1、 l第二章第二章 国际经济法的主体国际经济法的主体一、何谓国际经济法的主体一、何谓国际经济法的主体l 指在国际经济关系中具有能行使权利指在国际经济关系中具有能行使权利和承担义务的法律人格的参加者。和承担义务的法律人格的参加者。l包括自然人、法人、国家和国际组织。包括自然人、法人、国家和国际组织。l二、自然人二、自然人Natural personl1、主体资格主体资格权利能力：其享有权利和承担义务的资格。权利能力：其享有权利和承担义务的资格。行为能力：其通过自己的行为实际取得权利和承行为能力：其通过自己的行为实际取得权利和承担义务的资格。担义务的资格。从事国际交往的权利能力或资格从事国际交往的权
2、利能力或资格l2、身份与地位、身份与地位l(1)身份：由国籍确定（属人法）身份：由国籍确定（属人法）l 积极冲突、消极冲突积极冲突、消极冲突l(2)地位：地位：l A 国民待遇国民待遇National Treatment(NT)：又称平等待遇，具体指：又称平等待遇，具体指一个国家现在或将来给予在其国境内的外国公民、企业和商船民一个国家现在或将来给予在其国境内的外国公民、企业和商船民事权利方面（非政治方面）与其国内公民、企业和商船一样享有事权利方面（非政治方面）与其国内公民、企业和商船一样享有同等的待遇。同等的待遇。l B 最惠国待遇最惠国待遇Most-favoured-nation Treat
3、ment(MFN)：是指：是指缔约方一方现在和将来给予任何第三方的优惠和豁免，也都给予缔约方一方现在和将来给予任何第三方的优惠和豁免，也都给予缔约方对方。享有最惠国待遇的国家称为受惠国。在国际贸易中，缔约方对方。享有最惠国待遇的国家称为受惠国。在国际贸易中，最惠国待遇指签订双边或多边贸易条约的缔约一方在贸易、关税、最惠国待遇指签订双边或多边贸易条约的缔约一方在贸易、关税、航运、公民法律地位等方面，如给予任何第三国的减让、特权、航运、公民法律地位等方面，如给予任何第三国的减让、特权、优惠或豁免时，缔约另一方或其他缔约方也可以得到相同的待遇。优惠或豁免时，缔约另一方或其他缔约方也可以得到相同的待遇
4、。最惠国待遇分为无条件和有条件两种。有条件的最惠国待遇指缔最惠国待遇分为无条件和有条件两种。有条件的最惠国待遇指缔约方一方给予第三方的待遇，不能自动地、无偿地给予缔约的另约方一方给予第三方的待遇，不能自动地、无偿地给予缔约的另一方，而只有在另一方给予它同样的补偿的情况下，才能给予。一方，而只有在另一方给予它同样的补偿的情况下，才能给予。而无条件的最惠国待遇不要求补偿，缔约的一方给任何第三方的而无条件的最惠国待遇不要求补偿，缔约的一方给任何第三方的待遇，都无偿地、自动地给予与其它缔约的另一方。待遇，都无偿地、自动地给予与其它缔约的另一方。WTO所倡所倡导的是无条件的最惠国待遇，并且与双边最惠国待
5、遇不同，它是导的是无条件的最惠国待遇，并且与双边最惠国待遇不同，它是多边的无条件的最惠国待遇。多边的无条件的最惠国待遇。l C 普惠制（普惠制（Generalized System of Preferences GSP)：全称：全称是普遍优惠制，它是发达国家给予发展中国家的出口商品（主要是普遍优惠制，它是发达国家给予发展中国家的出口商品（主要是工业制成品和半制成品）的一种关税优惠制度。是工业制成品和半制成品）的一种关税优惠制度。l 普惠制的主要特点是普惠制的主要特点是普遍性、非歧视性、非互惠性普遍性、非歧视性、非互惠性。普遍性即指。普遍性即指所有发达国家对所有发展中国家出口的制成品和半制成品给
6、予普所有发达国家对所有发展中国家出口的制成品和半制成品给予普遍的优惠待遇；非歧视性即指发展中国家都应不受歧视、无例外遍的优惠待遇；非歧视性即指发展中国家都应不受歧视、无例外地享受普惠制待遇；非互惠性即非对等性，是指发达国家应单方地享受普惠制待遇；非互惠性即非对等性，是指发达国家应单方面对发展中国家提供关税优惠，而不要求发展中国家对发达国家面对发展中国家提供关税优惠，而不要求发展中国家对发达国家给予同等待遇。给予同等待遇。l 目前普惠制项下的出口产品关税平均比最惠国税率低约三分之一，目前普惠制项下的出口产品关税平均比最惠国税率低约三分之一，是世界上关税最低、最有吸引力的一种关税制度。最惠国待遇也
7、是世界上关税最低、最有吸引力的一种关税制度。最惠国待遇也是国际经贸关系中常用的一项制度，又称是国际经贸关系中常用的一项制度，又称“无歧视待遇无歧视待遇”。普惠。普惠制不是一个永久性的国际贸易制度，联合国规定它的有效期为十制不是一个永久性的国际贸易制度，联合国规定它的有效期为十年，到期后再做延期决定。中国自年，到期后再做延期决定。中国自1979年底开始享受普惠制待年底开始享受普惠制待遇，目前给予我国普惠制待遇的有欧盟以及日本、加拿大、瑞士、遇，目前给予我国普惠制待遇的有欧盟以及日本、加拿大、瑞士、挪威、澳大利亚、新西兰、俄罗斯等国。美国至今尚未给予我国挪威、澳大利亚、新西兰、俄罗斯等国。美国至今
8、尚未给予我国普惠制待遇。普惠制待遇。l三、法人三、法人Juridical personl 1、概念：指依法定程序设立，有一定的组织机构和、概念：指依法定程序设立，有一定的组织机构和独立的财产，能以自己的名义享有民事权利和承担独立的财产，能以自己的名义享有民事权利和承担义务，能以自己的名义起诉、应诉的社会组织。它义务，能以自己的名义起诉、应诉的社会组织。它是拟制的人，始于成立，终于注销。是拟制的人，始于成立，终于注销。l 2、主体资格：、主体资格：l 取决于其权利能力（行为能力）的范围取决于其权利能力（行为能力）的范围l 3、国籍与地位、国籍与地位l（1）国籍确定标准：）国籍确定标准：l 成立地
9、说、住所地说、控制说、复合标准说成立地说、住所地说、控制说、复合标准说l（2）各国承认外国法人的方式：）各国承认外国法人的方式：l 一般许可制、特别许可制、相互承认制一般许可制、特别许可制、相互承认制l 我国采取特别许可制我国采取特别许可制四、国家四、国家 Nationl 1、国家形成的四要素：、国家形成的四要素：l 领土、居民、政权机构、主权领土、居民、政权机构、主权sovereigntyl 2、主体资格：、主体资格：具有独立参加国际关系的的能力和直接承担国具有独立参加国际关系的的能力和直接承担国际法权利和义务的能力际法权利和义务的能力以自己的名义缔约的能力以自己的名义缔约的能力独立参加诉讼
10、的能力独立参加诉讼的能力l*注意严格区分，在国际经济贸易中以国家名义签注意严格区分，在国际经济贸易中以国家名义签订的经济合同和以独立法人资格的国营企业名义签订的经济合同和以独立法人资格的国营企业名义签订的经济合同。订的经济合同。l 3、国家及其财产豁免（、国家及其财产豁免（State Immunity）l 依据：国家主权、国家平等原则依据：国家主权、国家平等原则l A.从豁免的对象看分为，从豁免的对象看分为，l 司法管辖豁免司法管辖豁免(Immunity from Juridiction)l 财产执行豁免财产执行豁免(Immunity from Execution)l B.从豁免行为的范围看，
11、分为绝对豁免与限制豁免从豁免行为的范围看，分为绝对豁免与限制豁免l 4、国家行为理论、国家行为理论(Act of State Doctrine):l 主权国家在其领域内所为的行为，外国法院无权审主权国家在其领域内所为的行为，外国法院无权审查其行为的合法性效力。查其行为的合法性效力。l 5、我国态度：、我国态度：P32-33l 联合国国家及其财产管辖豁免公约联合国国家及其财产管辖豁免公约签约国签约国l 国家豁免为一般原则，对限制豁免予以一定的认可国家豁免为一般原则，对限制豁免予以一定的认可（8种例外）种例外）五、国际经济组织五、国际经济组织（International Economic Orga
12、nization IEO）l1、国际经济组织可分为国际经济组织可分为l 政府间组织与非政府间组织（政府间组织与非政府间组织（NGO）l2、特征特征l(1)主要参加者为国家主要参加者为国家l(2)基于主权平等原则设立，不能凌驾于国基于主权平等原则设立，不能凌驾于国家之上家之上l(3)以国家间的正式协议为基础，并规定了以国家间的正式协议为基础，并规定了其法律人格其法律人格l 3、法律人格、法律人格l（1）其法律人格主要指：缔约能力、取得和处置财产的能力、）其法律人格主要指：缔约能力、取得和处置财产的能力、进行法律诉讼的能力。进行法律诉讼的能力。l（2）国际经济组织必须具有一定的法律人格，才能作为国
13、际）国际经济组织必须具有一定的法律人格，才能作为国际经济法的主体行使权利承担义务，在其职能范围内开展活动。经济法的主体行使权利承担义务，在其职能范围内开展活动。l（3）其法律人格与主权国家具有的法律人格不同，取决于国）其法律人格与主权国家具有的法律人格不同，取决于国家的授权，其权利能力和行为能力的范围取决于其特定的宗旨家的授权，其权利能力和行为能力的范围取决于其特定的宗旨与职能，取决于其基本文件的规定。与职能，取决于其基本文件的规定。l（4）国际经济组织如果要在非成员国进行活动，其法律人格）国际经济组织如果要在非成员国进行活动，其法律人格必须得到非成员国的承认。即必须得到非成员国的承认。即“非
14、经非成员国同意不能为其创非经非成员国同意不能为其创设权利或义务设权利或义务”l 4、特权与豁免（代表说、职能说）、特权与豁免（代表说、职能说）l 国际经济组织享有一定的特权和豁免，这种特权与豁免也国际经济组织享有一定的特权和豁免，这种特权与豁免也来自于成员国的授权，并因其性质和职能而不同，通常限于执来自于成员国的授权，并因其性质和职能而不同，通常限于执行职能所必要的范围，一般来说，其具体内容包括财产和资产行职能所必要的范围，一般来说，其具体内容包括财产和资产免受搜查、征用、没收或其他形式的扣押、档案不受侵犯等。免受搜查、征用、没收或其他形式的扣押、档案不受侵犯等。l 5、种类：、种类：l IM
15、F l 国际货币基金组织国际货币基金组织l WBG(IBRD IFC IDA MIGA ICSID)l 世界银行集团（国际复兴开发银行、国际金融公司、国际世界银行集团（国际复兴开发银行、国际金融公司、国际开发协会、多边投资担保机构、解决投资争议国际中心）开发协会、多边投资担保机构、解决投资争议国际中心）l UNCTAD WTO l 联合国贸易与发展委员会联合国贸易与发展委员会 世界贸易组织世界贸易组织l EU 欧盟欧盟l APEC NAFTAl 亚太经合组织亚太经合组织 北美自由贸易区北美自由贸易区l WIPO OPEC l 世界知识产权组织世界知识产权组织 石油输出国组织石油输出国组织“中国
16、最具影响跨国企业中国最具影响跨国企业”评选评选第一财经、零点研第一财经、零点研究咨询集团等机构于究咨询集团等机构于20042004年共同发起并主办，是中国大陆地年共同发起并主办，是中国大陆地区首创跨国企业影响力的量化评判活动。区首创跨国企业影响力的量化评判活动。200620072008 可口可乐、可口可乐、索尼、安利、索尼、安利、诺基亚、诺基亚、通用电气、通用电气、三星、三星、微软、宝马、微软、宝马、麦当劳、麦当劳、IBMIBM、海尔、联想海尔、联想可口可乐、可口可乐、安利、家乐福、安利、家乐福、英特尔、英特尔、宝马、索尼、宝马、索尼、百胜、百胜、微软、微软、诺基亚、联想诺基亚、联想可口可乐、
17、可口可乐、微软、英特尔、微软、英特尔、诺基亚、中石油、诺基亚、中石油、安利、宝洁、安利、宝洁、IBMIBM、耐克、耐克、宝马、肯德基、宝马、肯德基、通用、大众、苹果通用、大众、苹果 海尔集团海尔集团l l 旗下拥有旗下拥有240240多家法人单位，在全球多家法人单位，在全球3030多个国家建立本土化的设计多个国家建立本土化的设计 中心、制造基地和贸易公司，全球员工总数超过五万人，已发展成全球营业中心、制造基地和贸易公司，全球员工总数超过五万人，已发展成全球营业额超过额超过10001000亿元规模的跨国企业集团。亿元规模的跨国企业集团。19931993年，海尔品牌成为首批中国驰名年，海尔品牌成为
18、首批中国驰名商标；商标；20062006年，海尔品牌价值高达年，海尔品牌价值高达749749亿元，自亿元，自20022002年以来，海尔品牌价值连年以来，海尔品牌价值连续四年蝉联中国最有价值品牌榜首。海尔品牌旗下冰箱、空调、洗衣机、电续四年蝉联中国最有价值品牌榜首。海尔品牌旗下冰箱、空调、洗衣机、电视机、热水器、电脑、手机、家居集成等视机、热水器、电脑、手机、家居集成等1818个产品被评为中国名牌，其中海个产品被评为中国名牌，其中海尔冰箱、洗衣机还被国家质检总局评为首批中国世界名牌，尔冰箱、洗衣机还被国家质检总局评为首批中国世界名牌，20092009年，海尔冰年，海尔冰箱入选中国世界纪录协会世
19、界冰箱销量第一，创造了新的世界之最。箱入选中国世界纪录协会世界冰箱销量第一，创造了新的世界之最。20092009年年达达12431243亿元，全球员工超过亿元，全球员工超过6 6万人。万人。20052005年年8 8月月3030日，海尔被英国日，海尔被英国金融时报金融时报评为评为“中国十大世界级品牌中国十大世界级品牌”之首。之首。l 公司经历了四大战略发展阶段：名牌战略阶段公司经历了四大战略发展阶段：名牌战略阶段 （19841984年年19911991年）、年）、多元化战略阶段（多元化战略阶段（19921992年年19981998年）、国际化战略阶段（年）、国际化战略阶段（19981998年年
20、20052005年）年）以及全球化品牌战略阶段（以及全球化品牌战略阶段（20062006年年 ）l 其下各类公司形式多样，包括海尔中央研究院、海尔中央空调有限公司、其下各类公司形式多样，包括海尔中央研究院、海尔中央空调有限公司、海尔人寿保险有限公司、青岛海尔智能电子有限公司、海尔集团广州分公司、海尔人寿保险有限公司、青岛海尔智能电子有限公司、海尔集团广州分公司、青岛海尔科技有限公司、海尔集团长沙分公司、海尔地产集团有限公司、海青岛海尔科技有限公司、海尔集团长沙分公司、海尔地产集团有限公司、海尔集团石家庄分公司、青岛美尔塑料粉末有限公司尔集团石家庄分公司、青岛美尔塑料粉末有限公司 、海尔大学等等
21、。、海尔大学等等。六、六、跨国公司跨国公司Transnational Corporationl1、概念与特征：、概念与特征：l（1）概念：）概念：P34l（2）特征：）特征：lA 经营活动具有跨国性经营活动具有跨国性lB 战略的全球性战略的全球性lC 管理的集中性管理的集中性lD 公司内部的相互联系性公司内部的相互联系性lE 公司与母国、东道国的利益冲突性公司与母国、东道国的利益冲突性l 跨国公司具有企业的特征，是一个经济跨国公司具有企业的特征，是一个经济实体，但它不是一个法律实体。实体，但它不是一个法律实体。实例：子公司与分公司的区别实例：子公司与分公司的区别l 某家电有限公司是德国一家大型
22、跨国企业，在各国和某家电有限公司是德国一家大型跨国企业，在各国和地区设有若干子公司和分公司。地区设有若干子公司和分公司。2007年年6月月5日，该日，该家电有限公司（中国区）广州公司经理刘某与广州一家电有限公司（中国区）广州公司经理刘某与广州一家百货公司签订了一份买卖合同，合同约定由广州公家百货公司签订了一份买卖合同，合同约定由广州公司提供该品牌某型号冰箱司提供该品牌某型号冰箱500台，每台台，每台3000元，总金元，总金额是额是150万元，并同时规定了商品质量、执行期限、万元，并同时规定了商品质量、执行期限、违约金等主要条款。合同订立后，该百货公司即按照违约金等主要条款。合同订立后，该百货公
23、司即按照合同约定付给了广州公司定金合同约定付给了广州公司定金30万元。万元。1个星期后，个星期后，广州公司按合同约定的期限交货。但经该百货公司检广州公司按合同约定的期限交货。但经该百货公司检验，冰箱质量明显不符合合同约定，于是百货公司当验，冰箱质量明显不符合合同约定，于是百货公司当即提出质量异议，并且要求双倍返还定金。双方协商即提出质量异议，并且要求双倍返还定金。双方协商未果，百货公司向法院提起诉讼。未果，百货公司向法院提起诉讼。2、法律地位（区分两组概念）、法律地位（区分两组概念）子公司子公司(affiliate company)分公司分公司分支机构分支机构(branch)概念概念指其全部或
24、多数股份被另一个指其全部或多数股份被另一个公司所拥有或通过协议方式受公司所拥有或通过协议方式受另一公司控制的公司（控股形另一公司控制的公司（控股形式或契约形式），与母公司相式或契约形式），与母公司相对对总公司在国外设立的办事总公司在国外设立的办事机构、营业机构机构、营业机构联系联系在其所处的经济实体中都不占据主导地位或控制地位在其所处的经济实体中都不占据主导地位或控制地位区区别别是否具有独立的法律地位，以自己的名义独立参与诉讼是否具有独立的法律地位，以自己的名义独立参与诉讼是否由其总（母）公司对其行为直接负责任（无限责任是否由其总（母）公司对其行为直接负责任（无限责任/有有限责任）限责任）是否
25、依东道国法律设立，具有东道国国籍，有自己的公司是否依东道国法律设立，具有东道国国籍，有自己的公司名称和章程名称和章程母公司母公司总公司总公司概念概念联系联系区别区别跨国公司属于国内法人跨国公司属于国内法人l3、跨国公司母公司对其子公司的债务责任、跨国公司母公司对其子公司的债务责任l(1)问题提出：印度博帕尔惨案问题提出：印度博帕尔惨案l(2)各国对策：有限责任原则各国对策：有限责任原则l 整体责任原则整体责任原则l 特殊情况下的直接责任特殊情况下的直接责任l（揭开法人面纱揭开法人面纱 piercing the corporations veil）l(3)母公司责任的根据：母公司责任的根据：l母
26、公司对子公司的责任应该与子公司所享有的母公司对子公司的责任应该与子公司所享有的自主性的程度相联系，视子公司自主性被剥夺自主性的程度相联系，视子公司自主性被剥夺的程度来让母公司负部分责任或全部责任。的程度来让母公司负部分责任或全部责任。l4、对跨国公司的法律管制对跨国公司的法律管制l (1)跨国公司与有关国家的矛盾和冲突跨国公司与有关国家的矛盾和冲突l (2)管辖冲突及其解决管辖冲突及其解决l (3)国际社会关于管理跨国公司行为的立法与国际社会关于管理跨国公司行为的立法与进展进展l 联合国联合国跨国公司行动守则跨国公司行动守则（草案）（草案）l 跨国公司与其他商业企业关于人权的责任准则跨国公司与其他商业企业关于人权的责任准则（草案）（草案）Thank you!
