1、第三章第三章 人为因素控制和国际安全管理规则人为因素控制和国际安全管理规则Human Element Control&ISM CodeHuman Element Control&Human Element Control&ISM Code ISM Codel船上安全管理和人为因素l安全行为科学与人为因素lISO9000及其基本原理lISM规则及其安全机制l安全管理体系l国际船舶和港口设施保安规则第一节第一节 船上安全管理和人为因素船上安全管理和人为因素lsafety danger1 陆上 海上 空中安全系数，航海是高风险行业，事故多。l船上安全管理要点：Human Element 人为因素人为
2、因素l人为因素与船舶事故据国际海事界1991年的权威统计，人为因素原因导致的船舶事故比例为：搁浅90%，火灾爆炸70%，碰撞96%，触碰70%。第一节第一节 船上安全管理和人为因素船上安全管理和人为因素 人为因素包括：l 船员：最能动的因素l 船公司管理人员：宏观控制，人员选择、培训、调配、设备的维护和保养、航线、对恶劣天气是规避还是冒险，都取决于公司。季风、台风l 安全监督人员：与船舶的技术状况密切相关。大舜号、1124事件。受礼、关系、变通手段。第一节第一节 船上安全管理和人为因素船上安全管理和人为因素 1999、11、24 大舜大舜轮事故，死亡轮事故，死亡282，生还，生还22人，人，是
3、一起在恶劣的气象条件下，船长决策失误和操作不当，是一起在恶劣的气象条件下，船长决策失误和操作不当，公司及上层单位安全管理存在严重问题而导致的重大责公司及上层单位安全管理存在严重问题而导致的重大责任事故：任事故：1、气象预报、气象预报7/8级，阵风级，阵风9级。级。2、车货没有认真帮扎，仓促出海。、车货没有认真帮扎，仓促出海。3、大风中，盲目调头转向，使船横风横浪，车货移位，、大风中，盲目调头转向，使船横风横浪，车货移位，冲撞，油箱破裂起火。冲撞，油箱破裂起火。4、火灾后，盲目使用喷淋设备、水枪灭火，舱内大量、火灾后，盲目使用喷淋设备、水枪灭火，舱内大量击积水，自由液面升高，击积水，自由液面升高
4、，GM下降，翻沉。下降，翻沉。第一节第一节 船上安全管理和人为因素船上安全管理和人为因素l人为因素的控制和人员安全素质要求控制人为因素，是保证安全的关键l人员安全教育安全教育是提高人员安全素质和控制人为因素的有效途径之一。安全教育的内容安全教育的手段现场四阶段安全教育法和四阶段安全作业法第二节安全行为科学与人为因素第二节安全行为科学与人为因素一、人的行为原理与人为失误二、安全行为的激励激励是安全行为科学的核心。1.需要层次理论2.X 理论Y 理论3.双因素理论4.强化理论5.期望理论6.公平理论第二节安全行为科学与人为因素第二节安全行为科学与人为因素三、群体行为对安全的影响正式群体和非正式群体
5、非正式群体的积极作用，应予适当鼓励非正式群体的消极作用不容忽视，应该因势利导四、人际关系及沟通对安全的重要性五、领导行为对安全的影响领导的主要功能是组织和激励。第三节第三节 ISO9000 及其基本原理及其基本原理lISO9000简介ISO(国际标准化组织)ISO9000 质量管理体系ISO9000安全保障原理 ISO-9000一般原理一般原理l系统工程l全面质量管理l全员参与 l过程控制l闭环控制 l双赢关系 l外部审核l体系文件化第四节第四节 ISM ISM 规则及其安全机制规则及其安全机制lISM规则：ISM规则即国际安全管理规则是国际船舶安全营运和防止污染管理规则（Internatio
6、nal Management Code for the Safe Operation of Ships and for Pollution prevention）的简称，旨在提供船舶安全管理、安全营运和防止污染的国际标准。ISMISM规则的产生背景规则的产生背景海事频发的严峻事实:1990-1994年全世界散货船沉没事故统计年份沉船的艘数死亡人数最大/最小船龄19906艘125人23/15年(1艘)19919艘155人24/16年(1艘)19922艘30人22/20年(1艘)19933艘74人24/18年(1艘)19945艘148人26/16年(1艘)总计25艘532人结论:船龄超过18年的为
7、绝大多数,船龄与事故发生率成正比.1991年船损艘数和总登数创新高,其中散货船高出其他船型海事原因调查海事原因调查1.船舶老龄化:据统计,1993年全世界100总登以上的商船为80655艘.平均年龄接近18年.表面上是船东要延长服务年限,实际上船东无钱更新船舶.船多货少，货运收益下降，而成本上升，船东压缩维修保养开支，技术状况恶化。另外，事故发生后，促使船舶技术标准提高，新船造价提高，无力更换，恶性循环。海事原因调查海事原因调查2、船员素质下降，船员大幅度减少：为节约开支，雇佣低素质船员和减员是船东的普篇 做法，船员的专业知识、技术能力、交流能力等不符合要求。配员减少船舶周转加快，船员劳动强度
8、加大，严重影响在航维修保养，靠离码头和在港作业增加难度，导致事故的发生。海事原因调查海事原因调查3 方便旗船、单船公司、无船公司与非标准管理方便旗船：为了逃避较高的税收、躲避严格的检验和检查，或者得不到运力指标，加入方便旗，管理较松。单船公司：躲避风险和连带责任，或者是新公司，缺乏必要的岸上管理，无船公司往往只负责经营而不负责管理。总之这些非标准管理成为事故多发重要原因海事原因调查海事原因调查4、通信现代化及其影响：船长由原来的既是现场指挥者又是决策者变为今天的现场指挥者和决策执行者。使船长的管理权威受到威胁，船上管理不如以前严格，显然对船舶安全和防污不利。海事原因调查海事原因调查5、公约规则
9、的履行方面一方面公约对管理问题重视程度不够，主要处理的是船舶和船员的技术标准，涉及管理特别是公司的管理甚少。另一方面国际公约没有得到有效的履行。海事原因调查海事原因调查6、人为因素与船员的技术、业务素质、健康状况、责任心有关（操作、维护设备）与公司管理人员有关与岸上的监督检查人员有关海事原因调查海事原因调查有关方面对事故居高不下的反映保险业：过高的赔付率而面临破产，措施是对高风险船、安全记录差的船实行超高保险费或拒保率。并呼吁加强管理、加强检验船级社：通过事故的分析，得出船舶操作、维护和管理是事故发生的主要因素，一方面加强检验质量的管理，另一方面向海事界建议采取相应的措施结论结论l结论：近期的
10、海上事故，l80%与人为因素有关，在与人为因素有关的事故中，l80%与管理有关，在与管理有关的事故中，l80%与公司岸上管理有关，以数学方法计算所有事故中51.2%与公司管理有关,12.8%与船上管理有关ISMISM规则产生过程规则产生过程1987年海上安全委员会(MSC)设立调查组1989年决议A.647(16)船舶安全操作和防污染管理指南1991年决议A.680(17)IMO船舶安全操作和防污染管理指南1993年决议A.741(18)ISM规则1994年SOLAS74第章(强制实施ISM规则,1998.07.01起生效)原理原理lISM规则的安全保障原理ISO9000质量保证和质量管理体系
11、在海上运输中的应用即程序化、标准化、文件化：写下必须做的事，做好写下的事，记录作过的事。lISM规则富含现代管理科学和安全科学的成就，其中包含本质化安全原理、系统理论、控制论原理和闭环原理、控源督流原理、目标的过程预控原理、适用的船舶和时间适用的船舶和时间l适用的船舶和期限：国际航行的船舶，一切客船，GT500油轮、化学品船、气体运输船、散货船、载货高速船，不迟于1998、7、1GT500其他货船，不迟于2002、7、1意义意义l规则的意义：改变了适航的含义：船舶和公司因“管理过失”或“缺陷”构成，根据规则，认为不适航。适航不仅是纯技术规范，而是技术和管理双重标准，责任期限也不仅限于开航前或开
12、航当时，而是整个过程。是国际航运市场的准入证 ISM Code ISM Code ObjectivesObjectiveslISM规则目的是为船舶营运安全和防污染管理提供一个国际标准。lISM规则的目标是保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是海洋环境造成危害以及对财产造成损失。ISM Code ISM Code RequirementsRequirementsl公司的安全管理目标尤其应该是：1.提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；2.针对已认定的所有风险，制定防范措施；3.不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备。ISM Code ISM Code Re
13、quirementsRequirementsl每个公司应当建立并维护一个安全管理体系并保证：符合强制性规定及规则；并对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。安全管理体系要求：安全管理体系要求：（1）安全和环境保护方针；（2）确保船舶的安全营运和环境保护符合有关的国际和船旗国立法的指令和程序；（3）船、岸人员的权限和相互间的联系渠道；（4）事故和不符合规则规定情况的报告程序；（5）对紧急情况的准备和反应程序；（6）内部评审和管理性复查程序。安全和环境保护万针安全和环境保护万针l公司应当制定安全和环境保护方针，说明如何实现公司的安全管理目标。l公司应当
14、保证船岸各级机构均能执行和保持此方针。公司的责任和权力公司的责任和权力l如果负责船舶营运的实体不是船舶所有人，船舶所有人应向主管机关报告其名称以及详细信息。l对管理、从事和审核涉及安全和防止污染工作的所有人员，公司应当明确并用文件形式规定其责任、权力及相互关系。l公司应当负责保证向指定的人员提供足够的资源和岸上的支持，以便使其能够履行各自的职责。指定人员指定人员l为保证各船的安全营运和提供公司与船上之间的联系渠道，公司应当根据情况指定一名或数名能直接同最高管理层联系的岸上人员。l被指定人员的责任和权力应包括对各船的安全营运和防止污染方面进行监控，并确保按需要提供足够的资源和岸上的支持。船长的责
15、任和权力船长的责任和权力l公司应当以文件形式明确规定船长的下列责任：（1）执行公司的安全和环境保护方针；（2）激励船员遵守该方针；（3）以简明方式发布相应的命令和指令；（4）审核具体要求的遵守情况；（5）复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其不足之处。l公司应当保证在船上实施的安全管理体系中包含一个强调船长权力的明确声明。公司应当在安全管理体系中确立船长的绝对权力和责任，以便做出关于安全和防止污染事务的决定并在必要时要求公司给予协助。资源和人员资源和人员l公司应当保证船长:（1）具有适当的指挥资格；（2）完全熟悉公司的安全管理体系；（3)得到必要支持，以便可靠地履行其职责。资源和人员资源和人员
16、-公司应当保证公司应当保证l配备合格、持证并健康的船员。l新聘人员和新调至该岗位人员适当熟悉其职责。l与安全管理体系有关的所有人员对有关规定、规则和指南有充分的理解。l支持安全管理体系可能需要的任何培训，并保证向所有相关人员提供这种培训。l使船上人员藉此能够获得以一种工作语言或他们懂得的其他语言书写的有关安全管理体系的信息：l船上人员在履行其涉及安全管理体系的职责时能够有效地交流。船上操作方案的制定船上操作方案的制定l对涉及船舶安全和防止污染的关键性的船上操作，公司应当建立制定有关方案和须知的程序。l与之有关的各项工作，应当明确规定并分配给适任人员。应急准备应急准备l对船上可能出现的紧急情况，
17、公司应当建立标明、阐述和反应的程序。l公司应当制定应急行动的训练和演习计划。l安全管理体系应提供措施，确保公司有关机构能在任何时候对涉及其船舶的危险、事故和紧急情况做出反应。不符合规定的情况、事故和险情的报告不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析和分析l安全管理体系应当包括确保不符合规定的情况、事故和险情得到报告（至公司）、调查和分析的程序，以便改进安全和防止污染工作。l公司应当建立实施纠正措施的程序。船舶和设备的维护船舶和设备的维护l公司应当建立有关程序，以便保证船舶按照有关规定、规则以及公司可能制定的任何附加要求进行维护。l为满足这些要求，公司应当保证：（1）按照适当的间隔期进行检查；（
18、2）报告已知的不符合规定的情况并附可能的原因；（3）采取适当的纠正措施；（4）保存这些活动的记录。文件文件l公司应当建立并保持控制与安全管理体系有关的所有文件和资料的程序。l用于阐述和实施安全管理体系的文件可称为“安全管理手册”。文件应当以公司认为最有效的方式予以保存。每艘船应当备有与之有关的全部文件。公司审核、复查和评价公司审核、复查和评价l内部安全评审，以审核安全及防止污染活动是否符合安全管理体系的要求。l公司应当定期评价安全管理体系的有效性，必要时还应当根据公司建立的有关程序对安全管理体系进行复查。评审及可能采取的纠正措施应当按文件规定的程序进行。除非由于公司的规模和性质不可能做到，实施
19、评审的人员应当不从属于被评审的部门。评审及复查结果应当告知有关部门的所有负有责任的人员，以便提请他们注意。负有责任的管理人员应当对所发现的缺陷及时采取纠正措施。发证、审核和监控发证、审核和监控l符合证明（由主管及向符合规则要求的公司颁发)l船上应当保存DOC副本lDOC有效期不得超过5年l为保持有效，DOC须经年审。发证、审核和监控发证、审核和监控l安全管理证书（由主管及向符合规则要求的船舶颁发)lSMC有效期不得超过5年l为保持有效，DOC须经一次中间审核l如果DOC失效，SMC随之失效ISMISM规则的安全保障原理规则的安全保障原理lISM规则是ISO9000的原理，结合海上安全实际的产物
20、，富含现代管理科学和安全科学的成就lISM规则的重点是公司安全管理，直接目标是控制人为因素，最终目标是实现海上安全和防止污染，即通过控制公司来控制人为因素。lISM规则的驱动机制:利益驱动lISM规则的驱动机制:外部审核lISM规则的驱动机制:全员参与安全管理体系安全管理体系l公司应当建立并维持有效措施以保证安全管理体系文件：（1）各有关部门均能够获得有效的文件；（2）文件的更改由经授权的人审查批准；（3）被废止的文件应及时清除。关键性船上操作关键性船上操作l对涉及船舶安全和防污染的关键性船上操作，公司应按程序制定操作方案和须知，明确规定有关工作并分配给适任人员。l关键性操作分为特殊操作和关键
21、操作。关键性船上操作关键性船上操作l特殊操作是指其错误仅在已造成危险情况或事故已发生时才会明显看出的操作。至少包括：保证水密完整性；航行安全，包括改正海图和有关出版物；影响设备（如舵机）及其有关的备用机器可靠性的操作；维护操作；加油操作及港内驳油操作；保持稳性和防止超载和应力集中；集装箱、货物及其他物品的绑固；船舶保安，暴力和海盗行为等。特殊操作的程序和须知应包括防患于未然的预防措施和检查。关键操作关键操作l关键操作是指其错误会立刻导致危及人员、环境或船舶的事故或情况的操作。至少包括：在限制水域和交通密集区域航行；在接近陆地水域或交通密集水域会造成突然失去操纵能力的操作；视线不良条件下的航行；
22、气象恶劣条件下的航行；危险货物和有毒有害物质的装卸和积载；海上加油和驳油；气体运输船、化学品船和油船的货物操作；关键性机器操作等。进行关键操作应尽可能现场有人监督，严格按文件操作，保存经双方签署的记录或检查表。充分发挥充分发挥SMS的效能的效能l充分发挥SMS的效能，离不开对行为的控制，机制的激励和信念的引导；离不开有效的组织化管理、人员素质的提高和人员对SMS的积极响应。良好的人员素质是SMS有效运行的基础，人员对体系的积极响应，使SMS的安全管理潜能变成现实，使人员的安全素质规范地体现为人员的安全行为。第五节第五节 船舶保安船舶保安l产生背景l国际船舶和港口设施保安规则l加强海上保安背景背
23、景-海盗海盗l海盗:目前，海盗活动日益猖獗，正朝着集团化、组织化、国际化的的发展。据资料记载，全球海盗活动损失高达700亿美元，其中东南亚的海盗活动就是世界经济每年的损失达250亿。特别是马六甲海峡，被认为是世界上最恐怖的海域。海盗活动猖獗的地区还有有西非沿岸海域、南美沿岸海域和东南亚海域以及印度、孟加拉、斯里兰卡等地区。据报我国沿海水域，船舶遭袭击的事件也时有发生，已引起有关方面高度重视。背景背景-911-911事件事件背景背景-美国政府的行动美国政府的行动l美国作为全球最大的国际贸易消费中心和集散地，2002年，国际班轮公司承运到美国的进口货物约600万箱；美国出口货物约330万箱；美国港
24、口每天处理价值约13亿美元的货物。作为恐怖分子袭击的主要目标地，美国国会和政府通过全面的安全分析认为，集装箱运输和港口的安全防卫是美国安全防卫的一个薄弱环节。出于安全和政治需要，美国国会进行了一系列的反恐立法讨论，并于2002年12月通过了美国“海运安全法案”（Maritime Transportation Security Act）。背景背景-美国政府的行动美国政府的行动l集装箱安全计划（倡议）（Container Security Initiative）：美国海关和边境安全局发起的政府与政府之间签定关于加强集装箱货物运输安全合作的协定。1.CSI的主要目的防止集装箱货运被恐怖主义分子利用2
25、.CSI的主导原则 把甄别货物安全风险和查验的环节前置在海运集装箱的出口港和装运港，使美国的边境或港口由第一道防线变为最后一道防线。3.CSI的主要内容以对预先获得信息的风险目标高风险集装箱的识别标准；在集装箱运往美国之前进行预先甄别；运用科学手段预先检查高风险的集装箱；设计和使用智能化的安全集装箱。背景背景-美国政府的行动美国政府的行动4.全球20大港口“入网”CSI计划 前20大海运集装箱港口依次是：香港；上海；新加坡；高雄；鹿特丹；釜山；不莱梅港（德国）；东京；热那亚（意大利）；盐田港；安特卫普（比利时）；名古屋；勒阿弗尔（法国）；汉堡（德国）；斯塔西亚（意大利）；费利克斯托（英国）；阿
26、尔赫西拉斯（西班牙）；神户；横滨；拉加班（泰国）。背景背景-美国政府的行动美国政府的行动l24小时规定（24-Hour Rule）：为了配合CSI的实施,美国海关为保证货物运输安全而制定的要求集装箱装船前24小时提供仓单信息的规定。1.新规则的执行日是2003年2月2日2.在2003年2月2日海关的强制策略l警告承运人,海关不能容忍被提供不完全和晚到信息 l海港将开始发出“不可装船指示”给那些对没有及时提供或提供信息不正确给海关的责任方。l海关将利用其权威拒绝卸货和期待承运人的合作在国外港口即使拒绝装船。背景背景-美国政府的行动美国政府的行动l美国海关要求输往美国的海运货物于国外装运24小时前
27、向其申报载货舱单资料l美国海关建议海运业者使用电子申报舱单资料系统与其海关连线l若申报不实将处以5000美元罚款l在所有运往美国的货柜上必须加挂具有侦测破坏且附加必要的装载咨讯(RBI)的电子封条。l限制沒有提供美国政府要求的货柜必要装载咨讯(RBI)的船只进入美国港口设施。背景背景-美国政府的行动美国政府的行动“24小时规定”对航运业的影响1.班轮公司单位运营成本升高，客户服务弹性也受到严格的限制。2.货代企业单证准确风险更大。3.作为托运人的货主，新规则的实施带来更加保守的交货期、更多的库存和更高的单证制作人力资源投入等。4.新规则把无船承运人和班轮公司一起推进CSI计划的前沿。背景背景-
28、美国政府的行动美国政府的行动l海关贸易伙伴反恐（Customs Trade Partnership Against Terrorism）：是美国海关发起的要求国际贸易有关环节的企业自愿参加的合作反恐项目。1.2002年4月16日由美国海关署长伯纳宣布实施 2.C-TPAT计划的目标 是美国海关和商界联合实施的一项合作计划，旨在加快物流速度的同时，保证进入美国的货物的安全。促使私人机构发展有效的供应链管理，从而提高全球供应链安全。3.C-TPAT计划宗旨：快捷通道 背景背景-美国政府的行动美国政府的行动4.C-TPAT计划的重要意义 在加强边境安全保障的同时，没有一味强调监管，而是以安全为前提，
29、充分调动和发挥商界在反恐斗争中的积极作用，加快合法物流的速度。国际船舶和港口设施保安规则国际船舶和港口设施保安规则国际海事组织的迅速反应：2001年11月 国际海事组织第22届大会 第A.924(22)号大会决议2002年2月第1次海上保安会间工作组会议2002年5月海上安全委员会第75届会议2002年9月第2次海上保安会间工作组会议2002年12月 海上安全委员会第76届会议2002年12月 海上保安外交大会国际船舶和港口设施保安规则国际船舶和港口设施保安规则1.IMO内部改组 2.出台一系列海上保安强化措施(1)1974年SOLAS公约附则修正案 第V章 航行安全第XI-1章 加强海上安全
30、的特别措施第XI-2章 加强海上保安的特别措施(2)国际船舶保安和港口设施保安规则 A部分(强制性规则)B部分(建议性指导)国际船舶和港口设施保安规则国际船舶和港口设施保安规则l2002年通过的强制性保安措施，包括对SOLAS公约（11-2）的修正案于2004年7月生效。l国际船舶和港口设施保安规则l为对公司和船舶的要求，规定船舶须接受核验，取得国际船舶保安证书，并符合主管机关的保安等级要求。EXERCISESEXERCISES1.是安全行为科学的核心。A 控制 B 预防C 激励D 管理2.ISO9000质量保障原理是：系统工程 TQC 外部审核 A B C+D+3.我国实施ISM规则的主管机
31、关是 。A 中华人民共和国交通部 B 交通部安全监督局 C 中国船级社 D 以上都正确4.关于ISM规则，下列说法正确的是 。A 自愿执行 B 强制执行 C 侧重于人员的安全管理 D B+C EXERCISESEXERCISES5.船旗国政府应当向符合ISM规则要求的公司签发_，对该公司按ISM规则运行的船舶签发_。A DOC、SMC B SMC、DOC C ISM、DOC D ISM、SMC 6.DOC须经_一次的换证审核和每年一次的年度审核才有效。A 2年 B 3年 C 4年 D 5年7.ISM规则中，“公司”是指：A 船舶所有人 B 船舶经营人 C 光船租赁人 D A、B、C 均可EXE
32、RCISESEXERCISES8.ISM的重点是（）。A 控制人为因素 B 实现海上安全和防止污染 C 公司安全管理 D 考察管理模式9.SMS的内部定期审核至少每 一次。A 3个月 B 6个月 C 1年 D 5年10.船上应当保存DOC的 ，以备检查时出示。A 正本B 副本C A+BD AB都不需要11.船上明火作业需经 同意。A 船长B 轮机长C A+BD A或BEXERCISESEXERCISES12.下列关键性操作中哪项是关键操作？A大风浪中航行B 海图改正 C 船舶保安 D 货物绑扎13.下列关键性操作中哪项是特殊操作？A大风浪中航行B 海图改正 C 雾航 D 装卸危险货物EXERCISESEXERCISESl1 简述ISO质量管理体系的质量保障原理。l2 简述ISM规则中公司的安全管理目标。l3 简述ISM规则的安全保障原理。l4 请论述你对ISM规则的认识与看法。（提示：可从ISM规则的背景、侧重点、优缺点等方面自由发挥讨论）This the end of chapter 3Thanks
