1、第十四章第十四章 外部经济外部经济 第一节第一节 外部成本和外部收益外部成本和外部收益 一、外部经济一、外部经济 1、帕累托最优帕累托最优：是指这样一种情况，在某种配：是指这样一种情况，在某种配置下不可能由重新组织生产和分配来使一个人或置下不可能由重新组织生产和分配来使一个人或多个人效用增加，而不是其他人的效用减少。多个人效用增加，而不是其他人的效用减少。一旦行为主体的经济活动产生外部经济，经济一旦行为主体的经济活动产生外部经济，经济运行的结果将不可能满足帕累托最优条件。运行的结果将不可能满足帕累托最优条件。外部经济使竞争市场资源配置的效率受到损失。外部经济使竞争市场资源配置的效率受到损失。因
2、此，外部经济使导致市场失灵的一个重要原因。因此，外部经济使导致市场失灵的一个重要原因。当存在外部经济时，生产和消费可能会过多或当存在外部经济时，生产和消费可能会过多或过少，将不能达到帕累托最优，从而使市场结果过少，将不能达到帕累托最优，从而使市场结果无效率。无效率。一些人的经济活动，如生产和消费某些产品会一些人的经济活动，如生产和消费某些产品会给另一些人带来收益或损失，那些得到收益的人给另一些人带来收益或损失，那些得到收益的人无需付费，而蒙受损失的人无法得到补偿，这种无需付费，而蒙受损失的人无法得到补偿，这种情况就是情况就是外部经济外部经济 二、外部成本二、外部成本 外部成本外部成本（Exte
3、rnal costs）：如果一些人的生）：如果一些人的生产或消费使另一些人蒙受损失而前者没有补偿后产或消费使另一些人蒙受损失而前者没有补偿后者就成为外部成本，或者称为负的外部经济。者就成为外部成本，或者称为负的外部经济。1、边际私人成本（边际私人成本（Marginal private cost，简，简称称MC）2、边际外部成本（、边际外部成本（Marginal external cost，简称简称 MEC）3、边际社会成本、边际社会成本（Marginal social cost，简，简称称 MSC）MSC=MEC+MCMSCMCMEC厂商产出厂商产出价格价格p1q*q1价价格格产业产出产业产出
4、p*p1MSCS=MCMECDQ*Q1（a）（b）从上图可以看出，对于社会来说，从上图可以看出，对于社会来说，q1的产出水的产出水平太高，造成的污染太多。符合社会最优的产出平太高，造成的污染太多。符合社会最优的产出水平是水平是q*，因为在，因为在q*的产出水平上，边际社会成的产出水平上，边际社会成本等于生产者的边际收益。本等于生产者的边际收益。产品不正确的定价是无效率的来源。如上图中产品不正确的定价是无效率的来源。如上图中（b）的定价）的定价p1太低了，它只反映了厂商的私人边太低了，它只反映了厂商的私人边际成本，而不是社会边际成本。际成本，而不是社会边际成本。当存在外部成本时，长期平均私人生产
5、成本低当存在外部成本时，长期平均私人生产成本低于长期平均社会成本，外部成本鼓励太多的厂商于长期平均社会成本，外部成本鼓励太多的厂商留在产业内留在产业内v三、外部收益三、外部收益 外部收益外部收益（External benefits）：如果一些人的）：如果一些人的生产或消费使另一些人收益而前者无法向后者收费，生产或消费使另一些人收益而前者无法向后者收费，这种外部经济成为外部收益，或者称为正的外部经这种外部经济成为外部收益，或者称为正的外部经济济 需求曲线需求曲线D来衡量边际私人收益（来衡量边际私人收益（Marginal private benefit）边际外部收益（边际外部收益（Marginal
6、 external benefit 简简称称MEB）边际社会收益（边际社会收益（Marginal social benefit，简称，简称MSB）MSB=D+MEB修理水平修理水平价格价格p1MEBDMSBMC 以修理房屋为例的外部收益以修理房屋为例的外部收益P*q1q*小小 结结 当存在外部成本时，当存在外部成本时，q太多，而太多，而p太低太低 当存在外部收益时，当存在外部收益时，q太少，而太少，而p太低太低 第二节第二节 干预方案干预方案一、庇古税收一、庇古税收 英国经济学家庇古提出的法则：如果要达到社会英国经济学家庇古提出的法则：如果要达到社会总福利的极大化，任何经济活动的边际社会收益总
7、福利的极大化，任何经济活动的边际社会收益与边际社会成本必须相等。因此，他认为，在存与边际社会成本必须相等。因此，他认为，在存在外部经济的情况下，政府应该对带来外部成本在外部经济的情况下，政府应该对带来外部成本的经济人征税，税额等于边际外部成本（或者对的经济人征税，税额等于边际外部成本（或者对带来外部收益的经济人来说，政府应该给予相应带来外部收益的经济人来说，政府应该给予相应的补贴，补贴额等于边际外部收益）的补贴，补贴额等于边际外部收益）价格价格MSCMCMECDADMC+T产出产出q*Tq1 对外部成本征税对外部成本征税有外部成本时，政府进行征税，税额等于最佳产量有外部成本时，政府进行征税，税
8、额等于最佳产量q*下下的边际外部成本。使边际外部成本变成厂商的内部成本。的边际外部成本。使边际外部成本变成厂商的内部成本。价格价格修理水平修理水平DMSBMCMCTMEBq1q*给外部收益补贴给外部收益补贴T当存在外部收益时，政府应该给予补贴，补贴的当存在外部收益时，政府应该给予补贴，补贴的大小是大小是q*水平下的边际外部收益水平下的边际外部收益 尽管庇古的税收方案在理论上能够解决外部经尽管庇古的税收方案在理论上能够解决外部经济问题，但是在实际操作上比较困难。政府要确济问题，但是在实际操作上比较困难。政府要确定最优产量或消费水平的税收或补贴，则必须确定最优产量或消费水平的税收或补贴，则必须确切
9、知道外部成本或外部收益，而这种信息对于政切知道外部成本或外部收益，而这种信息对于政府来说是很难得到的。只要政府不能确切地知道府来说是很难得到的。只要政府不能确切地知道外部成本和外部收益，庇古的税收方案在现实中外部成本和外部收益，庇古的税收方案在现实中就很难有效。就很难有效。二、标准与费用二、标准与费用 （一）最优污染水平：（一）最优污染水平：如果对于一个企业而言，如果对于一个企业而言，其产出的最优条件是边际私人成本等于边际收益，其产出的最优条件是边际私人成本等于边际收益，那么对整个社会而言，产出的最优条件是边际社那么对整个社会而言，产出的最优条件是边际社会成本等于边际社会收益。由于会成本等于边
10、际社会收益。由于污染也是一种产污染也是一种产品品，只不过是一种有害产品，所以，其产出的，只不过是一种有害产品，所以，其产出的最最优条件优条件也是边际社会成本等于边际社会收益，即也是边际社会成本等于边际社会收益，即MSC=MSB。减少污染的工作可以由厂商做，也可以由政府减少污染的工作可以由厂商做，也可以由政府来做。来做。（二）排放标准与排放费用（二）排放标准与排放费用 排放标准排放标准是对厂商可以排放多少污染物的法定是对厂商可以排放多少污染物的法定限制。如果厂商超过限制，它就会面临经济惩罚限制。如果厂商超过限制，它就会面临经济惩罚甚至刑事处罚。该标准保证厂商有效率地生产，甚至刑事处罚。该标准保证
11、厂商有效率地生产，厂商通过安装减少污染的设备来达到这一标准。厂商通过安装减少污染的设备来达到这一标准。政府也可以采取收费的方法控制污染，使污染政府也可以采取收费的方法控制污染，使污染量符合社会最优标准。量符合社会最优标准。排放费用排放费用是按照平均每一是按照平均每一单位污染量征收的。单位污染量征收的。（三）标准与费用的比较（三）标准与费用的比较 一些国家，如美国，在历史上使用标准来控制污一些国家，如美国，在历史上使用标准来控制污染，而另外一些国家，如德国，成功的利用了费染，而另外一些国家，如德国，成功的利用了费用的方法。用的方法。事实上，排放费用比排放标准更有效有以下几事实上，排放费用比排放标
12、准更有效有以下几个理由：个理由：1、当排放标准对所有厂商来说都相同的、当排放标准对所有厂商来说都相同的时候，排放费用能以较低的成本实现同样的污染时候，排放费用能以较低的成本实现同样的污染减少度。减少度。2、排放费用的征收刺激了厂商安装新的、排放费用的征收刺激了厂商安装新的设备，这些新的设备会使它进一步减少污染。设备，这些新的设备会使它进一步减少污染。三、可转让许可证三、可转让许可证 在这种制度下，每家厂商都必须有许可证才能排在这种制度下，每家厂商都必须有许可证才能排放污染。每一个可转让许可证都明确规定了厂商放污染。每一个可转让许可证都明确规定了厂商可以排放污染的数量。任何厂商排放许可证没有可以
13、排放污染的数量。任何厂商排放许可证没有允许的污染时都将受到惩罚，显然，具有较高的允许的污染时都将受到惩罚，显然，具有较高的降低污染的边际成本的厂商倾向于为购买许可证降低污染的边际成本的厂商倾向于为购买许可证而支付较高的价格，而降低污染的边际成本较低而支付较高的价格，而降低污染的边际成本较低的厂商愿意在许可证上所花费的代价低一些。的厂商愿意在许可证上所花费的代价低一些。为了建立一个可转染排放许可证市场，政府首先为了建立一个可转染排放许可证市场，政府首先要确定它认为要确定它认为合适的污染水平合适的污染水平，就像它确定排放，就像它确定排放标准一样。标准一样。在可转让许可证制度下，购买许可证的厂商是在
14、可转让许可证制度下，购买许可证的厂商是没有能力减少污染的厂商。没有能力减少污染的厂商。在市场均衡时，许可证的价格等于所有厂商在市场均衡时，许可证的价格等于所有厂商降低污染的边际成本，政府选择的排放水平会以降低污染的边际成本，政府选择的排放水平会以最低成本实现。最低成本实现。虽然可转让许可证的方法也是政府干预的一虽然可转让许可证的方法也是政府干预的一种方法，但是政府的干预程度较低，它创造了一种方法，但是政府的干预程度较低，它创造了一个新的市场个新的市场可转让许可证市场可转让许可证市场。这一方法把。这一方法把排放标准的某些优点和排放费用的优点结合起来，排放标准的某些优点和排放费用的优点结合起来，具
15、有一定吸引力。具有一定吸引力。第三节第三节 产权与科斯定理产权与科斯定理一、产权与外部经济一、产权与外部经济 政府干预的方法不是解决外部经济的唯一的办法，政府干预的方法不是解决外部经济的唯一的办法，在产权明确化的基础上通过市场交易，无需政府在产权明确化的基础上通过市场交易，无需政府干涉就可以解决外部经济问题。通过干涉就可以解决外部经济问题。通过产权产权（Property rights)的明确化的明确化来解决外部经济问题来解决外部经济问题的思想是以科斯为代表的产权学派经济学家提出的思想是以科斯为代表的产权学派经济学家提出的。的。产权是描述人们可以对它们的财产做什么的法产权是描述人们可以对它们的财
16、产做什么的法律规则。律规则。产权有两种，一种是产权有两种，一种是公共产权公共产权（Common property），另一种是），另一种是私人产权私人产权（Private property）。公共产权是由整个社会所拥有的，）。公共产权是由整个社会所拥有的，任何个人都不可能使资源供自己使用或支配；私任何个人都不可能使资源供自己使用或支配；私人产权是指资源由私人拥有、按现有的法律供自人产权是指资源由私人拥有、按现有的法律供自己私人支配的权力。己私人支配的权力。私人产权是可以私人产权是可以界定界定的，即产权的界限是明晰的，即产权的界限是明晰的。的。产权包括：产权包括：1、所有权、所有权 2、使用权、使
17、用权 3、收、收益权益权 4、转让权、转让权 科斯对传统的庇古法则提出了修正，科斯认为，科斯对传统的庇古法则提出了修正，科斯认为，外部经济从根本上说是因为产权界定不够明确或外部经济从根本上说是因为产权界定不够明确或界定不恰当而造成的，所以政府不一定要用干涉界定不恰当而造成的，所以政府不一定要用干涉的方法试图消除社会收益或成本与私人收益或成的方法试图消除社会收益或成本与私人收益或成本之间的差异，本之间的差异，政府只需界定并保护产权政府只需界定并保护产权，而随，而随后产生的市场交易就能达到帕累托最优。后产生的市场交易就能达到帕累托最优。二、科斯定理二、科斯定理 科斯定理科斯定理（Coase The
18、orem）：只要法定权力）：只要法定权力可以自由交换，且交易成本等于可以自由交换，且交易成本等于零零，那么法定权，那么法定权力的最初配置状态对于资源配置效率而言就是无力的最初配置状态对于资源配置效率而言就是无关紧要的。关紧要的。如果只是考虑资源的最优配置的话，将产权赋如果只是考虑资源的最优配置的话，将产权赋予交易的任何一方都没有什么差异，只要产权是予交易的任何一方都没有什么差异，只要产权是清晰界定并受到法律的有效保护，双方之间的谈清晰界定并受到法律的有效保护，双方之间的谈判和交易会带来资源的最有效利用。判和交易会带来资源的最有效利用。产权界定在产权界定在不同人身上只是带来收入分配上的不同。不同
19、人身上只是带来收入分配上的不同。v例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾户居民晾晒的衣服，每户由此受损晒的衣服，每户由此受损75元，元，5户共损失户共损失375元。再元。再假定有两个解决方法，一是花假定有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装除元给工厂烟囱安装除尘器，二是给每一户买尘器，二是给每一户买1台值台值50元的烘干机，元的烘干机，5户共需户共需250元。不论把产权给工厂还是给居民，即如果听任市元。不论把产权给工厂还是给居民，即如果听任市场机制发生作用，工厂或居民都会自动采取场机制发生作用，工厂或居民都会自动采取150元解决元解决问题的
20、方法，因为这样最节省。问题的方法，因为这样最节省。v科斯定理认为，外部性导致资源配置失当是由于产权科斯定理认为，外部性导致资源配置失当是由于产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或影响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明确的，则他们中任何一方都会想出用居民是明确的，则他们中任何一方都会想出用150元安元安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响问题。装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响问题。科斯定理的有效性需要一个科斯定理的有效性需要一个重要的前提重要的前提：自由交易的谈判成本为
21、零。自由交易的谈判成本为零。自由交易的谈判过程是非常耗费时间的，自由交易的谈判过程是非常耗费时间的，谈判的成本往往很高，在产权没有明确界谈判的成本往往很高，在产权没有明确界定的时候尤其如此。定的时候尤其如此。三、公共三、公共悲剧悲剧 公共资源公共资源是指那些没有明确所有者，人人是指那些没有明确所有者，人人都可以自由获得、免费利用的资源，比如海都可以自由获得、免费利用的资源，比如海洋、湖泊、草场等资源洋、湖泊、草场等资源v对公共资源来说，外部经济经常带来资源的对公共资源来说，外部经济经常带来资源的不恰当、常常是过度的使用。这一类问题在不恰当、常常是过度的使用。这一类问题在经济学上被称为为经济学上
22、被称为为“公共悲剧公共悲剧”（the tragedy of the commons）典型案例典型案例l公海捕鱼。公海捕鱼。l假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边际成本为零。在际成本为零。在“自利自利”假设下，钓鱼者自由进入，假设下，钓鱼者自由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致每个人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾鱼虾”资源的滥用。资源的滥用。u过渡放牧。过渡放牧。u一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公共草地
23、被滥用，最终导致大家都放不成羊。公共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。v一、判断题一、判断题v 1.养蜂者的活动对果园生产者的利益存在生产的养蜂者的活动对果园生产者的利益存在生产的外部影响。外部影响。v2 市场机制总是可以使资源得到最有效的配置。市场机制总是可以使资源得到最有效的配置。v3 在存在外部经济的时候，市场调节能够实现资在存在外部经济的时候，市场调节能够实现资源的有效配置。源的有效配置。v4 外部成本的经济活动其私人成本大于社会成本。外部成本的经济活动其私人成本大于社会成本。v5 如果存在外部成本，则私人成本小于社会成本。如果存在外部成本，则私人成本小于社会成本。v6、当存在消费的
24、外部收益时，他人或社会会从中、当存在消费的外部收益时，他人或社会会从中收益。收益。练习题练习题v二、二、选择题选择题 v1 导致市场失灵的因素有（导致市场失灵的因素有（）v A 垄断垄断 B 外部经济外部经济v C 完全竞争完全竞争 D 政府干预政府干预v2 养蜂者的工作会对果园生产产生（养蜂者的工作会对果园生产产生（）v A 生产的外部收益生产的外部收益 B 消费的外部收益消费的外部收益v C 生产的外部成本生产的外部成本 D 消费的外部成本消费的外部成本v3、如果某一经济活动存在外部收益，则如果某一经济活动存在外部收益，则该活动的该活动的vA 私人成本小于社会成本私人成本小于社会成本 vB
25、 私人利益大于社会利益私人利益大于社会利益vC 私人利益小于社会利益私人利益小于社会利益 vD 私人成本大于社会成本私人成本大于社会成本v4、科斯定理假设交易成本为科斯定理假设交易成本为v A 0 B 1 v C 大于大于1 D 大于大于0小于小于1v5、当一个消费者的行动对他人产生了有利的影当一个消费者的行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿，便产生了响，而自己却不能从中得到补偿，便产生了vA 消费的外部收益消费的外部收益 v B 消费的外部成本消费的外部成本vC 生产的外部收益生产的外部收益 vD 生产的外部成本生产的外部成本 6、证券公司和金融机构对新进的人员要进行大、证券
26、公司和金融机构对新进的人员要进行大量的基本技能训练，但训练之后，总有一部分人量的基本技能训练，但训练之后，总有一部分人跳槽，为竞争对手所用，这说明：跳槽，为竞争对手所用，这说明：vA存在有益的外部性存在有益的外部性 vB不存在有益的外部性不存在有益的外部性vC存在有害的外部性存在有害的外部性vD不存在有害的外部性不存在有害的外部性7商品的外部收益会导致：商品的外部收益会导致：vA商品供应的过剩商品供应的过剩 vB商品需求的不足商品需求的不足vC商品需求过剩商品需求过剩 vD商品供应的不足商品供应的不足v8商品外部成本是指在商品生产的社会的边际成商品外部成本是指在商品生产的社会的边际成本本 企业的边际成本，或者社会得到的边际收益企业的边际成本，或者社会得到的边际收益 企业得到的边际收益。企业得到的边际收益。vA大于、等于大于、等于vB等于、小于等于、小于vC大于、小于大于、小于vD小于、大于小于、大于
