1、第六章第六章 反垄断法反垄断法 2009年3月18日，商务部发出通报说，可口可乐公司收购汇源公司案将对竞争产生不利影响，因此商务部依法作出禁止此项收购的决定。自去年9月18日，商务部收到可口可乐公司收购中国汇源公司的经营者集中反垄断申报材料到商务部做出裁决，这个经历长达半年之久的收购案终于暂告一段落。可口可乐公司收购汇源公司案成为我国反垄断法实施以来，首个未通过反垄断审查的案件。汇源并购案为何会成为首个在反垄断法前折戟的案例？汇源并购案的失利是否意味着中国的外资政策发生了微妙的变化？此案是否会对境外投资者投资中国产生影响？一系列问题成为了人们关注的焦点。2008年9月18日，商务部收到可口可乐
2、公司收购中国汇源公司的经营者集中反垄断申报材料。经申报方补充，申报材料达到了反垄断法第二十三条规定的要求，11月20日商务部对此项集中予以立案审查，12月20日决定在初步审查基础上实施进一步审查。商务部依据反垄断法的相关规定，从市场份额及市场控制力、市场集中度、集中对市场进入和技术进步的影响、集中对消费者和其他有关经营者的影响及品牌对果汁饮料市场竞争产生的影响等几个方面对此项集中进行了审查。审查工作严格遵循相关法律法规的规定。审查过程中，充分听取了有关方面的意见。经审查，商务部认定：此项集中将对竞争产生不利影响。集中完成后可口可乐公司可能利用其在碳酸软饮料市场的支配地位，搭售、捆绑销售果汁饮料
3、，或者设定其他排他性的交易条件，集中限制果汁饮料市场竞争，导致消费者被迫接受更高价格、更少种类的产品；同时，由于既有品牌对市场进入的限制作用，潜在竞争难以消除该等限制竞争效果；此外，集中还挤压了国内中小型果汁企业生存空间，给中国果汁饮料市场竞争格局造成不良影响。为了减少集中对竞争产生的不利影响，商务部与可口可乐公司就附加限制性条件进行了商谈，要求申报方提出可行的解决方案。可口可乐公司对商务部提出的问题表述了自己的意见，提出初步解决方案及其修改方案。经过评估，商务部认为修改方案仍不能有效减少此项集中对竞争产生的不利影响。据此，根据反垄断法第二十八条，商务部做出禁止此项集中的决定。2005 200
4、5年年1212月月7 7日，韩国公平贸易委员会日，韩国公平贸易委员会（KFTCKFTC）最终裁定，微软将多媒体播放器和）最终裁定，微软将多媒体播放器和MSNMSN即时通讯软件与即时通讯软件与WindowsWindows操作系统捆绑销售的做操作系统捆绑销售的做法，违反市场公平竞争原则，该委员会判微软法，违反市场公平竞争原则，该委员会判微软缴纳缴纳330330亿韩元罚款。亿韩元罚款。一、垄断的概念一、垄断的概念 （一）垄断的概念（一）垄断的概念 垄断从经济学的角度讲，是指少数企业凭垄断从经济学的角度讲，是指少数企业凭借雄厚的经济实力对生产和市场进行控制，并借雄厚的经济实力对生产和市场进行控制，并在
5、一定的市场领域内从实质上限制竞争的一种在一定的市场领域内从实质上限制竞争的一种市场状态。市场状态。1.1.结构主义的垄断：早期的经济学强调市结构主义的垄断：早期的经济学强调市场结构，一个企业只要在市场中占有一定份额，场结构，一个企业只要在市场中占有一定份额，即被认为是垄断。即被认为是垄断。2.2.行为主义的垄断：现代经济学较为强调行为主义的垄断：现代经济学较为强调市场主体的行为，企业除了占有较高的市场份市场主体的行为，企业除了占有较高的市场份额外，还滥用这种市场优势，实施了反竞争的额外，还滥用这种市场优势，实施了反竞争的行为，这称为才被视为垄断，行为，这称为才被视为垄断，（二）、垄断的分类（二
6、）、垄断的分类 依据不同的标准，垄断可以划分为不同的类依据不同的标准，垄断可以划分为不同的类型型 1.1.根据垄断者占有市场的情况，可分为独占根据垄断者占有市场的情况，可分为独占垄断、寡头垄断和联合垄断。垄断、寡头垄断和联合垄断。独占垄断也称为完全垄断，它是指独占垄断也称为完全垄断，它是指一家一家企企业对整个行业的生产、销售和价格有完全的排业对整个行业的生产、销售和价格有完全的排他性的控制能力，即在该企业所在的行业内，他性的控制能力，即在该企业所在的行业内，不存在任何竞争。不存在任何竞争。寡头垄断是指市场上只有寡头垄断是指市场上只有为数不多为数不多的企业生的企业生产、销售某种特定的产品或者服务
7、的状况。每个产、销售某种特定的产品或者服务的状况。每个企业都在市场上占有一定的份额，对产品或服务企业都在市场上占有一定的份额，对产品或服务的价格实施了排他性的控制，但它们之间又存在的价格实施了排他性的控制，但它们之间又存在一定的竞争。一定的竞争。联合垄断是指联合垄断是指多个多个相互间有竞争关系并有相相互间有竞争关系并有相当经济实力的企业，通过一定的形式（如限制竞当经济实力的企业，通过一定的形式（如限制竞争协议等），联合控制某一产业的市场或销售的争协议等），联合控制某一产业的市场或销售的状态。状态。2.2.依据垄断产生的原因，可分为经济性垄断、依据垄断产生的原因，可分为经济性垄断、国家垄断、行政
8、性垄断和自然垄断。国家垄断、行政性垄断和自然垄断。经济性垄断，又称市场垄断，是指市场主经济性垄断，又称市场垄断，是指市场主体通过自身的力量设置市场进入障碍而形成体通过自身的力量设置市场进入障碍而形成的垄断。的垄断。国家垄断是由国家对某一产业的生产、销售国家垄断是由国家对某一产业的生产、销售等进行直接控制，不允许其他市场主体进入该市等进行直接控制，不允许其他市场主体进入该市场领域的情况。场领域的情况。行政性垄断是指由政府行政机构设置的市场进行政性垄断是指由政府行政机构设置的市场进入障碍而形成的垄断。地方和部门保护主义就是入障碍而形成的垄断。地方和部门保护主义就是典型的行政性垄断。典型的行政性垄断
9、。自然垄断是由于市场的自然条件原因而产生的自然垄断是由于市场的自然条件原因而产生的垄断经营，这些部门如果竞争经营，则可能导致垄断经营，这些部门如果竞争经营，则可能导致社会资源的浪费或市场秩序的混乱。社会资源的浪费或市场秩序的混乱。（3 3）依据法律对垄断的态度，可分为非法垄）依据法律对垄断的态度，可分为非法垄断与合法垄断断与合法垄断。二、反垄断法的概述二、反垄断法的概述 (一）一）反垄断法的概念反垄断法的概念反垄断法是现代经济法的重要组成部分，是反垄断法是现代经济法的重要组成部分，是市场发展到近代以后出现的旨在规制市场中市场发展到近代以后出现的旨在规制市场中一系列独占市场、限制竞争、破坏市场竞
10、争一系列独占市场、限制竞争、破坏市场竞争机制、损害社会公平利益行为的法律。机制、损害社会公平利益行为的法律。反垄断立法最早的美国，反垄断立法最早的美国，18901890年，制定的年，制定的保护贸易和商业免受非法限制和垄断法保护贸易和商业免受非法限制和垄断法（简称（简称谢尔曼法谢尔曼法）。）。（二（二)与反不正当竞争法的关系与反不正当竞争法的关系1.1.联系：反不正当竞争法与反垄断法联系：反不正当竞争法与反垄断法同属于竞争法范畴，二者相互配合、同属于竞争法范畴，二者相互配合、相互补充。共同规范经营者竞争行为，相互补充。共同规范经营者竞争行为，维护市场秩序，构成市场监管法的核维护市场秩序，构成市场
11、监管法的核心。其分野在于所规范行为的差异：心。其分野在于所规范行为的差异：反不正当竞争法重在恢复反不正当竞争法重在恢复“竞争过度竞争过度”行为到有效竞争状态；反垄断法则重行为到有效竞争状态；反垄断法则重在为在为“竞争不足竞争不足”行为注入竞争活力。行为注入竞争活力。2.2.区别区别 实施主体的条件不同实施主体的条件不同 行为的目的和后果不尽相同行为的目的和后果不尽相同 实施的手段不同实施的手段不同 法律的规制有所不同法律的规制有所不同案例案例1 1 美国微软公司该公司研发的美国微软公司该公司研发的Windows系列操作系列操作系统在全球市场占有系统在全球市场占有90以上的份额。以上的份额。98
12、年年5月月18日，日，美国联邦政府司法部与美国联邦政府司法部与20个州（南卡罗来那州后来退个州（南卡罗来那州后来退出）的总检察官对微软提出反垄断诉讼，控告微软滥出）的总检察官对微软提出反垄断诉讼，控告微软滥用其市场支配地位，妨碍其他软件厂商与其进行正当用其市场支配地位，妨碍其他软件厂商与其进行正当竞争，以保护并扩大其软件的垄断地位。竞争，以保护并扩大其软件的垄断地位。微软公司概况 2000年年4月月3日，哥伦比亚特区地方法院杰克逊法官日，哥伦比亚特区地方法院杰克逊法官作出微软违反作出微软违反谢尔曼法谢尔曼法的判决，认为：微软公司的判决，认为：微软公司在个人电脑操作系统中滥用其支配地位，在个人电
13、脑操作系统中滥用其支配地位，“通过反竞通过反竞争的手段和试图独占网络浏览器市场，维持其垄断力争的手段和试图独占网络浏览器市场，维持其垄断力量量”，并据此认定微软的行为损害了消费者、电脑制，并据此认定微软的行为损害了消费者、电脑制造商和其他公司的利益。造商和其他公司的利益。微软公司创建人之一比尔盖茨向830名微软代表发表告别演说，正式宣布辞去执行董事长的全职工作，并追忆与首席执行官史蒂夫鲍尔默的多年友谊。两人泪洒当场 微软通过捆绑销售，将微软通过捆绑销售，将IE浏览器强加给用户；在浏览器强加给用户；在Windows系列操作系统中安装了源代码，把竞争对手系列操作系统中安装了源代码，把竞争对手排斥在
14、外；微软还根据亲疏关系实行歧视定价。排斥在外；微软还根据亲疏关系实行歧视定价。2000年年6月月7日，判决将微软公司一分为二。日，判决将微软公司一分为二。13日微软公司提起上诉。日微软公司提起上诉。28日上诉法院作出判决：日上诉法院作出判决：1、基本确认微软采用非法和反竞争手段来维持它在英特基本确认微软采用非法和反竞争手段来维持它在英特尔芯片的电脑操作系统软件上的垄断地位；尔芯片的电脑操作系统软件上的垄断地位；2006胡锦涛参观美国微软公司 2003年年8月月6日，欧盟委员会发表声明，声称其对美日，欧盟委员会发表声明，声称其对美国微软公司长达国微软公司长达4年的反垄断调查已接近尾声，要求年的反
15、垄断调查已接近尾声，要求微软公司在微软公司在1个月内就欧委会的调查结果作出最后陈个月内就欧委会的调查结果作出最后陈述。述。欧盟委员会大楼欧委会表示，它已从消费者、供应商和竞争者中收集了欧委会表示，它已从消费者、供应商和竞争者中收集了足够的证据，证明微软公司滥用了在软件市场上的垄断足够的证据，证明微软公司滥用了在软件市场上的垄断地位，将自己的媒体播放软件与地位，将自己的媒体播放软件与Windows视窗操作系统视窗操作系统捆绑销售，捆绑销售，“抑制了产品更新抑制了产品更新”，并最终，并最终“减少了消费减少了消费者的选择者的选择”。欧委会在调查结果中要求微软采取措施，结束垄断欧委会在调查结果中要求微
16、软采取措施，结束垄断行为。欧委会提出的解决方案包括：微软向竞争对手公行为。欧委会提出的解决方案包括：微软向竞争对手公开其服务软件的源代码；将媒体播放软件与开其服务软件的源代码；将媒体播放软件与Windows视视窗操作系统分开销售，向电脑制造商们提供一个未整合窗操作系统分开销售，向电脑制造商们提供一个未整合媒体播放器的媒体播放器的Windows操作系统版本等。操作系统版本等。2004年年3月月18日，由于未能达成一致意见，欧盟与微软关于反垄断案日，由于未能达成一致意见，欧盟与微软关于反垄断案的谈判宣告破裂。的谈判宣告破裂。3月月24日，欧盟委员会宣布：由于微软公司滥用其市场支日，欧盟委员会宣布：
17、由于微软公司滥用其市场支配地位，违反了欧盟的公平竞争法，欧盟将对其处以高达配地位，违反了欧盟的公平竞争法，欧盟将对其处以高达4.97亿欧元的巨额罚款。此外，欧盟还要求微软在亿欧元的巨额罚款。此外，欧盟还要求微软在90天内天内向计算机生产商提供不带有媒体播放器的视窗操作系统，向计算机生产商提供不带有媒体播放器的视窗操作系统，并在并在120天内公布相关的接口信息，以使其他厂商的网络天内公布相关的接口信息，以使其他厂商的网络服务器产品能与视窗操作系统兼容。服务器产品能与视窗操作系统兼容。三、我国反垄断法规制的垄断行为三、我国反垄断法规制的垄断行为（一）（一）滥用市场支配地位的行为滥用市场支配地位的行
18、为1 1、滥用市场支配地位的概念。、滥用市场支配地位的概念。滥用市场支配地位又称滥用市场优势地滥用市场支配地位又称滥用市场优势地位，是指企业获得一定的市场支配地位以后滥位，是指企业获得一定的市场支配地位以后滥用这种地位，对市场的其他主体进行不公平的用这种地位，对市场的其他主体进行不公平的交易或者排除竞争对手的行为。交易或者排除竞争对手的行为。滥用市场支配地位的前提是企业取得特滥用市场支配地位的前提是企业取得特定市场的支配地位。定市场的支配地位。2 2、滥用市场支配地位的表现形式、滥用市场支配地位的表现形式 （1 1）不正当的价格行为。这里指占有支配）不正当的价格行为。这里指占有支配地位的经营者
19、不正当地确定、维持、变更商品地位的经营者不正当地确定、维持、变更商品价格的行为。以高于或者低于在正常的竞争状价格的行为。以高于或者低于在正常的竞争状态下可能实行的价格来销售其产品。态下可能实行的价格来销售其产品。（2 2）差别对待。是指处于市场支配地位的企业）差别对待。是指处于市场支配地位的企业没有正当理由，对条件相同的交易对象，就其所没有正当理由，对条件相同的交易对象，就其所提供的商品的价格或其他交易条件，给予明显有提供的商品的价格或其他交易条件，给予明显有利或不利的区别对待。利或不利的区别对待。差别对待实际上限制了交易对象之间的竞差别对待实际上限制了交易对象之间的竞争。这里的争。这里的“对
20、待对待”应当包含价格、配件供给、应当包含价格、配件供给、交货速度、担保以及其他交易条件。其中价格歧交货速度、担保以及其他交易条件。其中价格歧视是差别对待中最常见的一种形式，即卖方无正视是差别对待中最常见的一种形式，即卖方无正当理由要求购买同一等级、同一质量商品的若干当理由要求购买同一等级、同一质量商品的若干买主支付不同的价格。买主支付不同的价格。（3 3）强制交易。是指处于市场支配地位的企）强制交易。是指处于市场支配地位的企业采取利诱、胁迫或其他不正当的方法，迫业采取利诱、胁迫或其他不正当的方法，迫使其他企业违背自己的意愿与之交易或者促使其他企业违背自己的意愿与之交易或者促使其他企业从事限制竞
21、争的行为。使其他企业从事限制竞争的行为。强制交易的表现形式多种多样，包括强强制交易的表现形式多种多样，包括强迫他人与自己进行交易；强迫他人不与自己迫他人与自己进行交易；强迫他人不与自己的竞争对手交易；迫使竞争对手放弃或回避的竞争对手交易；迫使竞争对手放弃或回避与自己的竞争等等。与自己的竞争等等。（4 4）搭售和附加不合理交易条件。）搭售和附加不合理交易条件。指在商品交易过程中，拥有某种经济优势指在商品交易过程中，拥有某种经济优势的一方利用自己的优势地位，在提供商品或服的一方利用自己的优势地位，在提供商品或服务时，强行搭配销售购买方不要或不愿意要的务时，强行搭配销售购买方不要或不愿意要的另一种商
22、品或服务或者附加其他不合理条件的另一种商品或服务或者附加其他不合理条件的行为。行为。（5 5）掠夺性定价。是指处于市场支配地位的）掠夺性定价。是指处于市场支配地位的企业以排挤竞争对手为目的，以低于成本的价企业以排挤竞争对手为目的，以低于成本的价格销售商品。格销售商品。（6 6）独家交易。）独家交易。又称排他性交易，是指处于市场支配地位的又称排他性交易，是指处于市场支配地位的企业要求经销商在特定市场内只经销自己的商企业要求经销商在特定市场内只经销自己的商品，不得经销其他企业的同种或同类商品。品，不得经销其他企业的同种或同类商品。独家交易主要是在供货方面所作的限制，包独家交易主要是在供货方面所作的
23、限制，包括经销商只由制造商独买，也包括制造商只向括经销商只由制造商独买，也包括制造商只向经销商独卖。表现为经销商独卖。表现为“专营专营”、“专卖专卖”、“独家经销独家经销”等等。等等。3 3、滥用市场支配地位行为的认定、滥用市场支配地位行为的认定（1 1）相关市场的确定：是指经营者在一定期间内就）相关市场的确定：是指经营者在一定期间内就某种商品经营所涉及的区域和范围，它分为产品相某种商品经营所涉及的区域和范围，它分为产品相关市场、地域相关市场和时间相关市场。关市场、地域相关市场和时间相关市场。（2 2）市场支配地位的判定：是指企业在市场中对交）市场支配地位的判定：是指企业在市场中对交易价格和交
24、易条件处于独立决策而无须考虑其他经易价格和交易条件处于独立决策而无须考虑其他经营者，并足以影响市场竞争的地位。营者，并足以影响市场竞争的地位。（3 3）具有市场支配地位企业的行为性质认定：根据）具有市场支配地位企业的行为性质认定：根据行为主义理论，企业获得市场支配地位本身并不违行为主义理论，企业获得市场支配地位本身并不违反法律；只有当特定的企业滥用这种市场优势地位反法律；只有当特定的企业滥用这种市场优势地位时，法律才对其加以限制或者禁止。时，法律才对其加以限制或者禁止。（4 4）.认定具有市场支配地位依据的因素：认定具有市场支配地位依据的因素：A A 该经营者在相关市场的市场份额，以及该经营者
25、在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况；相关市场的竞争状况；B B 该经营者控制销售市场或者原材料采购该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力；市场的能力；C C 该经营者的财力和技术条件；该经营者的财力和技术条件；D D 其他经营者对该经营者在交易上的依赖其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度；程度；E E 其他经营者进入相关市场的难易程度；其他经营者进入相关市场的难易程度；F F 与认定该经营者市场支配地位有关的其与认定该经营者市场支配地位有关的其他因素他因素 (5)(5)可以推定具有市场支配地位的情形可以推定具有市场支配地位的情形 A A 一个经营者在相关市场的市场份额达到一个
26、经营者在相关市场的市场份额达到1/21/2的；的；B B 两个经营者在相关市场的市场份额合计达到两个经营者在相关市场的市场份额合计达到2/32/3 C C三个经营者在相关市场的市场份额合计达到三个经营者在相关市场的市场份额合计达到3/43/4 有前款第有前款第2 2项、第项、第3 3项规定的情形，其中有的经营者项规定的情形，其中有的经营者市场份额不足市场份额不足1/101/10的，不应当推定该经营者具有市的，不应当推定该经营者具有市场支配地位。场支配地位。被推定具有市场支配地位的经营者，有证据证明不被推定具有市场支配地位的经营者，有证据证明不具有市场支配地位的，不应当认定其具有市场支配地具有市
27、场支配地位的，不应当认定其具有市场支配地位。位。（二）垄断协议案例：案例：20世纪世纪80年代初，彩电是高利润率的行业，我国的彩年代初，彩电是高利润率的行业，我国的彩电行业开始大量建厂，并逐步形成相当规模。电行业开始大量建厂，并逐步形成相当规模。90年代以来，年代以来，随着市场竞争日趋激烈，一部分生产规模大、经济实力强随着市场竞争日趋激烈，一部分生产规模大、经济实力强的企业在市场竞争中脱颖而出，企业规模不断扩大，彩电的企业在市场竞争中脱颖而出，企业规模不断扩大，彩电生产集中度不断提高。生产集中度不断提高。近年来，国内彩电市场达到饱和，加之出口不畅，彩电生近年来，国内彩电市场达到饱和，加之出口不
28、畅，彩电生产能力相对过剩。为了刺激消费，彩电企业只好降价。经产能力相对过剩。为了刺激消费，彩电企业只好降价。经过连续几轮的降价，彩电行业的利润率已降至过连续几轮的降价，彩电行业的利润率已降至5左右。左右。2000年年6月月9日，日，9家彩电企业的负责人在深圳集会，宣告家彩电企业的负责人在深圳集会，宣告成立成立“中国彩电企业峰会中国彩电企业峰会”，形成彩电企业价格联盟。减，形成彩电企业价格联盟。减产、限产、保价、提价成为峰会主题产、限产、保价、提价成为峰会主题峰会推出彩电最低限价，并宣布从即日起在全国范围内峰会推出彩电最低限价，并宣布从即日起在全国范围内执行新价格，各类彩电价格平均上涨至执行新价
29、格，各类彩电价格平均上涨至10。峰会规定，。峰会规定，凡低于最低限价的产品均视为质量和性能没有保证的。凡低于最低限价的产品均视为质量和性能没有保证的。峰会还决定，峰会单位将联合组成调查团进行监督检查，峰会还决定，峰会单位将联合组成调查团进行监督检查，违反者将被逐出峰会。违反者将被逐出峰会。6月月21日，第二次峰会在南京召开，议项为逼迫峰会成日，第二次峰会在南京召开，议项为逼迫峰会成员涨价。员涨价。7月月12日，第三次峰会召开，继续维持前两次会日，第三次峰会召开，继续维持前两次会议的限价口径。议的限价口径。8月月3日，国家计委表示，彩电峰会的最日，国家计委表示，彩电峰会的最低限价违法，这些企业的
30、价格联盟实际上是变相的垄断，低限价违法，这些企业的价格联盟实际上是变相的垄断，首先制约了企业的竞争，最终损害了消费者的利益。首先制约了企业的竞争，最终损害了消费者的利益。1.1.垄断协议的概念垄断协议的概念 是指排除、限制竞争的协议、决定或者其是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为他协同行为。2.垄断协议行为双重性分析：垄断协议行为双重性分析：限制竞争协议直接损害未参与共谋协议限制竞争协议直接损害未参与共谋协议之企业的利益。之企业的利益。限制竞争协议严重损害消费者的利益。限制竞争协议严重损害消费者的利益。限制竞争协议妨碍竞争机制发挥功能。限制竞争协议妨碍竞争机制发挥功能。3.3.垄断协
31、议的表现形式垄断协议的表现形式（1 1）横向限制竞争协议）横向限制竞争协议 是指在生产或者销售过程中处于同一层次是指在生产或者销售过程中处于同一层次的经营者之间的限制竞争协议。的经营者之间的限制竞争协议。禁止横向垄断协议：禁止横向垄断协议：A A 固定或者变更商品价格；固定或者变更商品价格；B B 限制商品的生产数量或者销售数量；限制商品的生产数量或者销售数量；C C 分割销售市场或者原材料采购市场；分割销售市场或者原材料采购市场；D D 限制购买新技术、新设备或者限制开发新限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；技术、新产品；E E 联合抵制交易；联合抵制交易；F F 国务院反垄断
32、执法机构认定的其他垄断协国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。议。（2 2）纵向限制竞争协议）纵向限制竞争协议 指占有市场支配地位的企业强制性地要求指占有市场支配地位的企业强制性地要求与其有供应关系的经营者签署强制性的限制与其有供应关系的经营者签署强制性的限制竞争协议的行为，其主要形式为维持转售价竞争协议的行为，其主要形式为维持转售价格。格。禁止的纵向垄断协议禁止的纵向垄断协议 A 固定向第三人转售商品的价格；固定向第三人转售商品的价格；B B 限定向第三人转售商品的最低价格；限定向第三人转售商品的最低价格；C C 国务院反垄断执法机构认定的其他垄断国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。协
33、议。4.4.垄断协议的除外适用垄断协议的除外适用（1 1）为改进技术、研究开发新产品的）为改进技术、研究开发新产品的（2 2）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的一产品规格、标准或者实行专业化分工的（3 3）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的者竞争力的（4 4）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的会公共利益的（5 5）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的生
34、产明显过剩的（6 6）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的益的（7 7）法律和国务院规定的其他情形）法律和国务院规定的其他情形 经营者应当证明所达成的协议不会严经营者应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场竞争，并且能够使消费重限制相关市场竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。者分享由此产生的利益。属于前款第一项至第五项情形，不适用属于前款第一项至第五项情形，不适用本法第十三条、第十四条规定的，经营者还本法第十三条、第十四条规定的，经营者还应当证明所达成的协议不会严重限制相关市应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享
35、由此产生场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。的利益。行业协会不得组织本行业的经营者从事行业协会不得组织本行业的经营者从事本章禁止的垄断行为。本章禁止的垄断行为。6.6.法律责任法律责任（1 1）经营者）经营者我国我国反垄断法反垄断法规定了责令停止违法行规定了责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额为，没收违法所得，并处上一年度销售额1 1以上以上1010以下的罚款；尚未实施所达成的以下的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处垄断协议的，可以处5050万元以下的罚款。万元以下的罚款。（2 2）行业协会）行业协会反垄断执法机构可以处反垄断执法机构可以处5050万元以下的罚款；
36、万元以下的罚款；情节严重的，社会团体登记管理机关可以依情节严重的，社会团体登记管理机关可以依法撤销登记。法撤销登记。（3 3）减轻、免除责任规定）减轻、免除责任规定经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的，可断协议的有关情况并提供重要证据的，可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚（三）、经营者集中（三）、经营者集中1.1.经营者集中的概念经营者集中的概念经营者集中是指下列情形经营者集中是指下列情形（1 1）经营者合并；）经营者合并；（2 2）经营者通过取得股权或者资产的方式取）经营者通过取得股权或者
37、资产的方式取得对其他经营者的控制权；得对其他经营者的控制权；（3 3）经营者通过合同等方式取得对其他经营）经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。定性影响。2.2.控制经营者集中与促进规模经济控制经营者集中与促进规模经济 由于经营者集中本身对经济生活的促进由于经营者集中本身对经济生活的促进作用和消极阻碍作用共存，如何最大限度作用和消极阻碍作用共存，如何最大限度地发挥它的积极促进作用、遏制它的消极地发挥它的积极促进作用、遏制它的消极阻碍作用就成了阻碍作用就成了反垄断法反垄断法控制经营者控制经营者集中必须重点考量的问题。集
38、中必须重点考量的问题。3 3.经营者集中控制制度的价值（1）有效维护市场竞争（2）经济效率最大化（3）国家安全保障4.4.经营者集中的申报制度经营者集中的申报制度 达到国务院规定的申报标准的，经营者应达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。报的不得实施集中。对外资并购境内企业或者以其他方式参与对外资并购境内企业或者以其他方式参与经营者集中，涉及国家安全的，除依进行经经营者集中，涉及国家安全的，除依进行经营者集中审查外，还应当进行国家安全审查营者集中审查外，还应当进行国家安全审查 5.5.申报的豁免申报的豁
39、免（1 1）参与集中的一个经营者拥有其他每个）参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者经营者50%50%以上有表决权的股份或者资产的；以上有表决权的股份或者资产的；（2 2）参与集中的每个经营者以）参与集中的每个经营者以50%50%以上有以上有表决权的股份或者资产被同一个未参与集中表决权的股份或者资产被同一个未参与集中的经营者拥有的。的经营者拥有的。6.6.审查经营者集中，应当考虑下列因素：审查经营者集中，应当考虑下列因素：（1 1）参与集中的经营者在相关市场的市场份额及）参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力；其对市场的控制力；（2 2）相关市场的市场集中度；）相关市场的市场集
40、中度；（3 3）对市场进入、技术进步的影响）对市场进入、技术进步的影响（4 4）对消费者和其他有关经营者的影响；）对消费者和其他有关经营者的影响；（5 5）对国民经济发展的影响；）对国民经济发展的影响；（6 6）反垄断执法机构认为应当考虑的其他因素。）反垄断执法机构认为应当考虑的其他因素。7.7.对经营者集中的法律规制对经营者集中的法律规制 为了有效规制企业合并，必须在立法上设为了有效规制企业合并，必须在立法上设置严格审查制度，各国普遍做法是建立企业置严格审查制度，各国普遍做法是建立企业合并申报制度与核准制度。合并申报制度与核准制度。我国实行的是事先申报的控制制度，没有我国实行的是事先申报的控
41、制制度，没有对对 全部拆分及部分拆分的控制手段予以规定。一全部拆分及部分拆分的控制手段予以规定。一旦预防无效，实行违法查处。旦预防无效，实行违法查处。美国医院集团是美国最大的私营医院连锁集团，该美国医院集团是美国最大的私营医院连锁集团，该集团在田纳西州的查他努加地区拥有一家医院。集团在田纳西州的查他努加地区拥有一家医院。19811981年和年和19821982年，该集团共斥资年，该集团共斥资7 7亿美元分别兼并了国际医亿美元分别兼并了国际医院集团和健康医疗公司。院集团和健康医疗公司。兼并后，美国医院集团在查他努加地区增加了两家兼并后，美国医院集团在查他努加地区增加了两家医院，而且，根据兼并协议
42、，美国医院集团又继承了医院，而且，根据兼并协议，美国医院集团又继承了国际医院集团业已签订的、对该地区另外两家医院的国际医院集团业已签订的、对该地区另外两家医院的管理合同，这就使得美国医院集团实际上拥有或管理管理合同，这就使得美国医院集团实际上拥有或管理了当地了当地1111家医院中的家医院中的5 5家。这次兼并使得查他努加地区家。这次兼并使得查他努加地区医院市场上互相竞争的医院从医院市场上互相竞争的医院从1111家减少到家减少到7 7家。兼并使家。兼并使得美国医院集团成为了查他努加这一医疗市场高度集得美国医院集团成为了查他努加这一医疗市场高度集中地区的第二大医院服务提供者，其市场占有率由原中地区
43、的第二大医院服务提供者，其市场占有率由原来的来的1414上升为上升为2626。美国联邦贸易委员会认为该兼并有可能对查他努加地区美国联邦贸易委员会认为该兼并有可能对查他努加地区医院市场产生不利于竞争的结果，违反了医院市场产生不利于竞争的结果，违反了克莱顿法克莱顿法第第七修正案。七修正案。联邦贸易委员会除了裁定要求美国医院集团剥离在该地联邦贸易委员会除了裁定要求美国医院集团剥离在该地区兼并的医院外，还要求其今后在美国其他地区打算进行区兼并的医院外，还要求其今后在美国其他地区打算进行任何类似的兼并前，必须事先通知联邦贸易委员会。任何类似的兼并前，必须事先通知联邦贸易委员会。（四（四)行政性垄断行为行
44、政性垄断行为1.1.概念概念 行政机关和公共组织滥用行政权力排除或行政机关和公共组织滥用行政权力排除或者限制竞争而形成的垄断。者限制竞争而形成的垄断。2.2.危害：危害：行政性垄断扭曲市场机制。行政性垄断扭曲市场机制。行政性垄断违背公平竞争原则。行政性垄断违背公平竞争原则。行政性垄断削弱企业竞争能力。行政性垄断削弱企业竞争能力。行政性垄断背离行政性垄断背离WTOWTO规则。规则。3.3.行政性垄断的表现形式及其认定：行政性垄断的表现形式及其认定：（1 1）地区垄断。）地区垄断。（2 2）部门垄断。）部门垄断。（3 3）行政性强制交易。）行政性强制交易。（4 4）行政性限制竞争协议行为）行政性限
45、制竞争协议行为 4.4.我国行政性垄断的主要成因分析我国行政性垄断的主要成因分析（1 1）政府干预主义）政府干预主义（2 2）利益多元化）利益多元化（3 3）权力寻租）权力寻租5.5.行政性垄断的治理途径行政性垄断的治理途径（1 1）体制改革论）体制改革论（2 2）法律控制论）法律控制论（3 3）综合治理论）综合治理论6.6.行政性垄断的法律规制行政性垄断的法律规制（1 1）确定行政权的非经济化性质）确定行政权的非经济化性质（2 2）确立行政权的统一性规则）确立行政权的统一性规则（3 3）明确行政性垄断的法律责任）明确行政性垄断的法律责任 具体行政行为的法律责任。具体行政行为的法律责任。抽象行
46、政行为的法律责任。抽象行政行为的法律责任。如某县化肥厂向县政府报告说：由于近几个月来外地化如某县化肥厂向县政府报告说：由于近几个月来外地化肥厂生产的尿素和碳铵大量涌入，本地化肥很难销售。肥厂生产的尿素和碳铵大量涌入，本地化肥很难销售。化肥厂往年经营状况非常好，当年却遭到了严重的困难。化肥厂往年经营状况非常好，当年却遭到了严重的困难。10月份正是农民为种小麦而购买化肥的时候，如果这时月份正是农民为种小麦而购买化肥的时候，如果这时化肥销售不出去，化肥厂当年的盈利目标就可能落空，化肥销售不出去，化肥厂当年的盈利目标就可能落空，这将会影响到全县的财政收入状况。作为全县的利税大这将会影响到全县的财政收入
47、状况。作为全县的利税大户，现在遇到了难关，县政府一定要想方设法予以帮助。户，现在遇到了难关，县政府一定要想方设法予以帮助。县长办公会上，县政府办公室以县政府的名义起草了一县长办公会上，县政府办公室以县政府的名义起草了一个文件下发到全县各个部门、企业，称在接到文件后，个文件下发到全县各个部门、企业，称在接到文件后，任何人不得再经销外地化肥，已经购进的外地化肥要降任何人不得再经销外地化肥，已经购进的外地化肥要降价处理，今后不得再进货。价处理，今后不得再进货。今后如发现经销外地化肥的单位，要对其处以罚款，甚至今后如发现经销外地化肥的单位，要对其处以罚款，甚至吊销营业执照，并追究有关部门人员的行政责任
48、。吊销营业执照，并追究有关部门人员的行政责任。此文件下发后，经销外地化肥的单位按照县政府规定的期此文件下发后，经销外地化肥的单位按照县政府规定的期限对已购入的化肥作了处理。由于县政府各部门的联合查限对已购入的化肥作了处理。由于县政府各部门的联合查处，外地化肥没有能够进入本地市场。县化肥厂化肥的销处，外地化肥没有能够进入本地市场。县化肥厂化肥的销量直线上升，不但完成了预期的利润目标，而且还超额量直线上升，不但完成了预期的利润目标，而且还超额300万元。县化肥厂和县政府还组织了庆功会。万元。县化肥厂和县政府还组织了庆功会。六六 反垄断法的适用除外与域外效力反垄断法的适用除外与域外效力1.1.反垄断
49、法的适用除外反垄断法的适用除外（1 1）含义）含义 是指允许特定的市场主体的特定垄断行为是指允许特定的市场主体的特定垄断行为不适用反垄断法的基本规定的一种制度。不适用反垄断法的基本规定的一种制度。（2 2）反垄断法适用除外的对象）反垄断法适用除外的对象 自然垄断自然垄断 国家垄断国家垄断 特定组织和人员的垄断特定组织和人员的垄断 法律明确规定的某些特定行为和企业的法律明确规定的某些特定行为和企业的联合组织联合组织3.3.反垄断法的域外效力：反垄断法的域外效力：（1 1）反垄断法域外效力的含义：是指作为国）反垄断法域外效力的含义：是指作为国内法的反垄断法适用于该国主权范围之外内法的反垄断法适用于
50、该国主权范围之外的外国人的情况。的外国人的情况。（2 2）美国反垄断法的域外适用：）美国反垄断法的域外适用：美国反垄断法域外效力的基本内容。美国反垄断法域外效力的基本内容。美国反垄断法域外效力的发展。美国反垄断法域外效力的发展。4.4.欧盟反垄断法的域外适用欧盟反垄断法的域外适用（1 1）欧盟反垄断法域外效力的基本内容。）欧盟反垄断法域外效力的基本内容。（2 2）欧盟反垄断法域外效力的发展。）欧盟反垄断法域外效力的发展。为了扼制跨国公司的垄断势力，维护本为了扼制跨国公司的垄断势力，维护本国市场有效竞争，市场经济国家不仅无国市场有效竞争，市场经济国家不仅无例外地将反垄断法适用于在本国市场上例外地
