1、1第一节 国家行为体第二节 非国家行为体 第三章 国际关系行为体第三节 全球化对国际行为体的影响2 主要类型：主要类型：国家行为主体（主权国家）国家行为主体（主权国家）非国家行为主体（国际组织、跨国公司、非国家行为主体（国际组织、跨国公司、世界性政党和宗教组织、个人）世界性政党和宗教组织、个人）国际关系行为体的一般特征及类型 一般特征：一般特征：具有国际法主体资格和行为能力具有国际法主体资格和行为能力追求特殊的区别于他国的自身利益追求特殊的区别于他国的自身利益具有外交的独立和自主性具有外交的独立和自主性具有稳定的组织形式和一定的政治经济实力具有稳定的组织形式和一定的政治经济实力 第三章 国际关
2、系行为体3 国家的构成要素：第三章 国际关系行为体第一节 国家行为体（1）思想观念，以人民的情感为代表，这）思想观念，以人民的情感为代表，这种思想观念体现在文化、历史和意识形态之种思想观念体现在文化、历史和意识形态之中；中；（2）自然要素，包括领土、人口、经济资）自然要素，包括领土、人口、经济资源等等；源等等；（3）制度要素，包括规则、法律、政府决）制度要素，包括规则、法律、政府决策结构等，这些东西构成了国家的秩序。策结构等，这些东西构成了国家的秩序。4 国家的基本特征：一般特征：（1）国家拥有主权，是主权行为体。主权是国）国家拥有主权，是主权行为体。主权是国家的独有属性，即只有国家才拥有主权
3、。家的独有属性，即只有国家才拥有主权。（2）国家有一定的政权组织，特别是中央政府。）国家有一定的政权组织，特别是中央政府。（3）国家统治者一定的领土和居民。）国家统治者一定的领土和居民。（4）在国际范围内，国家代表并保护着这些居）在国际范围内，国家代表并保护着这些居民。就现代国家而言，人们往往还强调忠诚与民。就现代国家而言，人们往往还强调忠诚与认同，认为国家下辖的居民对国家有共同的认认同，认为国家下辖的居民对国家有共同的认同和忠诚。同和忠诚。第三章 国际关系行为体第一节 国家行为主体5 国家的基本功能：（1）在其统治区域内维持社会的稳定，控）在其统治区域内维持社会的稳定，控制暴力的发生；制暴力
4、的发生；（2）自由自主分配国家资源；）自由自主分配国家资源；（3）作为国家内部大多数人的认同核心）作为国家内部大多数人的认同核心。第三章 国际关系行为体第一节 国家行为体6一、结构 第一节 国家行为体 第三章 国际关系行为体联邦制联邦制邦联制邦联制由联邦成员组成由联邦成员组成拥有统一宪法拥有统一宪法联邦政府与成员国分权联邦政府与成员国分权统一中央集权统一中央集权一个立法机构一个立法机构一个中央政府一个中央政府一部宪法一部宪法一个国籍一个国籍根据条约组成的国家联合体根据条约组成的国家联合体无统一的中央政府、立法、军队无统一的中央政府、立法、军队和预算和预算单一国复合国国家行为主体7二、国家主权的
5、历史沿革及其当代挑战 1.主权理论的产生主权理论的产生法国的法学家与政治学家让法国的法学家与政治学家让博丹（博丹（1530-1595）提出：主提出：主权是国家的最高权力，具有永久性和不可分割性权是国家的最高权力，具有永久性和不可分割性 荷兰法学家格老秀斯荷兰法学家格老秀斯1625年发表战争与和平法，强调年发表战争与和平法，强调国家对外权力的独立性，不受支配性国家对外权力的独立性，不受支配性主权的特质：独立至高无上不可分割永久性 第三章 国际关系行为体第一节 国家行为体8二、国家主权的历史沿革及其当代挑战 2.主权的概念：主权的概念：主权国家的产生，确切的说是在三十年战争之后，即主权国家的产生，
6、确切的说是在三十年战争之后，即1648年之后。资产阶级国家的诞生，标志着主权国家年之后。资产阶级国家的诞生，标志着主权国家的建立。从国际关系的角度看，主权概念提供了两个的建立。从国际关系的角度看，主权概念提供了两个关键性规范：关键性规范：一个是国家有平等的管辖权；二是国家一个是国家有平等的管辖权；二是国家享有政治独立。享有政治独立。第三章 国际关系行为体第一节 国家行为体9二、国家主权的历史沿革及其当代挑战 2.主权的概念：主权的概念：（1）对内主权。）对内主权。即国家对内享有最高的和最终的政治即国家对内享有最高的和最终的政治权威，它是一种发布公共法则以规范人们政治行为的权权威，它是一种发布公
7、共法则以规范人们政治行为的权力。力。（2）对外主权。）对外主权。即国家是国际社会中平等的一员，享即国家是国际社会中平等的一员，享有独立自主权，国家不受任何外部政治实体的权力所支有独立自主权，国家不受任何外部政治实体的权力所支配。从理论上说，对外主权有三个方面的含义：配。从理论上说，对外主权有三个方面的含义：a.国际国际法的含义，即国家只有享有主权，才是国际法的一个主法的含义，即国家只有享有主权，才是国际法的一个主体；体；b.政治含义，即在国际关系中，它对其人民和领土政治含义，即在国际关系中，它对其人民和领土享有不受外部干涉的独立管辖权；享有不受外部干涉的独立管辖权；c.道德含义，所有主道德含义
8、，所有主权国家都应该尊重别国管理其内部事务的权利。权国家都应该尊重别国管理其内部事务的权利。第三章 国际关系行为体第一节 国家行为体103.主权面临的现实挑战：主权面临的现实挑战：现代科技的发展使传统的国家界限模糊现代科技的发展使传统的国家界限模糊国际组织的快速发展制约了国家的传统主权国际组织的快速发展制约了国家的传统主权经济全球化导致主权的传统领域受到侵犯经济全球化导致主权的传统领域受到侵犯全球性问题的出现和严重程度呼吁国家间合全球性问题的出现和严重程度呼吁国家间合 作与妥协作与妥协 政治主权经济主权主权的自我规范与让度二、国家主权的历史沿革及其当代挑战 第三章 国际关系行为体第一节 国家行
9、为体11 4.主权面临的主要理论挑战：主权面临的主要理论挑战：主权与世界和平主权与世界和平主权与权利不平等主权与权利不平等主权与一体化主权与一体化主权与人权主权与人权 思考题如何看待主权在今国际社会中的作用？二、国家主权的历史沿革及其当代挑战 第三章 国际关系行为体12 按照按照国家的能力国家的能力划分，分为强国和弱国；划分，分为强国和弱国；按照按照意识形态意识形态划分，分为资本主义国家和社会主划分，分为资本主义国家和社会主义国家；义国家；按照按照宗教宗教划分，分为伊斯兰教国家、东正教国家、划分，分为伊斯兰教国家、东正教国家、天主教国家、佛教国家；天主教国家、佛教国家；亨廷顿按照亨廷顿按照文化
10、文化划分国家为伊斯兰文明、东正教划分国家为伊斯兰文明、东正教文明（如俄罗斯）、中国文明、印度文明、非洲文明（如俄罗斯）、中国文明、印度文明、非洲文明、西方文明。他认为这些文明之间的冲突是文明、西方文明。他认为这些文明之间的冲突是最危险得。最危险得。民主国家与非民主国家，这是西方学者的划分标准。民主国家与非民主国家，这是西方学者的划分标准。三、国家的类型 第三章 国际关系行为体13 核心国家与边缘国家：核心国家与边缘国家：自由、繁荣、和平的工业自由、繁荣、和平的工业化民主强国组成了位于核心的世界，在世界边缘化民主强国组成了位于核心的世界，在世界边缘的国家却处于毫无希望的贫穷之中。的国家却处于毫无
11、希望的贫穷之中。无赖国家：无赖国家：是指那些对国际社会的准则抱有敌意是指那些对国际社会的准则抱有敌意的国家。美国曾经视伊朗、伊拉克、利比亚为无的国家。美国曾经视伊朗、伊拉克、利比亚为无赖国家，阿拉伯国家视以色列为无赖国家。赖国家，阿拉伯国家视以色列为无赖国家。失败国家：失败国家：是指那些失去了国家功能的政治体系。是指那些失去了国家功能的政治体系。失败国家几乎没有或完全没有国内秩序，不存在失败国家几乎没有或完全没有国内秩序，不存在制定和实施法律的政府权威，各个派别为争夺地制定和实施法律的政府权威，各个派别为争夺地盘而使国家陷入广泛的暴力中。这种国家在某种盘而使国家陷入广泛的暴力中。这种国家在某种
12、程度上是冷战结束后出现的民族分离过程和持续程度上是冷战结束后出现的民族分离过程和持续内战的产物。亚美尼亚、格鲁吉亚、波黑、塔吉内战的产物。亚美尼亚、格鲁吉亚、波黑、塔吉克斯坦曾有过此类情况。克斯坦曾有过此类情况。三、国家的类型 第三章 国际关系行为体14四、国家实力与国家利益 硬国力硬国力软国力软国力政治力政治力文教力文教力外交力外交力特征特征：（1）质与量的统一）质与量的统一 （2）相对静止与绝对运动的统一）相对静止与绝对运动的统一 （3）物质力与精神力的统一）物质力与精神力的统一 第三章 国际关系行为体科技力科技力资源力资源力国防力国防力经济力经济力综合国力 当今世界的竞争已从冷战时期的军
13、事竞争转变为综合当今世界的竞争已从冷战时期的军事竞争转变为综合国力的竞争国力的竞争。综合国力，是指一个主权国家综合国力，是指一个主权国家生存和发展所拥有的全部实力（即物质力生存和发展所拥有的全部实力（即物质力和精神力）及国际影响力的合力，它包括和精神力）及国际影响力的合力，它包括政治力、经济力、科技力、国防力、文教政治力、经济力、科技力、国防力、文教力、外交力、资源力等七个方面，力、外交力、资源力等七个方面，其中，其中，经济力和科技力已经成为决定性的因素经济力和科技力已经成为决定性的因素。克莱因的国力方程式克莱因的国力方程式Pp=(C+E+M)(S+W)Pp确认的国力（power)C基本实体(
14、critical mass)E经济能力(economic capabilities)M军事能力(military capabilities)S战略意图(strategy)W贯彻国家战略的意志(will)其中其中P0为被确认的权力、为被确认的权力、C为人口加领土、为人口加领土、E为经济力、为经济力、M为军事能力、为军事能力、W为实现国家战略的意志、为实现国家战略的意志、S为国家战略、为国家战略、即（即（C+E+M）相当于国家的物质力量，（）相当于国家的物质力量，（S+W）相当于）相当于国家力量的精神因素。国家力量的精神因素。用实力数表示物质力量（用实力数表示物质力量（C+E+M），其最大值为，其
15、最大值为500分；分；用系数表示精神力量，用系数表示精神力量，S和和W的取值范围都是的取值范围都是0-1，S+W的的最大值是最大值是2。以。以20世纪世纪70年代的美国和越南为例：年代的美国和越南为例：国国 家家构成要素构成要素美美 国国越越 南南C+E+MC+E+M500500200200S+WS+W0.60.61.61.6P P0 030030032032018 1.国家实力的作用：国家实力的作用：国家制定对外战略的重要依据国家制定对外战略的重要依据实现国家对外目标的重要手段实现国家对外目标的重要手段决定国家对外决定国家对外行为方式行为方式的重要因素的重要因素 2.国家利益国家利益 政治国
16、家（State）与民族国家（Nation）国内政治概念，相对于国内政治概念，相对于地方、集体和个人而言，地方、集体和个人而言，先于民族国家出现。先于民族国家出现。国际政治概念，相国际政治概念，相对于其他国家、国对于其他国家、国家集团、世界利益家集团、世界利益而存在。而存在。外交、经济、军事、信息外交、经济、军事、信息四、国家实力与国家利益 第三章 国际关系行为体19 3.国家利益的内涵：国家利益的内涵：一个国家内有利于其绝大多数居民的共同生存与一个国家内有利于其绝大多数居民的共同生存与 进一步发展的诸因素的综合。进一步发展的诸因素的综合。特定国家、特定居民、生存与发展、利益总和特定国家、特定居
17、民、生存与发展、利益总和 4.国家利益的内容与特征：国家利益的内容与特征：内容：内容：安全利益安全利益保护国家的有形本体保护国家的有形本体经济利益经济利益影响国家在国际社会中的活动影响国家在国际社会中的活动 政治利益政治利益体现国家的政治追求和意识形态体现国家的政治追求和意识形态四、国家实力与国家利益 第三章 国际关系行为体20 特征：阶级性特征：阶级性体现统治阶级的意志和愿望体现统治阶级的意志和愿望 全民性全民性具有全民性或民族性的特征具有全民性或民族性的特征 主观性主观性判断、认定、解释、实现判断、认定、解释、实现5.国家利益的作用：国家利益的作用：制定对外政策的重要依据制定对外政策的重要
18、依据调整国家对外行为的基本着眼点调整国家对外行为的基本着眼点解释和证明国家对外政策合理性的重要工具解释和证明国家对外政策合理性的重要工具四、国家实力与国家利益 第三章 国际关系行为体21 一、政府间组织 第二节 非国家行为体 第三章 国际关系行为体1、定义：、定义：两个以上国家的政府，通过一定的协议而创立两个以上国家的政府，通过一定的协议而创立的机构，其成员仅限于主权国家。国际政治中的非的机构，其成员仅限于主权国家。国际政治中的非国家行为体日趋活跃，主要表现为种类增多，涉及国家行为体日趋活跃，主要表现为种类增多，涉及各个领域，数量增大，作用增强。各个领域，数量增大，作用增强。22 2、政府间组
19、织构成三要素：政府间组织构成三要素：（1）成员国间要有合作的政治意向，这是政府间国）成员国间要有合作的政治意向，这是政府间国际存在的前提和基础。际存在的前提和基础。（2）组织间要有一定的结构和形式，这是保证组织）组织间要有一定的结构和形式，这是保证组织稳定性的条件。稳定性的条件。（3）组织要有一定的运作机制，包括组织的宗旨、）组织要有一定的运作机制，包括组织的宗旨、权力、职能、活动方式和议事规则，这种运作机制可权力、职能、活动方式和议事规则，这种运作机制可以体现组织的某种自主性。以体现组织的某种自主性。一、政府间组织 第二节 非国家行为体第三章 国际关系行为体23 3、政府间组织的类型：政府间
20、组织的类型：一是组织的成员资格具有普遍性，全球所有国家一是组织的成员资格具有普遍性，全球所有国家都可以参加的组织，如联合国，国际劳工组织，联合都可以参加的组织，如联合国，国际劳工组织，联合国教科文组织；国教科文组织；二是组织的成员资格有限，只有符合特定的地缘二是组织的成员资格有限，只有符合特定的地缘标准或者民族宗教标准的国家才能加入，如欧洲联盟、标准或者民族宗教标准的国家才能加入，如欧洲联盟、非洲联盟、阿拉伯国家联盟、东南亚国家联盟、拉丁非洲联盟、阿拉伯国家联盟、东南亚国家联盟、拉丁美洲自由贸易协定。美洲自由贸易协定。一、政府间组织 第二节 非国家行为体第三章 国际关系行为体24 4、政府间组
21、织的作用：政府间组织的作用：政府间组织在国际事务中发挥着重要的作用。它政府间组织在国际事务中发挥着重要的作用。它们不仅为表达单个国家的意志或多个国家的集体意志们不仅为表达单个国家的意志或多个国家的集体意志提供了一种手段，而且还对处理国家间的关系发挥了提供了一种手段，而且还对处理国家间的关系发挥了重要影响，诸如促进国家间的社会经济的相互依存，重要影响，诸如促进国家间的社会经济的相互依存，解决国家间的冲突等。通常最重要的政府间组织，是解决国家间的冲突等。通常最重要的政府间组织，是类似于联合国和欧盟这些具有一般性目的的组织，因类似于联合国和欧盟这些具有一般性目的的组织，因为它们比具有特殊目的组织更直
22、接地介入跨国政治问为它们比具有特殊目的组织更直接地介入跨国政治问题的解决。题的解决。一、政府间组织 第二节 非国家行为体第三章 国际关系行为体25 5、政府间组织典型分析政府间组织典型分析 机构：大会、安全理事会、经济与社会发展理事会、托管理事会、国际法院和秘书处 作用：为解决国际争端提供了多种手段 主持军备控制与国际裁军 进行人道主义救助 推进多领域的国际合作 联合国诞生于第二次世界大战后期，以维护和平、促进发展为宗旨第二节 非国家行为体第三章 国际关系行为体26 主要问题：宪章内容亟待充实 财政危机困扰联合国的各项工作 安理会的改革举步维艰发展趋势：继续由大国占据主导地位，是大国实现其利益
23、的工具“新干涉正义”与安全概念扩大化发展问题受到更多重视 5、政府间组织典型分析政府间组织典型分析 第二节 非国家行为体第三章 国际关系行为体27 国际非政府组织是私人的国际群体或协会，他国际非政府组织是私人的国际群体或协会，他们共同追求跨国的利益。其目的主要是在特定的功们共同追求跨国的利益。其目的主要是在特定的功能性问题领域促进较大的跨国合作。能性问题领域促进较大的跨国合作。例如国际红十字会、国际奥委会、大赦国际、绿色和例如国际红十字会、国际奥委会、大赦国际、绿色和平组织、核裁军委员会。平组织、核裁军委员会。NGO始于始于19世纪，早期的世纪，早期的活动集中于人道主义和宗教方面。活动集中于人
24、道主义和宗教方面。二二、国际非政府间组织国际非政府间组织 第二节 非国家行为体第三章 国际关系行为体联合国给非政府组织的定义是：联合国给非政府组织的定义是：“在地方、国家或国际在地方、国家或国际级别上组织起来的非赢利性的、自愿公民组织级别上组织起来的非赢利性的、自愿公民组织”。非政府组织的特征：非政府组织的特征：（1）非政府性）非政府性（2）非赢利性）非赢利性（3）非政党性）非政党性（4）合法性）合法性（5）公益性）公益性（6）自愿性）自愿性非政府组织的优势：非政府组织的优势：（1）非政府组织一般把社会利益作为追求的目标。）非政府组织一般把社会利益作为追求的目标。（2）非政府组织具有很强的事业
25、心和献身精神。）非政府组织具有很强的事业心和献身精神。（3）非政府组织能经常提出新思想、新概念和新举措；）非政府组织能经常提出新思想、新概念和新举措；29 三、跨国公司跨国公司的新趋势：（2013年数据）数量剧增，在世界经济中作用突出（8万多家，子公司100多万家）规模扩大，通过强强联合增强竞争力 研究和开发国际化（发达国家技术转让70%，研发项目80%）加速占领商品、投资市场（前100位占世界贸易、投资的50%）对世界经济政治的影响：对世界经济政治的影响：在促进发展的同时，拉大了世界范围内的两极分化在促进发展的同时，拉大了世界范围内的两极分化导致母国与东道国之间民族利益的冲突导致母国与东道国
26、之间民族利益的冲突增加了国际投资和贸易的风险系数增加了国际投资和贸易的风险系数通过对外直接投资，在其他国家和地区通过对外直接投资，在其他国家和地区 建立分支机构或控制子公司的国际垄断组织。建立分支机构或控制子公司的国际垄断组织。第三章 国际关系行为体30 世界上绝大多数国家是多民族国家，少数国家世界上绝大多数国家是多民族国家，少数国家（如爱尔兰、瑞典、冰岛、葡萄牙、卢森堡、丹麦）（如爱尔兰、瑞典、冰岛、葡萄牙、卢森堡、丹麦）是只有一个主体民族的国家。民族无论是否有自己的是只有一个主体民族的国家。民族无论是否有自己的独立国家，事实上都会参与国际互动。特别是一些涉独立国家，事实上都会参与国际互动。
27、特别是一些涉及国际冲突的民族（巴以、希土冲突，民族分裂如科及国际冲突的民族（巴以、希土冲突，民族分裂如科索沃、车臣），更会表现出更加积极的国际行为。民索沃、车臣），更会表现出更加积极的国际行为。民族主义就是这种行为的体现。族主义就是这种行为的体现。四、其他行为体第三章 国际关系行为体 1、民族民族 31 在国际关系中，带有民族主义内涵的政治斗争常在国际关系中，带有民族主义内涵的政治斗争常常会形成所谓的国际政治运动。这类运动所涉及的群常会形成所谓的国际政治运动。这类运动所涉及的群体通常都有明确的政治目标，要么谋求民族分离，建体通常都有明确的政治目标，要么谋求民族分离，建立新的国家，要么谋求激进的
28、政府变革，如库尔德、立新的国家，要么谋求激进的政府变革，如库尔德、巴斯克、泰米尔组织、巴解。还有一种政治运动是谋巴斯克、泰米尔组织、巴解。还有一种政治运动是谋求在全球体系中谋求改变政治和经济制度，或者说要求在全球体系中谋求改变政治和经济制度，或者说要求改变国际政治经济秩序，如不结盟运动和求改变国际政治经济秩序，如不结盟运动和77国集团。国集团。四、其他行为体第三章 国际关系行为体 2、国际政治运动国际政治运动 32 在当代，信奉宗教的人都会形成一个特定的群体，在当代，信奉宗教的人都会形成一个特定的群体，它们影响人们的政治信念和国际互动的实践。在南亚它们影响人们的政治信念和国际互动的实践。在南亚
29、和中东政治冲突与宗教矛盾常常是分不开的。近年来和中东政治冲突与宗教矛盾常常是分不开的。近年来日益上升的恐怖主义威胁，也往往具有宗教极端主义日益上升的恐怖主义威胁，也往往具有宗教极端主义的背静。同一宗教的不同教派之间也可能发生势不两的背静。同一宗教的不同教派之间也可能发生势不两立的血战，如伊斯兰教的逊尼派和什叶派。立的血战，如伊斯兰教的逊尼派和什叶派。四、其他行为体第三章 国际关系行为体 3、宗教组织宗教组织 33 由于不同的政党有不同的对外政策，因此事实上会改变国家的国际行为。四、其他行为体第三章 国际关系行为体 4、政党政党 34 个人作用于国际关系的形式：领袖魅力影响行为主体在国际政治中的
30、地位 领袖意志、性格直接影响国家对外决策的内容和 行为方式 重要人物对国际关系发展独特的影响 对个人因素的制约：历史条件及物质条件的制约民族性格与传统文化的制约在国际法主体问题上的争议 第三章 国际关系行为体 四、其他行为体 5、个人个人 35 一、全球化对主权国家的影响 第三节 全球化对国际行为体的影响第三章 国际关系行为体 伴随着全球相互联系的增多，政府可用的政治手伴随着全球相互联系的增多，政府可用的政治手段的效用明显下降。段的效用明显下降。由于跨国力量和相互联系的扩大，减少了和限制由于跨国力量和相互联系的扩大，减少了和限制了国家政府对公民行为的影响。了国家政府对公民行为的影响。在具有高度
31、相互联系的全球体系范围内，在国家在具有高度相互联系的全球体系范围内，在国家行为的许多传统领域，不采取国际合作的形式就行为的许多传统领域，不采取国际合作的形式就无法完成国家的目标；无法完成国家的目标；国家不得不增进与其他国家的整合程度；国家不得不增进与其他国家的整合程度；国际机构、组织和制度的大发展，为全球治理奠国际机构、组织和制度的大发展，为全球治理奠定了基础。定了基础。36 二、一体化与碎裂化 第三节 全球化对国际行为体的影响第三章 国际关系行为体37 三、软地缘政治与硬地缘政治 第三节 全球化对国际行为体的影响第三章 国际关系行为体 软地缘政治：涉及的是有关全球经软地缘政治：涉及的是有关全球经济、人口、环境等问题的国际谈判；济、人口、环境等问题的国际谈判；硬地缘政治：涉及的是军事威胁和暴硬地缘政治：涉及的是军事威胁和暴力的运用。力的运用。
