1、第一节第一节 公共物品理论公共物品理论回回 顾顾:微观经济学中的四种物品：微观经济学中的四种物品：私私人物品、公共物品、自然垄断物品人物品、公共物品、自然垄断物品和共有资源和共有资源 私人物品私人物品特征：特征：举例举例电视机电视机 竞争性竞争性新增消费者发生额外成本；新增消费者发生额外成本；排他性排他性存在将没有支付价格者排除在存在将没有支付价格者排除在消费之外的现实手段。消费之外的现实手段。纯公共物品纯公共物品特征：特征：举例举例路灯路灯 非竞争性非竞争性 非排他性非排他性即技术上很难将那些不愿付即技术上很难将那些不愿付款者排除在公共产品的受益范围之外。款者排除在公共产品的受益范围之外。具
2、有公共产品部分特征具有公共产品部分特征的产品：的产品：自然垄断产品自然垄断产品（mixed goods)mixed goods)-非竞争性非竞争性-排他性排他性-如：电力、石油如：电力、石油 公共资源公共资源 (public resources)(public resources)-竞争性竞争性-非排他性非排他性-如：海中的鱼如：海中的鱼公共物品公共物品public goods-国防国防-基础科学基础科学-不拥挤的不收费的道路不拥挤的不收费的道路共有资源共有资源common resources-海洋里的鱼海洋里的鱼-环境环境-拥挤的不收费的道路拥挤的不收费的道路否否自然垄断自然垄断natura
3、l monopoly-水电水电-有线电视有线电视-不拥挤的收费的道路不拥挤的收费的道路私人物品私人物品private goods-冰激凌雪糕冰激凌雪糕-衣服衣服-拥挤的收费的道路拥挤的收费的道路是是否否是是排排 他他 性性?竞竞 争争 性性?一个人使用某种物品就减少一个人使用某种物品就减少了他人使用这种物品的机会了他人使用这种物品的机会有不让别人使有不让别人使用的权利（排用的权利（排斥的方法一般斥的方法一般是收费）是收费）一、全面理解公共产品的概念及特征一、全面理解公共产品的概念及特征（一）定义：（一）定义：那些可供一定数目的社会成员集体分那些可供一定数目的社会成员集体分享具有非排他性和非竞争
4、性的物品或服务。往往享具有非排他性和非竞争性的物品或服务。往往由政府（公共部门）生产和提供。与私人物品相由政府（公共部门）生产和提供。与私人物品相对应，私人物品只能由个人分割消费或独享。对应，私人物品只能由个人分割消费或独享。（二）分类：（二）分类：（1）一般而言，公共产品分为）一般而言，公共产品分为纯公共产品和准纯公共产品和准公共产品。公共产品。1、纯公共产品纯公共产品的两大特征：的两大特征：非排他性非排他性无法排除他人从公共物品获得利益。无法排除他人从公共物品获得利益。非竞争性非竞争性生产水平既定情况下，增加一个消生产水平既定情况下，增加一个消费者不会减少其他消费者的消费数量。费者不会减少
5、其他消费者的消费数量。边际生产边际生产成本成本和和边际拥挤成本边际拥挤成本为零。为零。国防就是典型的纯公共产品。国防就是典型的纯公共产品。2、准公共产品准公共产品的特征：的特征：A.A.消费中具竞争性但不具有排他性：消费中具竞争性但不具有排他性：即一个人对某即一个人对某物品的消费可能会减少其它人对该物品的消费物品的消费可能会减少其它人对该物品的消费（质量和数量），如免费的博物馆。（质量和数量），如免费的博物馆。B.B.消费中不具竞争性但有排他性：消费中不具竞争性但有排他性：即只有那些按价付款的人才能享受该物品，如：即只有那些按价付款的人才能享受该物品，如：收费的不拥挤的公用厕所，非义务阶段的高
6、等学收费的不拥挤的公用厕所，非义务阶段的高等学校教育。校教育。俱乐部产品俱乐部产品是一类是一类特殊的准公共物品特殊的准公共物品。特征是在。特征是在一定限度内，消费上具有非竞争性，同时，排他一定限度内，消费上具有非竞争性，同时，排他又是可行的。又是可行的。如：剧院、私人会所、游泳池、高速公路如：剧院、私人会所、游泳池、高速公路 特性：特性：A.A.具备规定资格者才能消费这类物品，并具备规定资格者才能消费这类物品，并且每个成员都必须遵守俱乐部的内部规章制度。且每个成员都必须遵守俱乐部的内部规章制度。B.B.分享此类物品的人较少。分享此类物品的人较少。3、知识作为公共物品、知识作为公共物品知识是一种
7、非常重要的资源，但只有那些知识是一种非常重要的资源，但只有那些公公开传播且未申请专利保护开传播且未申请专利保护的知识才具有公共的知识才具有公共物品的特点。物品的特点。讨论：案例讨论：案例106106面面（2 2）从受益范围来划分，公共物品分为）从受益范围来划分，公共物品分为 国家公共物品和地方公共物品国家公共物品和地方公共物品A.A.国家公共物品：全国受益国家公共物品：全国受益 如：国防、医疗保健、义务教育、环境如：国防、医疗保健、义务教育、环境 主要由中央政府支出主要由中央政府支出B.B.地方公共物品：地方受益地方公共物品：地方受益 如：路、桥、地方环境、地方图书馆如：路、桥、地方环境、地方
8、图书馆 主要由地方政府支出主要由地方政府支出C.C.国际公共物品：国际区域甚至全世界国际公共物品：国际区域甚至全世界 如：全球环保、中国东盟自由贸易区组织服务、如：全球环保、中国东盟自由贸易区组织服务、NATONATO防卫、人类基因组计划、全球共享灾害信息计防卫、人类基因组计划、全球共享灾害信息计划。划。主要由国家间的合作来实现主要由国家间的合作来实现（三）公害品（三）公害品 公害品可以看作是具有负效用的非竞争性与非排公害品可以看作是具有负效用的非竞争性与非排他性的物品。他性的物品。如：如：环境污染、病毒传播、四害、黑社会环境污染、病毒传播、四害、黑社会 非排他性：非排他性：人们很难避开人们很
9、难避开 非竞争性：非竞争性：一个人受害，并不减少其他人受害的一个人受害，并不减少其他人受害的机会机会 公害品的消除：公害品的消除：政府的义务政府的义务二、公共物品的有效供给二、公共物品的有效供给 公共的悲剧公共的悲剧(tragedy of the commons)(tragedy of the commons)大卫大卫休谟在休谟在1740年提出，在一个经年提出，在一个经 济社会中，若有公共产品或劳务存济社会中，若有公共产品或劳务存 在，在，“免费搭便车者免费搭便车者”的出现就不可的出现就不可避避 免，但如果所有的社会成员都成为免免，但如果所有的社会成员都成为免费搭便车者，最后的结果则是没有一个
10、能享受到公费搭便车者，最后的结果则是没有一个能享受到公共产品或劳务的好处。共产品或劳务的好处。（一）私人产品的有效供给（一）私人产品的有效供给(图图3-1 私人产品的最优供给私人产品的最优供给）DD=DA+DB P P0 QB Q0 Q P1 DA G DB E SS QA O 在在PoPo这一价格下两个消费者的最终消费量由于收入水这一价格下两个消费者的最终消费量由于收入水平不同而有所差别，但他们得到边际效用相等，都等平不同而有所差别，但他们得到边际效用相等，都等于市场价格，在私人产品的条件下，由于没有外溢性于市场价格，在私人产品的条件下，由于没有外溢性现象，消费者个人从某一产品消费中获得的边
11、际效用现象，消费者个人从某一产品消费中获得的边际效用也就是这一产品的社会边际效益，这样，在也就是这一产品的社会边际效益，这样，在E E点社会点社会边际成本等于社会边际收益，实现了帕累托最优。边际成本等于社会边际收益，实现了帕累托最优。帕累托最优的条件是：帕累托最优的条件是：),.2,1(niMSCMRMSRi（二）公共产品的有效供给（二）公共产品的有效供给(图图3-2 公共产品的最优供给公共产品的最优供给）DD=DA+DB PA PB Q0 Q1 Q P0 DA DB E SS G O 公共产品的均衡价格公共产品的均衡价格P0是所有社会成员愿意为是所有社会成员愿意为Q0单单位的公共产品所支付的
12、价格的总和，位的公共产品所支付的价格的总和，PA+PB=P0。因。因为消费者的出价是与其消费公共产品所获得的边际效为消费者的出价是与其消费公共产品所获得的边际效用相一致的，所以所有消费者出价的总和就是其边际用相一致的，所以所有消费者出价的总和就是其边际效用的总和，即社会边际收益。这样，在效用的总和，即社会边际收益。这样，在E点社会边点社会边际成本等于社会边际收益，实现了帕累托最优。际成本等于社会边际收益，实现了帕累托最优。帕累托最优的条件是：帕累托最优的条件是：MSCMRMSRnii1（三）林达尔均衡（三）林达尔均衡（图（图3-3）E A 公共产品数量 Oa B G G2 G1 h h11 A
13、 B h=1 Ob 结论：结论：由于由于“免费搭便车免费搭便车”效应的存在，效应的存在，消费者会隐瞒或从低申报自己从公共产品消费者会隐瞒或从低申报自己从公共产品消费中获得的真实收益，使得公共产品的消费中获得的真实收益，使得公共产品的实际供给水平远远低于最优水平。实际供给水平远远低于最优水平。所以要所以要揭示人们的真实偏好，是实现公共揭示人们的真实偏好，是实现公共产品有效供给的前提条件产品有效供给的前提条件，也是公共产品，也是公共产品理论的重要课题之一（理论的重要课题之一（公共物品著名的偏公共物品著名的偏好难题好难题）。）。（四）如何解决偏好难题（四）如何解决偏好难题 私人物品偏好的显示：私人物
14、品偏好的显示：购物行为、广告反应、市购物行为、广告反应、市场调查、反馈场调查、反馈 公共物品偏好的显示：公共物品偏好的显示：1 1、以手投票：、以手投票：选举和投票（听证会）选举和投票（听证会）2 2、以脚投票：、以脚投票：人们通过选择离开或放弃人们通过选择离开或放弃 3 3、模拟市场机制：、模拟市场机制：收取使用费收取使用费 准确揭示公民偏好并转化为社会偏好，技术和制准确揭示公民偏好并转化为社会偏好，技术和制度上存在极大困难。度上存在极大困难。较合理的方法：较合理的方法：成本效益分析法；成本效益分析法；公共选择理论公共选择理论二、公共物品的市场供应与非市场二、公共物品的市场供应与非市场供应供
15、应（一）纯公共物品的提供方式（一）纯公共物品的提供方式 提供方式提供方式：政府（主）、捐赠等慈善方式：政府（主）、捐赠等慈善方式（次）（次）提供基础：提供基础：征税征税(公众享用的量与纳税额并不是对称的公众享用的量与纳税额并不是对称的)关键问题：关键问题：财政支出规模财政支出规模（二）准公共物品的提供方式（二）准公共物品的提供方式提供方式：提供方式：政府提供政府提供 市场提供市场提供 混合提供（政府提供混合提供（政府提供+市场提供）市场提供）案例案例1 1：谁来建桥？政府还是私人？谁来建桥？政府还是私人？分析：分析：若是政府提供若是政府提供，靠税收来弥补成本，会存，靠税收来弥补成本，会存在征税
16、成本和缴纳成本。在征税成本和缴纳成本。若是市场提供若是市场提供，收费要设置管理设施和管理人员，收费要设置管理设施和管理人员，要花费成本。（因为排他是有成本的，例如，高速要花费成本。（因为排他是有成本的，例如，高速公路的收费站、收费桥等构成的整个价格管理体系公路的收费站、收费桥等构成的整个价格管理体系所需的成本。）所需的成本。）关键是对关键是对征税成本和收费成本进行比较。征税成本和收费成本进行比较。若收费成本更低，但是当桥的容量充分大的时候，若收费成本更低，但是当桥的容量充分大的时候，这样的收费是不需要的。（如下图这样的收费是不需要的。（如下图3-4）图中阴影的部分是对容量充裕的桥梁征收图中阴影
17、的部分是对容量充裕的桥梁征收 p p 的过桥的过桥费而带来的福利损失。费而带来的福利损失。过桥的需求过桥的需求 过桥的次数过桥的次数 桥梁容量桥梁容量 价格价格 (每次每次)p 福利损失福利损失 由于征收过由于征收过 桥费而损失桥费而损失 的过桥次数的过桥次数 Qe Qm Qc 案例案例2：对某些产品来说，如，水，若免费提供，：对某些产品来说，如，水，若免费提供，只会导致过量消费。（图只会导致过量消费。（图3-5）0 Qe Qm 数量数量 价格价格 需求曲线需求曲线 边际成本边际成本 过量消费带来量消费带来 的福利损失的福利损失 案例案例3：另一些产品来说，如某些医疗服务，免费提：另一些产品来
18、说，如某些医疗服务，免费提供，会导致广泛的过余消费。（图供，会导致广泛的过余消费。（图3-6）0 Qe Qm 数量数量 价格价格 需求曲线需求曲线 边际成本边际成本 过量消费带来过量消费带来 的福利损失的福利损失 从各国的实践来看，准公共物品的有效提供从各国的实践来看，准公共物品的有效提供方式有：方式有：（1 1）政府授权经营）政府授权经营自然垄断产业自然垄断产业（2 2）政府参股）政府参股初始投资很大的基础设施初始投资很大的基础设施（3 3）政府补助）政府补助教育卫生及从事高新技术产品开发的民教育卫生及从事高新技术产品开发的民营企业营企业政府公共工程的实例政府公共工程的实例 美国西部的哥伦比
19、亚适宜进行水电开发，但首先需要在上美国西部的哥伦比亚适宜进行水电开发，但首先需要在上游建设一个蓄水库（饿马水坝）。这个水库可以贮存雨季的水游建设一个蓄水库（饿马水坝）。这个水库可以贮存雨季的水供旱季使用，也可以贮存多雨年度的水供旱年度使用。当水库供旱季使用，也可以贮存多雨年度的水供旱年度使用。当水库防闸时，可以流经下游的防闸时，可以流经下游的1212个水坝，每个水坝都可以发电，而个水坝，每个水坝都可以发电，而且且3/43/4的电力都是有下游提供的。因此，私人公司是不愿开发饿的电力都是有下游提供的。因此，私人公司是不愿开发饿马水坝的，因为它的大部分收益将归其它私人电力公司。结果马水坝的，因为它的
20、大部分收益将归其它私人电力公司。结果饿马水坝就成为美国的一项公共工程，通过政府来建设。饿马水坝就成为美国的一项公共工程，通过政府来建设。在这里，虽然政府干预是必要的，但公有制或政府的公共在这里，虽然政府干预是必要的，但公有制或政府的公共提供并非唯一的解决办法。政府也可以允许私人公司通过法律提供并非唯一的解决办法。政府也可以允许私人公司通过法律授权向饿马水坝的收益者征收费用；政府还可以付给私人公司授权向饿马水坝的收益者征收费用；政府还可以付给私人公司一种补助金，以补偿因修建饿马水坝而受到的利益损失。下游一种补助金，以补偿因修建饿马水坝而受到的利益损失。下游的收益人也可以自愿组织起来修建饿马水坝；
21、或设计一个公私的收益人也可以自愿组织起来修建饿马水坝；或设计一个公私混合的组织，在这个组织的指挥下，政府负责修建水坝，发电混合的组织，在这个组织的指挥下，政府负责修建水坝，发电设备则由私营企业提供。但是，在美国，政府不喜欢付给大公设备则由私营企业提供。但是，在美国，政府不喜欢付给大公司补助金或赋予私人公司征收费用的权利，并且这种自愿组成司补助金或赋予私人公司征收费用的权利，并且这种自愿组成的组织因为存在利益冲突不易组织起来。因此，在这种情况下，的组织因为存在利益冲突不易组织起来。因此，在这种情况下，政府常常举办公共工程。政府常常举办公共工程。分析：分析：公共工程在各国的历史上或当代都是由政府公
22、共工程在各国的历史上或当代都是由政府投资的主要对象，这受政府活动范围的直接影响，投资的主要对象，这受政府活动范围的直接影响，政府活动的范围是什么，这是每一个国家都要面对政府活动的范围是什么，这是每一个国家都要面对的问题。的问题。古典经济学的创始人亚当古典经济学的创始人亚当斯密把政府的活动斯密把政府的活动范围归纳为三点：防务、司法裁判和一些公共工程。范围归纳为三点：防务、司法裁判和一些公共工程。这种划分在自由资本主义时期表现突出。在现代市这种划分在自由资本主义时期表现突出。在现代市场经济制度下，公共工程仍然是政府投资的主要对场经济制度下，公共工程仍然是政府投资的主要对象。这与许多公共工程通常是私
23、人无力提供或不愿象。这与许多公共工程通常是私人无力提供或不愿意提供，或由政府来提供可以起到更加积极的作用意提供，或由政府来提供可以起到更加积极的作用有关。饿马水坝成为一项公共工程，应当说较为典有关。饿马水坝成为一项公共工程，应当说较为典型的反映了这些原因。型的反映了这些原因。（三）特别奉献：关于公共物品（三）特别奉献：关于公共物品私人提供的研究和实践私人提供的研究和实践 1 1、下面这个故事说明什么、下面这个故事说明什么?前天去邮一个光驱前天去邮一个光驱.我用一个厚纸箱装好又填充我用一个厚纸箱装好又填充了不少东西。装得结结实实了不少东西。装得结结实实.到了邮政所营业员到了邮政所营业员看看看看.
24、开始说不给邮开始说不给邮.说怕摔坏说怕摔坏.后来又说邮后来又说邮可以必须用木箱装！我晕可以必须用木箱装！我晕.邮个光驱用木邮个光驱用木箱邮！太夸张了吧！怒箱邮！太夸张了吧！怒.不邮了！快不邮了！快递递.邮政邮政.你亏损纯属活该你亏损纯属活该.如果是真正的企业如果是真正的企业早就应该倒闭了！早就应该倒闭了！资料来源：洛阳信息港资料来源：洛阳信息港2 2、政府在公共物品供给方面也会存在诸多缺陷，主、政府在公共物品供给方面也会存在诸多缺陷，主要有：要有：a a、公共物品的政府供给在总体上不足；、公共物品的政府供给在总体上不足；b b、公共物品的种类和数量无法满足公众对公共物、公共物品的种类和数量无法
25、满足公众对公共物品的多元化需求；品的多元化需求；c c、公共物品的供给效率低下；、公共物品的供给效率低下；d d、容易滋生寻租与腐败，从而加大了公共物品的、容易滋生寻租与腐败，从而加大了公共物品的成本，造成资源的浪费和公共物品质量下降等。成本，造成资源的浪费和公共物品质量下降等。3 3、公共物品私人提供的前提条件：、公共物品私人提供的前提条件：在技术上或法律上实现排他成为可能在技术上或法律上实现排他成为可能 可能排他的实例：收费的路桥、电影、有线电视可能排他的实例：收费的路桥、电影、有线电视 难以排他的实例：社区灭蚊的好处、灯塔难以排他的实例：社区灭蚊的好处、灯塔 如果技术上难以排他，必须借助
26、如果技术上难以排他，必须借助法律手段法律手段，如：，如：电脑软件，音像制品等。电脑软件，音像制品等。结论：结论：不同的公共物品，其排他的难度是不同的，不同的公共物品，其排他的难度是不同的，排他难度越小，越趋向于私人提供；排他难度越排他难度越小，越趋向于私人提供；排他难度越大，越趋向于公共提供。大，越趋向于公共提供。正是由于正是由于“知识知识”(包括艺术，如文学、音乐、包括艺术，如文学、音乐、电影等）具有很强的外部性，具有公共物品的特电影等）具有很强的外部性，具有公共物品的特征，为了保证其供给，在市场经济中必须用法征，为了保证其供给，在市场经济中必须用法律律专利和知识产权来保护这些公共物品的创专
27、利和知识产权来保护这些公共物品的创造者的利益。只有这样，造者的利益。只有这样，“知识知识”的供给才会越的供给才会越来越丰富。知识产权，就是实现了在法律上实现来越丰富。知识产权，就是实现了在法律上实现排他。要使用受专利或知识产权保护的公共物品，排他。要使用受专利或知识产权保护的公共物品，必须得到必须得到“转让转让”。常见的转让方式有：常见的转让方式有：独占许可独占许可(Exclusive License)(Exclusive License)排他实施许可排他实施许可(Sole License)(Sole License)普通实施许可普通实施许可(Simple License)(Simple Li
28、cense)从属许可（从属许可（dependent licensedependent license）独占许可独占许可Exclusive License 许可方许可方受让方受让方 第三方第三方专利专利独占许可合同独占许可合同独占许可费独占许可费再许可再许可自己使用自己使用 排他许可排他许可 普通实施许可普通实施许可 从属许可从属许可排他许可排他许可Sole License 许可方许可方受让方受让方 第三方第三方专利专利独占许可合同独占许可合同独占许可费独占许可费再许可再许可自己使用自己使用 独占许可独占许可 普通实施许可普通实施许可 从属许可从属许可普通实施许可普通实施许可(Simple Li
29、cense)许可方许可方受让方受让方 第三方第三方专利专利独占许可合同独占许可合同独占许可费独占许可费再许可再许可自己使用自己使用 独占许可独占许可 排他许可排他许可 从属许可从属许可 从属许可从属许可dependent license许可方许可方受让方受让方 第三方第三方专利专利独占许可合同独占许可合同独占许可费独占许可费再许可再许可 独占许可独占许可 排他许可排他许可 普通实施许可普通实施许可案例研究（一）：张学友演唱会赔案例研究（一）：张学友演唱会赔8 8万词曲费万词曲费 20192019年年4 4月月7 7日，张学友在日，张学友在南京五台山体育场举行演唱南京五台山体育场举行演唱会，结果
30、大获成功，主办方会，结果大获成功，主办方赚了个盆满钵满。但随后中赚了个盆满钵满。但随后中国音乐著作权协会（以下简国音乐著作权协会（以下简称称“音著协音著协”）找过来了，）找过来了，让主办方支付音乐作品使用让主办方支付音乐作品使用费近费近3131万元。哪有这种道理？万元。哪有这种道理？我请的著名歌星唱自己的歌，我请的著名歌星唱自己的歌，为什么还要给你为什么还要给你“音著协音著协”这笔冤枉钱呢？这笔冤枉钱呢？于是于是“音著协音著协”将主办方告到了将主办方告到了法院，要求支付歌曲使用费法院，要求支付歌曲使用费3131万元。主办方最终赔偿万元。主办方最终赔偿8 8万万元。元。电影也好、电影也好、CDC
31、D也好、视频讲座也好，其实也好、视频讲座也好，其实在电驴的作用下，这些在知识产权保护下在电驴的作用下，这些在知识产权保护下的私人物品逐渐变得具有了公共物品的特的私人物品逐渐变得具有了公共物品的特性了。在这种共享的冲击之下，性了。在这种共享的冲击之下，“聪明聪明”的的人或会刻录的人再也找到动力去买正版软人或会刻录的人再也找到动力去买正版软件、正版件、正版DVDDVD碟片、正版碟片、正版CDCD、正版书籍、正版书籍（因为电子书也泛滥了）（因为电子书也泛滥了），我甚至看，我甚至看到过有的老师直接从网上把课件一下，就当作是自己备课到过有的老师直接从网上把课件一下，就当作是自己备课了。了。共享，正在使很
32、多本应私有的资源变得既无排他性也共享，正在使很多本应私有的资源变得既无排他性也无竞争性。无竞争性。请根据上面的资料，请你谈谈你的看法：请根据上面的资料，请你谈谈你的看法：电子资料共享是不是一种新的公共物品的提供方式电子资料共享是不是一种新的公共物品的提供方式？案例研究（二）：电驴与公共物品案例研究（二）：电驴与公共物品思考与讨论思考与讨论 大型国有企业（大型国有企业（esp.esp.央企）都具有一定的垄央企）都具有一定的垄断性，垄断当然导致市场失灵，断性，垄断当然导致市场失灵，那么国有企那么国有企业应控制哪些产业？业应控制哪些产业？课后作业课后作业1.1.老式楼房的楼梯路灯怎么提供老式楼房的楼
33、梯路灯怎么提供?2.2.关于电驴使数据公共化的思考关于电驴使数据公共化的思考.3.3.新苹果树种是公共物品吗？政府如新苹果树种是公共物品吗？政府如 何保证新品种研发者的利益？何保证新品种研发者的利益？第二节第二节 公共选择理论公共选择理论一、一、”公共选择公共选择”的定义的定义 指与个别私人选择相区别的集团选择。它是指人们选指与个别私人选择相区别的集团选择。它是指人们选择通过择通过民主政治过程民主政治过程来决定公共物品的需求、供给和来决定公共物品的需求、供给和产量，是把个人选择转化为产量，是把个人选择转化为集体选择集体选择的一种过程或机的一种过程或机制，是对制，是对资源配置的非市场决策资源配置
34、的非市场决策。公共选择理论公共选择理论是对政府决策过程的经济分析；核心是是对政府决策过程的经济分析；核心是对投票及相关决策程序的研究；它用对投票及相关决策程序的研究；它用经济学的工具揭经济学的工具揭示了公共产品供应和分配的政治决策过程。示了公共产品供应和分配的政治决策过程。公共选择理论的切入点是将决策环境分市场环境和非公共选择理论的切入点是将决策环境分市场环境和非市场环境。（图市场环境。（图3-73-7）图3-7 市场环境和非市场环境示意图决策环境决策环境市场环境市场环境非市场环境非市场环境价格反映偏好价格反映偏好企业提供私人产品企业提供私人产品投票反映偏好投票反映偏好政府提供公共产品政府提供
35、公共产品企业企业政府政府个人个人选民选民市场决策与非市场决策的区别：市场决策与非市场决策的区别：对前者，在自由竞争的条件下，企业和消费对前者，在自由竞争的条件下，企业和消费者基本上拥有同等的决策权力来改变市场行者基本上拥有同等的决策权力来改变市场行为；为；对后者，政府拥有更多影响非市场行为的权对后者，政府拥有更多影响非市场行为的权力。力。二、经济人假设和政治交易二、经济人假设和政治交易（一）经济人和政治人（一）经济人和政治人表表3-1 3-1 政治学和经济学的相对独立性政治学和经济学的相对独立性公共选择理论公共选择理论颠覆了政治学关于人是政治人的假定，认为颠覆了政治学关于人是政治人的假定，认为
36、政府机构不是大公无私的集体，而是由一个一个以追求个政府机构不是大公无私的集体，而是由一个一个以追求个人利益最大化的经济人组成。人利益最大化的经济人组成。（二）公共选择理论中的交易（二）公共选择理论中的交易 公共选择理论认为公共选择理论认为:在政治活动领域里，重要的命在政治活动领域里，重要的命题不是社团、党派与国家，而是这些集团之间与题不是社团、党派与国家，而是这些集团之间与组成集团的个体之间，出于自利动机而进行的一组成集团的个体之间，出于自利动机而进行的一系列交易过程。系列交易过程。进言之，公共选择是进言之，公共选择是指在市场经济条件下，以个指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过
37、民主投票和多数人利益最大化为内在动力，通过民主投票和多数决策来实现的集体决策。决策来实现的集体决策。三、政治市场的三级结构三、政治市场的三级结构 英国著名经济学家阿兰英国著名经济学家阿兰皮科克提出了政治市场三皮科克提出了政治市场三级结构的示意图。级结构的示意图。政策选择市场政策选择市场政治家出售政策给选民政治家出售政策给选民选民为购买合意的政策而支付选票选民为购买合意的政策而支付选票政策供给市场政策供给市场行政官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段行政官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段政治家向行政官员提供预算政治家向行政官员提供预算政策执行市场政策执行市场行政官员向选民提供公共
38、产品和服务行政官员向选民提供公共产品和服务选民向政府纳税选民向政府纳税四、民主决策与投票选举四、民主决策与投票选举 在西方民主政制中，投票是最重要的决策方式，投在西方民主政制中，投票是最重要的决策方式，投票行为及其过程构成了公共选择理论的重要研究内票行为及其过程构成了公共选择理论的重要研究内容。容。西方民主决策两种形式：西方民主决策两种形式：直接民主决策和代议制民直接民主决策和代议制民主决策。主决策。直接民主：直接民主：主权由公意组成，不可转让，不可剥夺，主权由公意组成，不可转让，不可剥夺，也不可被代表，只能由人民集体直接行使。也不可被代表，只能由人民集体直接行使。直接民直接民主要求民众的投票
39、针对被选方案。主要求民众的投票针对被选方案。代议制民主代议制民主：现代国家实现人民主权的制度安排，：现代国家实现人民主权的制度安排，通过选举，委托专门的代表来行使管理国家事务的通过选举，委托专门的代表来行使管理国家事务的权力。权力。代议制民主要求民众的投票针对人，即代表，代议制民主要求民众的投票针对人，即代表，再由代表的活动来针对被选方案。再由代表的活动来针对被选方案。在两种民主制度下，有多种投票原则：在两种民主制度下，有多种投票原则：全体一致原则、全体一致原则、简单多数原则、简单多数原则、2/32/3多数原则等。多数原则等。全体一致原则：全体一致原则：参加投票的选民一致同意某个方案或某参加投
40、票的选民一致同意某个方案或某个代表，一致通过。个代表，一致通过。简单多数原则：简单多数原则：参加投票的选民中至少有参加投票的选民中至少有1/21/2以上的选以上的选票支持某个方案或某个代表。票支持某个方案或某个代表。2/32/3多数原则多数原则:参加投票的选民中至少有参加投票的选民中至少有2/32/3以上的选票以上的选票支持某个方案或某个代表。支持某个方案或某个代表。在实际生活中，在实际生活中，全体一致原则全体一致原则尽管公平但效率低，几乎尽管公平但效率低，几乎不被采纳，所以普遍采用的是不被采纳，所以普遍采用的是简单多数原则和简单多数原则和2/32/3多数多数原则。原则。五、公共选择中的行政官
41、僚五、公共选择中的行政官僚（一）官僚的特点（一）官僚的特点 官僚，即行政官员，是公共选择中的重要参与方，它官僚，即行政官员，是公共选择中的重要参与方，它存在的意义是为了维持公共产品的供给，是公共决策存在的意义是为了维持公共产品的供给，是公共决策的直接执行者。的直接执行者。官僚机构提供公共产品的特点：官僚机构提供公共产品的特点：缺乏竞争性缺乏竞争性 缺乏激励机制缺乏激励机制 非利润化非利润化 缺乏敏感性缺乏敏感性 个人影响力大个人影响力大 官僚作为经济人，也是为了获得个人的最大利益，并官僚作为经济人，也是为了获得个人的最大利益，并且官僚追求个人利益的行为与政府支出之间存在某种且官僚追求个人利益的
42、行为与政府支出之间存在某种联系，官僚有不断扩大本部门的权限的趋势，导致政联系，官僚有不断扩大本部门的权限的趋势，导致政府规模的扩大。府规模的扩大。表表3-2 3-2 政府总支出占国内生产总值的比重（政府总支出占国内生产总值的比重（%）从表中可以看出，除了英国，其他主要西方发达从表中可以看出，除了英国，其他主要西方发达国家政府总支出在国内生产总值中的比重总体呈国家政府总支出在国内生产总值中的比重总体呈上升趋势。上升趋势。威廉威廉尼斯克南运用经济人的假设对上表所显示尼斯克南运用经济人的假设对上表所显示的公共支出持续增长的趋势进行解释的公共支出持续增长的趋势进行解释:官僚追求的个人利益是其所属部门权
43、力的最大化，官僚追求的个人利益是其所属部门权力的最大化，由于部门权力和该部门控制的资源规模成正比，由于部门权力和该部门控制的资源规模成正比，因此，在拟定公共预算时，官僚所要求的预算成因此，在拟定公共预算时，官僚所要求的预算成本总是超出实际所需成本，各个官僚机构的预算本总是超出实际所需成本，各个官僚机构的预算成本都在扩大的前提下，政府的公共支出必然扩成本都在扩大的前提下，政府的公共支出必然扩大，所以官僚行为必然带来政府膨胀的趋势。大，所以官僚行为必然带来政府膨胀的趋势。所以必须选择合适的公共选择方式来约束官僚的所以必须选择合适的公共选择方式来约束官僚的行为。行为。六、中国的决策科学化和民主化六、
44、中国的决策科学化和民主化 中国实行的人民代表大会制度是中国的民主参与和民主中国实行的人民代表大会制度是中国的民主参与和民主决策方式。政府决策主要体现在行政决策方面。决策方式。政府决策主要体现在行政决策方面。行政决策的科学化：行政决策的科学化：首先首先体现在行政的制度化建设上，体现在行政的制度化建设上，也就是要完善行政决策程序，力求每一项决策程序发挥也就是要完善行政决策程序，力求每一项决策程序发挥一定的功能。一定的功能。其次其次，指行政决策过程中所参照的标准必，指行政决策过程中所参照的标准必须是符合人民生活实际情况和人民实际需要的。这要求须是符合人民生活实际情况和人民实际需要的。这要求行政人员具
45、有一定的科学文化素质。行政人员具有一定的科学文化素质。行政决策的民主化：行政决策的民主化：首先首先是指要有多种偏好表达渠道和是指要有多种偏好表达渠道和足够的行政透明度。足够的行政透明度。其次其次，要求决策者在了解民众偏好，要求决策者在了解民众偏好的基础上，通过民主程序来加总民众偏好并依据这样的的基础上，通过民主程序来加总民众偏好并依据这样的社会偏好进行决策。社会偏好进行决策。当代中国行政决策科学化和民主化取得了一定的成就，当代中国行政决策科学化和民主化取得了一定的成就，但仍在不断的完善和改革中。但仍在不断的完善和改革中。1 1、什么叫公共选择？公共选择的前提条件、什么叫公共选择？公共选择的前提条件是什么？是什么？2 2、政府机构不断膨胀的原因是什么？、政府机构不断膨胀的原因是什么？复习与思考：复习与思考：
