1、 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP目目 录录l 1 基础和术语l 2 危险源的辨识l 3 风险评估l 4 标准与措施的制定l 5 危险源监测、风险预警与风险升降级管理l 6 风险概述 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP3第一部分第一部分 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP“事后处理事后处理”风风险险管管理理“事前预控事前预控”风险控制（隐患消除）风险控制（隐患消除）危险源辨识危险源辨识风险评估风险评估风险预控风险预控“过程监测过程监测”危险源监测危险源监测危险源动态风险评估危险源动态风险评估
2、风险预警风险预警4 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP1.1 危险源和隐患的区别危险源和隐患的区别事故事故危险源危险源导致或诱发导致或诱发危险源：危险源：事故隐患：事故隐患：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。境破坏的根源或状态。是指作业场所、设备及设施的不安全状态，是指作业场所、设备及设施的不安全状态，人的不安全行为和管理上的缺陷，是引发人的不安全行为和管理上的缺陷，是引发安全事故的直接原因。安全事故的直接原因。5 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP 危险源辨识
3、是对认识危险源的存在并确定其可危险源辨识是对认识危险源的存在并确定其可能产生的风险后果的过程。能产生的风险后果的过程。隐患排查是检查已经出现的危险征兆，排查的隐患排查是检查已经出现的危险征兆，排查的目的是为了整改，消除隐患。目的是为了整改，消除隐患。危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发事危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发事故的不安全因素，辨识的首要目的是为了对危险故的不安全因素，辨识的首要目的是为了对危险源进行预先控制。源进行预先控制。危险源辨识危险源辨识隐患排查隐患排查注意：注意：1.2 什么是危险源辨识？什么是危险源辨识？6 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA
4、GROUP风险风险 risk概念：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。概念：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险的性质风险的性质风险具有普遍性、客观性、损失性、不确定性和社风险具有普遍性、客观性、损失性、不确定性和社会性。会性。风险频率与风险程度风险频率与风险程度 风险频率：又称损失频率，是指一定数量的标的在风险频率：又称损失频率，是指一定数量的标的在确定的时间内发生事故的次数。确定的时间内发生事故的次数。风险程度：又称损失程度，是指每发生一次事故导风险程度：又称损失程度，是指每发生一次事故导致标的的毁损状况，即毁损价值占被毁损标的全部价值致标的的毁损状况，即毁损价值占被毁损标
5、的全部价值的百分比。的百分比。1.3 什么是风险？什么是风险？7 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP风险管理：通过对组织生产或生活中存在的风险进行识别、风险管理：通过对组织生产或生活中存在的风险进行识别、评估、并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险评估、并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制，以达到最低成本实现最大安全保障的的实施有效的控制，以达到最低成本实现最大安全保障的的科学管理方法。科学管理方法。由此定义可以看出风险管理由风险识别、评估、控制由此定义可以看出风险管理由风险识别、评估、控制等环节组成。其中风险识别和评估是风险管理的
6、基础，风等环节组成。其中风险识别和评估是风险管理的基础，风险控制是风险管理的关键和目的。险控制是风险管理的关键和目的。1.4 什么是风险管理什么是风险管理8 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP9第二部分第二部分 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP（1）工作任务分析法l具体操作：以清单的形式列出本岗位所有的业务活动、活动场所及每项业务活动具体的实施步骤，对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在危险源。l主要用途：辨识生产活动中的危险源。l优点：简便、详
7、尽、易掌握。l缺点：受工作人员主观因素影响。2.1 危险源辩识主要方法危险源辩识主要方法10 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP（2）事故致因机理分析法l具体操作：根据选煤厂生产系统中可能发生的或已发生的事故，寻找与事故有关的原因、条件和规律。通过这样一个过程分析辨识出系统中导致事故的不安全因素。l适用范围：分析生产系统中各类事故产生的原因、条件、规律。l优点：针对性强。l缺点：专业性强，需要专业人员操作。2.1 危险源辩识主要方法危险源辩识主要方法11 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP 辨识范围：选煤厂企业生产活动的全过程
8、。辨识范围：选煤厂企业生产活动的全过程。单元划分原则：单元划分原则：(1)独立性独立性(2)全面性全面性(3)合理性合理性比如：可以根据单位进行划分。比如：可以根据单位进行划分。2.2 单元划分单元划分12 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP(1)国内外相关法律、法规、规程、规范、国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。条例、标准和其他要求。(2)相关的技术标准。相关的技术标准。如：机器设备的操作规程或标准等。如：机器设备的操作规程或标准等。(3)本企业内部的相关信息。本企业内部的相关信息。如：企业内部规章制度、规程等。如：企业内部规章制度、规
9、程等。(4)以往事故或未遂事故案例。以往事故或未遂事故案例。(5)其他相关资料。其他相关资料。2.3 选煤厂危险源辨识的依据选煤厂危险源辨识的依据13 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP2.4 选煤厂危险源辨识的基本内容选煤厂危险源辨识的基本内容危险源通常表现为危险源通常表现为6种能量形式种能量形式物理性（动能、势能、电能、热能、光和电磁波等）物理性（动能、势能、电能、热能、光和电磁波等）化学性（易燃易爆、有毒、有害、氧化、腐蚀、刺激、化学性（易燃易爆、有毒、有害、氧化、腐蚀、刺激、麻醉、致缺氧）麻醉、致缺氧）生物性（人机工效）、心理性生物性（人机工效）、心理
10、性行为性行为性生物性生物性其他其他14 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP2.4 选煤厂危险源辨识的基本内容选煤厂危险源辨识的基本内容（1）工作场所环境条件）工作场所环境条件（物理、化学、生物能力的载体）（物理、化学、生物能力的载体）建筑物（基础、地面、支柱、墙体、顶板、附属物）建筑物（基础、地面、支柱、墙体、顶板、附属物）照明（自然照明、人工照明、能见度）照明（自然照明、人工照明、能见度）空气（温度、湿度、风流速度、化学物质、生物、刺激性）空气（温度、湿度、风流速度、化学物质、生物、刺激性）卫生条件（脏污源、清洁设备和用品、垃圾）卫生条件（脏污源、清洁设备和
11、用品、垃圾）噪声（机械、风动、电磁）噪声（机械、风动、电磁）震动震动辐射（电离和非电离）辐射（电离和非电离）通道和出入口（机动通道和出入口（机动/人行道、安全出口、应急指挥装置）人行道、安全出口、应急指挥装置）空间（开放和密闭）空间（开放和密闭）15 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP2.4 选煤厂危险源辨识的基本内容选煤厂危险源辨识的基本内容（2）基础设施）基础设施（物理、化学、生物和其他能量的载体）（物理、化学、生物和其他能量的载体）构筑物构筑物厂房管理厂房管理设备设备材料（原材料、消耗性材料、废料）材料（原材料、消耗性材料、废料）工器具（工具、监视和测量
12、装置）工器具（工具、监视和测量装置）个人劳动保护用品个人劳动保护用品服务系统（运输、通讯、承包商服务）服务系统（运输、通讯、承包商服务）16 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP2.4 选煤厂危险源辨识的基本内容选煤厂危险源辨识的基本内容（3）人员）人员（行为性、心理性、生物性能量的载体）（行为性、心理性、生物性能量的载体）常规活动常规活动非常规活动非常规活动17 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP (1)成立选煤厂风险管理小组。成员应包括：单位领导、安监员、内审员、健康协调员、有关科室、区队或车间的相关管理人员、专业技术人员、
13、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。下属各单位、承包商成立相应的风险管理小组。2.5 辨识前准备工作辨识前准备工作18 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP (2)风险管理小组成员必须具备下列素质：a.熟悉安全生产技术标准及相关法律法规；b.熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序。c.熟悉各作业工序中存在的危险源及其后果，危险源管理的主要责任人、监管部门。2.5 辨识前准备工作辨识前准备工作19 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP (2)风险管理小组成员必须具备下列素质：d.熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施
14、等。e.工作认真踏实、态度端正，有一定的计算机基础，具有较强的语言表达能力。2.5 辨识前准备工作辨识前准备工作20 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP (3)对风险管理小组进行培训。a.熟练掌握危险源辨识、风险评估方法。b.能够准确的对本单位的危险源进行识别。c.能正确对危险源进行分析，确定各危险源的风险等级。d.能够准确提炼管理对象，制定管理标准和管理措施，明确主要责任人、管理人员和监管人员。2.5 辨识前准备工作辨识前准备工作21 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP (4)收集危险源辨识依据 a.国内外相关法律、法规、规
15、程、规范、条例、标准和其他要求。b.相关的事故案例、技术标准。c.本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。d.其他相关资料。2.5 辨识前准备工作辨识前准备工作22 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP第一步第一步 以清单的形式列出本单位所有的工作任务或业务活动。2.6 工作任务分析法危险源辨识步骤工作任务分析法危险源辨识步骤23 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP第二步第二步 列举出每一任务的具体作业步骤。2.6 工作任务分析法危险源辨识步骤工作任务分析法危险源辨识步骤24 神华集团神华集团SHENH
16、UA GROUPSHENHUA GROUP第三步第三步 辨识危险源。对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在的危险源。25 在所确定的危险源区域内辨识具体的危险源，可以从两个方面入手：一是根据系统内已发生过的某些事故，通过查找其触发因素（事故隐患），然后通过触发因素找出其现实的危险源；二是模拟或预测系统内尚未发生的事故，追究可能引起其发生的原因，通过这些原因找出触发因素，再通过触发因素辨识出潜在的危险源。神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP第三步第三步 辨识危险源。26例表例表 神华集
17、团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP第三步第三步 辨识危险源。27例表例表 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP第四步第四步 明确危险源可能产生的风险及后果28例表例表 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP第四步第四步 明确危险源可能产生的风险及后果29例表例表 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP30第三部分第三部分 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP 风险的分级是首先对选煤厂辨识出的危险源进行半定量分析，以确定其可能引发的风险发生的可能
18、性及损失的范围和程度，根据计算出的风险值确定各危险源的风险等级。危险源风险等级的划分是实施风险预控的前提，确定各危险源的风险等级有利于对危险源实施分级管理。31 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP检查表法作业条件危险性评价法工作安全分析事故树分析风险矩阵失效模型与影响分析323.1 风险评估方法风险评估方法 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP风险矩阵法是根据事件或事故发生的可能性及其可能造成的后果的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：风险值D=pC式中，p 表示事件或事故发生可能性；C 表示事件或事故可能造成的损失；其具体的衡
19、量方式和赋值方法见风险距阵图。图中将损失分为6类(即AF)，依次递减赋值为(6-1)；事件发生的可能性也分为6类(即GL)，依次递减赋值为(6-1)。根据风险值的大小，可将风险分为5个等级(见风险等级划分表)。333.2 风险矩阵法风险矩阵法 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP34 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP35 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP1 12 24 41)操作不安全性操作不安全性 (误操作、不规范操作、违误操作、不规范操作、违章操作章操作)2)现场指挥的不安全性现场指挥的
20、不安全性 (指挥失误、违章指挥指挥失误、违章指挥)3)失职失职 (不认真履行本职工不认真履行本职工作任务作任务)4)决策失误决策失误5)身体状况不佳的情况下工身体状况不佳的情况下工作作6)工作中心理异常工作中心理异常7)人员的其他不安全因素人员的其他不安全因素3 3a.水的威胁；水的威胁；b.顶帮的威胁；顶帮的威胁；c.地热威胁；地热威胁；d.瓦斯煤尘爆炸瓦斯煤尘爆炸威胁；威胁；e.火的威胁；火的威胁；f.瓦斯突瓦斯突出威胁；出威胁；g.其他自然地质威胁；其他自然地质威胁；h.工作地点温度、湿度、粉尘、工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规噪声、有毒气体浓度等超过规定；定；i.工
21、作地点照明不足；工作地点照明不足；j.工作地点风量工作地点风量(风速风速)不符合规不符合规定；定；k.采掘设计缺陷（包括井采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；置不合理）；l.施工质量不符施工质量不符合要求；合要求；m.巷道路面质量差，巷道路面质量差，标识不齐全、不正确；标识不齐全、不正确；n.供供电线路布置不合理；电线路布置不合理；o.作业区作业区域警示标志及避灾线路设置位域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；置不齐全、不合理；p.其他工其他工作环境的不安全因素。作环境的不安全因素。a.组织结构不合理；组织结构不合理；b.组织组织机构不健全
22、，机构职责不明机构不健全，机构职责不明晰；晰；c.规章制度不全、不符规章制度不全、不符合实际；合实际；d.文件、记录管理文件、记录管理不符合要求；不符合要求；e.作业规程、作业规程、操作规程、安全技术措施的操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；定，贯彻学习不到位；f.未未根据风险评估及本单位生产根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不计划编制应急预案，预案不完善、不合理；完善、不合理；g.岗位职责岗位职责不明，设置不合理；不明，设置不合理；h.员工员工安全教育、培训不符合规安全教育、培训不符合规定定；i.未开展班组建设活未开展班组建
23、设活动，没有有效的本质安全文动，没有有效的本质安全文化；化；j.其他管理的不安全因其他管理的不安全因素。素。a.没有按规定配备必需的设没有按规定配备必需的设备；备；b.设备选型不符合要求；设备选型不符合要求；c.设备安装不符合规定；设备安装不符合规定；d.设备维护保养不到位；设备维护保养不到位；e.设设备保护不齐全、有效；备保护不齐全、有效；f.防防护设施不齐全、完好；护设施不齐全、完好；g.设设备警示标识不齐全、清晰、备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理；正确，设置位置不合理；h.机的其他不安全因素。机的其他不安全因素。风险类型的分类方法风险类型的分类方法36 神华集团神华集团SHE
24、NHUA GROUPSHENHUA GROUP按危险源隶属的系统分类按危险源隶属的系统分类可分为人、机、环、管四类可分为人、机、环、管四类37例表例表 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP 在危险源分级与分类的基础上，可建立煤在危险源分级与分类的基础上，可建立煤矿危险源信息管理系统，对危险源进行分类、矿危险源信息管理系统，对危险源进行分类、分级管理。在危险源分级中，风险级别较高的分级管理。在危险源分级中，风险级别较高的危险源应作为日常生产中的重点管理对象。危险源应作为日常生产中的重点管理对象。38 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GRO
25、UP39例表例表 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP40第四部分第四部分 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP 煤矿风险预控是煤矿根据危险源辨识和风险煤矿风险预控是煤矿根据危险源辨识和风险评估的结果，利用一定的技术手段和管理措施，评估的结果，利用一定的技术手段和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现，遏制事故的发生。对煤矿辨识出的可能会出现但遏制事故的发生。对煤矿辨识出的可能会出现但尚未出现的危险源进行预防性的控制或消除，使尚未出现的危险源进行预防性的控制或消除，使其没有
26、发生的途径，从而不可能出现。其没有发生的途径，从而不可能出现。通过提炼管理对象，制定管理标准和管理措通过提炼管理对象，制定管理标准和管理措施，施，明确主要责任人、直接管理人员、主要监明确主要责任人、直接管理人员、主要监管部门和人员，控制或消除危险源。管部门和人员，控制或消除危险源。41 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP42标准标准：标准是对重复性事物和概念所做的统一规定。标准是对重复性事物和概念所做的统一规定。它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式有关方面协商一致，
27、由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。发布，作为共同遵守的准则和依据。措施：措施：措施是指为解决某一问题所采取的具体办法。措施是指为解决某一问题所采取的具体办法。3.1 有关术语有关术语 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP43标准的分类：标准的分类：（一）按标准发生作用的范围或标准的审批权限，（一）按标准发生作用的范围或标准的审批权限，分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准四大类。准四大类。（二）按标准的约束性分为强制性标准和推荐性（二）按标准的约束性分为强制性标准和推荐性标准标准 （三）按照标准
28、的性质分为技术标准，（三）按照标准的性质分为技术标准，管理标准管理标准和工作标准和工作标准 3.1 有关术语有关术语 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP44管理标准：是对标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标是对标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准，主要包括技术管理、生产管理、经营管理和劳动组准，主要包括技术管理、生产管理、经营管理和劳动组织管理标准。织管理标准。技术标准：是对标准化领域中需要协调统一的技术事项所制定的标是对标准化领域中需要协调统一的技术事项所制定的标准，主要包括基础标准、产品标准、方法标准和安全、准，主要包括基础标准、产品标准
29、、方法标准和安全、卫生与环境标准。卫生与环境标准。工作标准：是对标准化领域中，需要协调统一各类工作人员的工作是对标准化领域中，需要协调统一各类工作人员的工作事项所制定的标准，主要包括通用工作标准、专用工作事项所制定的标准，主要包括通用工作标准、专用工作标准和工作程序标准。标准和工作程序标准。3.1 有关术语有关术语 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP控制或消除风险，遏制事故发控制或消除风险，遏制事故发生；生；指导员工按照标准规范作业；指导员工按照标准规范作业；管理者按照措施监督落实。管理者按照措施监督落实。45 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHE
30、NHUA GROUP46组 织 绩效期望管理标准与管理措施制定的原则管理标准与管理措施制定的原则自上而下和自下而上自上而下和自下而上全面性全面性原则原则可操作性可操作性原则原则适用性原则适用性原则动态性原则动态性原则全过程性原则全过程性原则生命力：生命力：1 1、要符合国、要符合国家相关法律、法规；家相关法律、法规；2 2、贯彻执行的力度。贯彻执行的力度。一是指危险源要全面，覆盖所有的已知规一是指危险源要全面，覆盖所有的已知规律的危险源；律的危险源；二是指管理标准和管理措施要全面覆盖煤二是指管理标准和管理措施要全面覆盖煤矿的所有风险源。矿的所有风险源。经济技术条件、经济技术条件、具体、明确具体
31、、明确贯穿煤炭生产组织贯穿煤炭生产组织的全过程：设计、的全过程：设计、建设生产、报废。建设生产、报废。标准、措施具体，落实标准、措施具体，落实到具体部门、具体人员。到具体部门、具体人员。根据不断变化的环境（矿井根据不断变化的环境（矿井地质条件、人员状况、机器地质条件、人员状况、机器装备情况，不断修订、改进。装备情况，不断修订、改进。神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP风险管理标准与管理措施制定的流程风险管理标准与管理措施制定的流程(1)(1)风险分级分类风险分级分类危险源辨识危险源辨识列出工作任务清单列出工作任务清单管理对象的提炼管理对象的提炼管理对象管理对象煤
32、矿实际条件煤矿实际条件煤矿安全事故煤矿安全事故综合分析综合分析煤矿事故机理分析煤矿事故机理分析 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP本质安全管理标准与管理措施制定的流程本质安全管理标准与管理措施制定的流程(2)(2)管理对象管理对象 分析与管理对象分析与管理对象相关的风险相关的风险 法律、法规、法律、法规、安全规程安全规程 监督部门、监督部门、监督人员监督人员 管理标准管理标准国内外先进国内外先进管理经验管理经验管理措施管理措施现代管理现代管理理论与方法理论与方法激励、监督激励、监督保障体系保障体系主要责任人主要责任人 神华集团神华集团SHENHUA GROUP
33、SHENHUA GROUP确定风险管理的组织机构确定风险管理的组织机构组织形成专门的标准文件编写组组织形成专门的标准文件编写组危险源的辨识和危险源的辨识和相关资料的收集相关资料的收集提炼管理对象提炼管理对象编制管理标准和管理措施编制管理标准和管理措施初稿审核初稿审核终审、批准发布终审、批准发布成立风险管理领导小组成立风险管理领导小组高层、中层、基层管理人员；高层、中层、基层管理人员；各专业技术人员；一线工人。各专业技术人员；一线工人。编写人员培训；有计划，有进编写人员培训；有计划，有进度。度。是否符合要求、可操作是否符合要求、可操作试运行试运行是是否否组织中发现的新组织中发现的新问题和新情况问
34、题和新情况 国家、地方、行业法律、法规、国家、地方、行业法律、法规、制度、标准；企业规章制度制度、标准；企业规章制度列出岗位、工种清单；列出岗位、工种清单；提炼人、机、环、管各提炼人、机、环、管各类管理对象类管理对象 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP50管管管理对象管理对象环环 第一步第一步:提炼管理对象提炼管理对象机机人人 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUPl管理对象要明确具体，同一个管理对象不能出现不同的名称。l管理对象要根据风险类型来确定：51管理对象管理对象风险类型风险类型举例举例 具体的某岗位的职工具体的某岗位的职
35、工 具体的机器设备或物体具体的机器设备或物体 环境对象环境对象 相关管理制度或管理标准、管理体系或管理者相关管理制度或管理标准、管理体系或管理者等等 第一步第一步:提炼管理对象提炼管理对象注意事项注意事项:电钳工电钳工皮带机皮带机温度温度 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP管理标准l管理标准是针对管理对象的，是能控制相应管理标准是针对管理对象的，是能控制相应危险源的准则和依据。危险源的准则和依据。52 第二步第二步:制定管理标准制定管理标准注意事项注意事项:标准制定的原则是管到不发生事故的程度，管理标准一定要做到只要达到这条标准就能够消除相对应的危险源。标准要
36、明确、具体。标准制定的依据是国家标准、行业标准和企业标准，目前没有标准的要建立新的标准。神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUPl人人：管理标准包括人员资质、能力及包括人员资质、能力及应熟悉掌握机器工作原理、设备性能等，应熟悉掌握机器工作原理、设备性能等，设备操作方法、检查周期、频率、异常设备操作方法、检查周期、频率、异常状况处理；记录等。状况处理；记录等。53 第二步第二步:制定管理标准制定管理标准举例举例 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUPl机机：管理标准包括完好标准、数量标包括完好标准、数量标准和质量标准以及物的正常运转状态。
37、准和质量标准以及物的正常运转状态。54 第二步第二步:制定管理标准制定管理标准举例举例 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUPl环：管理标准为相应的环境为相应的环境方面的规定。方面的规定。55 第二步第二步:制定管理标准制定管理标准举例举例 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUPl管：管理标准为管理者应履行为管理者应履行的职责，确保管理制度或管理措的职责，确保管理制度或管理措施不存在漏洞。施不存在漏洞。56 第二步第二步:制定管理标准制定管理标准举例举例 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP主要责任人主
38、要责任人指直接负责使管理对象处于安全状态的人。主要责任人指直接负责使管理对象处于安全状态的人。57 第三步第三步:确定责任人确定责任人/管理人员管理人员/监管部门监管部门/监管人员监管人员主要责任人主要责任人管理对象管理对象 管理对象管理对象 检查、操作与维修人员检查、操作与维修人员 环境指标检查人员环境指标检查人员 管理制定、措施的制定人员管理制定、措施的制定人员直接管理人员直接管理人员直接管理人员为管理主要责任人的人员，如“点检员”的管理人员为班长。神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP主要监管部门主要监管部门为负监督管理责任的主要部门。主要监管部门为负监督管
39、理责任的主要部门。主要监管人员主要监管人员为监督管理主要责任人。主要监管人员为监督管理主要责任人。58 第三步第三步:确定责任人确定责任人/管理人员管理人员/监管部门监管部门/监管人员监管人员举例举例 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP 第四步第四步:制定管理措施制定管理措施管理措施 管理措施是确保管理标准得到落实的具体办管理措施是确保管理标准得到落实的具体办法。如培训教育、监督检查、激励约束制度、奖法。如培训教育、监督检查、激励约束制度、奖惩制度，机器设备检查维护、作业环境的检查等。惩制度，机器设备检查维护、作业环境的检查等。神华集团神华集团SHENHUA
40、GROUPSHENHUA GROUP应为对机器设备定期进行维修、维护以使机器设备处应为对机器设备定期进行维修、维护以使机器设备处于完好状态的措施于完好状态的措施包括对环境对象的监测，以及环境对象不符合管理标包括对环境对象的监测，以及环境对象不符合管理标准时准时应采取的措施，保证员工不在应采取的措施，保证员工不在不安全的环境中作不安全的环境中作业业对现有管理制度、管理标准与管理措施的完善措施、对现有管理制度、管理标准与管理措施的完善措施、对管理者的约束措施对管理者的约束措施包括监督检查、激励机制、安全培训以及挂警示牌提包括监督检查、激励机制、安全培训以及挂警示牌提醒等消除人的不安全行为的具体方法
41、、手段醒等消除人的不安全行为的具体方法、手段 第四步第四步:制定管理措施制定管理措施 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP61 标准与措施一经制定，这些标准与措施就是接下来的安标准与措施一经制定，这些标准与措施就是接下来的安全工作，应将全工作，应将:l 程序和标准的制定程序和标准的制定纳入系统建设和文件修编计划纳入系统建设和文件修编计划l 设计和工程设计和工程纳入新改扩项目计划纳入新改扩项目计划l 替代替代纳入年度技改计划纳入年度技改计划l 稀释和减少稀释和减少纳入库存和消耗定额管理纳入库存和消耗定额管理l 培训培训纳入培训计划纳入培训计划l 隔离和警示隔离和警
42、示纳入现场安全设施规范化治理项目纳入现场安全设施规范化治理项目l 个人劳动保护用品个人劳动保护用品纳入培训计划和购置计划纳入培训计划和购置计划l 应急预案应急预案纳入预案管理体系纳入预案管理体系l 急救急救纳入职业健康服务设施配备计划纳入职业健康服务设施配备计划4.7 标准与措施的应用标准与措施的应用 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP62第五部分第五部分 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP 煤矿危险源监测是指煤矿在生产过程中对已煤矿危险源监测是指煤矿在生产过程中对已辨识出的危险源进行实时或定期的监测、检查，辨识出的危险源进行
43、实时或定期的监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源状态的动态信息。并及时向管理部门反馈危险源状态的动态信息。635.1 危险源监测危险源监测1 1）危险源监测的内涵危险源监测的内涵 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP(1)危险源动态监测与动态信息采集：实时或定期监危险源动态监测与动态信息采集：实时或定期监测、检查煤矿已辨识出的危险源，采集其所处状态的动测、检查煤矿已辨识出的危险源，采集其所处状态的动态信息，同时辨识系统中是否出现新的危险源。态信息，同时辨识系统中是否出现新的危险源。(2)危险源动态信息传递：危险源动态信息需相对及危险源动态信息传递：危险源动态信
44、息需相对及时地汇总到风险管理中心或本质安全管理系统，以便进时地汇总到风险管理中心或本质安全管理系统，以便进行风险预警和控制。行风险预警和控制。645.1 危险源监测危险源监测2 2）危险源监测的工作内容）危险源监测的工作内容 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP(1)危险源实时监测：由于某些危险对煤矿事危险源实时监测：由于某些危险对煤矿事故发生与否影响非常重大，因此这些危险源一故发生与否影响非常重大，因此这些危险源一旦出现，必须立即处理，对这些危险源必须实旦出现，必须立即处理，对这些危险源必须实施连续的检查和监测，即实时监测。施连续的检查和监测，即实时监测。(2
45、)危险源动态与定期监测：某些煤矿危险源危险源动态与定期监测：某些煤矿危险源不能够也没必要对其连续的进行监测，可根据不能够也没必要对其连续的进行监测，可根据危险源对事故影响的轻重缓急，规定检查或监危险源对事故影响的轻重缓急，规定检查或监测该危险源的时间和间隔期限，由工作人员按测该危险源的时间和间隔期限，由工作人员按规定定期对其进行检查或监测。规定定期对其进行检查或监测。3 3）危险源监测的模式）危险源监测的模式 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP(1)填表的方法填表的方法。许多危险源的动态信息必须通过现场观察采许多危险源的动态信息必须通过现场观察采集，工作人员须
46、按规定填写危险源监测集，工作人员须按规定填写危险源监测(辨识辨识)表，表，定期上交到风险管理中心进行处理。定期上交到风险管理中心进行处理。(2)监控仪器监控的方法监控仪器监控的方法一些危险源一些危险源(如瓦斯浓度超限、风量不足、机如瓦斯浓度超限、风量不足、机器的开关状况等器的开关状况等)可以通过监控设备进行监测，可以通过监控设备进行监测，其监控记录也是危险源动态信息采集的一个重其监控记录也是危险源动态信息采集的一个重要来源。要来源。4 4）危险源动态信息采集方法）危险源动态信息采集方法 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP(3)举报的方法举报的方法设置举报的方法
47、，设置举报的方法，所有工作人员都可越级匿所有工作人员都可越级匿名举报发现的危险源，向矿调度室及驻矿安监名举报发现的危险源，向矿调度室及驻矿安监处举报发现的危险源。处举报发现的危险源。(4)其他信息采集方法其他信息采集方法4 4）危险源动态信息采集方法）危险源动态信息采集方法 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP 风险预警是在对采集到的危险源信息进行风险评价的基础上，得出各危险源的风险预警等级，通过计算机网络系统发布相应地风险预警信息，同时向需要进行风险处理的单位发出预警通知单。待风险处理结束，相应的单位必须将风险处理信息(处理措施、处理效果)及时反馈(须有负责人
48、签字)给预警管理部门，消除警报。5.2 风险预警风险预警1 1）风险预警的内涵风险预警的内涵 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP风险管理部门危 险 源危 险 源动 态 信动 态 信息采集息采集本质安全管理系统风险评估无警情无警情 危险源监测警级警级预报预报警情警情解释解释有警情有警情 风险风险评估评估与预与预 警警预警信息预警信息相关单位或部门危险源处理管理人员或监察人员填表数据井下安全监测仪器实时监测数据危险源处理结果信息消警风风险险控控制制 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP根据风险等级的划分将预警等级设置为5级进行预警、
49、考核，落实责任处罚（见下表）。煤矿危险源风险预警等级表煤矿危险源风险预警等级表预警等级预警警度预警信号灯颜色单位考核扣分标准级巨警红色8级重警橙色4级中警黄色2级低警蓝色1级轻警绿色0.5 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP(1)个人安全行为基础总分10分。(2)发现一次低风险不安全行为扣1分，一般风险不安全行为扣2分，中等风险不安全行为扣3分，重大风险不安全行为扣4分，特别重大风险不安全行为扣5分。(3)累计扣分12分，预轻警；累计扣分35分，预低警；累计扣67分，预中警；累计扣分89分，预重警；累计扣分超过10分（包括10分），预巨警。神华集团神华集团SH
50、ENHUA GROUPSHENHUA GROUP(1)按照不符合的内容对应检查，进行危险源具体描述，对应预警；(2)检查出的危险源初始预警等级与风险管理辨识对应的风险等级一致（发现一次低风险预轻警、一般风险预低警、中等风险预中警、重大风险预重警、特别重大风险预巨警）。(3)预警警报周期为30天，并自动检查前30天之内所有同一问题的警报记录。(4)当同一问题出现的预警次数在一个周期内出现2次时，自动升一级。(5)未按整改时限进行整改，每超一天预警等级升高一级。神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP(1)作业环境按照不符合的内容对应检查，进行危险源具体描述，与危险源辨
