1、国际贸易的现代与当代理论（国际贸易的现代与当代理论（IIII）国际经济学教程国际经济学教程 第五章第五章重点掌握重点掌握v产品的同质性v产品的异质性v产业内贸易与产业间贸易v新H-O模型v新张伯伦模型v战略性贸易政策理论第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022主要内容主要内容v第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论v第二节第二节 贸易政策理论贸易政策理论v第三节第三节 贸易扭曲理论贸易扭曲理论第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论一、产业内贸易理论的提出与假设前提（一）问题的提出v本国的厂商可以生产这类产品，满
2、足本国的需求，为什么还要从国外进口相同或相似的产品呢？第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论（二）产业内贸易理论的提出v人们从已有的产业内国际贸易的事实出发，发现当代禀赋相似国家间的双向国际贸易似乎并没有引发大规模的资源的国内、国际的重新配置和收入的再分配。v产业内贸易理论有很多的模型，其中格林纳威（D.Greenaway）、格鲁贝尔(Grubel)、劳埃德(Lloyd)、迪克西特(A.Dixit)和克鲁格曼(P.Krugman)理论观点都颇具代表性。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第一节第一节 产业内贸易
3、理论产业内贸易理论（三）产业内贸易理论的假设前提v理论分析基本是从静态出发进行的，简化的模型分析只侧重于产业内贸易发生的原因、结果而非强调过程。v分析以不完全竞争市场，而非完全竞争市场为前提v经济中具有规模收益，并将其分析为国际贸易发生后的重要利益来源之一。v比较其他理论，产业内贸易理论更加重视需求方面的影响。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论二、产品的同质性与异质性及产业内贸易（一）产品的同质性与异质性产品的同质性与异质性v产品同质性或相同产品：产品间可以完全相互替代，即商品需求的交叉弹性极高，消费者的对这类产品的消费偏好完全
4、一样。一般情况下大多属于产业间贸易的对象。v产品的异质性或差异产品：产品相似但又不完全一样，存在着一定的差异，产品彼此之间不能完全替代但尚可进行一定程度的替代，交叉弹性小于同质性产品，在生产中要素投入具有相似性。大多数产业内贸易的产品都属于这类产品。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论（二）同质产品的产业内贸易同质产品的产业内贸易 v不同国家间大宗产品的交叉型产业内贸易。v经济合作或因经济技术因素而产生产业内贸易。v大量的转口贸易。v政府干预产生的价格扭曲。v季节性产品贸易。v跨国公司的内部贸易 此外，商品统计分类的特点也可能形成
5、这种产业内贸易的现象。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论（三）异质产品或差异产品的产业内贸易（三）异质产品或差异产品的产业内贸易v水平差异：商品相同属性的不同组合而产生的差异性v技术差异：用新技术制造的新产品带来的差异，处于不同产品生命周期阶段的同类产品往往在不同类型的国家进行生产，继而在彼此间进行进出口贸易，便会产生产业内贸易。v垂直差异：产品质量方面的差异v从供给方面分析存在着的规模经济，从需求方面从供给方面分析存在着的规模经济，从需求方面看存在着的需求偏好方面的重叠，从经济环境上看存在着的需求偏好方面的重叠，从经济环境上存
6、在着不完全竞争的条件。存在着不完全竞争的条件。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论三、新HO模型v主要代表模型法尔维（Falvey E.R）模型。（一）新HO模型的假设条件v在新HO模型中，在一些模型分析的假设条件方面，仍然与传统的HO模型相同：两国的要素相对丰饶程度的差异，因而资本报酬率和劳动报酬率上也存在着差异。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论v该模型的假设条件又与传统HO模型有所区别：v在两种投入要素中，一种可以跨部门自由流动，另一种却不行；v两种产品中，一
7、种可以是同质、无差别产品，但经济中至少有一个厂商生产差异产品；产品差异源于质量的区别，而质量的差异来自于与劳动力投入相关的资本量；v对于质量不同的商品的需求取决于商品价格和购买者的收入。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论（二）新HO模型的基本内容11111111111()()()()()0()/()()()/()CaWaRCaWaRC aCaC aCaWa RWa RaWWRRC aCaWWaaa即:或:第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论（三）新HO模型的实践含义
8、v在实践中，新HO模型解释的国际贸易类型，一般而言，属于垂直型差异产品之间的交易，v在相似的产业中，由于生产差异产品需要不同的要素存量比率，而人们的需求在相同或相似产品上又存在着区别，贸易便有发生的可能。v但是针对这一理论，也有人提出过质疑，并非高资本密集度的生产就必然决定发生高质量产品的出口。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论四、需求偏好相似（重叠）论（一）需求偏好在国际贸易中的作用v国际贸易可以看成是一国国内贸易跨越国界的延伸，因为一国的厂商进行生产首先总是为了满足国内市场的需求的即总是首先为自己所熟悉的国内市场而创新、而生
9、产的。v实践中，一个国家的人均收入在很大程度上决定一个国家的需求结构。v禀赋类似的国家之间的贸易则更多地从需求的角度来进行说明。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论（二）需求偏好相似论的图形说明需求偏好相似论的图形说明 ABPbaxY（产品加工深度）第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论（三）需求偏好相似论的评价与案例（三）需求偏好相似论的评价与案例v需求偏好相似作为经济水平相近国家之间发生贸易的解释原因在一定程度上是具有说服力的。v传统的国际贸易理论大多产生于“差异”
10、,需求偏好相似理论却从趋同的角度来分析国际贸易产生的原因。v在实践中，需求偏好相似引发贸易的设想得到了验证。v过去的关税同盟欧洲经济一体化第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论五、规模经济贸易理论五、规模经济贸易理论（一）规模经济（一）规模经济v规模收益描述的是产出增加的幅度大于要素投入增加幅度的现象，它是各国厂商所普遍追求的利益。v可能出现：规模经济生产可能性曲线凸向原点规模不经济生产可能性曲线凹向原点规模经济不变生产可能性曲线为直线第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理
11、论（二）规模经济与产业内贸易（二）规模经济与产业内贸易 v产业内贸易的利益主要源于规模经济和差异产品的可选择性。v假设前提：A、B两国具有完全相同的生产可能性曲线、相同的社会无差异曲线以及完全一样的生产点与消费点。v解释：贸易的产生来自于两国具有规模经济，从而形成两国进行分工的利益基础。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论基于规模经济的贸易基于规模经济的贸易A国X产品进口A国Y产品出口B国X产品出口B国Y产品进口A B CCABXYO第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理
12、论（三）对规模经济贸易理论的评价（三）对规模经济贸易理论的评价v规模经济理论在很大程度上反映了当今世界经济中的事实，具有一定的说服力。v从理论与实践的角度进行分析，如果某一产业存在着规模经济产生的额外的利益，而其他厂商却不能很快的进入该行业牟利，这说明该行业显然存在市场不完全的情况，如果其他厂商能够轻易地进入这一行业，则产生产业内贸易利益的规模经济将不复存在，因此完全市场条件下很难有规模经济的利益。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论六、新张伯伦模型六、新张伯伦模型v 新张伯伦模型(Neo Chamberlinian model)
13、是指运用张伯伦(Chamberlin)在20世纪30年代对规模经济和垄断竞争市场的分析来构建新的贸易模型,解决我们在前面谈到的所谓水平差异产品间的贸易现象。v 代表学者：克鲁格曼、迪克西特和诺曼(Norman)以及兰开斯特(Lancaster)等v 新张伯伦模型告诉人们,两国的生产未发生损失,厂商数目未变,实际工资未变,费总数未变,但品种变多了,因而总体福利得到提高。另外,由于每个产品品种的产量提高,规模经济能够实现,平均成本下降,因此基于成本优势的贸易就变得可能。这一学说主要解释的是经济、收入水平相近的国家之间开展的贸易,但是,对于哪个国家生产哪种产品的问题并没有定论,即生产品种是不确定的。
14、第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论七、产业内贸易指标七、产业内贸易指标（一）沃顿指数v其中，Xj表示某一行业产品组J的出口，Mj表示相应的进口。v若Sj接近于1，则表明贸易结构属于产业内贸易；若该数值远离1，如无穷小或无穷大，则为产业间贸易。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022jjjMXS/第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论（二）巴拉萨指数v经济含义：出口在多大程度上被进口抵消。v指数Aj与产业内贸易呈反比关系。衡量同类加总产品，进行加权调整：衡量同类加总产品，进行加权调整：第五章 国际贸易的现代与
15、当代理论（II）10/3/202210)/(jAMXMXAjjjjj，jjniijijjMXMXA1第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论（二）巴拉萨指数选择的加总产品与产业内同质产品基本相同，进行加权调整：第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022niijijniijijjMXMXA11)(第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论（三）格鲁贝尔（三）格鲁贝尔-劳埃德指数劳埃德指数v公式中j为某一特定产业,Bj为产业内贸易指数,这时该数值的变化已经从01变为0100。v该指数表明,当Bj接近100时,该国的进出口更接近产业内贸易,上述公式为标准的格鲁贝尔-劳埃德指数。第五
16、章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022100)1(jjjjjMXMXB第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论（三）格鲁贝尔（三）格鲁贝尔-劳埃德指数劳埃德指数v产业内贸易指数的情况与统计数据的加总有关,即与人们选择哪一级的SITC数据作为产业划分标准有关。v考察第i产业的G-L指数：v由于统计误差和贸易失衡，准确度受影响。v阿奎诺于1978年提出修正指数。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022100ijijijijijijjMXMXMXB第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论八、对产业内贸易理论的评价v（一）产业内贸易的分析更为符合实际v产业内贸易试
17、对传统的贸易理论的扬弃，尤其是其假设前提更符合实际。产业内贸易充分说明自由竞争市场不存在。另外更从需求的角度思考问题。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论（二）产业内贸易对福利的分析具有一定的特色v产业内贸易的规模经济不仅可以降低成本,而且会导致更多差异产品的出现,使得人们的选择增多。这样的低价格和多样性产品的出现,引致的直接结果即是:人们的福利水平得到提高。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论v产业内贸易福利效应分析10/3/2022FBYCADX第一节第一节 产业
18、内贸易理论产业内贸易理论v产业内贸易福利效应分析 10/3/2022dBa1ZAWa2SVA2A1Tbca第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论（三）产业内贸易理论的不足v产业内贸易理论强调贸易的基础是规模经济，而在现实中，具有规模经济的产业部门大多为制成品生产部门，它们又大多在收入相对较高的发达国家，因此发达国家在国际贸易中呈现出优势，而发展中国家由于产业较少具有规模经济的特点，因此发展中国家在产业内贸易中显现出劣势的特点。v新张伯伦理论的假设前提十分脱离实际情况。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第二节第二节 贸易政策理论贸易政策理论一、战略性贸易政策理论概述v
19、 战略性贸易政策理论(简称战略性贸易理论)与比较利益学说、H-O模型主张的自由贸易相反,它是各国在国际贸易中实行贸易干涉与干预的理论基础。v 该理论认为,一国可以通过各种政策(如税收、补贴、经济合作等)的干预,在本国关键的生产领域中创造出比较优势,这样的干预虽然破坏了完全竞争,但却增加了一国的经济福利。v 在国际贸易实践中,贸易政策通过影响本国的厂商和贸易对手的决策行为转移了经济利益,使本国获得了在国际竞争中的战略优势,因此,人们常常将该理论的落实称为“侵略性(积极)出口”和侵略性(积极)进口”。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第二节第二节 贸易政策理论贸易政策理论二
20、、战略性贸易政策理论的提出v战 略 性 政 策 贸 易 理 论 是 1 9 8 5 年 由 斯 宾 瑟(B.Spencer)、布兰德(J.Brander)、格罗斯曼（G.Grossman）、迪克西特(A.Dixit)等以不完全竞争和古诺双寡头为条件，运用产业组织理论、市场结构的分析为工具提出的，其目的是证明在一定条件下，自由贸易的最优性未必存在，而补贴、征收反补贴税、运用关税等手段，以国家干预为出发点，可以提高该国的经济福利。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第二节第二节 贸易政策理论贸易政策理论三、战略性贸易政策理论的假设前提v规模经济的存在是战略性政策贸易理论的前提
21、之一。v市场的不完全性是战略性贸易理论的另一重要的前提。在这一理论中，存在古诺寡头市场和垄断竞争市场。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第二节第二节 贸易政策理论贸易政策理论四、战略性贸易政策理论的基本内容v 从规模经济角度出发，扩大厂商的生产规模有多种途径，技术因素是厂商在生产中具有动态规模经济的重要来源之一，这样便将技术变化的因素归纳为推进国际贸易发展的内生变量，而技术变化的经常形式则是技术创新(Innovation)以及所谓的干中学(Learning by Doing 或译为边干边学)。v所谓干中学，或边干边学是指，随着产量的累积扩大，生产经验、市场经验、管理经验
22、不断积累，边际成本就会降低，从而改变生产函数。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第二节第二节 贸易政策理论贸易政策理论v技术进步与成本降低T（时间）（成本）C第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第二节第二节 贸易政策理论贸易政策理论v在规模经济与不完全竞争的条件下，政府应用补贴以及关税等手段，支持国内战略性的产业发展，带动相关产业，提升本国的国际竞争力，提高总体福利。v在实施战略性贸易战略时，政府需要完整掌握信息、决策及时到位且具有进行干预的有力手段。v克鲁格曼曾经（1985年）研究过东亚一些产业迅速崛起并占据国际市场份额的过程，提出了所谓的“以保
23、护进口促进出口”（IPAEP）的理论模型。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第二节第二节 贸易政策理论贸易政策理论五、战略性贸易理论的政策结果分析v双方没有补贴时的财务损益状况第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022空客生产 不生产波音不生产生产-10-100010000100第二节第二节 贸易政策理论贸易政策理论v空客有补贴时的财务损益状况第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022空客生产 不生产波音不生产生产10-100012000100第二节第二节 贸易政策理论贸易政策理论v以上的分析说明,本国政府通过干预,可以使得本国的厂商在国
24、际竞争中占有战略优势,从面提高本国的总体经济福利。v但以上的分析也隐含着这样的可能,即波音公司也会通过美国政府的资助重新占领失去的市场,抵消欧盟补贴给空中客车公司带来的优势。10/3/2022第二节第二节 贸易政策理论贸易政策理论六、对战略性贸易政策理论的简要评价v战略性贸易政策理论在假设前提上做出了更为符合实际的发展v从理论模型的分析角度看，战略性贸易理论更多地运用了经济学中的新成果和新工具，如信息经济学、博弈论、产业组织理论等v战略性没有理论具有相应的针对性 v战略性贸易理论对于传统的贸易理论中有益的部分进行了相应的吸收 第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第三节第三
25、节 贸易扭曲理论贸易扭曲理论一、扭曲的发生（一）达到帕累托状态的条件达到帕累托状态的条件v在经济学中这种状态的获得至少要具有以下两个必要条件：其一边际成本相等。其二私人成本等于社会成本，私人收益等于社会收益。（二）开放条件下的帕累托状态（二）开放条件下的帕累托状态v只有当消费者对产品而言，在国内、国际市场上的边际替代率一致时，社会福利才有可能达到最大化。以上条件如果没有达到，则会出现扭曲。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第三节第三节 贸易扭曲理论贸易扭曲理论二、国际贸易条件下扭曲的形式国际贸易条件下扭曲的形式 v产品的边际成本不等于价格即为扭曲(即对帕累托状态的背离)
26、。v扭曲反映在国外市场上 v扭曲反映在国内市场中v扭曲反映在国内消费上 v扭曲反映在要素市场上 第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第三节第三节 贸易扭曲理论贸易扭曲理论三、产生扭曲的原因及影响产生扭曲的原因及影响v在国际贸易中引起扭曲的原因有两大类：v政府政策干预造成的扭曲与市场不完全v要素无法充分流动造成的扭曲v扭曲的最大结果是造成边际成本与边际价格背离，人们为了纠正这些扭曲，往往要采取某些经济政策，甚至不得不人为地干预国际贸易的自由开展，因此有人认为它是贸易保护主义的根源之一。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第三节第三节 贸易扭曲理论贸易扭
27、曲理论四、消除贸易扭曲的措施v政策措施的实行主要围绕着针对贸易、生产、消费和要素的税收与补贴展开，在实行过程中除了使措施只针对产生扭曲的根源，即要遵守“专一规则”，还需要注意因干预不当而产生额外的附加扭曲。另外，在干预的“度”的把握上，（一）自由贸易的定义v人们对于没有本身不进行税收、补贴、法规方面的限制，但是允许对非贸易领域如国内要素市场、生产、消费进行税收等方面的干预。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第三节第三节 贸易扭曲理论贸易扭曲理论（二）对于扭曲的纠正v如果扭曲反映在国外市场上，即产品的边际进出口替代率不等于产品的边际转换率，但后者与产品消费的边际替代率相等
28、，这时需要对国外市场扭曲进行纠正，最佳的政策为关税措施，使得国内价格与边际贸易条件趋于一致，次优的措施则为采用生产、消费、要素等方面的补贴与税收调整。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第三节第三节 贸易扭曲理论贸易扭曲理论v如果扭曲反映在国内市场中，即产品的边际转换率不等于产品的边际进口出口替代率，但后者却等于产品消费的边际替代率，这时需要对国内生产扭曲进行纠正，最佳的政策为生产税或补贴，次优措施为关税调整或要素税收、补贴，但是采用消费税或补贴则不会产生任何效果。v如果扭曲反映在国内消费上，即产品消费的边际替代率不等于产品的边际替代率，但后者却等于边际进口出口替代率，这
29、时需要对国内消费扭曲进行纠正，这时最佳的政策为消费税或补贴措施，次优措施为关税及补贴，但对于生产和要素进行税收或补贴措施则无效。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第三节第三节 贸易扭曲理论贸易扭曲理论v如果扭曲反映在要素市场上，即某一国家的边际技术替代率与另一国家边际技术替代率之间不相等，生产点不在有效的生产可能性曲线上，这时需要对要素市场扭曲进行纠正，这时最优措施为要素税收与补贴，次优措施为生产税与补贴，再次为关税及补贴，但采用消费税或补贴的方法则无效。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022第三节第三节 贸易扭曲理论贸易扭曲理论五、对于扭曲理论的评
30、价v国际贸易扭曲理论反映出了人们追求贸易自由化但又需要有一定程度政府协调、干预的思想，它不仅在理论上，而且在贸易政策实践上都具有一定的意义和实用性。v但是，国际贸易扭曲理论的前提和归宿是为了达到帕累托最优状态，这一状态本身在实践中它是很难存在的，或者说是根本不存在的，忽视了收入分配、经济结构对于贸易扭曲的作用，且理论也未对扭曲给予经济的宏观影响进行较有意义的分析，因此理论较难具有广泛的适用性。另外，国际贸易扭曲理论强调生产的封闭状态不利于要素流动。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022复习复习核心概念核心概念产业内贸易理论 产业 同质产品 异质产品 水平差异 技术差异 垂直
31、差异 需求偏好相似论规模经济 沃顿指数 巴拉萨指数 格鲁贝尔-劳埃德指数 战略性贸易政策理论帕累托最优状态第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022复习复习复习与思考复习与思考v1.试述产业内贸易理论并予以评价。v2.试述新H-O模型。v3.利用图形表述需求偏好相似论并予以评价。v4.利用图形表述规模经济贸易理论并予以评价。v5.试述新张伯伦模型。v6.试述战略性贸易政策理论并进行评价。v7.试用简单的博弈论模型阐述战略性贸易政策的结果。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022复习复习v8.试述贸易扭曲理论并进行评价。v9.试述消除贸易扭曲的政策措施并进行评价。第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）10/3/2022
