1、第五章 垄断与竞争本章结构5.1 市场结构的一般分析5.2 网络经济下的寡头垄断形态本章结构本章结构5.3 网络经济下的垄断与竞争市场结构、进入壁垒、垄断与竞争的关系重点难点重点难点引言思考下面的问题：v什么是垄断？垄断带来了什么？v什么是竞争？竞争带来了什么？v现实生活中有哪些垄断与竞争的例子？v应该禁止垄断吗？v能够禁止垄断吗？v反垄断与保护弱小的竞争者是否是等价的？v如何正确面对经济中存在的垄断与竞争行为？5.1市场结构的一般分析市场结构是指一定产业的厂商间以及厂商与消费者之间关系的特征和形式，其中心内容是竞争和垄断的关系。市场结构市场结构包含哪些基本类型？用那些计量指标来衡量市场结构？
2、5.1.1市场结构的基本类型完全竞争完全垄断市场结构垄断竞争寡头垄断5.1.2市场结构的计量指标市场集中是指市场中卖方的规模及其分布，相应的衡量指数即市场集中度。绝对集中度相对集中度赫芬达尔指数市场集中度的衡量指标5.1.2市场结构的计量指标 绝对集中度绝对集中度v绝对集中度是最基本的集中度指标，通常用在市场上处于前n位企业在市场中的份额总和来表示。n的取值取决于研究的需要，计算口径可以是销售份额、资产份额或产量份额等。v计算公式：CRn =CRn越大，集中度越高，对市场的操纵能力也就越强CRn越小，集中度越低，竞争程度越强 niXXi1)/(5.1.2市场结构的计量指标绝对集中度贝恩对产业垄
3、断和竞争类型的划分 类型前四位企业市场占有率(CR4)前八位企业市场占有率(CR8)该产业的企业总数极高寡占型A75%以上20 家以内B75%以上2040 家高集中寡占型65%75%85%以上20100 家中(上)集中寡占型50%65%75%85%企业数较多中(下)集中寡占型35%50%45%75%企业数很多低集中寡占型30%35%40%45%企业数很多原子型企业数极多不存在集中现象5.1.2市场结构的计量指标 相对集中度相对集中度v 相对集中度：反映产业内所有企业规模分布的指标。0100%SS45度AB洛伦茨曲线和基尼系数 纵轴：企业所占份额的累积百分比横轴：企业数目的累积百分比基尼系数：对
4、角线和洛伦茨曲线之间的面积A与对角线下的三角形面积A+B之比，即A/（A+B）基尼系数的值在0到1的区间内。何时洛伦茨曲线与对角线重合？当曲线偏离对角线越多，表明什么？基尼系数何时为0？又何时为1？5.1.2市场结构的计量指标v赫芬达尔指数是反映市场集中度的综合指数，记为HHI。v公式：HHI=（n为市场中厂商的总数。）赫芬达尔指数赫芬达尔指数 niXXi12)/()/()/(yyxxxyPPQQE两个指标的公式形式相同，都可记为：5.1.2市场结构的计量指标 产品差别化指标产品差别化指标需求交叉弹性：需求交叉弹性：反映了一种产品的价格变化比率对另一种产品需求量变化比率的影响。供给交叉弹性：供
5、给交叉弹性：反映了一种产品的价格变化比率对另一种产品供给量变化比率的影响。产品差别化指标产品的替代性、产品差别化程度与垄断、竞争之间的关系为何？5.1.2市场结构的计量指标产品差别化指标推导关系v需求交叉弹性越大产品的差别化程度越小可替代性越强厂商之间的竞争程度越强v反之，需求交叉弹性越小产品的差别化程度越大可替代性越弱单个厂商更有可能具有垄断市场的能力v供给交叉弹性较大企业间的竞争比较充分（原因：各厂商可以根据竞争对手相关产品的价格变动，来相应调整自己的产量）5.2网络经济下的寡头垄断形态v还记得寡头垄断的市场结构有哪两个方面的重要特征吗？v网络经济下，厂商会采取什么样的战略行为？v你觉得在
6、网络经济下，有哪些规律或是特征能够导致寡头垄断的市场结构？v小例子：微软公司的Windows操作系统5.2.1市场结构呈现出寡头垄断形态 v网络经济是一种新的经济形态，有着许多与传统经济不同的特点。其中，网络效应、需求方规模经济、正反馈、边际报酬递增等是网络经济的显著特征。例如，软件行业是网络经济下一个很具有代表性的行业，它兼具直接网络效应与间接网络效应的特征。根据美国司法部对微软公司的调查，微软公司的Windows操作系统占据了操作系统软件市场的90%以上的市场份额，几乎垄断的整个市场。这当然是一个比较极端的案例，但网络经济确实呈现出垄断加强的现象，市场结构出现了寡头垄断的格局。5.2.1市
7、场结构呈现出寡头垄断形态移动通信市场用户数一览表中国电信中国网通中国移动中国联通累计移动用户数（万户）1835115017786808328854营业收入（亿元）99.162.11586676.42423.6市场份额（以用户数为标准）6.36%4.0%61.64%28.01%100.00%市场份额（以营业收入为标准）4.09%2.56%65.44%27.91%100.00%5.2.1市场结构呈现出寡头垄断形态网络经济下的明星产业v什么是门户网站？你知道中国有哪些门户网站？v什么是搜索引擎？你知道哪些流行的搜索引擎？这些搜索引擎如何给企业带来利润？v你使用过即时通讯产品吗？这些产品具备什么样的经
8、济学特征？v什么是网络游戏？中国有哪些网络游戏运营商？你知道它们占据的市场份额排名吗？5.2.1市场结构呈现出寡头垄断形态2019年中国部分网络产业市场集中度一览表绝对市场集中度（%）门户网站行业以净营业收入为计算口径搜索引擎行业以净营业收入为计算口径网络游戏行业以净营业收入为计算口径即时通讯行业以用户数为计算口径CR168%31%38.5%63.4%CR280%59%57.6%80%CR387%72%64.1%86.2%CR494%81%70.3%90.7%5.2.2网络经济下垄断势力的形成机制 影响市场结构的因素规模经济效应市场容量进入壁垒 范围经济收益追求垄断的战略性行为政策与法律环境影
9、响市场结构的最关键因素之一5.2.2网络经济下垄断势力的形成机制v进入壁垒的一般分类在位厂商为了保持在市场上的主导地位，利用在位者的优势所进行的一系列有意识的战略行为，以构筑阻止潜在进入者进入市场的强大壁垒 战略性进入壁垒不受厂商支配的、外生的，由产品技术特点、自然资源环境、社会法律制度、政府行为以及消费者偏好所形成的壁垒 结构性进入壁垒5.2.2网络经济下垄断势力的形成机制结构性进入壁垒产品差异化规模经济对稀缺资源的先入垄断占有资本要求绝对成本优势学习效应v结构性进入壁垒结构性进入壁垒5.2.2网络经济下垄断势力的形成机制 规模经济规模经济v 规模经济规模经济（Economies of Sc
10、ale）的概念是微观经济学中的重要概念之一，它是指，随着产量的增加，产品的平均成本不断下降的一种状态。如果长期成本曲线随产量的增加而不断下降，则说明该行业存在规模经济。v 规模经济形成进入壁垒表现在：市场容量有限，一个或少数几个在为厂商的供给就可以满足整个市场的需求，从而造成新厂商无法进入市场的局面1进入厂商的进入规模达不到规模经济产出水平，由此导致单位生产成本处于劣势 2大规模生产的在位厂商在原材料采购上的优势，使潜在进入者处于劣势35.2.2网络经济下垄断势力的形成机制v绝对成本优势（Absolute Cost Advantage）是指，相对于进入厂商而言，在位厂商在平均成本上都具有绝对优
11、势。v绝对成本优势的形成：绝对成本优势绝对成本优势在位厂商拥有生产所需的稀缺资源或生产要素在位厂商拥有受专利权保护的先进生产技术，其它厂商无法获得该技术或研发出类似技术5.2.2网络经济下垄断势力的形成机制v 学习效应（Learning Curve Effect）是指随着厂商的生产经验和累积产出的增加，单位产出所需要的投入数量不断下降的过程。学习效应学习效应学习效应与规模经济有何不同？成本产量CAB规模经济学习5.2.2网络经济下垄断势力的形成机制v 产品差别化（Product Differentiation）又称为产品差异，是指相互竞争的厂商生产的同类产品，由于在产品特性或消费者偏好等方面存
12、在差异，导致产品之间的不完全替代的关系。产品差别化产品差别化产品差别化壁垒的核心在于在位厂商拥有新进入厂商所没有的消费者偏好优势。产品差别“真实”的产品差别“人为”的产品差别 5.2.2网络经济下垄断势力的形成机制v资本规模要求（Capital Requirement）主要指新进入厂商会比在位厂商以更高的成本获取资金。v对稀缺资源的先入垄断占有：垄断的在位厂商可以通过控制产品生产中必不可少的原材料的全部供应，实现对稀缺资源的先入垄断占有，从而达到构筑进入壁垒的目的。资本要求资本要求对稀缺资源的先入垄断占有对稀缺资源的先入垄断占有5.2.2网络经济下垄断势力的形成机制v战略性进入壁垒战略性进入壁
13、垒v战略性进入壁垒与结构性进入壁垒有何不同？v战略性壁垒具有与结构性壁垒不同的特点。结构性壁垒是“无意”的壁垒，而战略性壁垒则是在位厂商刻意利用在位者的优势采取一定的可信的战略性行为，以改变潜在进入者的预期，达到阻止其进入的目的。影响潜在进入者的利润预期从而形成进入壁垒达到阻止进入目的 厂商的战略行为5.2.2网络经济下垄断势力的形成机制v战略性进入壁垒厂商的战略行为影响进入厂商未来的相对成本结构：在位厂商通过大规模投资于降低成本的R&D活动等方式，降低自己未来产品的成本。或者在位厂商可以通过大规模战略性广告行为来提高潜在竞争对手的未来成本影响未来市场需求结构：在位厂商可以通过产品扩散战略，创
14、造出针对不同细分市场的差异性产品，对产品需求空间进行先占性的占有，从而影响进入者的预期需求函数。产品差别化壁垒 在位厂商采取策略行为构筑战略性进入壁垒5.2.2网络经济下垄断势力的形成机制v网络经济下的进入壁垒网络经济下的进入壁垒 需求方规模经济形成的进入壁垒 绝对成本优势5.2.2网络经济下垄断势力的形成机制供给方规模经济与需求方规模经济共同作用网络经济供给方规模经济传统经济需求方规模经济如何成为新进入厂商进入市场的壁垒？网络效应、安装基础、锁定、正反馈等在这一过程中如何发挥作用？例子操作系统通信行业 需求方规模经济形成的进入壁垒需求方规模经济形成的进入壁垒5.2.2网络经济下垄断势力的形成
15、机制学习效应高固定成本、低边际成本的特殊成本结构 绝对成本优势例子软件产业移动通信行业 绝对成本优势绝对成本优势 5.2.2网络经济下垄断势力的形成机制绝对成本优势中国四大电信运营企业资产统计表 中国电信中国网通中国移动中国联通总资产（人民币）约5000亿2400亿3274亿2050亿5.2.2网络经济下垄断势力的形成机制产品差别化产品本身在质量、性能方面存在的客观差异 消费者在主观上对该产品差异性的认同，进而对其形成特殊偏好 网络效应 放大产品差别化壁垒的效用加强了消费者的消费惯性和忠诚度 产品差别化壁垒产品差别化壁垒5.2.2网络经济下垄断势力的形成机制网络经济下与众不同的产品差别化壁垒的
16、作用机制 转移成本与产品差异性之间存在什么样的关系呢？例子操作系统软件市场 移动通信网络市场 网络效应 直接网络效应间接网络效应需求方规模经济 网络效应间接来自于与产品相关的辅助产品的数量和可获得性 5.2.2网络经济下垄断势力的形成机制 在位厂商采取策略行为构筑战略性进入壁垒在位厂商采取策略行为构筑战略性进入壁垒 保持微软在操作系统市场上的垄断地位实行掠夺性定价来发行IE浏览器 限制卸载微软浏览器而以其他浏览器代之的可能性 与电脑制造商签订排他性协议，要求他们使用微软的IE浏览器，并以此作为取得Windows操作系统使用权的一个条件 与在线服务商、因特网服务商等签订排他性协议 5.2.2网络
17、经济下垄断势力的形成机制用在操作系统市场上的市场地位来寻求在浏览器市场上的垄断力量 与OEM厂商签订协议，要求它们不卸载微软的浏览器 将竞争对手排挤出最为有效的分销渠道，迫使他们利用更为昂贵而低效的渠道 将浏览器捆绑在操作系统上免费赠送浏览器以便从资源上削弱竞争对手，使其留在或进入浏览器市场无利可图 5.3网络经济下的垄断与竞争 v传统经济中垄断与竞争的关系是什么？v回顾传统经济中垄断如何带来社会福利损失？v什么是马歇尔困境？v网络经济中垄断与竞争的关系是否发生变化？v网络经济下的垄断有什么新的表现形式？v垄断的强化是否意味消费者将会遭受净福利损失，社会整体效率也将下降呢？5.3.1网络经济下
18、垄断的新模式 技术创新网络产品边际收益递增价格产量网络外部性需求供给标准垄断垄断垄断垄断竞争企业正反馈5.3.1网络经济下垄断的新模式网络的正外部性、需求方规模经济、正反馈作用机制等 外因外因通过技术创新、开发出新技术、新产品，并迅速占领市场 内因内因企业获取垄断地位企业获取垄断地位网络经济下，厂商拥有的垄断地位是暂时的，为什么？网络经济中判断垄断程度的关键：反竞争的市场行为 5.3.1网络经济下垄断的新模式v如何判定垄断？反映企业产品的市场价格和边际成本MC的偏离程度 反映厂商每单位投资所获得的经济利润 勒纳指数勒纳指数知识资源知识资源为基础为基础传统经济中传统经济中，以勒纳指数和贝恩指数勒
19、纳指数和贝恩指数衡量单个厂商垄断势力大小网络经济中可以使用同样的方法吗？为什么？5.3.2网络经济下的垄断与竞争 v垄断与竞争的关系是自古典经济学以来的一个传统命题，也是现代经济学中经济学家们始终争论不休的话题。自亚当斯密以来的古典经济学家直至现代经济学家，绝大多数都自觉不自觉地赞美竞争，同时明显的或隐含的贬低垄断。传统经济完全竞争：最有效率市场结构 垄断：效率损失、福利恶化 5.3.2网络经济下的垄断与竞争网络经济下垄断的必然性与合理性从动态中看，垄断和竞争是相互交融、相互转化的 从过程中看，争取垄断也是一种竞争机制 从起因上看，垄断源于竞争从时间跨度上看，企业对垄断地位的竞争是异常激烈的
20、5.3.2网络经济下的垄断与竞争v网络经济下垄断和竞争之间关系的特征：1、网络经济下的垄断与传统的“垄断消除竞争论”相背。2、网络经济下的垄断是在一定程度上能缓解“马歇尔冲突”的竞争性垄断。3、网络经济下的垄断突破了“垄断抑制技术进步”的瓶颈。5.3.2网络经济下的垄断与竞争v垄断消除竞争？例子微软 vs.IBMLinux vs.windows价格、产量竞争传统企业传统企业技术成果和创新速度的竞争网络经济下企业网络经济下企业5.3.2网络经济下的垄断与竞争v网络经济中的马歇尔冲突网络经济带来了竞争性垄断！垄断与竞争不再是鱼和熊掌！规模经济竞争活力跷跷板的两头，怎好取舍？5.3.2网络经济下的垄
21、断与竞争v网络经济下，垄断抑制技术进步？垄断不仅没有抑制技术进步和技术创新，反而使技术进步的速度和技术创新的频率加快。网络经济时代的突出特征就是知识与技术的更新替代及转化为现实生产力的时间越来越短，技术的不断进步和创新决定着企业的生存和发展；否则，企业很容易被潜在的或现实的竞争对手迎头赶上。例子微软5.3.2网络经济下的垄断与竞争小结v 技术成为决定厂商市场地位的主要手段 v 创新竞争主要集中在对技术标准和技术范式的控制方面v 大企业在掌握技术标准和建立技术范式上占有较大优势v 垄断企业不能长期垄断市场，在新的动态竞争环境中，大企业的高市场份额往往是不稳定的，技术标准的改变和技术范式的转换，必然导致企业市场地位发生变化。这使在位厂商常常面临巨大的竞争压力，并使其市场垄断行为大为收敛。
