1、本章主要内容本章主要内容 第一节第一节 绝对优势理论绝对优势理论 第二节第二节 比较优势理论比较优势理论 第三节第三节 要素禀赋理论要素禀赋理论 第四节第四节 比较利益理论的拓展比较利益理论的拓展回目录 回本章 一、亚当斯密的经典数例二、机会成本与分工第一节第一节 绝对优势理论绝对优势理论 斯密在他的斯密在他的国富论国富论一书中用一个具体数例说一书中用一个具体数例说明了绝对优势理论。他假定有两个国家英国和葡萄牙明了绝对优势理论。他假定有两个国家英国和葡萄牙，生产两种产品布和酒，在生产中只投入一种生产要，生产两种产品布和酒，在生产中只投入一种生产要素劳动，劳动不可跨国流动，但在一国国内可以跨部素
2、劳动，劳动不可跨国流动，但在一国国内可以跨部门流动；产品可以跨国流动；同种产品和同种要素完门流动；产品可以跨国流动；同种产品和同种要素完全无差异；不考虑交通运输费用以及其他任何形式的全无差异；不考虑交通运输费用以及其他任何形式的交易费用；此外，还要假定经济是完全就业的，并且交易费用；此外，还要假定经济是完全就业的，并且生产的机会成本始终保持不变；不考虑需求因素，或生产的机会成本始终保持不变；不考虑需求因素，或假定需求弹性无限大。假定需求弹性无限大。一、亚当斯密的经典数例 表2-1国家国家 酒酒(单位单位)劳动力劳动力(人人/年年)布布(单位单位)劳动力劳动力(人人/年年)分分 工工 前前 英国
3、英国 葡萄牙葡萄牙 1 1 1 1 120120 80 80 1 1 1 1 7070 110 110 分分 工工 后后 英国英国 葡萄牙葡萄牙2.375 2.375 190 190 2.72.7 190 190 英国和葡萄牙两国分别生产酒和布的情况分工后，全世界酒和布的产量都增加了。国家国家 酒（单）酒（单）布（单位）布（单位）英国英国 1 11.71.7葡萄牙葡萄牙 1.3751.3751 1表2-2分工后，酒与布进行交换的结果（按1:1比例交换）可见，在分工的基础上进行交换，两个国家的消费水平也提高了。说明：斯密的分工原则：取优去劣，择优生产。分工的程度：完全的国际分工。1.1.什么是机
4、会成本？什么是机会成本？在本例中，机会成本是指，在生产两种产品的情况下在本例中，机会成本是指，在生产两种产品的情况下，增加一单位某种产品的生产所须放弃的另外一种产，增加一单位某种产品的生产所须放弃的另外一种产品的价值或数量。品的价值或数量。从要素投入的角度来看，一单位劳动用于生产酒的机从要素投入的角度来看，一单位劳动用于生产酒的机会成本是这一单位劳动用于生产布所能带来的布的产会成本是这一单位劳动用于生产布所能带来的布的产量或价值；反过来，一单位劳动用于生产布的机会成量或价值；反过来，一单位劳动用于生产布的机会成本是这一单位劳动用于生产酒所能带来的酒的产量或本是这一单位劳动用于生产酒所能带来的酒
5、的产量或价值。这表明，可以用单位劳动产出量（劳动生产率价值。这表明，可以用单位劳动产出量（劳动生产率）来衡量机会成本。）来衡量机会成本。二、机会成本与分工 酒（单位）酒（单位）布（单位）布（单位）英国英国 1/1201/1201/701/70葡萄牙葡萄牙 1/801/801/1101/110 表2-3两国各自生产酒和布的劳动生产率和机会成本在英国（以英国为例）：单位劳动用于生产酒的机会成本是1/70单位的布。单位劳动用于生产布的机会成本是1/120单位的酒。按贸易比价 布:酒=1:1衡量，1/70单位布的价值1/120单位酒的价值所以英国应分工生产布，放弃酒的生产。英国专门生产布，并在国际市场
6、上以布易酒，能够获得额英国专门生产布，并在国际市场上以布易酒，能够获得额外的好处，即贸易利得。外的好处，即贸易利得。贸易利得贸易利得=贸易收益贸易收益-机会成本机会成本 据上式可以计算英国单位劳动产出用于出口的贸易利得：据上式可以计算英国单位劳动产出用于出口的贸易利得：1/70-1/120=1/1681/70-1/120=1/168（单位的酒）（单位的酒）计算表明，英国只要增加出口布，总能得到好处。所以英计算表明，英国只要增加出口布，总能得到好处。所以英国将扩大布的生产，同时减少酒的生产，在这一过程中，国将扩大布的生产，同时减少酒的生产，在这一过程中，劳动不断从酒的生产部门向布的生产部门转移，
7、直到实现劳动不断从酒的生产部门向布的生产部门转移，直到实现完全的专业化生产布。完全的专业化生产布。请大家自己计算葡萄牙为什么分工生产酒。请大家自己计算葡萄牙为什么分工生产酒。总结：总结：一国拥有绝对优势的产品是那种机会成本较小的产品，所以一国拥有绝对优势的产品是那种机会成本较小的产品，所以，择优生产其实就是选择机会成本较小的产品进行生产；，择优生产其实就是选择机会成本较小的产品进行生产；在本例中，机会成本和贸易比价（贸易收益）是固定不变的在本例中，机会成本和贸易比价（贸易收益）是固定不变的，所以，只要贸易收益大于机会成本，分工就会持续下去，所以，只要贸易收益大于机会成本，分工就会持续下去，最终
8、实现完全分工。最终实现完全分工。绝对优势理论是建立在完全竞争的市场基础之上的。涉及：绝对优势理论是建立在完全竞争的市场基础之上的。涉及：没有差异产品；没有规模经济；没有垄断；所有人都是现成没有差异产品；没有规模经济；没有垄断；所有人都是现成价格的接受者，不管生产多少，按现价总能卖掉；价格的接受者，不管生产多少，按现价总能卖掉；至下节回本章 一、李嘉图的问题二、李嘉图的经典数例三、机会成本与分工四、贸易利得与互利贸易区五、比较优势理论的数学解析第二节第二节 比较优势理论比较优势理论 一、李嘉图的问题一、李嘉图的问题 斯密的绝对优势理论说明了在两个国家均拥有各斯密的绝对优势理论说明了在两个国家均拥
9、有各自的优势产品时，国际分工和国际贸易发生的原因及自的优势产品时，国际分工和国际贸易发生的原因及带来的好处。那么，如果一个国家在两种产品的生产带来的好处。那么，如果一个国家在两种产品的生产中均处于劣势地位，而另一个国家在两种产品的生产中均处于劣势地位，而另一个国家在两种产品的生产中均处于优势地位，国际分工会不会发生，国际贸易中均处于优势地位，国际分工会不会发生，国际贸易能不能给两国带来好处呢？斯密的理论解决不了这个能不能给两国带来好处呢？斯密的理论解决不了这个问题。李嘉图在他问题。李嘉图在他18171817年出版的年出版的政治经济学与赋税政治经济学与赋税原理原理一书中提出了比较优势理论，认为在
10、这样的情一书中提出了比较优势理论，认为在这样的情况下，国际分工仍然会发生，通过贸易也能给两国带况下，国际分工仍然会发生，通过贸易也能给两国带来好处。来好处。二、李嘉图的经典数例二、李嘉图的经典数例国家国家 酒酒(单位单位)劳动力劳动力(人人/年年)布布(单位单位)劳动力劳动力(人人/年年)分分 工工 前前 英国英国 葡萄牙葡萄牙 1 1 1 1 120120 80 80 1 11 1 10010090 90 分分 工工 后后 英国英国 葡萄牙葡萄牙2.125 2.125 170 170 2.22.2220 220 比较可见，分工后布和酒的产量均增加了。表2-4 李嘉图沿用了斯密的例子和前提条件
11、，但改动了一些数据。如下表所示：(假定酒与布交换的比价是1:1)国家国家 酒（单位）酒（单位）布（单位）布（单位）英国英国 1 11.21.2葡萄牙葡萄牙 1.1251.1251 1表2-5分工后，酒与布进行交换的结果（按1:1比例交换）在分工的基础上进行交换，两个国家的消费水平也提高了。说明：李嘉图的分工原则：两优取重，两劣取轻。分工的程度：两国均实现了完全的分工。酒（单位）酒（单位）布（单位）布（单位）英国英国 1/1201/1201/1001/100葡萄牙葡萄牙 1/801/801/901/90 表2-6英、葡两国各自生产酒和布的劳动生产率和机会成本三、机会成本与分工在英国：单位劳动用于
12、生产酒的机会成本是1/100单位的布。单位劳动用于生产布的机会成本是1/120单位的酒。按贸易比价 布:酒=1:1衡量，1/100单位布的价值1/120单位酒的价值所以英国应分工生产布，放弃酒的生产。英国专门生产布，并在国际市场上以布易酒，能够英国专门生产布，并在国际市场上以布易酒，能够获得贸易利得获得贸易利得:1/100-1/120=1/6000.001671/100-1/120=1/6000.00167（单位的酒）（单位的酒）由于贸易比价和机会成本都不变，所以英国只要增由于贸易比价和机会成本都不变，所以英国只要增加布的生产并用于出口，总能得到好处。所以英国将扩加布的生产并用于出口，总能得到
13、好处。所以英国将扩大布的生产，同时减少酒的生产，在这一过程中，劳动大布的生产，同时减少酒的生产，在这一过程中，劳动不断从酒的生产部门向布的生产部门转移，直到实现完不断从酒的生产部门向布的生产部门转移，直到实现完全的专业化生产布。全的专业化生产布。葡萄牙分工生产酒，并在国际市场上以酒易布，能够获得贸易利得:1/80-1/90=1/7200.00139（单位的布）葡萄牙也实现了完全分工说明：说明：一国有比较优势的产品是指机会成本较小的产品；一国有比较优势的产品是指机会成本较小的产品；若机会成本不变，贸易收益大于机会成本，则两国实若机会成本不变，贸易收益大于机会成本，则两国实现完全的分工。现完全的分
14、工。上述分析表明，绝对优势理论与比较优势理论实上述分析表明，绝对优势理论与比较优势理论实质是一样的。绝对优势理论不过是比较优势理论的一质是一样的。绝对优势理论不过是比较优势理论的一个特例而已。个特例而已。四、贸易利得与互利贸易区四、贸易利得与互利贸易区 英国单位劳动用于生产布，并在国际市场上以布易酒英国单位劳动用于生产布，并在国际市场上以布易酒，能够获得贸易利得，能够获得贸易利得:1/100-1/120=1/6000.001671/100-1/120=1/6000.00167（单位的酒）（单位的酒）葡萄牙分工生产酒，并在国际市场上以酒易布，能够获得贸易利得:1/80-1/90=1/7200.0
15、0139（单位的布）比较可见，同样是一单位劳动的产出用于出口，英国所得利益大于葡萄牙。原因何在？解答这一问题的关键是要弄清楚究竟是什么因素影响了贸易利得。贸易利得贸易利得=贸易收益贸易收益-机会成本机会成本上式可见，影响贸易利得的实际因素有两个：贸易比价：影响贸易收益。劳动生产率：影响机会成本。英国从贸易中获利更多原因在于贸易比价对英国更有利。如果各国劳动生产率保持不变（机会成本不变），则贸易比价变动会影响到各国的贸易利得。如果贸易比价发生不利于英国的变动，则英国的贸易利得会持续减少，当贸易利得降为零时，英国将退出贸易。此时贸易比价为 酒:布=1:1.2。如果贸易比价发生不利于葡萄牙的变动，则
16、葡萄牙的贸易利得会持续减少，当贸易利得降为零时，葡萄牙将退出贸易。此时贸易比价为 酒:布=1:0.89。只有当酒与布的贸易比价介于1:0.89和1:1.2之间时，双方才会根据各自的比较优势进行分工，并开展贸易，否则分工和贸易不会发生。如下图所示：图2.1 互利贸易区Q布Q酒O1.21.00.891.0互利贸易区葡退出贸易英退出贸易 若贸易比价对一国极为不利，则该国将退出国际贸易。比如中国清朝末年的闭关锁国政策。专栏：发展中国家与发达国家之间的贸易利益纷争专栏：发展中国家与发达国家之间的贸易利益纷争 贸易比价会影响到国际贸易利益分配，因而会影响一国参与国际贸易的积极性。在发展中国家与发达国家的贸
17、易中，发展中国家通常出口初级产品及低附加值的工业制成品，发达国家多出口高附加值的产品。前者属竞争性产品，而后者则带有很高的垄断性，因为前者属无差异产品，相互替代性很强，竞争激烈，其价格接近完全竞争的市场价格；而高技术产品，特别是技术上的垄断使发达国家能够垄断某种产品的生产，制定垄断高价。所以贸易比价对发展中国家是不利的，发展中国家从国际贸易中得到的好处少，而发达国家得到的好处多。所以发达国家成为经济全球化和贸易自由化的积极倡导者。基于上述原因，二战以来，围绕贸易条件（即贸易比价）问题，发展中国家与发达国家展开斗争，要求建立国际经济新秩序，以改变发展中国家在国际积极格局中的不利地位。值得一提的是
18、阿根廷著名经济学家普雷维什，在普雷维什等人的努力下，发展中国家确实从发达国家取得了一些好处，比如普惠制关税，就是发达国家对发展中国家单方面提供的优惠待遇，它要求发达国家从发展中国家进口制成品和半制成品时，给予关税减免优惠，而无须发展中国家提供反向优惠。小结：比较优势产品系指机会成本较小的产品，不管优势较大比较优势产品系指机会成本较小的产品，不管优势较大还是劣势较小，都是一国的比较优势，原因在于优势较还是劣势较小，都是一国的比较优势，原因在于优势较大及劣势较小均对应着较小的机会成本。从这个意义来大及劣势较小均对应着较小的机会成本。从这个意义来讲，比较优势理论与绝对优势理论实质是相同的，绝对讲，比
19、较优势理论与绝对优势理论实质是相同的，绝对优势论是比较优势论的特例；优势论是比较优势论的特例；如果机会成本不变，且贸易收益大于机会成本，则按比如果机会成本不变，且贸易收益大于机会成本，则按比较优势参与国际分工是有利的，并且国际分工最终实现较优势参与国际分工是有利的，并且国际分工最终实现完全的专业化；完全的专业化；若贸易比价对一国极为不利，则该国将退出国际贸易，若贸易比价对一国极为不利，则该国将退出国际贸易，所以，按比较优势参与国际分工和国际贸易只在互利贸所以，按比较优势参与国际分工和国际贸易只在互利贸易区间内有效；易区间内有效；比价优势理论的内容：比价优势理论的内容：五、比较优势理论的数学解析
20、五、比较优势理论的数学解析 使用具体数例来说明理论不能代表一般性，下面使用具体数例来说明理论不能代表一般性，下面用数学方法来证明该理论的一般性。用数学方法来证明该理论的一般性。仍以英、葡两国生产酒和布为例。已知英国生产两种产品均处于劣势地位，但在布的生产上劣势较小；葡萄牙生产两种产品均处于优势地位，但在酒的生产上优势更大，按李嘉图的分工原则，英国应分工生产布，葡萄牙分工生产酒，在此基础上进行交换，如果我们能够证明这种交换能给两国带来好处，即存在贸易利得，也就相当于证明了比较优势理论的正确性。证明：证明：以英国为例。先做一些符号说以英国为例。先做一些符号说明：明：ALcALc：英国生产一单位布耗
21、费的劳动量；则：英国生产一单位布耗费的劳动量；则：1/ALc1/ALc：英国一单位劳动所能带来的布的产量；英国一单位劳动所能带来的布的产量；ALwALw：英国生产一单位酒耗费的劳动量；则：英国生产一单位酒耗费的劳动量；则：1/ALw1/ALw：英国一单位劳动所能带来的酒的产量（单位劳动生英国一单位劳动所能带来的酒的产量（单位劳动生产布的机会成本）；产布的机会成本）；用用PcPc、PwPw分别表示布和酒的世界市场价格；则：分别表示布和酒的世界市场价格；则：Pc/ALcPc/ALc：英国一单位劳动用于生产布能够取得的收入；英国一单位劳动用于生产布能够取得的收入；(Pc/ALc)(1/Pw)(Pc/
22、ALc)(1/Pw)：英国一单位劳动用于生产布所取得的收英国一单位劳动用于生产布所取得的收入在国际市场上买酒能够得到的酒的数量（单位劳动生入在国际市场上买酒能够得到的酒的数量（单位劳动生产布的贸易收益）；产布的贸易收益）；已知英国在布的生产上有比较优势，因此，如果能证明(Pc/ALc)(1/Pw)1/ALw，即可证明英国分工生产布并通过贸易换取酒是划算的。根据已知条件，英国生产布有比较优势，这表明英国生产布的劳动生产率更高，所以，在英国，一单位劳动如果用于生产布应能够取得更多收入。因此有：Pc/ALc Pw/ALw上式变形即得：(Pc/ALc)(1/Pw)1/ALw 命题得证。至下节 该理论是
23、由瑞典经济学家赫克歇尔该理论是由瑞典经济学家赫克歇尔于于19191919年首先提出，后来经他的学生俄年首先提出，后来经他的学生俄林进一步发展，形成完整的理论体系。林进一步发展，形成完整的理论体系。俄林在俄林在19331933年出版的年出版的区域贸易与国际区域贸易与国际贸易贸易一书中系统阐述了这一理论。理一书中系统阐述了这一理论。理论界简称为赫论界简称为赫-俄原理或俄原理或H-OH-O原理。俄林原理。俄林于于19771977年获得诺贝尔经济学奖。年获得诺贝尔经济学奖。第三节第三节 要素禀赋理论要素禀赋理论 本节主要内容本节主要内容一、基本概念二、要素禀赋理论的基本前提和主要结论三、要素禀赋理论的
24、主要内容四、要素禀赋理论对我国经济发展的启示 一、基本概念一、基本概念要素禀赋要素禀赋劳动密集型产品（产业、行业）劳动密集型产品（产业、行业）资本密集型产品（产业、行业）资本密集型产品（产业、行业）技术密集型产品（产业、行业）技术密集型产品（产业、行业）资源密集型产品（产业、行业）资源密集型产品（产业、行业）二、要素禀赋理论的基本前提和主要结论二、要素禀赋理论的基本前提和主要结论基本前提基本前提不同的国家要求禀赋状况可以不同，比不同的国家要求禀赋状况可以不同，比如中国与美国；如中国与美国；不同的产品可以具有不同的要素密集型不同的产品可以具有不同的要素密集型特征，比如：纺织品与机器设备。特征，比
25、如：纺织品与机器设备。主要结论：主要结论：一国应分工生产并出口在生产时需要较一国应分工生产并出口在生产时需要较多使用其丰富要素的产品，放弃生产并多使用其丰富要素的产品，放弃生产并进口在生产时需要较多使用其稀缺要素进口在生产时需要较多使用其稀缺要素的产品。的产品。三、要素禀赋理论的主要内容三、要素禀赋理论的主要内容国际贸易（国际分工）商品价格的国际绝对差 国际之间不同的商品价格比例成本的国际绝对差 国际之间不同的成本比例生产诸要素不同的价格比例生产诸要素不同的供求比例不同的要素禀赋状况 说明：1.1.该理论涵盖了斯密的绝对优该理论涵盖了斯密的绝对优势理论和李嘉图的比较优势理势理论和李嘉图的比较优
26、势理论论2.2.理论内容总结理论内容总结 四、要素禀赋理论对我国的启示四、要素禀赋理论对我国的启示1.1949-1978：计划经济时期特点：“人口多，底子薄”；盲目追求“高、精、尖”，提倡“赶超”；重视重工业，忽视轻工业；“上山下乡”与城乡分割的户籍制度；收入增长趋于停滞；违背了要素禀赋理论。2.1979-1992：过渡时期3.1992-目前：市场经济发展时期特点：遵循要素禀赋比较优势；放开市场，放开私有资本；重视轻工业，重视民生；收入快速增长；城乡分割的户籍制度松动、解体；城市化水平提升；农民工进城就业；农业人口下降；农业生产机械化程度提高至下节一、一、机会成本递增与生产可能性边界机会成本递
27、增与生产可能性边界二、二、贸易条件与贸易条件的变动贸易条件与贸易条件的变动三、三、机会成本递增、贸易条件不变与均衡的产出结构机会成本递增、贸易条件不变与均衡的产出结构四、四、机会成本递增、贸易条件变动与产出结构调整机会成本递增、贸易条件变动与产出结构调整五、五、机会成本递增、贸易条件好转与福利水平提高机会成本递增、贸易条件好转与福利水平提高第四节第四节 比较利益理论的拓展比较利益理论的拓展 QmTmTcO在机会成本递增的情况下，生产可能性边界凹向原点。图2.2 生产可能性边界 Qc概念：1、机会成本递增 2、生产可能性边界 一、机会成本递增与生产可能性边界一、机会成本递增与生产可能性边界 A2
28、 A1 二、贸易条件与贸易条件的变动二、贸易条件与贸易条件的变动P出口价格指数（Px）贸易条件（TOT）=进口价格指数（m）贸易条件好转贸易条件恶化 三、机会成本递增、贸易条件不变与均衡的产出结构三、机会成本递增、贸易条件不变与均衡的产出结构等产值线等产值线 QmA QCA AO QC等产值线VmaxA Qm 图2.3 均衡的产出结构 如果贸易条件不变，则均衡的产出结构将被唯一地确定。图中切点A即代表均衡的产出结构。ccmmcmcmmV=P Q+P QPVQ=-Q+PP A2 A1 四、机会成本递增、贸易条件变动与产出结构调整四、机会成本递增、贸易条件变动与产出结构调整 QmA QCA AO
29、QC B AB Qm QCAB图2.4 贸易条件变动与产出结构调整 贸易条件好转，贸易条件好转，均衡的产出结构均衡的产出结构从从A A点调整到点调整到B B点点。优势品产出增。优势品产出增加，劣势品产出加，劣势品产出减少，产业结构减少，产业结构优化。优化。Qm 五、机会成本递增、贸易条件好转与福利水平提高五、机会成本递增、贸易条件好转与福利水平提高1 1、无差异曲线与预算约束线、无差异曲线与预算约束线QmOQCU3U2U1QmOU1QmDDQCD预算线 图2.5 无差异曲线图2.6 预算线与最大效用水平QCU2ccmmcmcmmY=P Q+P QPYQ=-Q+PP 2 2、机会成本递增、贸易条
30、件好转与福利水平提高、机会成本递增、贸易条件好转与福利水平提高 QmOQmAQCAQCABQmQCBBABU1U2 图2.7 贸易条件好转与福利水平提高贸易条件好转，等产值线AA顺时针转到BB,触及一条水平更高的无差异曲线U2,表明福利水平提高了。中国对外关系大事记中国对外关系大事记贸易条件恶化期贸易条件恶化期19491949年年1010月月 新中国成立新中国成立19491949年年1111月月 美日欧成立美日欧成立“巴黎统筹委员会巴黎统筹委员会”19501950年年6 6月月 朝鲜战争爆发朝鲜战争爆发19501950年年1111月月 抗美援朝抗美援朝19501950年年1212月月 美国宣布
31、中国为美国宣布中国为“敌对国家敌对国家”19601960年年 中苏关系破裂中苏关系破裂贸易条件好转期贸易条件好转期19711971年年 恢复在联合国的合法席位恢复在联合国的合法席位19721972年年 中美上海联合公报发表，中日建交中美上海联合公报发表，中日建交19751975年年 中欧关系正常化中欧关系正常化19781978年年1212月月 十一届三中全会召开十一届三中全会召开19791979年年 中美建交中美建交19801980年年 恢复在世界银行、恢复在世界银行、IMFIMF的代表权的代表权2020世纪世纪9090年代初年代初 东欧剧变、苏联解体，冷战结束东欧剧变、苏联解体，冷战结束20012001年年1212月月1111日日 中国正式加入世界贸易组织中国正式加入世界贸易组织2121世纪上半叶世纪上半叶 中国的战略机遇期中国的战略机遇期福利水平提高的原因在于：贸易条件好转使一单位出口品能够换回更多进口品，使一国取得更多的贸易利得；贸易条件好转使该国出口品生产扩大，出口增加，换回了更多的进口品，从而取得更多的贸易利得。思考：如果机会成本不变，贸易条件好转能提高福利水平吗？至下章
