1、中级烟草专卖管理员岗位技能鉴定培训第一章第一章 证件管理证件管理巫廷俊直属分局：檀贵斌证件管理培训阶段培训阶段阶段1阶段3阶段阶段1 1：全面学习所有知识点阶段阶段2 2：读透学透重点知识点培训主要分三个阶段培训主要分三个阶段阶段阶段3 3：分析出题者思路猜测考题Page 2证件管理证件管理理论技能许可证办理许可证办理5 5分分1010分分准运证办理准运证办理5 5分分1010分分考试比重分析考试比重分析Page 3证件管理行为领域鉴定范围(重要程度)鉴定比重代码鉴定点重要程度证件管理(11:01:01)许可证办理(09:00:00)1001识别提出申请的方式X02识别许可证申请材料的种类X0
2、3提出许可证申请的受理意见X04实地核查的要求X05实施许可证申请的审查X06实施零售许可证的后续监管X07制作行政许可决定书X08零售许可卷宗的整理归档X09零售许可基本信息档案的建立X准运证办理(02:01:01)1001审批准运证X02制作准运证X 03办理申办材料与准运证存根归档Z 04办理个人携带证YPage 4证件管理可编辑第一节许可证办理烟草专卖零售许可证的新办烟草专卖零售许可证的新办烟草专卖零售许可证的后续监管烟草专卖零售许可证的后续监管烟草专卖零售许可文书的制作和归档烟草专卖零售许可文书的制作和归档零售户档案的制作零售户档案的制作证件管理可编辑烟草专卖零售许可烟草专卖零售许可
3、 证的新办证的新办申请申请受理受理审查审查决定决定制作并送制作并送达文书达文书证件管理可编辑一、申请 1、含义：指公民、法人或其他组织向烟草专卖行政主管部门提出拟从事烟草专卖行政许可的的意思表示。烟草专卖零售许可烟草专卖零售许可 证的新办证的新办 结结 果果:实实 施施 许许 可可前提条件前提条件:提出申请提出申请证件管理可编辑申请类型烟草专卖零售许可烟草专卖零售许可 证的新办证的新办许可类事项申请管理类事项申请证件管理可编辑2、提出申请的基本要求烟草专卖零售许可烟草专卖零售许可 证的新办证的新办（1）申请必须由被许可人本人或其代理人提出；（2）申请方式必须符合法定要求。证件管理可编辑3、申请
4、的方式和途径烟草专卖零售许可烟草专卖零售许可 证的新办证的新办（1）申请的方式 烟草专卖许可证管理办法第九条：“申请人一般以书面方式提出申请，也可以通过信函、电报、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请，并按烟草专卖行政主管部门要求填报格式文本。”烟草专卖许可证申请与办理程序规定第十一条：“通过信函、电报、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请的，由受理机关将其转换为格式文本并经申请人确认”。注：免费提供申请书格式文本；公开填写申请书示范文本。证件管理可编辑3、申请的方式和途径烟草专卖零售许可烟草专卖零售许可 证的新办证的新办（2）申请的途径 申请人可以通过到所在地烟草专卖行政主管部门
5、办公场所亲自提交申请，也可以委托代理人到办公场所提交申请，同时还可以选择在网上提交办证申请。证件管理可编辑4、申请材料烟草专卖零售许可烟草专卖零售许可 证的新办证的新办（1）申请材料目录 烟草专卖许可证新办申请表新办申请表；个体工商户、法定代表人或企业负责人的身份证 明；房屋权属证明或房屋租赁协议；审批机关规定需要提供的其他材料。注：请人委托代理人提出申请，应当出具授权委托书授权委托书，载明委托事项和代理人的权限。证件管理可编辑4、申请材料烟草专卖零售许可烟草专卖零售许可 证的新办证的新办 （2）提交申请材料的要求 不得要求申请人提交与其申请的烟草专卖行政许可无关的材料。应当将申请中需要提交的
6、全部材料目录连同申请书示范本予以公开。对于公示中申请材料目录中没有列明的材料，申请人有权拒绝提供。证件管理可编辑二、受理烟草专卖零售许可烟草专卖零售许可 证的新办证的新办 是指烟草专卖行政主管部门对申请人提出的申请进行形式审查后,认为申请事项依法属于本机关职责范围,申请材料齐全、符合法定形式,而在规定期限内对其申请予以接受的行为。证件管理可编辑 1、受理前的形式审查 主要指对形式要件进行的审查。对材料实质内容的真实性、合法性及申请人是否具备到得行政许可的条件也不作审查。具体审查的内容如下：（1）是否为依法需要取得许可的事项；（2）是否合权（管辖部门）；（3）是否齐全（申请材料数量及种类）；（4
7、）是否合要求（符合法定形式）；（5）其他事项。（如明显计算及书写错误等）烟草专卖零售许可烟草专卖零售许可 证的新办证的新办证件管理可编辑 2、形式审查的结果（1）不受理：申请事项属于依法不需要取得烟草专卖许可证的，行政机关应当立即告知申请人不受理（如申办特零证等）。（2）不予受理：申请事项不属于本烟草专卖行政主管部门法定职权的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请。有三种情况：超越法定事务管辖权的事项（申办卫生证）超越法定级别管辖权的事项（跨级别）超越法定地域管辖权的事项（跨地区）烟草专卖零售许可烟草专卖零售许可 证的新办证的新办证件管理可编辑 2、形式审查的结果（3）如
8、果申请人提交的申请材料存在可当场更正的错误，允许申请人当场（现场发现）或下次（当场未能发现）更正非原则性错误。（4）当申请人材料不齐全或不符合法定形式的，行政机关应当当场或在5日内以书面形式一次性告知申请人需要补正的全部内容。补齐后应当受理。(便民原则）（5）资料齐全、符合法定形式的，受理。烟草专卖零售许可烟草专卖零售许可 证的新办证的新办证件管理可编辑 3、作出受理决定的要求（1）期限要求。（一次性告知：5日）（2）形式要求。（所有环节必须有相应法律文书，该书面凭证上必须加盖专卖局许可证专用章及注明日期）烟草专卖零售许可烟草专卖零售许可 证的新办证的新办证件管理可编辑三、审查（1）实质审查：
9、对申请材料的实质内容是否符合法定条件进行审查（2）审查方式：书面审查和实地核查烟草专卖零售许可烟草专卖零售许可 证的新办证的新办证件管理可编辑 三、审查 1、书面审查（1）申请人的申请资格（2）申请材料的真实性（3）申请人是否具备烟草专卖零售许可证的法定条件 烟草专卖零售许可烟草专卖零售许可 证的新办证的新办证件管理可编辑 三、审查 2、实地核查（1）制订核查计划（2）准备核查用具（3）核查内容和方法（4）核查要求（5）情况汇总和反馈烟草专卖零售许可烟草专卖零售许可 证的新办证的新办证件管理可编辑 三、审查3、听取申请人、利害关系人陈述和申辩（1）作出许可前，关系到第三人利益（2）可以是书面，
10、也可以是口头（3）应当予以记录烟草专卖零售许可烟草专卖零售许可 证的新办证的新办证件管理可编辑 三、审查4、组织听证（1）概念：法律制度（2）分类：依职权组织听证和依申请举行听证（3）规则举行听证的7日前通知，主动听证的应当公告应当公开进行,除国家机密、商业秘密和个人隐私职能分离原则、回避制度应当进行质证和申辩应当制作笔录烟草专卖零售许可烟草专卖零售许可 证的新办证的新办证件管理可编辑 四、决定1、符合法定程序2、符合法定条件（1）作出准予许可决定（2）作出不予许可决定（3）符合法定期限（20、10,经负责人批准，告知）（4）受理在先原则（5）说明理由、告知权利烟草专卖零售许可烟草专卖零售许可
11、 证的新办证的新办证件管理可编辑 五、制作并送达行政许可法律文书告知内容、相关权利及救济途径烟草专卖零售许可烟草专卖零售许可 证的新办证的新办证件管理可编辑 六、公示的项目、内容、方式和场所1、主体要公开2、申请条件、提供的材料要公开3、申请程序要公开4、审批程序、时限等5、作出的准予决定要公开 公开的方式应当在办公场所办公场所，同时可以在当地烟草专卖门户网站门户网站上予以公开烟草专卖零售许可烟草专卖零售许可 证的新办证的新办证件管理可编辑 一、后续监管的工作内容主要包括变更、延续、停业、恢复营业、歇业、补办1、变更（1）发生条件：企业法人资格发生变化；登记事项发生改变；30日内（2）处理程序
12、（3）所需材料烟草专卖零售许可证的后续监管烟草专卖零售许可证的后续监管证件管理可编辑 一、后续监管的工作内容烟草专卖零售许可文书的制作及归档烟草专卖零售许可文书的制作及归档变更事项发生变更事项发生后后3030天内提出天内提出遗失或损毁遗失或损毁重新领取重新领取有效期届满有效期届满因故暂时停止因故暂时停止(分主动和被动分主动和被动)提前提前3030日，有效期最长为日，有效期最长为5 5年年企业法人资格发生变化；登记企业法人资格发生变化；登记事项发生改变事项发生改变证件管理三、后续监管工作的开展延续变更停业歇业补办恢复书面审查 守法情况调查 无实地核查无审查内容审查申请材料的规范性、合法性和完整性
13、1、被许可人的 守 法 情 况（有无严重违法行为）1、是否在已取得的行政许可的内容范围内被许可人现有的经营能力和条件是否与申请停业时一致，是否符合烟草专卖零售许可的法定条件2、现有的经营能力和条件是否符合烟草专卖零售许可的法定条件2、提出的申请是否符合法定变更类型Page 29证件管理可编辑 一、行政许可文书的制作烟草专卖零售许可文书的制作及归档烟草专卖零售许可文书的制作及归档1、申请类文书2、告知及相关类文书3、内部审批类文书4、其他类文书证件管理可编辑 一、行政许可文书的制作烟草专卖零售许可文书的制作及归档烟草专卖零售许可文书的制作及归档专卖局代填，专卖局代填，申请人确认；申请人确认；证件
14、管理可编辑 一、行政许可文书的制作烟草专卖零售许可文书的制作及归档烟草专卖零售许可文书的制作及归档（3 3）加盖印章；）加盖印章；（4 4）一式两份。）一式两份。证件管理可编辑 一、行政许可文书的制作烟草专卖零售许可文书的制作及归档烟草专卖零售许可文书的制作及归档2.受理通知书和不予受理通知书（3 3）加盖印章；）加盖印章；（4 4）一式两份。）一式两份。3.延长审批期限通知书证件管理可编辑 一、行政许可文书的制作烟草专卖零售许可文书的制作及归档烟草专卖零售许可文书的制作及归档证件管理可编辑 一、行政许可文书的制作烟草专卖零售许可文书的制作及归档烟草专卖零售许可文书的制作及归档5.注销决定书6
15、.责令变更通知书证件管理可编辑 一、行政许可文书的制作烟草专卖零售许可文书的制作及归档烟草专卖零售许可文书的制作及归档证件管理可编辑 一、行政许可文书的制作烟草专卖零售许可文书的制作及归档烟草专卖零售许可文书的制作及归档一式多份。一式多份。证件管理可编辑 一、行政许可文书的制作烟草专卖零售许可文书的制作及归档烟草专卖零售许可文书的制作及归档证件管理可编辑 一、行政许可文书的制作烟草专卖零售许可文书的制作及归档烟草专卖零售许可文书的制作及归档证件管理可编辑 二、零售许可卷宗的整理归档烟草专卖零售许可文书的制作及归档烟草专卖零售许可文书的制作及归档证件管理可编辑 二、零售许可卷宗的整理归档烟草专卖
16、零售许可文书的制作及归档烟草专卖零售许可文书的制作及归档电子档案纸质档案生产经营类国家局建立受理机关保存零售类各省级局建立审批机关保存证件管理可编辑 二、零售许可卷宗的整理归档烟草专卖零售许可文书的制作及归档烟草专卖零售许可文书的制作及归档证件管理可编辑 二、零售许可卷宗的整理归档零售户基本信息档案零售户基本信息档案证件管理可编辑 二、零售许可卷宗的整理归档零售户基本信息档案零售户基本信息档案证件管理可编辑 二、零售许可卷宗的整理归档零售户基本信息档案零售户基本信息档案证件管理知识点回顾知识点回顾可编辑一、烟草专卖许可证新办 P97-106新办程序、申请方式及材料、形式审查、书面审查、实地核查
17、、决定二、烟草专卖零售许可证的后续监管 P106-1116种许可行为的条件、程序、材料、审查及决定三、烟草专卖零售许可文书的制作及归档 P111-115四类文书的种类，尤其是告知及相关记录文书四、零售户信息档案的建立、内容及管理 P115-117信息档案的基本内容、分类管理的方法证件管理可编辑知识点巩固选择题选择题 1、按照国家局有关文件规定，烟草专卖零售许可卷宗保管期限为卷宗建立之日起（）年。A、5 B、10 C、30 D、3 2、按照国家局有关文件规定，各烟草专卖零售许可证办理机关应当在每年文书档案移交的规定时间内，将本年度的烟草专卖零售许可证卷宗交机关()部门集中统一保管。A、专卖 B、
18、监督 C、上级主管 D、档案 3、申办烟草专卖批发企业许可证，在省内从事卷烟批发业务的，必须由 ()烟草专卖行政主管部门审批发证。A、国务院 B、省级 C、地市级 D、县级CCB证件管理 4、进口烟草专卖品只能由取得()企业许可证的企业经营。A、烟草专卖生产 B、烟草专卖批发 C、烟草专卖零售 D、特种烟草专卖经营 5、根据烟草专卖零售许可证办理情况分类标准，不属于按申请类型分类范围的是()。A、新办申请 B、延续申请 C、责令停业 D、补办申请 6、根据烟草专卖许可证管理办法规定，各种烟草许可证的有效期限最长为()年。A、1 B、2 C、3 D、5可编辑DCD证件管理可编辑二、判断题二、判断
19、题 1、()在审查行政许可过程中举行听证会,公开是行政活动的基本原则,但涉及到国家机密、商业秘密和个人隐私的事项，听证可以不公开进行 2、（）烟草专卖零售许可证由县级烟草专卖局或县级工商行政管理部门根据上级烟草专卖局的委托发放。3、()烟草专卖行政主管部门应该在实施行政许可的办公场所公示办理烟草专卖许可证的相关内容 4、()零售许可相关情况发生变化后，应及时对其档案内的基本信息内容进行更新和管理。5、()各级烟草专卖行政主管部门应当运用广播、电视、公示栏等形式，公开烟草专卖法律法规和烟草专卖许可证的审批事项等内容，做到法律法规透明、程序公开。证件管理可编辑（一）准运证的申办条件和程序（二）准运
20、证的受理和审查权限（三）准运证的审查内容（四）个人携带证的申请和办理第二节第二节 准运证办理准运证办理证件管理可编辑烟草专卖品准运证的办理烟草专卖品准运证的办理（一）申请主体和申请条件1、申请主体 一般情况为依法持有生产经营类烟草专卖许可证的法人企业，非法人企业的，由上属具有法人资格的企业提出。2、申办条件（1）.调出方和调入方是合法的烟草专卖品经营单位。（依法取得烟草专卖许可证的生产、经营企业）（2）.申请运输的是符合法律规定的烟草专卖品。（3）.申办人应当持有申请人的委托书和本人身份证等合法证明。（4）.具有合法有效的购销合同（调拨单）、电子交易合同或拍卖 成交确认书。（5）.其他应当具备
21、的证明材料原件。（申办单）证件管理可编辑烟草专卖品准运证的办理烟草专卖品准运证的办理（二）申请的凭证类型和申请方式1、申请准运证的凭证类型（1）调拨单、合同（2）拍卖成交确认书（3）烟草专卖品准运证申办单（4）其他申请凭证2、申请方式（1）网上申请（2）实地申请证件管理可编辑烟草专卖品准运证的办理烟草专卖品准运证的办理（三）准运证签发权限（三）准运证签发权限国家局必须由本级签发须由国家局业务主管部门调剂总公司直属专业公司进口的卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束出口退货依法没收走私省级局受国家局授权和委托签发跨省运输总公司直属专业公司进口卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束以外的进口烟草专卖品滤嘴棒、烟用丝束和烟机本
22、级签发卷烟、雪茄烟、烟丝、烟叶、复烤烟叶和卷烟纸地级市局经国家局批准，受省局委托签发国产卷烟、雪茄烟、烟丝、烟叶、复烤烟叶、卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束证件管理（四）审批和制证（四）审批和制证可编辑1、审批机关（1）国家局、省局、地市级局（2）审批角色：经办人 审批人2、审批时限正常情况1个工作日办理，特殊情况3个工作日3、操作步骤初审 审批4、准运证制证单位、时限（1）制证单位：交易类型准运证制证单位；非交易类型准运证制证单位；拍卖类型准运证制证单位（2）制作时限：审批同意后4日内证件管理可编辑准运证申办条件和程序准运证申办条件和程序（五）申办材料与准运证存根的归档 1.申办材料的保管 保存期3
23、年 被授权机关按每100份一册的要求装订，交回授权机关 2.文档管理（1）空白准运证：逐级分发，并在系统中登记信息（2）已使用准运证：已使用的调入方归档保存，作废的审批机关保存，其他企业的通过打印网上资料，存档 证件管理烟草专卖品个人携带证的办理烟草专卖品个人携带证的办理可编辑（一）申请烟草专卖品个人携带证的情形（1）跨地市携带卷烟不超每人次1万支（50条），则不需办理证明；（2）携带业务用烟不得超过每人次5万支（250条）；（二）携带证申请和签发（1）申请：想当地烟草专卖行政主管部门提交书面申请（2）签发地市级以上签发，最长时限为签发之日起20日证件管理知识点回顾知识点回顾可编辑一、烟草专卖
24、品准运证的办理 P118-129（一）准运证申请主体、条件、方式（二）各级局准运证的签发权限（三）审批角色分工、时限和步骤（四）准运证制证单位、时限和步骤二、烟草专卖品个人携带证的办理 P129-130（一）个人携带证的情形（二）个人携带证的签发机关及有效期证件管理可编辑知识巩固一、选择题一、选择题1、（）烟草专卖品必须持有烟草专卖行政主管部门或者烟草专卖行政主管部门授权的机构签发的准运证。A、托运或者自运 B、储存 C、携带 D、邮寄2、运输加工后的烟叶，购销合同或加工合同的原件应与准运证同行，所运输烟叶的品名、等级、数量以()为准。A、准运证复印件 B、加工合同原件 C、购销合同原件 D、
25、准运证3、运输出口烟用物资的，由()所在地有权签发准运证的烟草专卖行政主管部门签发烟草专卖品准运证。A、调入方 B、调出方 C、调拨单确定方 D、调入方或调出方ADB证件管理 4、烟草专卖品个人携带证的签发机关应当将申请材料及烟草专卖品个人携带证存根存档保存，保存期为()年。A、1 B、2 C、3 D、5 5、申请办理烟草专卖品准运证时所依据的合法有效的购销合同或者调拨单，应当以()烟草专卖行政主管部门统一管理的烟草专卖品准运证计算机网络管理系统中储存购销合同或者调拨单信息等数据为基本依据。A、国务院 B、省级 C、地市级 D、县级可编辑CA证件管理可编辑1、（）负责出口烟叶国内运输的企业只能
26、根据中国烟草国际有限公司和各口岸公司与外商签订的出口合同原件申办烟草专卖品准运证。2、()运输依法没收走私烟草专卖品，有权签发准运证的烟草专卖行政主管部门可以根据购销合同开具烟草专卖品准运证3、()工业企业中，具有法人资格的企业可以指定烟草专卖品准运证申办人；非法人企业无烟草专卖品准运证申请人资格，需要通过所属法人企业代为提出申请。4、()烟草专卖品准运证申请人可以委托烟草行业外的承运人、代理等单位代为申办烟草专卖品准运证。5、()通过卷烟电子交易系统签订的合同，与在中国烟草交易中心签订的纸质卷烟交易合同具有同等的法律效力。二、判断题二、判断题证件管理 6、()进口卷烟的国内运输由货物所在地省
27、级烟草专卖行政主管部门根据已鉴章的卷烟购销合同签发烟草专卖品准运证。可编辑证件管理三、案例分析三、案例分析 小丁是某市烟草专卖局工作人员，主要负责烟草专卖品准运证的审查、制证。一日，小丁收到了一份烟草专卖品准运证申办申请，经初步审查后，小丁认为申办人提供的资料已经齐全，而且该准运证也属于本烟草专卖局签发。因此，小丁根据授权在“烟草专卖品准运证计算机网络管理系统”首页进入“卷烟准运证”模块后，准备通过系统开具准运证。请根据以上案例回答下列问题：1、按审批程序，烟草专卖行政主管部门签发烟草专卖品准运证应该经过哪三个步骤？(4分)答：根据烟草专卖品准运证管理办法规定，烟草专卖行政主管部门应当按照下列
28、程序签发烟草专卖品准运证：（1）对申请人提交的相关材料进行审核；(1分)（2）符合办理烟草专卖品准运证条件的，经主管领导批准后，由专人负责办理；(1分)（3）不符合办理烟草专卖品准运证条件的，不予签发(1分)，应当通知申请人，并说明理由（1分）可编辑证件管理 2、按规定，准运证签发的时间为几天？遇计算机故障、不可抗力等特殊情况，经办人应该如何处理？（4分）答：（1）对符合办理烟草专卖品准运证条件的，烟草专卖行政主管部门应当在收到全部申请材料之日起1个工作日内办理（1分），并将烟草专卖品准运证交付申请人（1分）。（2）如遇计算机故障、不可抗力等特殊情况，经主管办理烟草专卖品准运证的负责人批准后，可以自收到办理申请之日起3个工作日内办理完毕（1分），并将烟草专卖品准运证交付申请人。（1分）可编辑谢谢！谢谢！直属分局：檀贵斌
