1、第第8 8讲讲 公共选择理论公共选择理论本章内容本章内容一、私人选择与公共选择一、私人选择与公共选择二、政府的职能二、政府的职能三、政治行动与设租三、政治行动与设租四、控制政治代理人四、控制政治代理人一、私人选择与公共选择一、私人选择与公共选择p个人选择个人选择：建立在自愿的双边契约基础上处置私人产权；p集体选择的必要性集体选择的必要性：纯共享品和俱乐部品。（一）公共选择的特征（一）公共选择的特征 1 1p两个及两个以上的缔约当事人进行协议两个及两个以上的缔约当事人进行协议（一）公共选择的特征（一）公共选择的特征 2 2p个人偏好要形成一体，集体决策就不可能个人偏好要形成一体，集体决策就不可能
2、满足形形色色的个人欲望满足形形色色的个人欲望（一）公共选择的特征（一）公共选择的特征 3 3p集体选择牵涉多边的付出与获取集体选择牵涉多边的付出与获取p例子：欧盟各国对俄罗斯制裁的观点例子：欧盟各国对俄罗斯制裁的观点鹰派：英国、波兰等（能源制裁）鸽派：德国、捷克等（金融制裁）别慌，先等我向俄国人兜售完“西北风”级两栖攻击舰再说！（一）公共选择的特征（一）公共选择的特征 4 4p个人偏好的混合不可能靠表决程序来加总，个人偏好的混合不可能靠表决程序来加总，从而不可能确保个人偏好的选择被集体决从而不可能确保个人偏好的选择被集体决策所选中（策所选中（阿罗不可能定理）。）。（一）公共选择的特征（一）公共
3、选择的特征 5 5p除极小群体，集体选择必须靠代表来进行。除极小群体，集体选择必须靠代表来进行。必须就集体表决的规则和程序达成一致；必须通过强制来获得“付出”（如收税）；由政治权力来决定收益归属，造成委托代理问题。（一）公共选择的特征（一）公共选择的特征 6 6p政治系统的委托政治系统的委托代理问题泛滥代理问题泛滥政治系统由追求自己目标的政党组织、利益集团和谋求私利的官僚组成；即便他们真的为人民服务，仍然可能造成少数人统治多数的问题。（一）公共选择的特征（一）公共选择的特征 7 7p公民若想了解全部的公共选择，要承受高公民若想了解全部的公共选择，要承受高昂的成本，故情愿停留在昂的成本，故情愿停
4、留在“理性的无知理性的无知”之中。之中。（二）政党、官僚与利益集团（二）政党、官僚与利益集团p政党政党在大多数国家和地区，政治代理人被组织于若干为定期选举而竞争的政党中；政治代理人向选民兜售原则性纲领；在存在政党竞争的情况下，政党将集中争夺中间选民，大多数立场不变的选民很容易被忽视；政党的运作需要资金，而筹资和连任动机又会导致不利于公民的集体行动。（二）政党、利益集团与官僚（二）政党、利益集团与官僚p利益集团利益集团对于少数供应者来说，获得政治干预的好处是巨大的，但对于高度分散的购买者来说，政治干预对每人造成的损失有限，不值得采取针锋相对的行动；利益集团甚至教育公众，使大家认为政治干预有利于国
5、家利益。（二）政党、官僚与利益集团（二）政党、官僚与利益集团p官僚官僚官僚集团有自己的利益；最高层往往不愿意花费巨额信息成本来加强对官僚集团的控制。二、政府的职能二、政府的职能1953-20091953-2009年我国财政总支出占年我国财政总支出占GDPGDP的比重的比重数据来源：中国统计年鉴二、政府的职能二、政府的职能 1 1p保护保护保护一些公民不受另一些公民的强制，即保护个人的自由领域；防止外部威胁，即抵御外来强制。p政府提供保护的问题政府提供保护的问题成本过高；政府往往更强调安全，而不惜成本。二、政府的职能二、政府的职能 2 2p生产职能生产职能私人无力提供的产品，如“大禹治水”；某些
6、产品的相互竞争成本过高：如军队；获得收入，如盐铁专卖制度；通过国营生产实现再分配。p问题是：监督成本过高，政府执行生产职问题是：监督成本过高，政府执行生产职能存在效率低下、腐败等问题。能存在效率低下、腐败等问题。三、政治行动与设租（三、政治行动与设租（rent-creationrent-creation）p代理人（官僚、政治家）比他们的委托人代理人（官僚、政治家）比他们的委托人（公民）了解更多的信息；（公民）了解更多的信息；p代理人会受诱惑而按其私利行事；代理人会受诱惑而按其私利行事；p多数政治系统中都存在多数政治系统中都存在“政治市场政治市场”：服：服务于干预和针对政府普适制度的歧视性变务于
7、干预和针对政府普适制度的歧视性变通，他们的供应方（政治家、官僚、司法通，他们的供应方（政治家、官僚、司法人员等）从事的就是设租（又译作创租）人员等）从事的就是设租（又译作创租）活动。活动。三、政治行动与设租（三、政治行动与设租（rent-creationrent-creation）p政府设租的代价政府设租的代价制度重点从商业性的正和心态转向政治维护心态和经济停滞；民众对政治系统产生失望；示范效应导致干预行为呈螺旋形上升，逐渐摧毁市场创新精神和健康的增长。p问题：中国的下一步怎么走？问题：中国的下一步怎么走？四、控制政治代理人四、控制政治代理人四、控制政治代理人四、控制政治代理人 1 1p领导人
8、具备最高的道德水准领导人具备最高的道德水准四、控制政治代理人四、控制政治代理人 2 2p权力分散原则权力分散原则四、控制政治代理人四、控制政治代理人 3 3p西方国家的党派竞争西方国家的党派竞争四、控制政治代理人四、控制政治代理人 4 4p在政府中建立若干自治层级在政府中建立若干自治层级四、控制政治代理人四、控制政治代理人 5 5p两院制两院制直选的下议院；代表地区（贵族）利益的上议院。四、控制政治代理人四、控制政治代理人 6 6p宪法监督机制（如宪法法院）宪法监督机制（如宪法法院）四、控制政治代理人四、控制政治代理人 7 7p信息披露政策信息披露政策四、控制政治代理人四、控制政治代理人 8
9、8p信息披露政策信息披露政策四、控制政治代理人四、控制政治代理人 9 9p弹劾弹劾四、控制政治代理人四、控制政治代理人 1010p一般社会条件一般社会条件教育的发展：具备政治上的文化知识；富裕的生活：承担得起民主的费用。p对贸易与要素流动的开放：民众用脚投票对贸易与要素流动的开放：民众用脚投票p特殊的限定政策特殊的限定政策高比例多数认可；全民公决；任期限制。结束语结束语p制度是重要的制度是重要的p公共行为及其规范尤其依赖于制度公共行为及其规范尤其依赖于制度：一方面是自律的制度（道德、伦理与传统），另一方面是他律的制度（法律与规章）。前者来源于竞争，后者来源于强制。p好的制度有利于行为的一致性，并减低互动成本，好的制度有利于行为的一致性，并减低互动成本，改善行为效率；坏的制度带来行为的不确定性，改善行为效率；坏的制度带来行为的不确定性，并加大行为摩擦，提升运行成本。并加大行为摩擦，提升运行成本。本章内容本章内容一、私人选择与公共选择一、私人选择与公共选择（一）公共选择的7个特征（二）政党、利益集团与官僚二、政府的职能二、政府的职能（一）保护（二）生产三、政治行动与设租三、政治行动与设租四、控制政治代理人（四、控制政治代理人（1212种方法）种方法）谢谢大家谢谢大家
