1、2023-2-15第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学第第7讲规模报酬递增的宏讲规模报酬递增的宏观发展经济学观发展经济学第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 参考文献 1、罗森斯坦.罗丹:.郭熙保：发展经济学经典论著选，中国经济出版社，1998年版。2、郝希曼：,郭熙保：发展经济学经典论著选，中国经济出版社，1998年版。3.舒尔茨:规模报酬递增的源泉,北京大学出版社2001年8月出版 4。贾根良报酬递增经济学：回顾与展望（一&二）南开经济研究1998第6期&1999年第1期 第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 5.谭克虎，赵坚报酬递增思想的演变及最新发展经济学动态2001年第6期 6.胡景北.工
2、资增长的发展经济学论.上海财经大学出版社,2005年版.7.沈佳斌：现代经济增长理论与发展经济学，中国财政经济出版社，2004第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 讨论的问题 1.规模报酬递增的形成机制 2.中国经济增长的规模报酬分析 3.中国工业经济增长的规模报酬分析 4.中国农业经济增长的规模报酬分析 5.经济发展中长期工资与短期工资的变动第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 一、规模报酬理论发展线索一、规模报酬理论发展线索 沿着规模报酬递增理论开创者沿着规模报酬递增理论开创者斯斯密的道路，作为新古典集大成者马歇尔试密的道路，作为新古典集大成者马歇尔试图在新古典均衡的框架之中用外部经济来图在新
3、古典均衡的框架之中用外部经济来处理解释报酬递增机理，而杨格却继承了处理解释报酬递增机理，而杨格却继承了斯密的分工思想，运用分工与迂回生产等斯密的分工思想，运用分工与迂回生产等概念解释了规模报酬的机理。概念解释了规模报酬的机理。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 杨格和马歇尔关于报酬递增的思想对杨格和马歇尔关于报酬递增的思想对后人影响很大，自此在报酬递增理论的发后人影响很大，自此在报酬递增理论的发展上形成了两条不同的思路。一条是仍沿展上形成了两条不同的思路。一条是仍沿用经修正过的新古典主义方法，把外部经用经修正过的新古典主义方法，把外部经济纳入不完全竞争的均衡框架之中，如以济纳入不完全竞争的均衡
4、框架之中，如以Arrow、Romer和和Lucas为代表的为代表的“新增新增长理论长理论”；另一条思路是以杨格为代表，；另一条思路是以杨格为代表，主要从分工和迂回生产过程来解释报酬递主要从分工和迂回生产过程来解释报酬递增的源泉。增的源泉。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 在“新增长理论”中，最早用外部性来解释经济增长的是Arrow（1962）的“干中学”模型；Romer（1986）沿着Arrow（1962）的思路，将知识的创造视为投资的一个副产品，以此来考察报酬递增与内生增长的关系；Lucas（1988）模型所说明的外部性是人力资本的溢出效应。人力资本具有内部效应，即影响他自己的生产率；同时
5、人力资本又具有外部效应，这种外部效应对所有要素的生产率都有贡献。人力资本的这两种效应使得物质生产部门在人力资本外部效应的作用下呈现报酬递增的性质。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 而Romer（1990）是对Romer（1986）和Lucas（1988）模型的一个综合，他将知识分为两类，一是人力资本，这是一项“竞争性产品”；二是技术，它是“非竞争性产品”。人力资本的竞争性意味着个人投资于人力资本能获得垄断租金，技术的非竞争性意味着知识溢出效应的存在。知识的这两个特征意味着规模报酬递增的源泉有两个：专业化（产品种类数增加）以及知识和技术的溢出效应。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 以Yang
6、为代表的新兴古典增长理论却复兴了斯密关于分工第二层含义，分工经济是一种专业化经济。Yang 和Borland（1991）、Yang和Ng（1993）、Yang（2000）的模型内生了个人专业化水平，证明了Young的“渐进的分工是报酬递增的保证”思想。认为分工是专业化程度提高的过程，报酬递增归于专业化分工，分工对于报酬递增的意义在于“熟能生巧”效应。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 结构主义报酬递增理论完全继承和发扬了杨格的分工因果和积累、自我演进的思想。这一思路完全抛弃了新古典线性分析方法的观点，认为由于经济系统中多重因果反馈机制及非均衡和不确定性的存在，使其有着极为复杂的非线性特征。因此
7、这一思路的理论家积极主张运用非均衡和非线性方法来说明报酬递增机制和经济演进。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 发展经济学的报酬递增思想首先体现在缪尔达尔所提出的“循环累积因果关系理论”中。经济中存在一系列相互依赖的因果关系。这些因果关系的变化呈同一方向，其不断加强、不断扩大、自我积累，使经济增长过程出现“回波效应”。就贫困国家而言，由于“循环和累积因果关系”的作用，则被长期锁定在恶性循环的正反馈之中；另外，杨格的学生卡尔多则提出了报酬递增的结构分析。他认为经济现实是报酬递增而非报酬递减或不变，每个部门、每个产业甚至某种技术在报酬递增程度上的差异，使经济体系不存在趋向均衡的内在趋势。第7讲规模
8、报酬递增的宏观发展经济学 二、规模报酬递增的发展经济学 模型的总体概况 1、规模报酬递增的经济发展的形成机制 在规模报酬递增条件下，要素积累和外生非要素增加型技术进步导致结构性增长。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 2、规模报酬递增的经济发展的两种情形 不论对于厂商而言，还是产业部门或者整个经济生产过程所出现的规模报酬递增，存在“内在”和“外在”两种情形。区分这两种的情形的依据是看厂商所使用的生产技术是不是规模报酬递增的。（1）内在的规模报酬递增。生产过程是规模报酬递增的，而使用的技术本身是规模报酬递增的技术（非要素增加性），这种规模报酬递增就是内在的，而且内在的规模报酬递增导致不完全竞争。
9、第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 （2）外在的规模报酬递增 生产过程是规模报酬递增的，而使用的技术本身是规模报酬不变的技术（非要素增加性），这种规模报酬递增就是外在的，而且外在的规模报酬递增和完全竞争的市场结构相联系。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 3、规模报酬递增的实际发生 规模报酬递增的实际发生关键在于将生产过程中“厂商使用的技术”与“实际发挥作用的技术”导致规模报酬递增的是实际发挥作用的技术，而不是厂商使用的技术。尽管厂商可能使用的是规模报酬不变的，但是在实际中发挥作用的技术是规模报酬递增的，这样外在的规模报酬递增导致了内在的规模报酬递增。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 4、外
10、在规模报酬递增 的实现 导致规模报酬递增的规模报酬递增技术存在于厂商内部，而促使外在规模报酬递增转化为内在规模报酬递增的力量来自于厂商之外，如果没有外在的力量帮助，不可能有外在规模报酬递增现象的发生。规模报酬递增现象发生的关键，是看是否得到了厂商以外力量的帮助。得到了帮助，就能够实现外在规模报酬递增现象的发生。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 5、内在规模报酬递增的实现条件 厂商内部的规模报酬递增要想发挥作用，也是需要一定条件的，这些条件就是：是否存在吸纳规模报酬递增技术所生产出来的全部产品的市场。一方面只有当厂商投入生产的要素达到一定规模以后，厂商所拥有的规模报酬递增技术才能够发挥出来。另
11、一方面，只有厂商生产出来的产品能够卖出去时，厂商才愿意将一定规模的要素投入到生产中去。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 6、内在规模报酬递增和外在规模报酬递增依赖条件的差别 无论是内在的，还是外在的规模报酬递增，都需要厂商以外的 力量。但是他们所依赖的条件有明显的差别：（1）性质不同。外在规模报酬递增需要外部因素在技术方面的支持。而内在规模报酬递增的发生需要外部因素提供的是货币方面的支持。分别将他们称之为“技术外部性”和“货币外部性”。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学（2）发挥作用的途径不同。技术外部性是通过改变生产技术的性质，把生产过程中的技术由规模报酬不变改为规模报酬递增来生成规模报酬
12、递增；而货币外部性只是对已经发生作用的规模报酬递增技术起到一个促进作用，从而引起内在规模报酬递增现象的发生。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 7、内在规模报酬递增发生的外部因内在规模报酬递增发生的外部因素素货币外部性货币外部性 货币外部性来源于市场需求的不可分割性，所谓的不可分割性是指各种不同产品生产部门之间的相互联系，并对各方产品产生相互需求。这样各个部门之间相互购买，从而形成国内市场，使各类产品找到自己的市场，最终得到发展。依据相互需求原理，货币外部性分为两种：第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 （1）水平性的。如果相互需求的产品（生产部门）是消费品（生产部门），那么由此形成的外部性就是
13、水平的外部性。例如由制鞋厂、食品厂之间相互需求形成的外部性就是水平型的。比如，由鞋子（制鞋厂）、衣服（制衣厂）和食品（食品厂）之间的相互需求而形成货币外部性就是水平的。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学（2）垂直型的货币外部性 如果相互需求的产品之间存在着联系效应，那么由此形成的货币外部性就是垂直型的。比如，钢铁工业的后向联系是采矿业，其前向联系则是机械制造、汽车制造等。这样，由这样一些产品（生产部门）之间的相互需求所形成的货币外部性就是垂直的。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 根据上述的分析，我们将规模报酬递增的发展经济学模型区分为两类三种：一是外在规模报酬递增的发展经济学模型；二是由水平
14、货币外部性引起内在规模报酬递增的发展经济学模型；三是垂直货币外部性引起内在规模报酬递增的发展经济学模型。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 二、外在规模报酬递增模型:利本斯坦和罗森斯坦罗丹模型 1、假设条件 利本斯坦和罗森斯坦罗丹模型保留了刘易斯模型的基本假设。但是改变了生产函数的性质。（1）生产函数是规模报酬递增的 刘易斯模型中的生产函数是规模报酬不变的，利本斯坦和罗森斯坦罗丹模型改变了其假设，认为现代部门的生产函数不是不变的，而是规模报酬递增的。报酬递增来自于厂商以外的力量，比如，边干边学，边投资边学习，现在生产部门的生产函数可以写为；第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 M=(K)uKa
15、L1-a U0 K表示整个经济的平均资本量，等于资本总量除以经济所拥有的厂商数量。(K)u 表示边干边学提高的技术外部性。依据罗默的模型，经济均衡时，资本平均量等于代表性厂商的数量，K=K,加上U0，上述生产函数是规模报酬递增的。要注意的是，是因为厂商以外的力量而出现在厂商的生产函数中的。这个外部力量就是所有的厂商都增加投资。因此，对于单个的代表性厂商而言，是不变的，这样，对它而言，生产函数（11.1）仍然是规模报酬不变的。这就恰恰契合了我们上面所讲的技术外部性的含义。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学（2）生存部门的生产函数 经济中除了现代部门，还有一个生存部门，生存部门的生产函数是：S=L
16、s1-b 式中，0b1,第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 (3)两个部门生产的产品存在差异。为了减少计算量，假设两种产品的替代量不变。用h表示,h1,表示两种产品缺乏弹性。如果h，表示两种产品富有弹性。(4)经济中存在剩余劳动力。现代部门的工资等于生存部门工资加上一个工资补贴构成。WM=Ws+Ws(f-1)=fWs,f1.第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 2、形成机制 分析该模型的规模报酬递增，关键是看短期实际工资和长期实际工资的变化。（1）短期实际工资曲线的推导 短期内实际工资主要由仍然由厂商的劳动需求函数给出，厂商的劳动需求函数体现着在生产要素市场上的利润最大化行为。具体来说，厂商对劳
17、动需求遵守如下原则：使得劳动的边际产出等于工资。用公式表示为:WM=(1-a)Ka+uLM-a 为了求解短期实际工资曲线的斜率，对上述等号两边取对数，并求导。得到：第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 dlnLM=-1/adlnWM+(a+u)dlnk 将上式两边同时除以dlnWM，并作适当变化，就可以得到短期实际工资曲线的斜率：dlnWM/dlnK=a+u/e+1/a e现代部门劳动力供给弹性，从上式可以看出，外在规模报酬递增的短期实际工资曲线是一条向由上方倾斜的曲线。但是比刘易斯模型陡峭。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 关于短期实际工资曲线斜率，我们说明两 点：1、斜率大于0。我们已经证
18、明，当时，有。另外和都是大于0的，因此可知，短期实际工资曲线是向右上方倾斜的；2、斜率递增。一是从式中可以清楚看出，斜率与现代部门劳动力供给弹性成反比。二是现代部门劳动力供给弹性又与资本-劳动产出比成反比。这是因为，随着资本-劳动比增加，现代部门劳动数量，从而占到整个劳动总量的比例就会增加；第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学（2）长期实际工资函数 长期实际工资函数为：W*=(1-a)s/(n+)a(1-a)Ku(1-a)S是储蓄率，n为人口,表示劳动的自然增长率；为资本折旧率，a是资本劳动比率。对上式两边取对数，可以得到长期实际工资函数的线性形式；lnW*=u/1-alnK 于是，长、短期的实
19、际工资曲线如图 第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学lnWlnksUMWW*Ku第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 从图中能够看出，外在规模报酬递增模型形成机制最为主要的动态特征是，它可以导致多重均衡（Multiple Equilibrium）的产生。短期实际工资曲线与长期实际工资曲线的交点将经济分为三个部分；U点的左边，和M点的右边，短期实际工资曲线位于长期实际工资曲线之上。短期工资大于长期工资，经济中的资本量就会减少。在两点之间，短期实际工资曲线位于长期实际工资曲线之下。短期工资小于长期工资，经济中的资本量就会增加。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 S、M、u三个点将经济划分为三种不同的均
20、衡状态：（1）点S表示的是较低资本水平的均衡。在这一均衡水平上，经济只有生存部门，经济中的资本处于较低的水平。（2）点M代表的是较高资本水平的均衡。在这一点上，经济拥有较大规模的现代部门和很小的生存部门，经济拥有很高的资本水平。（3）点U是一个不稳定的均衡点，当经济处在这一点上时，依据初始条件的不同，经济会向低水平或者高水平的均衡靠近。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 外在规模报酬递增的发展经济学的形成机制就是：当经济中的资本存量处在K u以下水平时，经济发展就会陷入S点所描述的的发展陷阱（Development Trap),这时现代部门不完全存在，现代部门的较高技术水平得不到发挥。第7讲规
21、模报酬递增的宏观发展经济学 当经济中的资本存量超过Ku,弹性劳动力供给交互作用会产生积极作用：弹性劳动力供给会使现代部门的工资水平上涨，生存部门的劳动力就会涌入现代部门。当资本存量超过Ku时，规模报酬递增的技术就会发生作用，现代部门的边际产出就会提高。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 总结 1、决定形成机制动态特征的主要因素是规模报酬递增的技术和富于弹性的劳动力供给。2、模型形成机制的动态特征是它可以导致经济出现多重均衡，多重均衡源于模型长、期实际工资曲线所具有的独特曲线形状。3、模型长、期实际工资曲线所具有的独特曲线形状则取决于规模报酬递增的技术和富于弹性的劳动力供给。第7讲规模报酬递增的
22、宏观发展经济学 三、存在水平货币外部性条件下的内在规模报酬递增发展经济学模型:钠克斯模型 钠克斯模型是存在水平货币外部性的规模报酬递增的发展经济学模型。这一模型的长短期实际工资曲线一样，也能产生多重均衡：(一)假设条件 1.生产函数.在钠克斯的模型中，生产最终产品的部门也存在现代部门和生存部门之分。除此之外，还存在一个独立的生产中间产品的部门。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 假设生存部门的生产函数是 S=Ls （1）现代生产部门的生产函数是 Y=na (1/n)(Mi/Li)1/（2）式子中的 Mi是现代部门用于生产产品的中间品，n是中间品的种类数。这一模式在罗默的内生技术进步中出现过。中
23、间产品的种类数的增加可以看成是分工的结果。n的增加会导致劳动的边际产出的增加。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 中间产品的生产函数是：Mi=(Li-F)（3）式子中，F表示生产中间产品的固定成本，是生产中间产品部门劳动的边际产出，并且是不变的。由于中间产品的生产函数一样，均衡时所有中间产品的产出量、从而每一件中间产品使用的劳动量都是相等的。用Li表示相同的劳动量，LM表示现代部门的总量动量，那么就有：LM=nLi （4）第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 把前面的（3）式代入（2）式，并将两边同时除以LM就可以得到现代部门平均产出的决定式：MLMna-1(1/n)(Mi/Li)a1/a 从上
24、式可以看出，最终产品生产函数是规模报酬递增的，规模报酬递增来自于两个方面：第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 一是中间产品生产过程中的规模报酬递增。当n不变时，LM的增加意味着投入每一种中间产品Mi的劳动会增加，现代部门的产出会增加。二是中间产品的数量增加，随着LM的增加。中间产品的数量n会增加，分工的作用得到发挥。n的增加使得每一个现场中人数高密度增加，必将引起分工，从而导致现代部门劳动的平均产出增加。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 2.弹性劳动力供给 在现有的工资水平下，生存部门可以给现代部门提供源源不断的劳动力供给，在这一假设条件下，现代部门的工资就由生存部门的工资加上一定的工资贴现
25、构成。为了分析方便，进一步假设，工资贴现为0，现代部门的工资等于生存部门的工资。依据生存部门的生产函数，生存部门的工资等于生产部门平均产出的价值。WPs Ps是生存部门的价值第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 3.产品的需求 （1）最终部门的需求函数 消费者对产品S和M的需求，可以表示为两种产品的相对价格与实际工资的函数：CMCsZ（PsPM）（WPM），其中 0 由上式可以看出两种产品之间的替代弹性为1。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 （2）中间产品的需求函数 假设每一个中间产品生产厂商所面临的需求函数如下：MdDpi-其中1（1）1.是单个厂商面临的需求价格弹性。第7讲规模报酬递增的宏
26、观发展经济学 (二)模型分析 由图中可以清楚地看出，纳克斯模型的经济增长与发展形成机制与利本斯坦模型时完全相同。因为图中的点U和点H仍然表示非稳态低水平均衡和稳态高水平均衡，从而，经济在增长与发展过程中就出现了多重均衡。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 经济约束条件是 PsCs+PMCM=WL 传统部门的总消费支出加上现代部门的总消费支出等于总收入。劳动力市场的均衡条件是Ls+lm=L 产品市场的均衡条件是CsLs第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 四、垂直货币外部性条件下的内在规模报酬递增发展经济学模型:赫尔希曼模型 (一)假设条件 1.生产函数 与钠克斯模型一样，假设经济由三个部门组成：
27、生存部门、现代部门，为现代部门生产中间产品的部门。生存部门的生产函数是：SLs第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 现代部门的生产函数是：MKaI1-a 0 a0 U大于0，1u大于1，中间品的生产函数是内在规模报酬递增的。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 2.弹性劳动供给弹性劳动供给 这一点与纳克斯模型完全相同。它可以用如下式子来表达：W=Ps 式中的W表示工资。只要生存部门存在，它就会同时为生存部门和现代部门所接受。3.只存在一种最终产品只存在一种最终产品 现代部门和生存部门所生产的产品完全相同，这就是说，M和S之间可以直接相加。第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 (二)模型分析 和前面一样，还是要通过寻找模型的实际工资曲线图来分析模型。根据生产函数假设可知，劳动是通过中间产品而被“引入”最终产品的生产过程的，所以，劳动需求就被包含在中间产品均衡数量的决定过程之中。中间产品均衡量是由中间品生产者利润最大化行为决定的，第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学 当经济存在两部门时，工资与资本量无关,它是一条水平直线。一旦经济发展使得生存部门消失,工资与资本量的相关性就会出现,工资就上升,短期工资曲线就是K点以后向上倾斜的部分.HUKWWs2023-2-15第7讲规模报酬递增的宏观发展经济学
