1、新制度经济学主要理论 主讲人：中央党校经济学部教授主讲人：中央党校经济学部教授谢谢 鲁鲁 江江 西方经济学西方经济学前言前言新制度经济学的定义和由来新制度经济学的定义和由来定义定义 新制度经济学是用经济学的方法新制度经济学是用经济学的方法研究制度的经济学理论，它着重研研究制度的经济学理论，它着重研究人、制度与经济活动之间的关系究人、制度与经济活动之间的关系 制度就是管束人们行为的一系列规则制度就是管束人们行为的一系列规则 舒尔茨舒尔茨由由 来来 1、市场失灵、市场失灵 交易成本交易成本 产权调整产权调整 规则改进规则改进 制度制度 代表人物：科斯（代表人物：科斯（1990年诺贝尔奖）年诺贝尔奖
2、）（交易成本理论、产权理论等）（交易成本理论、产权理论等）2、经济绩效、经济绩效 人的行为人的行为 人的动机人的动机 产权规则产权规则 制度制度 代表人物：诺思（代表人物：诺思（1993年诺贝尔奖）年诺贝尔奖）（制度变迁理论、新经济史等）（制度变迁理论、新经济史等）一、人的本性与制度一、人的本性与制度 从从“囚徒困境囚徒困境”谈谈起起“囚徒困境囚徒困境”关于人的行为的三点假定关于人的行为的三点假定制度的构成与功能制度的构成与功能 “囚徒困境囚徒困境”甲甲乙乙不坦白不坦白坦坦 白白不坦白不坦白坦坦 白白A1年年1年年B3个月个月3个月个月10年年10年年CD5年年5年年关于人的行为的三点假定关于
3、人的行为的三点假定1 1、人的行为动机的双重性、人的行为动机的双重性 财富最大化；非财富最大化财富最大化；非财富最大化 2 2、有限理性、有限理性 环境复杂，充满不确定性；人对环境的认环境复杂，充满不确定性；人对环境的认识能力和计算能力是有限的识能力和计算能力是有限的3 3、人的机会主义行为倾向、人的机会主义行为倾向制度的构成与功能制度的构成与功能制度的构成制度的构成 1 1、非正式约束、非正式约束 2 2、正式约束、正式约束 3 3、实施机制、实施机制 一个国家的实力取决于这个国家一个国家的实力取决于这个国家制度的力量制度的力量二、市场机制不是永动机二、市场机制不是永动机 关于交易成本问题关
4、于交易成本问题 衣服的成本与买衣服的成本衣服的成本与买衣服的成本交易成本与市场失灵交易成本与市场失灵权利配置与资源配置权利配置与资源配置 衣服的成本与买衣服的成本衣服的成本与买衣服的成本衣服的成本衣服的成本 生产成本生产成本买衣服的成本买衣服的成本 交易成本交易成本 科斯：价格是需要发现的。价格就是契约，科斯：价格是需要发现的。价格就是契约，围绕契约所发生的成本就是交易成本围绕契约所发生的成本就是交易成本阿罗：阿罗：“交易费用就是经济制度的运行费交易费用就是经济制度的运行费用用”交易成本与市场失灵交易成本与市场失灵地主的两种用工方式地主的两种用工方式 长工与短工长工与短工 企业是长期契约，市场
5、是短期契约企业是长期契约，市场是短期契约“科斯的灯塔科斯的灯塔”交易成交易成本本 过高导致市场失灵过高导致市场失灵 （公共产品需求及供给）（公共产品需求及供给）失信的成本失信的成本 工人日报工人日报：“企业每年因为信用缺企业每年因为信用缺失而导致的直接和间接经济损失高达失而导致的直接和间接经济损失高达6000亿元人民币亿元人民币”美国美国洛杉矶时报洛杉矶时报：信用危机对中国：信用危机对中国社会造成危害：社会造成危害：“虽然普遍存在的不安全虽然普遍存在的不安全感很难量化，但分析人士说，这正在对经感很难量化，但分析人士说，这正在对经济和心理造成危害，并让政府的管理变得济和心理造成危害，并让政府的管
6、理变得更加困难更加困难”权利配置与资源配置权利配置与资源配置科斯定理科斯定理 科斯定理要说明的是，要提高经济效率，资源优化科斯定理要说明的是，要提高经济效率，资源优化配置是重要的，但权利优化配置（产权的制度安排）配置是重要的，但权利优化配置（产权的制度安排）更重要。权利优化配置是资源优化配置的前提和条件更重要。权利优化配置是资源优化配置的前提和条件结结 果果资源优化配置资源优化配置资源优化配置资源优化配置 前前 提提无交易费用（为无交易费用（为0）有交易费用（为正）有交易费用（为正）条条 件件权利配置不重要权利配置不重要权利配置很重要权利配置很重要三、什么是产权？三、什么是产权？为什么要界定产
7、权？为什么要界定产权？产权是行为的权利或规则产权是行为的权利或规则产权是责权利关系的界定产权是责权利关系的界定界定产权不等于私有化界定产权不等于私有化产权是行为的权利或规则产权是行为的权利或规则案例案例1 加拿大海狸捕猎活动加拿大海狸捕猎活动 自给自足时自给自足时 市场需求时市场需求时 资源的稀缺导致新的产权安排资源的稀缺导致新的产权安排案例案例2 我国农村的联产承包制我国农村的联产承包制 成本成本 收益的计算及不同的行为模式收益的计算及不同的行为模式 资源低效率导致新的行为权利或规则资源低效率导致新的行为权利或规则产权是责权利关系的界定产权是责权利关系的界定养牛养牛玉米玉米甲甲乙乙 科斯的牧
8、场科斯的牧场A：权利界定给甲，责任界定给乙；：权利界定给甲，责任界定给乙；B：责任界定给甲，权利界定给乙；：责任界定给甲，权利界定给乙；C：甲乙双方形成购买、租借、出让、：甲乙双方形成购买、租借、出让、合伙、股份制等交易合伙、股份制等交易界定产权不等于私有化界定产权不等于私有化 科斯的出发点：如何认识和解决市场失灵问题，提科斯的出发点：如何认识和解决市场失灵问题，提高私有制市场经济条件下资源配置的效率高私有制市场经济条件下资源配置的效率 市场经济条件下，产权界定时时刻刻都在发生，都在市场经济条件下，产权界定时时刻刻都在发生，都在进行，它是一种常态行为，而不是一次性的私有化革命进行，它是一种常态
9、行为，而不是一次性的私有化革命产权与所有权的不同产权与所有权的不同所有权所有权ownership：物的归属权，物的边界：物的归属权，物的边界产产 权权product rights：权责利关系的界定，行为的边界：权责利关系的界定，行为的边界四、关于制度变革的几点认识四、关于制度变革的几点认识 制度变迁过程是一个学习的过程制度变迁过程是一个学习的过程 制度变迁中的制度变迁中的“路径依赖路径依赖”问题问题 政府是主要的制度供给者政府是主要的制度供给者 制度变迁过程是一个学习的过程制度变迁过程是一个学习的过程前西德艾哈德的改革前西德艾哈德的改革前苏联的前苏联的“休克疗法休克疗法”我国农村第一步改革与第
10、二步改革我国农村第一步改革与第二步改革我国国有企业改革我国国有企业改革比较一比较一比较二比较二制度变迁中的制度变迁中的“路径依赖路径依赖”问问题题1、怎样改革，依赖于现有的资源或条件、怎样改革，依赖于现有的资源或条件 张五常：地租张五常：地租“固定制固定制”与与“分成制分成制”导致的不同结果导致的不同结果2、改成怎样，路径决定结果、改成怎样，路径决定结果 俄罗斯：休克疗法导致的寡头经济及俄罗斯：休克疗法导致的寡头经济及普京政府与寡头利益集团的斗争普京政府与寡头利益集团的斗争政府是主要的制度供给者政府是主要的制度供给者1、从制度的性质看：制度是公共产品、从制度的性质看：制度是公共产品2、从制度的构成看：、从制度的构成看：正式约束正式约束 法律及国家权力法律及国家权力 非正式约束非正式约束 核心意识形态及主流文化核心意识形态及主流文化的推行和提倡的推行和提倡 实施机制实施机制 政府强制力、公共服务及组政府强制力、公共服务及组织系统织系统3、良政还是恶政：看政府供给制度的性质及实、良政还是恶政：看政府供给制度的性质及实施方式施方式谢谢 谢谢 各各 位位
