1、第七章一般均衡论与福利经济学1 一般均衡论概述 一、局部均衡和一般均衡一、局部均衡和一般均衡 局部均衡：指单个产品市场和单个要素市场的均衡。一般均衡：指所有产品市场和要素市场同时均衡。也就是将所有相互联系的各个市场看成一个整体加以研究。下面以两个要素市场和两个产品市场为例，说明不同市场之间的相互作用过程。要素市场：原油市场、煤市场；相互替代 产品市场：汽油市场、汽车市场；产品互补 如图：p323 假定所有市场初始时都处于均衡状态（P0,Q0）。P P P0 E P0 E 0 Q0 Q 0 Q0 Q （a）原油市场 （b）煤市场 P P P0 E P0 E 0 Q0 Q 0 Q0 Q （c）汽油
2、市场 （d）汽车市场（a）图：如果原油供给因某种非价格因素而减少（攻击冲击），供给曲线左移，新均衡点为（P1,Q1）。如果不考虑市场间的联系，市场调整结束。现在，从局部均衡分析上升到一般均衡分析。原油市场的变动对其他市场产生了重要影响。（c）图：原油价格上升，汽油生产成本上升，供给曲线左移，新均衡点（P1,Q1）。（b）图：原油价格上升，煤需求增加，需求曲线右移，新均衡点（P1,Q1）。（d）图：汽油价格上升，汽车需求下降，需求曲线左移，新均衡点（P1,Q1）。反过来，其他市场的变动又影响原油市场。再回到（a）图。当汽油价格上升时将增加对原油的需求，当汽油数量下降将减少对原油的需求，从而使原油
3、需求曲线左移或右移；当汽车价格下降和数量减少，使原油需求曲线左移；煤价上升和数量上升，使原油需求曲线右移。结果，原油需求曲线可能左移，也可能右移，取决于各种力量的对比。进一步，原油价格受其他市场影响发生变动后，又再来影响其他市场，如此等等，一直调整下去，直到所有市场又重新达到新的一般均衡状态。二、一般均衡的存在性二、一般均衡的存在性 法国经济学家瓦尔拉斯（Walras）是一般均衡模型的首创者。其后的追随者对一般均衡模型先后作了若干修改，但基本思想不变。瓦尔拉斯认为，经济社会是由相互联系的各个局部组成的体系。当消费者偏好、要素供给和生产函数为已知时，就能从数学上论证所有商品市场和要素市场可以同时
4、达到均衡状态，即整个经济可以处于一般的均衡状态。在这种状态下，所有商品和要素的价格与数量都有确定的均衡值。均衡条件是消费者的效用最大化和生产者的利润最大化，所有市场的需求总量等于供给总量。3 经济效率和帕累托最优标准 实证经济学：实证经济学：研究实际经济体系是怎样运行的。试图回答“是什么”的问题。提出假设分析经济行为得出结论检验结论 规范经济学：规范经济学：研究经济体系应该怎样运行。试图回答“应该是什么”的问题。提出社会价值判断标准评价经济体系运行应该怎样运行经济政策 福利经济学福利经济学是从一定的价值判断出发来研究资本主义经济应该怎样运行的规范经济学。简言之，研究资源的最优配置。一、判断经济
5、效率的标准一、判断经济效率的标准 经济效率又称作帕累托最优状态。帕累托（Vilfredo Pareto,18481923），意大利工程师经济学家，由于其非凡的数学才能而成为瓦尔拉斯在洛桑大学的继承者。假定整个社会只包括两人甲和乙，且只有两种可能的资源配置状态A和B。显然，甲和乙对A和B可有三种评价：A优于B，记为AB；A无差异与B，AB；A劣于B，AB。现在的问题是，从社会的角度看，A和B谁优谁劣？甲和乙各有三种选择，构成了九种可能情况：（1）AB，AB （2）AB，AB （3）AB，AB（4）AB，AB （5）AB，AB （6）AB，AB（7）AB，AB （8）AB，AB （9）AB，AB
6、可分为三类：一类：甲和乙选择完全相反，（3）、（7）不能形成社会共识 二类：甲和乙选择完全相同，（1）、（5）、（9）已形成社会共识 三类：甲和乙选择基本一致，（2）、（4）、（6）、（8）有可能由个人观点形成社会看法 甲和乙各有三种选择，构成了九种可能情况：（1）AB，AB （2）AB，AB （3）AB，AB（4）AB，AB （5）AB，AB （6）AB，AB（7）AB，AB （8）AB，AB （9）AB，AB 将上述可比较的七种情况，按形成的社会观点重新分类：AB：（1）、（2）、（4）AB：（5）AB：（6）、（8）、（9）可将两人社会推广到多人社会在两种资源配置状态进行选择的标准：帕累
7、托标准：帕累托标准：如果至少有一人认为A优于B，而没有人认为A劣于B，则认为从社会的观点看也有A优于B。利用这个标准，可以对资源配置状态的变化做出判断。帕累托改进：帕累托改进：能使至少一人的境况变好而没有人的境况变坏的资源重新配置。帕累托最优状态：帕累托最优状态：对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在。二、经济符合帕累托最优标准的条件二、经济符合帕累托最优标准的条件（一）交换的帕累托最优条件 假定一个社会里只有两个消费者A和B，以及两种用于交换的商品X和Y。这两个消费者在交换开始的时候各持有一定数量的X和Y商品，现在要研究的是A、B两个消费者，将怎样通过相互交换自己持有的商品，以
8、实现既定收入分配条件下的效用最大化。英国经济学家埃奇沃斯（F Y Edgeworth）提出的埃奇沃斯盒状图为研究这一问题提供了分析工具。图（a）和（b）分别是消费者A和B的无差异曲线图。YA YB 0 XA 0 XB (a)(b)交换的埃奇沃斯盒状图是这样作出来的：先把图（a）固定下来，再把图（b）旋转180，使（a）和（b）原点相对，两轴平行，并使（a）和（b）啮合起来。X轴的长度代表社会可供的X产品的数量，Y轴的长度代表社会可供的Y产品的数量，见图（c）。XB OB YB YA OA XA (C)图中无差异曲线的切点都是最佳交换点。在埃奇沃斯盒状图中，这样的切点有无数个，把这些点连接起来组
9、成的一条曲线OAOB叫做“交换契约曲线”。交换契约曲线上的每一点都是在既定收入分配条件下的最大效用点，都符合帕累托最优状态的条件。由于交换契约曲线就是两组无差异曲线的切点的轨迹，而在切点上，两条无差异曲线的切线的斜率相等。我们知道，无差异曲线的切线斜率就是两种商品的边际替代率，如果我们把消费者A、B对产品X代替Y的边际替代率分别表示为MRSAxy和 MRSBxy，则交换的帕累托最优条件的代数表达式为：MRSAxyMRSBxy（二）生产的帕累托最优条件 假定：市场上只有两个厂商C和D，它们使用两种生产要素：资本K和劳动L，分别生产商品X和商品Y。下图中，曲线分别代表C、D厂商不同水平的等产量线。
10、L轴的长度代表社会可供劳动力要素L的总量，K轴的长度代表社会可供资本要素K的总量。KC KD OC LC OD LD 现在需要研究的问题是：全社会的生产要素K和L应怎样在C和D间分配才是最有效率的？我们仍然借助于埃奇沃斯盒状图进行分析。LD OD KD KC OC LC 厂商C和D的两组等产量线相切的切点都是生产的效率点。把两组等产量线形成的所有切点连接起来的一条曲线称为生产契约曲线。由于生产契约曲线是两组等产量线切点的轨迹，而等产量线切点处的斜率相等，就是L和K两种生产要素的边际技术替代率相等。因此，生产的帕累托最优条件也可用边际技术替代率相等来表示。于是，生产的帕累托最优条件的代数表达式是
11、：MRTSCLK=MRTSDLK（三）交换和生产的帕累托最优条件 1、问题和假定 交换的最优只是说明消费是最有效率的，生产的最优只是说明生产是最有效率的，但并不能说明，当将交换和生产综合起来看时也达到了最优。假定：两个消费者A和B；两种产品X和Y；两个生产者C和D（C生产X、D生产Y）；两种生产要素L和K。2、生产可能性曲线 如前所述，生产契约曲线代表了所有生产的帕累托最优状态的集合。在契约曲线上的每一点，既表示两种投入在两个生产者之间的最优分配，也表示两个生产者的一对最优产出。于是，生产契约曲线上的点转变为下图中相应的点，由这些点连接的线就是生产可能性曲线。OD Y OC O X 生产可能性
12、曲线又称产品转换曲线，它表示一旦经济系统具备生产效率，要生产更多X商品的唯一办法是减少Y商品的生产，要生产更多Y商品的唯一办法是减少X商品的生产。X商品和Y商品之间存在着一定的转换比例，称为X商品对Y商品的边际转换率(Marginal rate of transformation，MRT)。其几何含义就是生产可能性曲线的斜率的绝对值。dXdYMRT 3、生产和交换的最优条件 在生产可能性曲线上任选一点B，该点表示在社会既定的资源L和K条件下被最有效率生产出来的两种商品X、Y的一个特定数量组合（X0，Y0）。Y Y0 B A X0 X X0、Y0是可供社会上A、B两人消费的全部商品。以A和B为两
13、个坐标原点，可以画出一个交换的埃奇沃斯盒状图及一条相应的交换契约曲线。如前所述，交换契约曲线上的每一点都是交换的最优点。在生产的最优点B既定的情况下，要使交换的最优条件与生产的最优条件相结合，就必须使契约曲线上某点的无差异曲线的斜率与产品转换曲线上的B点的斜率相等。或者说A、B两个消费者对X、Y两种商品的边际替代率与两种商品的边际转换率相等。即 MRSxy=MRTxy 这就是生产和交换的帕累托最优条件。4 完全竞争市场符合帕累托最优标准 试图证明：完全竞争的市场机制符合帕累托最优状态，从而导致资源的最优配置。我们将前几节关于两个消费者、两种产品、两个生产者、两种投入要素的简单情况推广到一般。从
14、而，帕累托最优条件的综合表述如下：1、交换的最优条件 任何两种产品的边际替代率对所有的消费者都相等，即 BXYAXYMRSMRS 2、生产的最优条件 任何两种要素的边际技术替代率对所有的生产者都相等。即 3、生产和交换的最优条件 任何两种产品的边际替代率等于它们的边际转换率。即 当上述三个边际条件同时满足时，称整个经济达到了帕累托最优状态。DLKCLKMRTSMRTSXYXYMRTMRS 现在，论证完全竞争的市场经济符合帕累托最优状态。一一、完全竞争的市场机制符合交换的帕累托最优条、完全竞争的市场机制符合交换的帕累托最优条件件 消费者均衡的条件为 在完全竞争条件下，消费者A、B均衡的条件分别是
15、 则 YXXYPPMRSYXAXYPPMRSYXBXYPPMRSBXYAXYMRSMRS 二二、完全竞争的市场机制符合生产的帕累、完全竞争的市场机制符合生产的帕累托最优条件托最优条件 生产者均衡的条件为 在完全竞争条件下，生产者C、D均衡的条件分别是 则 KLLKPPMRTSKLCLKPPMRTSKLDLKPPMRTSDLKCLKMRTSMRTS 三三、完全竞争的市场机制符合生产和交换、完全竞争的市场机制符合生产和交换的帕累托最优条件的帕累托最优条件 而 PX=MCX PY=MCY 结论：结论：完全竞争的市场机制可以保证经济社会的资源配置在交换上、在生产上、在交换和生产上都能达到帕累托最优状态
16、。YXXYMCMCdXdYMRTXYYXYXXYMRSPPMCMCMRT5 社会福利函数 一、效用可能性曲线一、效用可能性曲线 Y Y0 B e A X0 X 帕累托最优的三个条件并不是对资源最优配置的完整描述，因为它没有考虑收入分配问题。实际上，存在无穷多个同时满足所有三个帕累托最优条件的经济状态（如上图）。考察图中e点，两条无差异曲线在此相切，代表一对最优的效用水平组合（UAe，UBe）。改变在生产可能性曲线上的取值，就可以得到无数对最优效用水平组合点。将这些最优效用水平组合点描述在图上，称为效用可能性曲线，又称效用可能性边界，如图。UB “效用不可能”区域 U “无效率”区域 0 U U
17、A 二、社会福利函数二、社会福利函数 指社会所有个人的效用水平的函数。两人社会的社会福利函数为：W=W(UA，UB)给定社会福利水平为某一确定值W1，则有 W1=W(UA，UB)上式表明了两个消费者之间的效用水平UA和UB的相互替代关系，称为社会无差异曲线。社会无差异曲线和效用可能性曲线的切点决定最大的社会福利。这一点被称为“限制条件下的最大满足点”，如图。如果确实存在社会福利函数，则可以在无穷多的帕累托最优状态中进一步确定社会福利最大化的点。于是，资源配置问题便可以认为彻底解决了。UB U e 0 U UA 三、不可能性定理三、不可能性定理 阿罗认为，所谓形成社会福利函数，就是在已知社会所有
18、成员的个人偏好次序的情况下，通过一定的程序，把各种各样的个人偏好次序归结为单一的社会偏好次序。事实上，这是很困难的。阿罗认为，在“民主社会”中，进行社会选择的方式有两种：一是投票，二是依靠市场机制的作用。社会进行政治决策时多用前一种方式，进行经济决策时多用后一种方式。此外，在某种社会条件下，独裁、惯例也可以做出社会选择。考察一个三人社会。假定每个人的偏好具有“传递性”，则投票者1、2、3对三种社会状态a、b、c进行选择，其偏好次序如下表。投票者偏好次序1 a，b，c2 b，c，a3 c，a，b偏好情况赞成者反对者ab1，32bc1，23ca2，31 按照多数票原则，因为ab和bc，则应该有ac，而实际投票结果是ca也获得多数票。这就是所谓“阿罗矛盾”，或“投票悖论”。据此，阿罗等西方学者认为：用投票的方式不可能把个人的偏好集中起来，形成合乎理性的社会偏好。阿罗不可能性定理：在非独裁的情况下，不可能存在有适用于 所有个人偏好类型的社会福利函数。
