding organizational structure and job processBuilding top management teamAdjusting firms market positionAdjusting strategic goal and framework to achieveResetting resource to fit the environmental change Setting down strategic goal and planAdjusting business to fit str
40、ategic goalConnection with Revenue&business administration bureauConnection with governmentConnection with financial unitsConnection with guild and chamber of commerceConnection with public mediaConnection with other entrepreneurs Connection with craft brothersConnection with upward and backward sta
41、keholder.798.776.755.702.653.637.597.548.822.788.779.767.698.849.815.771.584.583.746.730.581 EigenvalueCumulative Variance(%)8.6298.62920.865 20.865 2.1732.17339.534 39.534 1.5821.58254.465 54.465 1.0981.09864.200 64.200 Management Governmentalconnection Socialconnectionstrategiccopyright 2019 By He
42、 XiaogangmeanStd.D12345671 Strategic5.137.8521 2Management5.173.813.643(*)1 3 Governmental connection5.018.997.423(*).489(*)1 4 Social connection5.048.852.428(*).491(*).540(*)1 5Organizational competence4.867.762.626(*).583(*).300(*).348(*)1 6Investment efficiency3.340.973.316(*).263(*).179(*).113.3
43、43(*)1 7 Business growth3.4161.157.287(*).140(*).061.060.305(*).503(*)18 Relative performance3.329.920.235(*).227(*).111.087.337(*).606(*).603(*)Correlations of variables*Correlation is significant at the 0.01 level(2-tailed).copyright 2019 By He Xiaogangorganizational competence(4.867).305*.193*.27
44、7*.202*Relative performance（3.330）Investment efficiency（3.340）Business growth（3.416）.291*.385*Management competence（5.173）Guanxi Strategic competence（5.137）Governmental connection（5.019）Social connection（5.048）Results from questionnaire investigation(SPSS,Hierarchical regression)copyright 2019 By He
45、 Xiaogangorganizational competence(4.867)-.149*Business growth（3.416）Investment efficiency（3.340）Relative performance（3.330）Management（5.173）Strategic（5.137）Governmental connection（5.019）Social connection（5.048）State hold （.34.34）Pearl River Delta （.58.58）manufacturingmanufacturing（.61.61）.236*.418*
46、.221*-.466*-.261*.228*.196*.403*Graduate student（.23）High school（.12）Chairman（.15）Tenure（6.39）Chairman&GM（.21）.296*.486*.327*.277*.246*.239*.235*.328*.424*.279*.035*.028*-.252*Results from questionnaire investigationcopyright 2019 By He XiaogangConclusion and discussion 略略copyright 2019 By He Xiaoga
47、ngFurther researchn This paper hypothesizes that founders exit business smoothly and firms transfer into an established stage.n Or,there is no cross-section during the venturing enterprises growth.copyright 2019 By He Xiaogang研究方法的几本读物研究方法的几本读物uSource：Uma Sekaran：Research Methods for Business:A Skil
48、l Building Approach，2019。u【美】【美】D.K.维索茨基：社会研究方法读本，北京大学维索茨基：社会研究方法读本，北京大学出版社，出版社，2019。u张春兴、杨中芳张春兴、杨中芳.社会及行为科学研究方法（上、下），社会及行为科学研究方法（上、下），台湾台湾:东华书局印行，中华民国七十三年六月七版东华书局印行，中华民国七十三年六月七版.u郭志刚郭志刚.社会统计分析方法社会统计分析方法SPSS软件应用软件应用.北京：中国北京：中国人民大学出版社，人民大学出版社，2019。u罗仲伟：管理学方法与经济学方法的借鉴、融合，罗仲伟：管理学方法与经济学方法的借鉴、融合，中国工业经济，中国工业经济，2019（9）：）：116。copyright 2019 By He XiaogangAny comments or suggestions?THANKS!
