1、1第十章 经济全球化与WTOChapter 7 Globalization&WTO1、Trend of the Globalization2、GATT and Liberalization3、The World Trade Organization21、关于经济全球化全球化的理解 何谓“全球化”，没有统一的界定。经济学家多指世界经济一体化，市场的一体化，指大公司的跨国经营、金融的国际化，相互依赖的加深。政治学家指的是国际干预的不断扩大，建立世界新格局的全球战略。文化学家多指商业文化、大众文化、消费主义占领文化市场的世界现象。社会学家、未来学家更多关注的是全球性问题。3“经济全球化”这个词最早由
2、美国学者T莱维于1985年提出的，国内外学术界现在还没有一致认可的定义。国际货币基金组织在1997年发表的世界经济展望中，曾对经济全球化下过这样的定义：“全球化是指跨国商品与服务交易及国际资本流动规模和形式的增加，以及技术的广泛迅速传播使世界各国经济的相互依赖性增强。”美国全球化理论权威、哈佛大学肯尼迪政治学院院长约瑟夫奈则认为，全球化的第一层含义是经济领域，指商品、服务、资金、信息远距离的流动。还有学者认为经济全球化本质是全球范围内市场经济发展的历史进程，是市场经济的全面推进和空前大发展。4从生产力运动的发展的角度分析，经济全球化是一个历史过程。一是在世界范围内，各国、各地区经济相互交织、影
3、响、融合成统一整体，即形成“全球统一市场”；二是在世界范围内建立了规范经济行为的全球规则，并以此为基础建立了经济运行的全球机制。在此过程中，市场经济一统天下，生产要素自由流动和优化配置。经济全球化是指生产要素跨越国界，在全秋范围内自由流动，各国、各地区相互融合成整体的历史过程。5从生产关系的角度分析，认为“经济全球化”实际上是以美国为代表的发达国家和跨国公司利用科技进步，借自由化之名，行控制世界经济之实，使发达国家越来越富，发展中国家越来越穷的历史过程。6经济全球化的成因 国家经济体制国家经济体制企业趋利动机企业趋利动机技术进步技术进步、世界各国经济体制的趋同消除了经济全、世界各国经济体制的趋
4、同消除了经济全球化发展的体制障碍。球化发展的体制障碍。今天，越来越多的国家认识到，只有选择市场经济体制，才能加快本国经济发展的速度、提高本国经济的运转效率和国际竞争力。7封闭经济：缺少外部资源、信息与竞争，呈现出经济发展的静止状态。计划经济体制则由于存在信息不完全、不充分、不对称和激励不足问题，而导致资源配置与使用的低效率。所以，不管是传统的封闭经济，还是源于前苏联的计划经济都不约而同地走上了向市场经济转型的道路。由此各国在经济体制上趋同，消除了商品、生产要素、资本以及技术在国家之间流动的体制障碍，促成了经济全球化的发展。8、微观经济主体的趋利动机推动了经济活、微观经济主体的趋利动机推动了经济
5、活动的全球化发展。动的全球化发展。商品与要素的价格在世界的不同地区是不可能完全相等的。这种地区性差价的存在被人们称之为“区位优势”，而区位优势则为企业提供了进行全球性套利的空间，于是便有了对外投资、技术转让，以及企业生产过程的分解与全球配置。正是企业出于套利动机的这种全球性扩张，推动了经济的全球化。9、信息技术的进步降低了远距离控制的成、信息技术的进步降低了远距离控制的成本本企业的活动半径是与其所有权控制的成本负盈相关的。即：远距离控制成本低，企业的活动半径就大，从而经济全球化的程度就高；反之则相反。远距离控制的成本主要是信息成本，在信息经济时代的今天，多媒体技术的发展与网络经济的诞生，使得这
6、种成本大幅度下降，从理论上来讲，对于一家有能力进行全球扩张的企业来说，它的活动范围可以达到世界的任何地方。10经济全球化的特征特征产生于比较。与地区经济一体化进行比较。地区经济一体化的核心要素是主权国家，其实现通过国家之间的谈判，公平分配一体化的成本与收益来实现的。11而经济全球化的核心要素是追求收益最大化的个人与企业，在各国经济体制趋同与信息技术进步背景下，通过企业的跨国投资与全球性套利来实现的。本质是一个自发的市场机制作用的过程。由于不存在谈判机制，其成本与收益的分配是由市场竞争来决定的。所以国家之间的财富分配必定是不均等的。1997年发生在东亚的金融风暴足以证明这一点。12特征的特征的“
7、三化三化”消费的全球化生产的全球化经济体制一体化（五化五化：市场经济体制的全球化、贸易的全球化、生产的全球化、企业的全球化、金融全球化和经济信息化）消费全球化意味商品和服务市场国界的逐渐消失，并用消费全球化水平衡量（进口水平/GDP）13生产全球化意味生产要素国家属性的消失。（企业逐利所致）经济体制一体化意味经济体制差异的消失。（竞争需要共同规则。企业采用最有效率体制、统一的游戏规则）14经济全球化是一把经济全球化是一把“双刃剑双刃剑”：推动全球生产力发展，加速经济增长，为少数发展中国家提供了一个难得的历史机遇；但也加剧国际竞争，增多国际投机、风险，并对国家主权和发展中国家的民族工业造成了严重
8、冲击。更为严重的是，由于实力不同，发达国家和跨国公司、发展中国家获利悬殊大，差距将进一步拉大；一些最不发达国家将被排除在经济全球化之外，越来越被“边缘化”，甚至成为发达国家和跨国公司的“新技术殖民地”。15目前，经济全球化已显示出强大的生命力，并对世界各国经济、政治、军事、社会、文化等所有方面，甚至包括思维方式等，都造成了巨大的冲击。这是一场深刻的革命，任何国家也无法回避，唯一的办法是如何去适应它，积极参与经济全球化，在历史大潮中接受检验。提问：经济全球化对发展中国家的机遇和挑战？16发展中国家参与经济全球化应正确处理好以下五大关系：竞争与合作的关系 遵守“游戏规则”与维护国家主权的关系 长远
9、利益与眼前利益、局部利益和整体利益的关系 市场开放与保护民族工业的关系 经济发展与经济安全的关系 172、GATT与贸易自由化的努力General Agreement on Tariff and TradeGATT有两个含义：一个国际协议，其中包含了从事国际贸易所应遵守的规则；后来建立的用以支持该协议的国际组织。该协议的文本可以比作法律，而该组织就像将议会和法庭合二为一的机构一样。18GATT的产生与发展中国加入GATT/WTO历史事件回顾1947年4月到10月，国民党政府代表中国参加了联合国经社理事会(United Nations Economy and Society Council)主持
10、召开的国际贸易和就业会议第二届筹备会，并和10多个国的代表进行了关税减让谈判，签署了有关最后文件。1948年4月21日，中国政府签署了关贸总协定临时适用议定书(Temporary protocol on GATT)，5月21日中国成为关贸总协定23个原始缔约国之一。1950年3月，台湾当局非法宣布退出关贸总协定。自1965年3月后近7年又非法窃取了关贸总协定观察员席位。191971年中央人民政府恢复联大合法席位后，80年代，中国开始着手恢复关贸总协定合法席位。1981年中国代表列席关贸总协定纺织品委员会召开的第三次国际纺织品贸易协议的谈判。1982年11月中国政府和关贸总协定秘书处就恢复关贸总
11、协定合法席位问题交换意见。1984年关贸总协定通过决议，准许中国参加关贸总协定的一切会议。201986年1月10日，GATT总干事邓克尔访问中国就恢复关贸总协定合法席位问题交换意见。1986年7月，中国政府正式提出复关申请。9月，正式成为关贸总协定乌拉圭回合的参加国。1987年3月至6月，随着关贸总协定理事会关于中国复关工作小组的成立，中国开始终了漫长而又艰辛的复关谈判。直到1994年11月，有些主要问题仍然没有完全解决，1995年1月1日，世界贸易组织（WTO）正式生效，在GATT和WTO共存的一年期限内，中国未能就恢复关贸总协定原始原始缔约国地位和有关方面达成协议，谈判由复关谈判转为入世谈
12、判。21中国复关谈判障碍、立场概述第一阶段：接受审议阶段自1986年7月正式提出复关申请到1989年5月，中国和主要缔约方进行十几次双边磋商就恢复关贸总协定合法席位的核心问题基本上达成凉解。关贸总协定理事会中国复关工作小组也基本上完成了外贸体制的答疑和评估。22第一阶段谈判障碍主要表现在：外贸体制透明度和统一实施，关税和非关税的减让，价格改革和选择性保障条款5方面。中国政府的立场也十分鲜明并成立相应的组织机构。第一阶段进展较为顺利，原因两点：一是当时中国改革开放政策较为提前，中美关系处于相对友好时期，美方出于国际局势的考虑，把中国拉入多边贸易体制服务其全球政治目的；二是基于复关谈判内容少而窄，
13、仅仅是中国的外贸体制，中国国内的经济政策和外汇政策，没有触及的对方的利益，尤其是对方的根本利益。当然接受审议的第一阶段进展较为顺利，谈判障碍较少。23第二阶段：停顿阶段以美国为首借口89年动乱联合西方势力对华实行经济制裁，把阻止复关作为制裁的主要内容；台湾当局又在1990年申请入关，当时的布什政府迫于国内压力，支持台湾当局加入关贸总协定，使台湾这个敏感政治问题卷入到中国加入GATT谈判进程，中国入关政治化。这一阶段自1989夏到1992年初，中国复关谈判几乎完全停顿。对于主权问题，中国政府始终保持“一个中国”的原则，坚持了针锋相对的斗争。同时，考虑到台湾同胞血浓于水，按照国际惯例和GATT第2
14、6条和33条，允许台湾以“关税地区（CustomTerritories）”名义，按照“单独谈判，先中后台”的次序加入GATT。24第三阶段：重开谈判和谈判攻坚阶段1992年初，以邓小平南巡讲话为锲机，全面推进改革开放，中国的经济发展进入高速发展阶段，十四大进一步深化改革，国际经济形势发生剧烈变化，中美达成劳改产品，知识产权和市场准入协议。然而美国对中国要价得寸进尺，竟然要求中国政府以发达国家的身份加入GATT，并不享受有关过渡保护时期规定，权利义务明显失衡。并由此带动起他国家滚动要价。以美国为首的西方国家要求中国政府以发达国家的身份加入GATT，无视中国国情和中国经济转型的客观情况，人为设置障
15、，阻挠中国政府加入GATT。25这一时期一直到1995年底。期间，谈判障碍主要体现在贸易逆差，贸易总额，非法转口贸易和市场准入等方面。其中，市场准入方面范围已远远超出贸易范畴(exceed to scope of trade)，涉及到我国国内宏观调控调控措施和司法主权事务(the matter of judicial sovereignty)。为打破僵局，中国政府采取了灵活务实的态度，提出三原则：1，权利义务一致原则，2，中国政府以发展国家的身份加入GATT，3，以乌拉圭回合协议为基础承担义务，结束1994年底前的实质问题的谈判，要对方丢掉幻想。26GATT与WTO的主要区别是：WTO与关贸总
16、协定即GATT是不同的，WTO是GATT再加上更多的内容。（1）GATT是临时性的。GATT从未得到成员国立法机构的批准，其中也没有建立组织的条款。WTO及其协议是永久性的。作为一个国际组织，WTO具有良好的法律基础，因其成员已经批准WTO协议，而且协议本身规定了WTO如何运作。（2）WTO拥有“成员”，GATT拥有“缔约国”，这就说明了这样一个事实，即从正式角度讲GATT只是一个法律文本。27（3）GATT处理货物贸易，WTO还涉及服务贸易和知识产权。（4）WTO争端解决机制与原GATT体制相比，速度更快、更主动，做出的裁决不会受到阻挠。283、WTO1993年12月结束的乌拉圭回合的一项重
17、要决定，是成立一个具有法律约束力的全球性的多边贸易机构取代GATT。1995年1月1日，WTO开始正式运作。117个GATT缔约国为创始成员，其余为新加入成员。中国2001年11月10日为143个成员。WTO不同于WB和IMF，独立于联合国、基于规则、由成员驱动的国际组织中国为什么要加入WTO？（龙永图比喻）29中国加入中国加入WTO龙永图的几个比喻龙永图的几个比喻WTO与两个人打架与两个人打架 中国加入WTO的一个好处是有利于解决贸易磨擦和纠纷。可以双边面对面解决，也可拿到WTO的多边争端机制里去解决，这是个重大的选择。由于目前我国经济比较弱，美国等西方国家比较强，面对面解决处于不利的地位，
18、我们便希望把问题拿到WTO多边机制去解决。道理很简单，一个大个子和小个子发生矛盾时，大个子最喜欢两个人面对面解决，把小个子拉到阴暗的角落里单挑，狠揍一顿。小个子则希望把冲突拿到人多势众的地方去，希望有人来主持公道，讲点道理。所以，我们是愿意使用WTO多边的争端解决机制的。30WTO与篮球比赛与篮球比赛 中国加入WTO有着深刻的意义。WTO的三项职能：制定规则，开放市场，解决争端。中国要加入WTO就要做出遵守WTO规则和逐步开放市场的承诺。目的是为了进入世界经济的主流，对于一般成员而言，要进入世界经济的主流，首先要做的是遵守规则，而不是首先想到要改变规则。31龙永图谈起了篮球赛。奥运会是100多
19、个国家的国际比赛。要参加奥运会篮球赛首先就必须承诺遵守篮球赛的规则，而不能一进球场就说：篮框太高，是按照西方人的标准设定的，对西方大个子很合适，对我们不合适，得把那篮框降下几厘米来适应我们，否则就是不公平竞争。这是不可能的。篮框这么高已是既定的事实，是参加比赛都必须遵守的国际规则，只能面对这个事实，想办法发挥自身的优势，灵活机动地和大个子较量。而不应该一来就想到降低篮框这一条。如果想加入世界主流，首先就得遵守国际通行的规则。我们只能用同一个规则上来要求自己，要不然，真正到了奥运会的篮球场上就会感到很不舒服，就会感到无所适从。32W TO与卖菜的小贩与卖菜的小贩 中国加入WTO就得遵守其规则时，
20、以市场与商贩的故事打了个生动的比喻。如果我们只是一般性地参加世界经济，那不遵守世界规则也可以，就像担着菜篮卖小菜的那种小贩，尽管市场就在那里，你也可以不进入市场，可以不遵守工商部门的规则，看到工商管理干部来了就赶快跑。但如果要进入世界经济的主流，想把生意做大，卖肉、卖鸡、卖菜，你就要进入市场，要成为市场中有头有脸的人物，就得在市场里建一个铺面，就得遵守市场的规则，甚至还得与工商部门建立好的关系。而且这个时候你不按照规则办事也不行，跑了和尚跑不了庙。同样的道理，在全球化的形势之下，我们中国想进入世界经济的主流，不遵守规则是行不通的。33WTO与波音飞机的尾翼与波音飞机的尾翼 龙永图在谈到跨国公司
21、作用的时候，曾提到波音飞机。他说，波音飞机的总裁曾对我说，你们应很骄傲，全世界天空上飞的3000多架波音飞机的机尾都是你们中国生产的。波音飞机的尾翼是我们西安的飞机制造工厂专门为波音飞机生产。现在波音飞机的零部件分别在全球的70多个国家生产，最后在西雅图组装。这就是生产全球化。34也有人问，美国的科技如此发达，机尾就不能自己产?为什么零部件放到70多个国家生产?这是因为竞争激烈，必须把成本降到最低。虽然飞机是一个科技含量很高的产品，但在几千种零部件中有劳动密集型产品，有技术密集型产品。把劳动密集型产品放到劳动密集的地区去，把精密仪器放到德国、瑞士这些长于精密仪器的国家去，发挥比较优势，既有利于
22、降低成本，还可以分散投资的汇率风险和政治风险，不至于因为他国的汇率变化和军事政变等因素影响自己的生产。一些人认为，这是不平等的国际分工，为什么美国生产发动机飞机的心脏，让我们只生产尾翼？因为你的技术还达不到这种地步。通过生产尾翼，再通过发展技术，逐渐生产一些重要的、更多的零部件，才能融入这一行业世界经济的主流。35WTO的宗旨、原则与功能的宗旨、原则与功能宗旨：继承GATT宗旨“通过降低贸易壁垒，取消歧视性的贸易行为来提高各缔约国的生活水平”，并增加了扩大服务的生产和贸易以及可持续发展的目标等内容。主要目标：推动世界贸易自由化具体目标三个：尽可能实现商品和服务的自由流动；通过谈判推动自由化进程
23、；建立公平的争端解决机制和处理各国之间的矛盾和纠纷。36原则非歧视性原则：最惠国待遇、国民待遇自由贸易原则；公平竞争原则37最惠国一词首次出现是在最惠国一词首次出现是在17世纪。但是，最惠国世纪。但是，最惠国义务可以追溯到义务可以追溯到11世纪。当时地中海沿岸的意大世纪。当时地中海沿岸的意大利、法国、西班牙的商人，在外国经商时开始想利、法国、西班牙的商人，在外国经商时开始想独占当地的市场而挤走竞争对手，一旦不能达到独占当地的市场而挤走竞争对手，一旦不能达到目的便寻求在该国市场上获取同等进入和竞争的目的便寻求在该国市场上获取同等进入和竞争的机会。随着国际贸易规模的扩大，商业关系的发机会。随着国际
24、贸易规模的扩大，商业关系的发展，由此导致了政治条约和通商条约的分立，开展，由此导致了政治条约和通商条约的分立，开始出现一些相互给予始出现一些相互给予最惠国待遇最惠国待遇的做法。在的做法。在1713年英国与法国的年英国与法国的乌特勒支通商条约乌特勒支通商条约中规中规定：一方保证，应将它给予第三国在通商与航运定：一方保证，应将它给予第三国在通商与航运方面的好处同样给予另一方。方面的好处同样给予另一方。1778年美国在对外年美国在对外签订的第一个条约中包括了一项签订的第一个条约中包括了一项有条件的有条件的最最惠国条款（与法国签订）。所以，有欧洲式和美惠国条款（与法国签订）。所以，有欧洲式和美洲式最惠
25、国待遇条款。）洲式最惠国待遇条款。）38国民待遇一国给予所以成员的公民、企业在经济上的待遇不低于给予本国公民、企业的待遇。这种待遇包括税收、知识产权的保护、市场的开放等，以保证成员的产品和本国产品以同样条件竞争。这里用“不低于”而不是“相等”39功能（功能（6项）项）监督促进乌拉圭谈判结果和WTO协议落实承担和推动国际多边贸易纠纷协调裁决成员间贸易纠纷监督检查各成员的贸易政策与其它国际机构（WB、IMF）合作在更大程度上协调全球经济提供技术援助和培训计划，在贸易政策上对发展中国家提供帮助40WTO的法律框架和组织结构的法律框架和组织结构法律框架：WT0协定与四个附件组织结构：四层部长级会议 常务理事会 货物贸易理事会 专门理事会
