1、新结构经济学：新古典经济学的结构革新结构经济学：新古典经济学的结构革命命新结构经济学：新古典经济学的结构革命主要内主要内容容 我们为何要反思发展经济学2主要内容我们为何要反思发展经济学2主要内主要内容容 我们为何要反思发展经济学 新结构经济学的理论基础3主要内容我们为何要反思发展经济学3主要内主要内容容 我们为何要反思发展经济学 新结构经济学的理论基础 新古典经济学的结构革命4主要内容我们为何要反思发展经济学4主要内主要内容容 我们为何要反思发展经济学 新结构经济学的理论基础 新古典经济学的结构革命 结语5主要内容我们为何要反思发展经济学5I.我们为何要反思发展经济我们为何要反思发展经济学学6
2、I.我们为何要反思发展经济学6我们为什么要反思我们为什么要反思？7解释人们观察到 的经济现象引领经济政策或 决策以达到预期 目的反反 思思经济学理经济学理论论失 败失 败我们为什么要反思？7 解释人们观察到 的经济现象引领经济政策或发展理论急需反发展理论急需反思思1950196019701980199020002010发展经济学 1.0版 结构主义关 注 市 场 失 效 问 题 ：进 口 替 代 策略结 果 惨 淡发展经济学 2.0版 新自由主义关 注 政 府 失 效 问 题 ：华 盛 顿 共 识迷 失 的 二 十 年有 效 的 市 场 与 有 为 的 政有 效 的 市 场 与 有 为 的 政
3、 府府亚亚 洲洲 四四 小小 龙龙 的的 成成 功功 :出 口 导出 口 导 向向中中 国国 ，越越 南南 ，毛毛 里里 求求 斯斯 ：转转轨 经 济 中 的 双 轨轨 经 济 中 的 双 轨 制制遵 循 主 流 理 论遵 循 主 流 理 论 的的 不 成 功，不 成 功，成 功 的 违 反成 功 的 违 反 主主流流 理理 论论 ：反反 思思发 展 经 济发 展 经 济 学学发展理论急需反思1 9 5 01 9 6 01 9 7 01 9 8 01 99世界银行与发展经济学的反世界银行与发展经济学的反思思东亚奇迹 出口导向且支持市场经济的政府增长报告(i)开放；(ii)宏观稳定；(iii)高
4、储蓄率，高投资率 (iv)有效市场；(v)政府有决心，有信用，有能力第一个十年的经济增长世上没有万能药 世界银行是前两版发展经济学的主要倡导者和实践者 在二次世界大战以后的200多个发展中经济体，到2008年 从低收入跨过中等收入，进入到高收入的只有两个 从中等收入进入到高收入的只有13个，其中8个是西欧周边或石油生产国 绝大多数发展中国家长期陷于低收入或中等收入陷阱 在实践过程中，世界银行也不断对发展经济学进行反思9 世界银行与发展经济学的反思东亚奇迹 出口导向增长报告10II.新结构经济新结构经济学学1 0 I I.新结构经济学回归到亚当回归到亚当斯斯密密 但不是回归到国富论书中，亚当斯密
5、根据其研究所提出的观点11回归到亚当 斯密但不是回归到国富论书中，亚当 斯密根据其回归到亚当回归到亚当斯斯密密 但不是回归到国富论书中，亚当斯密根据其研究所提出的观点 我们应回归到亚当斯密的研究方法，即国家财富的本质和原因的研究本质和原因的研究12回归到亚当 斯密但不是回归到国富论书中，亚当 斯密根据其回归到亚当回归到亚当斯斯密密 但不是回归到国富论书中，亚当斯密根据其研究所提出的观点 我们应回归到亚当斯密的研究方法，即国家财富的本质和原因的研究本质和原因的研究 亚当斯密之后现代经济学理论的进展，绝大多数是根据这种方法的研究得来13回归到亚当 斯密但不是回归到国富论书中，亚当 斯密根据其14
6、发展经济学是研究收入增长和相关问题的理论 高速持久的收入增长是现代才有的现象现代经济增长的本现代经济增长的本质质现代的经济增长其本质是一个工业革命以后出现的不断的结构变化过程，包括提高生产 率水平的技术创新和产业升级，以及降低交易费用的经济体的软硬基础设施的完善1 4 发展经济学是研究收入增长和相关问题的理论现代经济增长的本新结构经济新结构经济学学 采用新古典经济学的研究方法来研究现代经济增长的本质和其决定因素，也就是研究在发展过程中，经济结构及其演化过程经济结构及其演化过程的决定因素 我为何将此研究方法命名为我为何将此研究方法命名为“新结构经济学新结构经济学”?”?依惯例，它的名字应该是结构
7、经济学多出的那个“新”字是为了把它和结构主义区分开来15新结构经济学采用新古典经济学的研究方法来研究现代经济增长的本新结构经济学的理论基新结构经济学的理论基础础 核心假说。核心假说。一个经济体在每个时点上的产业和技术结构以及软硬基础设施是内生于该经济体 在每一时点给定的禀赋，包括基础设施、人力资本、社会资本、地理位置、现有的产业、金 融、法律环境等等，其中最重要的是随时间可以变化的要素禀赋和其结构 要素禀赋结构、产业技术结构、和软硬基础设施：要素禀赋结构、产业技术结构、和软硬基础设施：一个经济体在某一时间点的要素禀赋和其 结构决定了该经济体在那时点的总预算和生产要素间的相对价格。这些继而内生决
8、定了该经 济体的：各种产业和技术的比较优势，也就是该产业在国际比较中具有最低要素生产价格，在具有 比较优势的产业用该技术具有最低的生产成本。（具有同一比较优势的产业很多，具体哪 一个产业会被发展起来，决定于其它禀赋，这些禀赋进一步决定其生产的可能性和价格）。从而决定了该时点的最优产业结构。软硬基础设施需适应于最优产业、技术的需要，才能有最低的交易费用，使具有比较优势 的产业变成竞争优势16新结构经济学的理论基础核心假说。一个经济体在每个时点上的产业新结构经济学的理论基新结构经济学的理论基础础 自生能力自生能力指的是在一个开放竞争的市场中，一个具有正常管理的企业在不需要有外部的保护 补贴，即能获
9、得市场上可以接受的利润率的能力。其前提是企业所在的产业和所用的技术符 合要素禀赋结构所决定的比较优势，以及企业所在的地方有合适的软硬基础设施。动态变化。动态变化。收入增长有赖于：产业、技术结构升级以提高劳动生产率，其前提是:要素禀赋结构升级 以及，相应的“硬的”基础设施和“软的”制度安排的改善以降低交易费用17新结构经济学的理论基础自生能力指的是在一个开放竞争的市场中，遵循比较优势是经济发展成功之遵循比较优势是经济发展成功之道道 遵循一国每一时点的要素禀赋结构所决定的比较优势来发展产业、选择技术，并提供相应的软硬基础设施是取得快速增长，实现追赶 发达国家最好的策略，因为 这个经济体会最有竞争力
10、，创造最大的剩余，资本的回报、储蓄的意愿和资本积 累的速度、要素禀赋结构升级的速度和产业升级的速度、经济增长的速度会最快 在这个过程中，发展中国家在技术创新、产业升级和制度创新上可以发挥后发优 势，而比发达国家有更快的发展，以实现追赶遵循比较优势是经济发展成功之道遵循一国每一时点的要素禀赋结构有效的市场与有为的政有效的市场与有为的政府府企业最大化利润，并基于生产要素之间的相对价格来选择采用何种技术、进入何种行业。19有效的市场与有为的政府企业最大化利润，并基于生产要素之间的相有效的市场与有为的政有效的市场与有为的政府府企业最大化利润，并基于生产要素之间的相对价格来选择采用何种技术、进入何种行业
11、。必须有充分竞争的有效市必须有充分竞争的有效市场场产业升级和产业多样化需要：解决外部性问题解决软硬基础设施完善的协调问题20有效的市场与有为的政府企业最大化利润，并基于生产要素之间的相有效的市场与有为的政有效的市场与有为的政府府企业最大化利润，并基于生产要素之间的相对价格来选择采用何种技术、进入何种行业。必须有充分竞争的有效市必须有充分竞争的有效市场场产业升级和产业多样化需要：解决外部性问题解决软硬基础设施完善的协调问题必须有因势利导的有为政必须有因势利导的有为政府府21有效的市场与有为的政府企业最大化利润，并基于生产要素之间的相成功经济体的典型特成功经济体的典型特征征根据增长委员会的报告，在
12、二战以后有13个经济体实现了25年或更长时间每年平 均达到7%或更高的增长速度，这13个经济有如下五点特征：开放 宏观稳定 高储蓄、高投资 有效的市场机制 积极有为的政府以上五点是发展成功的处方吗？成功经济体的典型特征根据增长委员会的报告，在二战以后有1 3 个新结构经济学的发展成功之道和经济增长委新结构经济学的发展成功之道和经济增长委员员 会的典型特会的典型特征征 新结构经济学的政策建议 遵循比较优势：这需要的制度前提是：有效的市场 有为的政府 结果：开放 宏观稳定：产品有国际竞争力，经常账户和政府收支皆有盈余。极 少出现内部导致的经济危机，政府有更多空间使用反周期的财政政 策 高经济盈余，
13、高投资回报：高储蓄率，高投资率增 长 报 告 的 典型 事 实:#4#5#1#2#323新结构经济学的发展成功之道和经济增长委员 会的典型特征新结构自生能力和结构主义的失自生能力和结构主义的失败败 结构主义建议政府优先发展资本密集的先进产业，而这些产业相对于本 国的发展水平来说太过超前，与这些国家的比较优太过超前，与这些国家的比较优势势 背道而背道而驰驰 这些企业在开放竞争的市场中缺乏自生能力，在开放竞争的市场中缺乏自生能力，需要政府的政策支持来完 成初期投资和持续运转。这导致了资源的低效配置和寻租、腐败行为。少数成功的东亚经济体则遵循比较优势而发展24自生能力和结构主义的失败结构主义建议政府
14、优先发展资本密集的先自生能力和华盛顿共识的失自生能力和华盛顿共识的失败败 所有转型经济体旧的发展战略违背了它们的比较优势，导致优先发展产业中的企业 没有自生能力 华盛顿共识建议政府立刻消除所有的市场扭曲，无视于政府当初是由于保护这些优 先发展产业中的缺乏自生能力的企业的需要而内生了那些扭曲。取消那些扭曲将使 那些企业破产、经济崩溃。并且，为了避免经济崩溃或为了维持国防安全所必需的 “先进”产业，而采取了更为隐蔽、低效的保护方式。并且，华盛顿共识主张普惠性政策，反对政府针对某些特定产业发挥因势利导的政府针对某些特定产业发挥因势利导的有有 为作用，为其为作用，为其克服外部性和软硬基础设施的瓶颈限制
15、。25自生能力和华盛顿共识的失败所有转型经济体旧的发展战略违背了它自生能力和华盛顿共识的失自生能力和华盛顿共识的失败败 那些经济高速增长的转型经济体采用了双轨渐进的途径双轨渐进的途径：26自生能力和华盛顿共识的失败那些经济高速增长的转型经济体采用了自生能力和华盛顿共识的失自生能力和华盛顿共识的失败败 那些经济高速增长的转型经济体采用了双轨渐进的途径双轨渐进的途径：政府认识到补贴的内生性，为旧的优先发展的行业中的没有自生能力的企业提 供转型期的保护，等资本积累，这些产业中的企业有自生能力时，或这些行业 变得小而不重要后，才消除市场扭曲。27自生能力和华盛顿共识的失败那些经济高速增长的转型经济体采
16、用了自生能力和华盛顿共识的失自生能力和华盛顿共识的失败败 那些经济高速增长的转型经济体采用了双轨渐进的途径双轨渐进的途径：政府认识到补贴的内生性，为旧的优先发展的行业中的没有自生能力的企业提 供转型期的保护，等资本积累，这些产业中的企业有自生能力时，或这些行业 变得小而不重要后，才消除市场扭曲。取消准入限制，并战略性地使用有限的资源，发挥因势利导的作用帮助私营企 业进入符合比较优势、原先受限制的产业，使其迅速变成竞争优势。28自生能力和华盛顿共识的失败那些经济高速增长的转型经济体采用了新结构经济学与历史唯物主新结构经济学与历史唯物主义义历史唯物主义 经济基础决定上层建筑，上层建筑反作用于经济基
17、础 何谓经济基础？生产力与由生产力决定的生产关系产业与生产力 产业决定生产力：传统农业和轻加工业生产力水平低，资本密集型产业生产力水平高 产业与生产关系：生产力水平低的产业劳动工资水平低，劳动者距离生存线近，和资本 家的谈判能力低，自由度小。资本密集产业的工资水平高，和资本家的谈判能力高，劳 动者的自由度大。作为经济基础的产业由新结构经济学所强调的要素禀赋结构决定作为上层建筑的各种软的制度安排，则由一个经济体的产业和技术的特性决定，社 会和政治制度则由决定于生产力水平的人的自由度（和生存线的距离）决定新结构经济学与历史唯物主义历史唯物主义30III.新古典经济学的结构革新古典经济学的结构革命命
18、3 0 I I I.新古典经济学的结构革命新古典经济学的结构革命：从二维到三维的扩新古典经济学的结构革命：从二维到三维的扩展展现有的主流新古典经济学理论，不存在结构（如one-sector model），或 以发达国家的结构为唯一的结构。前者发达国家和发展中国家只有量的 差异，没有质的区别；后者把发达国家的结构作为理想的结构，发展中 国家和其不同，则被认为是扭曲。新古典经济学的结构革命：从二维到三维的扩展现有的主流新古典经新古典经济学的结构革命：从二维到三维的扩新古典经济学的结构革命：从二维到三维的扩展展现有的主流新古典经济学理论，不存在结构（如one-sector model），或以发达 国
19、家的结构为唯一的结构。前者发达国家和发展中国家只有量的差异，没有质 的区别；后者把发达国家的结构作为理想的结构，发展中国家和其不同，则被 认为是扭曲。新结构经济学把结构的内生性引进现有主流理论中，其作用有如把一维或二维 空间扩展为三维空间，对新古典经济学将产生革命性的影响 发展：从一个生产力水平低的结构转向生产力水平高的结构 转型：从一个有扭曲的结构到没有扭曲的结构 经济运行：不同发展程度国家经济运行的规律和原则因为产业的规模、风险和市场失灵的地方不同而有所差异，新古典经济学中有关经济 运行的所有子领域都要重新审视。新古典经济学的结构革命：从二维到三维的扩展现有的主流新古典经把结构引进主流理论
20、中产生的新见解（把结构引进主流理论中产生的新见解（1）货币是否中性：经济发展靠技术创新和产业升级，两者都需要投资 降低利率，有利于于技术创新和产业升级 低利率补贴创新者，会带来收入分配不均 超越凯恩斯主义的财政政策 政府的财政刺激若用于消除增长瓶颈、提高生产力的投资，可打破李嘉图等价。经济萧条时 是基础设施投资最好的机会 在高收入国家中，这些投资机会极少，但低收入或中等收入国家中有大量此类机会，积极财 政政策的运用范围广 货币政策和流动性陷阱 发达国家处于经济危机，存在过剩产能时，因为缺乏投资机会，有可能发生 在发展中国家即使现有产业存在产能过剩，其产业可以升级，降低利率能降低升级成本，不会出
21、现流动性陷阱，货币政策可以运用的空间大把结构引进主流理论中产生的新见解（1）货币是否中性：把结构引进主流理论中产生的新见解（把结构引进主流理论中产生的新见解（2）最佳金融结构 依发展阶段不同而不同，因为各国最佳产业结构、企业规模、资本需求、风险来源不同。在低收入阶段适合地区性中小银行.在高收入阶段适合大银行、股市、风险资本等 人力资本投资最佳金融结构 依发展阶段不同而不同，因为各国最佳产业结构、企业规模、资本需求、风险来源不同。和最佳金融结构的论述类似，人力资本的需求随着发展阶段的技术创新速度和风险特性不同 而不同 没有高速经济增长和合适的就业机会，人力资本的投资回报率则低 人力资本投资收获周
22、期长，在人的青年阶段成本低。在高速经济增长的国家，人力资本投资 应先于产业升级进行。34把结构引进主流理论中产生的新见解（2）最佳金融结构3 4把结构引进主流理论中产生的新见解（把结构引进主流理论中产生的新见解（2）刘易斯拐点和人口红利？农村剩余劳动力向制造业转移的红利来自于劳动力从劳动生产率低的农业转向劳动生产率高 的制造业 即使农村剩余劳动力消失，劳动力从劳动生产率低的制造业向劳动生产率高的制造业转移，同样会有红利 潮涌现象 在一个快速发展的发展中国家，由于后发优势的存在，在产业升级过程中企业家容易对新的具有 比较优势的产业形成共识，而出现投资的潮涌现象，以及随之而来的过剩产能35把结构引
23、进主流理论中产生的新见解（2）刘易斯拐点和人口红利？把结构引进主流理论中产生的新见解把结构引进主流理论中产生的新见解（3）预算软约束 科尔奈：由国有制的父爱所造成 新结构经济学：由企业的政策性负担所造成 国企改革：产权理论：私有化 新结构经济学：消除政策性负担，创造公平竞争换 经济开放：好还是不好？开放是遵循比较优势理论发展的前提。处于转型阶段、由进口替代往比较优势转型时，有必要采用某些对旧的优先产业的保护政策。否则，开放可能带来经济的危机 国际资本流动 外商直接投资能增加实体资本和技术对发展中国家有帮助 证券投资流动一般不进入实体部门，可能对发展中国家有害 卢卡斯谜题：为何资本从发展中国家流
24、向发达国家 赶超国家的资本外逃，因为资本回报率低，而且赶超国家的扭曲所带来的寻租所得的财富缺乏正 当性不敢在国内投资 按照比较优势发展，发展好的国家既没有资本外逃而且还吸引进外国直接投资把结构引进主流理论中产生的新见解（3）预算软约束进一步研究的方进一步研究的方向向理论建模 Ju Jiandong,Lin Yifu and Wang Yong,“Endowment Structures,Industrial Dynamics,and Economic Growth,”Journal of Monetary Economics,76（2016）:244-263。是第一篇把产 业结构内生于要素禀赋
25、结构的理论模型 未来的发展方向：把结构引进Arrow-Debreu的一般均衡模型中，使没有结构的Arrow-Debreu的一般均衡变为 有结构的一般均衡的一个特例 Lin Yifu,Zhang Bo,and Liu Zhengwen,“Endowments,Technological Choices and Structural Change,”Working paper 把结构的差异性及其影响引进现代经济学的各个子领域实证检验37进一步研究的方向理论建模3 7两点补两点补充充38两点补充3 8两点补两点补充充 农业发展对发展中国家非常重要：消除贫困提供资本，为工业产品提供市场农业发展同样需要
26、技术和产品结构的改变39两点补充农业发展对发展中国家非常重要：3 9两点补两点补充充 农业发展对发展中国家非常重要：消除贫困提供资本，为工业产品提供市场农业发展同样需要技术和产品结构的改变 资源丰富可以祝福还是诅咒取决于：该国资源管理方式的好坏（比如，是否为后代留下部分资源，是否避免了腐败和 掠夺式开发）该国是否使用（部分）资源产生的财富来促进结构转型。40两点补充农业发展对发展中国家非常重要：4 0IV.结结语语41I V.结语4 1IV.结结语语新结构经济学是第三代发展经济学，也是新古新结构经济学是第三代发展经济学，也是新古典典 经济学的结构革经济学的结构革命命理论创新的金理论创新的金矿矿能够更好地帮助发展中国家的实能够更好地帮助发展中国家的实现现“认识世界和改造世界认识世界和改造世界”的统的统一一I V.结语新结构经济学是第三代发展经济学，也是新古典 经济学
