1、企业管理 质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、社会责任体系等是企业管理的重要部分，认证是对外的表象和体面，是不可或缺的构件；企业标准体系则是大厦的地基，基础愈深，大厦愈牢，上面的各类构件愈能发挥作用。一座大厦地上建筑和外表很漂亮，由于地基很浅，有点轻微地震就会散架、坍塌。企业管理体系发展路线图 企业管理体系发展路线图 企业标准体系企业标准体系为什么要鼓励企业开展标准化良好行为规范活动(1)法律法规对生产者的要求(2)市场经济发展的需要(3)企业标准化的作用(1)法律法规对生产者的要求a、禁止无标生产 无文本 未备案 无相关标准 到期未复审b、强制性标准必须符合 产品安全性能、卫生
2、指标 标识c、按标准组织生产和出厂检验 危害分析和关键控制点 检验方法、项目、仪器、环境、判定规则、原始记录 d、安全认证、准入制要求 取得证书 质量与认证标准相符e、鼓励研制和采用先进标准 采标 严于上级标准 有推荐性标准的主要技术项目设置 研究先进的企业标准 鼓励企业参与国际标准化活动(2)市场经济发展的需要a、产品质量的要求是不断发展提高的 遮体、保暖 美观、新颖 舒适、无害b、市场准入、市场竞争需要有标准规范 强制性安全认证和市场准入制 标准水平不一问题c、与国际接轨需要有统一的标准 WTO/TBT的5个正当目标国家安全防止欺诈保护人身健康和安全保护动植物生命健康保护环境 国际贸易中的
3、技术壁垒d、拥有标准者得天下 产品技术标准 技术发展战略 人才、专利、标准(3)企业标准化的作用a、是组织现代化生产的重要手段和必要条件 速度加快 质量提高 生产连续性和节奏性b、是合理发展产品品种、组织专业化生产的前提 高效率 大规模 精装备 短周期c、是企业实行科学管理和现代化管理的基础 人、机、料、法、环 设计、采购、加工、装配、安装、销售、售后服务 原材料、外协配套件、原器件、半成品、成品d、是提高产品质量，保障安全、卫生的技术保证 上标准岗，用标准语，干标准活，交标准班（三四四安全工作法）e、是推广新工艺、新技术、新科研成果等的桥梁 转化为生产力的载体 明白卡“按图识字”f、是合理利
4、用国家资源、节约能源和原材料的途径 减少库存 降低成本g、是消除贸易障碍，促进国际贸易发展的手段 维护信誉和合法权益 一个标准，一次检验，全球接受二、基本要求1、企业标准体系系列标准的构成GB/T154962003 企业标准体系 要求GB/T154972003 企业标准体系 技术标准体系GB/T154982003 企业标准体系 管理标准和工作标准体系GB/T192732003 企业标准体系 评价与改进2、建立标准体系的原则（1）目的性 理顺关系，理清思路 打好基础，再上台阶 规范管理，指导生产 标准、规范性文件客观存在 对零散的、各自为政的、不够协调的标准及管理系统加以整理改造、整合 以最少的
5、标准去覆盖最大的范围，扩大标准的适用范围 减少不必要的重复或多样化 标准化是企业技术、生产、经营工作的基础 为企业的各类管理体系提供技术、管理的基础 运用简化、统一、协调和优化的标准化原理，借鉴先进管理理念，依据标准规范管理 围绕实现企业经营的总方针、目标，建立或整合企业的标准体系：注重企业经营管理的模式 结合产业和产品结构的特点 符合生产流程 拓展企业文化 满足市场需求 有章可循、有法可依，照章办事、依法生产（经营）标准化的目的是追求最佳秩序和最大效益（2）系统性覆盖：5M人、机、料、法、环 4流人、物、信息、资金 全过程、全方位管理 全员参与（3）层次性 不是简单的标准文件的集合，而是按运
6、行过程中的结合，上一层次对下一层次的标准起到指导、制约作用；个性化的标准应在底层 共性的标准则上升到上一层（4）协调性 企业标准体系内的标准上、下层次的标准同层次的标准技术标准、管理标准、工作标准 与其他管理体系 与国家法律、法规及上级标准（5）科学性借鉴先进管理模式的思想理念：领导作用 系统管理（整体功能）过程方法（PDCA）关键控制点（CCP）合格评定 持续改进3、企业标准体系（1）定义企业内的标准按其内在联系形成的科学的有机整体。（2）组成技术标准体系为主体，以管理标准体系和工作标准体系相配套。企业标准体系结构 企业方针企业方针 企业标准化管理企业标准化管理 企业适用的法律、企业适用的法
7、律、目标目标 规定和基础标准规定和基础标准 法规和规章法规和规章 技术标准体系技术标准体系 管理标准体系管理标准体系 GB/T 154972003 GB/T 154982003 工作标准体系工作标准体系 4、企业标准体系表 建立企业标准体系应首先研究和编制企业标准体系表（1）定义企业标准体系的标准按一定形式排列起来的图表。（GB/T 15496-2003 3.5）（2）标准体系的组成单元是标准。（GB/T 13016-1991 2.1）（3）企业标准体系和企业标准体系表的联系标准体系是一种包括现有和应发展标准的全面蓝图。标准体系表是标准体系的表述形式（4）企业体系表的编制可参照：GB/T 13
8、0161991 标准体系表 编制原则和要求GB/T 130171995 企业标准 体系表编制指南GB/T 154972003 企业标准体系 技术标准体系 GB/T 154982003 企业标准体系 管理标准 工作标准体系（5）组成 结构图 明细表 汇总表（统计表）编制说明a.结构图形式结构图形式序列结构序列结构 GB/T 154972003 图1信息技术标准包装、搬运、贮存标志技术标准工艺技术标准环境技术标准职业健康技术标准安全技术标准能源技术标准半成品技术标准设备、基础设施工艺装备技术标准检验、验收和试验方法技术标准测量、检验和试验设备技术标准安装、交付技术标准产产 品品（软件、硬件、流程性
9、材料、服务）技术基础标准采购技术标准设计技术标准产品标准服务技术标准技术基础标准 产品标准采购技术标准工艺技术标准设备基础设施和工艺装备技术标准测量、检验和试验设备技术标准能源技术标准安全技术标准职业健康技术标准信息技术标准包装、搬运、贮存、标志技术标准安装、交付技术标准服务技术标准检验、验收和、试验方法技术标准设计技术标准半成品技术标准环境技术标准b.结构图形式层次结构GB/T 154972003 图2c.明细表格式代码标准号标准名称国际标准号国际标准名称与国际标准一致性程度适用体系实施日期备注质质 环环 健健10501-1Q/HJ25-2002工装工装分类分类Z H A10501-2Q/H
10、J26-2003工装工装编号编号Z H d.汇总表格式反映出标准构成、数量、水平、状态项 目国标行标地标企标合 计总数强制总数强制总数强制已有待订技术标准管理标准工作标准合 计注1：可按各子体系的不同要素分别进行统计汇总。注2：采标、待收集等情况也可列入表中。e.编制说明内容 编制体系表的依据及要达到的目标 与国家标准规定的差异及原因 与企业实际生产、服务的符合性 结合汇总表（统计表），分析现有标准与国际、国外和国内、行业的差距和薄弱环节，今后主攻方向 与其他体系交叉情况和处理意见5、要求 建立企业标准化良好行为规范，按国家系列标准的要求，做到：（1）良好的企业标准化管理（2）健全的标准体系（
11、3）体系得到有效运行（4）获得明显的业绩和效益（1）良好的企业标准化管理a.有明确的标准化工作的方针、目标和具体要求b.标准化工作有依据c.有计划地开展标准化工作d.标准化组织机构及其职责明确e.配备能胜任工作的标准化人员f.开展标准化培训工作g.标准化信息管理符合要求h.标准制定按程序进行i.建立了企业标准体系j.按标准实施，进行监督检查，并能持续改进k.积极采用国际标准a.围绕企业的总方针应建立企业标准化工作的方针和目标标准化方针标准化的宗旨和方向标准化目标标准化所追求的目的 方针是方向性的，纲领性的 目标是方针的具体化和细化，可量化的 方针和目标应保持一致 如：为创一流实施标准战略 标准
12、领先，全面规范，质量赶超 标准化为生产服务，标准为产品服务 依规矩办事，按标准生产 标准体系一年达到2A，两年达到3A，三年达到4A 三年内确保主要产品采用DIN标准 2005年前工作标准覆盖率达到98%b.企业标准化管理标准（管理制度）是指对标准化工作本身的规范。即规定标准化工作的体制、机构、职责、内容、程序和要求的标准或一组标准。c.规划计划 标准制修订规划计划 采用国际标准的规划计划 标准化科研的规划计划（重要）标准的实施计划 标准化培训计划 标准（标准体系）有效性检查计划规划计划应有操作性应有计划实施情况和完成情况的有关记录。标准化规划计划最好在企业总的规划计划中体现 d.机构、职责
13、I）机构 机构设置与生产、经营管理相适应。应有法定代表人或授权的管理者统一管理标准化工作。标准体现了管理原则中领导作用的原则。l设置专兼职标准化管理机构和人员l各职能部门和生产部门单位要确定负责标准化工作人员 II）职责 最高管理者职责确保标准化方针目标的制定并批准。批准标准化机构，确定职责。批准规划计划，保证经费保证有关标准化法律规定和强制性标准得到贯彻组织建立并批准企业标准体系（并组织评价）l标准化机构职责 l各部门职责 管理机构和标准化人员的设置，按机构形式（履行责任的能力）可得到加分e.标准化人员 l具备与工作相适应的专业知识、标准化知识、工作技能。经过培训取得资格l熟悉并能执行标准化
14、法律法规l有组织协调能力和工作能力f.标准化培训 培训对象：各级管理者；专兼职标准化人员；一般管理和操作员工。培训计划 培训内容：法律法规、标准化基础、专业知识、应执行的标准。培训要有记录g.企业标准化信息 信息渠道 标准信息管理h.企业标准的制定要求 符合法律法规和强制性标准 制定程序符合“三稿定标”征求意见稿送审稿报批稿 标准应由法人代表或授权管理者批准，并以一定形式公布 i.建立企业标准体系 组成 建立以技术标准体系为主体，以管理标准和工作标准体系相配套的标准体系编制体系表 j.标准的实施，监督检查和持续改 进 标准实施 标准的实施应符合5条基本原则 标准实施应有计划 确保标准实施的资源
15、，包括技术 准备 严格按标准生产 应及时进行标准实施问题的反馈 标准实施的监督检查列入本企业标准体系的子体系应进行 定期检查检查应覆盖到企业各部门实施、监督检查和改进应有标准规定 的相应记录应落实纠正和预防措施k.采用国际标准 技术先进、经济合理、安全可靠 结合技术引进、技术改造、产品开发 采标认定：资料确认或现场确认三、评价与确认 1、评价形式 自我评价（内部评价）水平确认（外部评价、社会确认）二者结合 2、评价依据 法律法规 强制性标准 本系列标准以及相关标准：GB/T13016、GB/T13017 企业标准体系（补充）3、确认评分标准实施细则：第一部分 标准化工作要求 80分 第二部分
16、标准体系 220分 第三部分 标准的实施、监督与持续改进 100分 加分项目：采用国际标准和国外先进标准 25分产品有内控标准 25分企业标准化管理机构的设置 25分企业标准化工作获得表彰 25分 4、确认合格（程度）级别A 级320分370分以下 4级AA级370分400分以下 3级AAA级400分460分以下2级AAAA级460分以上（含460分）1级5、基本条件（1）自我评价的基本条件a.标准体系自发布之日起有效运行三个月以上。b.有标准化机构和人员c.企业全体员工经过标准化知识培训d.企业最高管理者和中层以上管理者熟悉标准化法律、法规e.成立了标准体系自我评价小组，并制定了评价计划（2
17、）确认的基本条件a.具有法人资格b.标准体系有效运行6个月以上c.资料齐全d.已完成自我评价（3）确认的否决条件（任一条）a.未建立和运行企业标准体系b.无标生产或违反强制性标准规定c.三年内发生重大产品质量、安全生产、职业健康、环境管理等事故d.连续二年产品抽查不合格6、程序（1）评价程序 编制评价计划评价小组评价准备评价实施评价报告不合格评价处置考核奖惩（2）确认程序a.确认申请申请表标准体系表主要产品质量水平证明材料标准化管理机构及人员分工材料企业标准化管理办法自我评价报告和不合格报告b.确认准备c.确认实施d.编写确认报告或不合格报告e.确认结果处置8、持续改进 按企业规定的时间进行。
18、一般每年进行一次自我评价 或者企业每年将自我评审报告报确认机构，必要时确认机构进行监督评审四、标准体系的建立1、标准体系的结构形式例：管理标准体系可以是一个独立的体系，可以是多个体系的组合，也可分成若干相互联系相互作用的子体系。（p.246 GB/T 15498-2003 5.2.2）200 管理基础标准201经营综合管理203采购管理205质 量管理204生产管理202设 计开 发与 创新 管理206设 备与 基础 设施 管理2011方 针目 标管理 2014财务成本定额管理20122销售管理20113环 境方 针与 目标207测量、检验、试验管理2012市场营销管理2013合同管理2011
19、1企 业方 针与 目标 20112质 量方 针与 目标2015人力资源管理20114职业健康安全方针与目标20121经营管理 20123 物资管理20141财务管理 20143定额管理218财务管理219人力资源管理208包 装搬 运贮 存管理209安 装交 付管理210服 务管理211能 源管理216体 系评 价管理215信 息管理214环 境管理212安 全管理213职 业健 康管理217标 准化 管理20124 合同管理独立的管理标准体系2181财务管理2183定额管理20142成本管理2182成本管理 管理标准体系的另一种构成形式：保持各种管理体系的相对独立性，由多个体系组合成管理标准
20、体系。管理基础标准经营综合管理 财务管理人力资源管理生产管理质量管理质量手册设备与基础设施管理安全管理职业健康管理环境管理信息管理体系评价管理标准化管理服务管理能源管理第二层次文件（程序文件）第三层次文件（作业指导书）多个体系的组合 若干相互联系相互作用的子体系管理手册经营综合管理管理生产管理设计开发管理标准化管理 标准化管理手册质量管理手册采购管理程序2 程序4 程序n 程序8 程序11 供参考的管理标准体系供参考的管理标准体系结构结构1按按体系体系文件文件程序n2 程序6 程序3 程序5 程序9 程序1 程序7 程序10 程序n1 程序nm 通用基础标准过程1过程2过程1过程2过程n 过程
21、n标准1 标准2 标准3 标准4 标准 11 标准 n 标准5 标准6 标准7 标准8 供参考的标准体系结构供参考的标准体系结构2按不同按不同产品产品标准9 标准 10 管理基础标准技术生产劳动组织营销经营 安全卫生环保各生产分厂工作标准 工作基础标准技术基础标准设备质量能源技术标准 管理标准 工作标准 技术标准 管理标准 工作标准 技术标准 管理标准 工作标准 技术标准 管理标准 工作标准 技术标准 管理标准 功能归口型结构功能归口型结构按按部门部门设置设置（GB/T 130171995）2、标准体系的层次 多层结构（3 4 层）上一层次的标准与下一层次的标准应相互协调 同层次的技术与管理标
22、准应相互协调 3、标准的编写（1）编写顺序 可参照GB/T 1.12000的规定：例（管理标准）：（封面）、（目次）、前言、（名称）、范围、规范性引用文件、（术语和定义）、职责、管理内容与方法、报告和记录、必要时可增加附录（2）编号 应使用统一的编号方法 应能区分技术标准、管理标准和工作标准J 或 1技术标准G 或 2管理标准Z 或 3工作标准 Q/HY G0012004 Q/HY 20012004 Q/HY G 年号 顺序号 职能分类号 门类号 企业标准代号 按原规定编的号，可暂不变更，待标准修订时再按新的统一规定进行编号 明细表中代码（或编号、序号）一栏应根据结构图的编排清楚地表明某个标准
23、在体系表中所处的层次位置200 管理基础标准201经 营综 合管理203采购管理205质 量管理204生产管理202设 计开 发与 创新 管理206设 备与 基础 设施 管理2011方 针目 标管理 2014财务成本定额管理 20122销售管理20113环境方针与目标207测量、检验、试验管理2012市场营销管理2013合同管理20111企业方针与目标 20112质量方针与目标 2015人力资源管理20114职业健康安全方针与目标2 0121经营管理 20123 物资管理 20141财务管理 20142成本管理 20143定额管理标 准 体 系 明 细 表序号 代 码 标 准 号 标准名称 2
24、01423 Q/YH G522003 半成品成本管理与核算（3）格式 参照GB/T 1.1的规定 当管理标准作为其他体系的部分时，可采用相应的体系的格式 程序或流程图 表格注1:采用其他格式时，尽可能兼顾到GB/T 1.1的要求（如引出句、列项）注2：或同层次（一类）文件格式一致程序图与表的结合 工作程序 内容和要求 责任部门 依据标准 完成时间 记录报表 （4）明确每个过程中各项工作由谁干、干什么、干到什么程度、何时干、何地干、怎么干 例外、特殊或紧急状况 可量化的极限值 检查考核方法可证实性原则4、标准体系的编制要求（1）要素的确定 完整基本涵盖企业主要技术（或管理、工作）事项 齐全根据本
25、企业的特点，满足企业生产、经营服务的需要 够用 管用（2）体现过程控制和持续改进a.全过程标准编写、实施、复审修订体系涵盖生产服务全过程标准子体系涵盖活动全过程P P策划策划D D实施实施C C检查检查A A处置和改进处置和改进例：人力资源管理 进人人员招聘管理（定岗定编）用人技术等级管理、人员培训管理 进厂教育 上岗培训 知识技能补充提高（再教育）晋级培训 管人考勤管理、劳动定额管理、劳动工资管理、业绩考核管理、退休职工管理 留人劳动保障管理、职务晋升管理、有关奖惩办法和激励机制b.戴明管理模式PDCA模式GB/T 19001/ISO 9001GB/T 14001/ISO 14001GB/T
26、 28001/OHSAS 18001GMP 良好作业规范HACCP 危害分析和关键控制点基本方法：P（策划）：对影响因素进行识别和分析 或引出危害分析，评价其危害和风险 确定关键控制点（CCP）三个时态过去现在将来 三种状态正常异常紧急 确定目标和指标，建立和确定每个CCP 相应的临界值 监控什么监控什么 制订监控程序（管理标准）（管理标准）及及操作规程（工作标（工作标准）准），进行有效控制 明确职责（由谁明确职责（由谁监控）、怎么监控监控）、怎么监控记录建立相关的记录、报告、报表要求记录管理D（实施）：培训学习、宣贯标准 标准实施，体系运行 运行控制 信息交流C（检查）：监视和测量产品或服务
27、的特性生产过程 自我评价建立标准明确程序一般一年一次管理评审由最高管理者主持 外部确认A（处置和改进）：纠正和预防措施 标准、文件修改 企业标准体系健全完善五、标准体系的内容（一）技术标准体系（二）管理标准体系（三）工作标准体系（一）技术标准体系（一）技术标准体系 企业技术标准的形式可以是标准、规范、规程、守则、操作卡、作业指导书等。技术标准体系包括技术基础标准在内的17个要素。技术基础标准 产品标准采购技术标准工艺技术标准设备基础设施和工艺装备技术标准测量、检验和试验设备技术标准能源技术标准安全技术标准职业健康技术标准信息技术标准技术标准体系包装、搬运、贮存、标志技术标准安装、交付技术标准服
28、务技术标准检验、验收和、试验方法技术标准设计技术标准半成品技术标准环境技术标准GB/T 154972003 图2（二）管理标准体系（二）管理标准体系管理基础标准 设计、开发与创新管理标准采购管理标准生产管理标准设备与基础设施管理标准包装、搬运、贮存管理标准安全管理标准职业健康管理标准环境管理标准体系评价管理标准标准化管理标准管理标准体系安装、交付管理标准服务管理标准能源管理标准测量、检验、试验管理标准经营综合管理标准质量管理标准信息管理标准GB/T 154982003 图1（三）工作标准体系（三）工作标准体系工作标准决策层工作标准管理层工作标准特殊过程操作人员工作标准操作人员通用工作标准操作人
29、员工作标准管理人员通用工作标准一般操作人员（岗位）工作标准中层管理人员工作标准一般管理人员工作标准最高决策者工作标准决策层人员工作标准工作标准体系的结构形式（GB/T 154982003 图2）1、管理事项和工作事项的区分技术标准对“物”而言管理标准对“事（事项）”而言工作标准对“人（岗位）”而言 只涉及到本部门或本岗位的工作，一般作为岗位职责、工作标准（与某一事项的管理不同）部门职责 部门工作标准 部门正职管理人员的工作标准 2、岗位人员资格要求 文化水平 操作水平 管理知识 从事特殊作业人员的经验、技能进行评定及相应的资格证书3、技术、管理、工作三类标准的应用示例 零件加工生产工艺：锻车钻
30、热处理磨 通用技术条件 生产管理：生产计划发料在制品调度成品入库 质量管理：工序控制、成品检验 环境、健康安全管理等 涉及的管理、操作岗位质量管理原则a.以顾客为关注焦点b.领导作用c.全员参与d.过程方法e.管理的系统方法f.持续改进g.基于事实的决策方法h.与供方互利的关系过程方法 通过使用资源和管理，将输入转化为输出的活动可视为过程。通常，一个过程的输出直接形成下一个过程的输入。过程方法应用需考虑的重点 理解并满足要求 需要从增值的角度考虑过程 获得过程业绩和有效性的结果 基于客观的测量，持续改进过程动态性 不断改进，适应经营管理需求 根据技术发展进行调整 重在体系运行中的改进 只有运行才知道需改进什么
