1、制度经济学钟文晶博士，硕士生导师，副教授p教材：罗必良新制度经济学p参考书目：见清单p考核办法：平时占50%，期末占50%。平时成绩组成考勤20分（2次，每次10分，减分可完成指定作业弥补）课堂提问30分（一次15分，2次以后满分）课程作业50分（2次，课后作业20分，小组材料分析30分，每个人必须完成）考试闭卷教材与课程考核 培养对制度经济学的兴趣 掌握制度经济学的基本概念、思想史和理论的基本内容 在案例分析、文献共读与讨论中，初步具备运用相关理论分析现实问题的能力。3课程目标第一讲第一讲 导论：导论：钟文晶主要内容 没有制度会怎样？制度是如何形成的？制度有好坏之分吗？5第一讲 导论：为什么
2、需要制度一、没有制度会怎样？从一个假想的社会开始从一个假想的社会开始 在我没有车的时候，曾经做过一个梦国家出台了一项新法律，从某天早上开始，在我们的社会，每个人都可以因自己的需要开走任何一辆汽车，干涉他或以任何方式妨碍他这样做的行为都是不合法的 这对我们原所熟知的法律，肯定是一个彻底的改变，不但“偷”汽车是合法的，而且词本身也没有任何意义这个社会还有偷的概念吗？那么这种法律对汽车的生产、使用和交易会有什么影响呢？67一个要旅行的人将会就近找一辆汽车，开着它到达目的地，当他想回来的时候，他还可以用这辆车或者再找一辆别的车，开着车回家或到想去的任何地方这的确会让我们这些无车族欢欣鼓舞，因为这太方便
3、了。我们无需买车，无需修车，并可随意停靠在法律实施的初期的确不错8随着时间流逝，汽车生产、随着时间流逝，汽车生产、维修和使用的方式将发生变化：维修和使用的方式将发生变化：人们将继续购买汽油，但很快学会人们将继续购买汽油，但很快学会只往油箱里加上仅够自己使用的汽油只往油箱里加上仅够自己使用的汽油可以预见：手提油箱作为新产品会可以预见：手提油箱作为新产品会需求大增需求大增因为每一个打算外出因为每一个打算外出的人都会想到随身带上足够的的人都会想到随身带上足够的汽油，至少要能够换乘另一汽油，至少要能够换乘另一辆车或到达一个油站辆车或到达一个油站9很快人们会发现：汽车质量很快人们会发现：汽车质量越来越差
4、，没有人会愿意支付汽车越来越差，没有人会愿意支付汽车的大修理费用的大修理费用由于质量下降，精明由于质量下降，精明谨慎的人除了手提油箱外还会带上谨慎的人除了手提油箱外还会带上工具箱，这样，一旦需要可以工具箱，这样，一旦需要可以在途中进行小修理在途中进行小修理10社会上的汽车将迅速老化。社会上的汽车将迅速老化。没有人会买新汽车。汽车制造商没有人会买新汽车。汽车制造商也将停止生产，不仅他们将支付高昂也将停止生产，不仅他们将支付高昂的沉淀成本，大量的工人也将失业。的沉淀成本，大量的工人也将失业。还可以预料：旧汽车商、汽车拍卖还可以预料：旧汽车商、汽车拍卖商、大型修理厂、以及除了最便宜商、大型修理厂、以
5、及除了最便宜的配件以外的汽车配件制造商，的配件以外的汽车配件制造商，都会停止营业。都会停止营业。11在实施废除偷汽车概念的法律之后，不久就会发现：我们所熟悉的汽车市场就会和汽车的制造、交易、修理等行业一起消失。同时，汽车运输也很快在我们的社会中消失这项新法律除了带来环境收益、减少交通事故外，我们得到了什么？金融危机下的汽车行业2009年，通用汽车（GM）在全美经济紧缩中宣布破产 根据美联社报道，GM旗下在美员工约17.7万人，退休员工约50万人。美国汽车研究中心估计，每个汽车行业就业岗位能带动7.5个零部件等附属行业岗位。这样一来，通用汽车所影响的就业岗位数量将达200万。这是美国社会和经济不
6、可承受之重。1213结论：没有规矩不成方圆制度与后果“方圆”是什么？秩序我们要什么样的方圆？是要“方”还是要“园”？方、圆都是秩序。要什么样的秩序效率的？公平的？废除“偷汽车”的法律满足了什么样的目标？效率？公平？安全？环保？要芝麻还是西瓜？主要内容 没有制度会怎样？制度是如何形成的？制度有好坏之分吗？14二、制度如何形成的？在这个星球上要谋求生存、在这个星球上要谋求生存、维持生计是艰难的维持生计是艰难的 一个人面对社会、面对自一个人面对社会、面对自然，有着说不尽的困苦艰然，有着说不尽的困苦艰难难 所幸的是，自打从树上爬所幸的是，自打从树上爬下来下来人类就学会了几人类就学会了几类重要的方法，以
7、便形成类重要的方法，以便形成生存的秩序（方圆）生存的秩序（方圆）主要方法（机制）主要方法（机制）暴力（强制与等级）暴力（强制与等级）传统（说教与自律）传统（说教与自律）市场（交易与互动）市场（交易与互动）15 经济学中为什么有经济学中为什么有“重农主义重农主义”？重农学派是十八世纪重农学派是十八世纪50507070年代的法国古典政治年代的法国古典政治经济学学派。重农学派以自然秩序为最高信条，经济学学派。重农学派以自然秩序为最高信条，视农业为财富的唯一来源和社会一切收入的基础，视农业为财富的唯一来源和社会一切收入的基础，认为保障财产权利和个人经济自由是社会繁荣的认为保障财产权利和个人经济自由是社
8、会繁荣的必要因素。必要因素。一个重要根源：生产能力不足与生存问题一个重要根源：生产能力不足与生存问题 所以有所以有“重农抑商重农抑商”。目的是维护一种秩序，以。目的是维护一种秩序，以避免避免“好吃懒做好吃懒做”、“投机取巧投机取巧”在很长的时期里，劳动特别是农业劳动被推崇在很长的时期里，劳动特别是农业劳动被推崇“劳动最光荣劳动最光荣”成为组织社会、维护社会秩序的成为组织社会、维护社会秩序的重要传统重要传统16 人类的重要特征：追求利益、好奇心、叛逆人类的重要特征：追求利益、好奇心、叛逆 由此，总有人试图获取额外利益、挑战传由此，总有人试图获取额外利益、挑战传统统如何维护社会的稳定运行如何维护社
9、会的稳定运行暴力暴力 传统和暴力（命令）在人类历史上一直是维传统和暴力（命令）在人类历史上一直是维护生存与秩序的两大法宝护生存与秩序的两大法宝 很久以来，会有神学家、哲学家、政治家、很久以来，会有神学家、哲学家、政治家、历史学家，唯独没有经济学家历史学家，唯独没有经济学家 大约大约800800年前，人类才开始慢慢找到一个解决年前，人类才开始慢慢找到一个解决生存问题的新办法生存问题的新办法市场市场个人即使发挥他个人即使发挥他那那“贪得贪得”的本能，做他自认为合适的事情，的本能，做他自认为合适的事情，那么，自愿交易就能够维护社会运行那么，自愿交易就能够维护社会运行17专栏1 强制与习惯：猴子的故事
10、 实验A：把五只猴子关在一个笼子里。笼子顶端有一串香蕉。把五只猴子关在一个笼子里。笼子顶端有一串香蕉。实验人员装了一个自动装置，一旦侦测到有猴子拿香实验人员装了一个自动装置，一旦侦测到有猴子拿香蕉，马上就会有水喷向笼子，五只猴子都会一身湿。蕉，马上就会有水喷向笼子，五只猴子都会一身湿。首先有只猴子想去拿香蕉，当然，结果就是所有猴首先有只猴子想去拿香蕉，当然，结果就是所有猴子都淋湿了。之后每只猴子在几次的尝试后，发现莫子都淋湿了。之后每只猴子在几次的尝试后，发现莫不如此。不如此。于是猴子们达成一个共识：不要去拿香蕉，以避免于是猴子们达成一个共识：不要去拿香蕉，以避免被水喷到。被水喷到。所以，制度
11、生成的一个重要原因：规避风险所以，制度生成的一个重要原因：规避风险思考问题：中国的农地承包为什么是思考问题：中国的农地承包为什么是“均分制均分制”？18实验B：后来实验人员把其中一只猴子释放，换进新猴子后来实验人员把其中一只猴子释放，换进新猴子A A。A A看到香蕉，马上要去拿，结果被其他四只猴子狠揍了一顿，看到香蕉，马上要去拿，结果被其他四只猴子狠揍了一顿，因为因为A A会害得他们被水淋到。会害得他们被水淋到。A A尝试了几次，虽被打得满头包，尝试了几次，虽被打得满头包，依然没有拿到香蕉，当然，这五只猴子就没有被水喷到。依然没有拿到香蕉，当然，这五只猴子就没有被水喷到。再把一只旧猴子释放，换
12、进新猴子再把一只旧猴子释放，换进新猴子B B。B B看到香蕉迫不及待要去拿，又被其他四只猴子狠揍一顿。看到香蕉迫不及待要去拿，又被其他四只猴子狠揍一顿。A A猴子打得特别用力。猴子打得特别用力。后来慢慢的一只一只的，所有的旧猴子都换成新猴子，大后来慢慢的一只一只的，所有的旧猴子都换成新猴子，大家都不敢去动那香蕉。但是他们都不知道为什么，只知道去动家都不敢去动那香蕉。但是他们都不知道为什么，只知道去动香蕉会被猴揍。香蕉会被猴揍。问题：传统（习惯）是如何形成的？启示：任何制度的最初形成，都有其合理性。但不意味着它永远是合理的。问题：打字是有“指法”的。“指法”的制度含义是什么？19专栏2 竞争、暴
13、力与制度：猴子故事续编 实验继续实验继续不过这一次改变了喷水装置。不过这一次改变了喷水装置。即一旦侦测到有猴子去拿香蕉，马上就会有水喷向拿香即一旦侦测到有猴子去拿香蕉，马上就会有水喷向拿香蕉的猴子，而不是全体。实验人员换进去一只新猴子蕉的猴子，而不是全体。实验人员换进去一只新猴子C C。C C特特别的威猛有力。发现别的威猛有力。发现C C去拿香蕉，其他四只猴子也想暴打去拿香蕉，其他四只猴子也想暴打C C一一顿，结果反被顿，结果反被C C揍了一顿。于是猴子揍了一顿。于是猴子C C拿到了香蕉，当然也被拿到了香蕉，当然也被淋了个透湿。淋了个透湿。后来后来C C发现只有拿香蕉的那个才会被淋到，他就要最
14、弱小发现只有拿香蕉的那个才会被淋到，他就要最弱小的的A A替他去拿。替他去拿。A A不想被揍，只好每天拿香蕉然后被水淋。其不想被揍，只好每天拿香蕉然后被水淋。其他猴子只有老老实实呆在一边。他猴子只有老老实实呆在一边。问题：暴力（强制）为什么出现？问题：暴力（强制）为什么出现？人们为什么常常会屈服于暴力？人们为什么常常会屈服于暴力？国家的本质是什么？国家的本质是什么？20专栏3 传统：教授的衣着哈佛商学院的一位教授应邀请到非洲讲授部落竞争力战略。哈佛商学院的一位教授应邀请到非洲讲授部落竞争力战略。教授为了表示对土著人的尊敬，准备了好几套西服上路。土教授为了表示对土著人的尊敬，准备了好几套西服上路
15、。土著人为了表示对文明国度知名教授的尊敬，准备按照部落至著人为了表示对文明国度知名教授的尊敬，准备按照部落至高礼节以迎之。高礼节以迎之。讲课的第一天，教授西装革履地出现在土著人面前，讲了讲课的第一天，教授西装革履地出现在土著人面前，讲了一整天，一直在冒汗。为什么呢？原来土著人以最高礼仪在一整天，一直在冒汗。为什么呢？原来土著人以最高礼仪在听课听课男女全部都一丝不挂，只戴着项圈，凡私处也只遮男女全部都一丝不挂，只戴着项圈，凡私处也只遮盖着树叶。盖着树叶。第二天，教授的讲课同样也是一个冒汗的过程。为了入乡第二天，教授的讲课同样也是一个冒汗的过程。为了入乡随俗，他同样也脱得一丝不挂，只戴了个项圈，私
16、处也只遮随俗，他同样也脱得一丝不挂，只戴了个项圈，私处也只遮盖着树叶；但是土著人为了照顾教授的感情，吸取了头一天盖着树叶；但是土著人为了照顾教授的感情，吸取了头一天的教训，于是全部西装革履。的教训，于是全部西装革履。直到第三天，双方做了很好的沟通，台上台下全穿西装，直到第三天，双方做了很好的沟通，台上台下全穿西装，竞争力战略才得以顺利地传授下去。竞争力战略才得以顺利地传授下去。21 传统传统指世代相传、从历史沿传下来的思想、文指世代相传、从历史沿传下来的思想、文化、道德、风俗、艺术、制度以及行为方式等。对化、道德、风俗、艺术、制度以及行为方式等。对人们的社会行为有无形的影响和控制作用人们的社会
17、行为有无形的影响和控制作用 最强势的传统，是能够转化为自律！最强势的传统，是能够转化为自律！传统往往表达为文化传统往往表达为文化并成为并成为“共同知识共同知识”风土人情、传统习俗、生活方式、文学艺术、行为风土人情、传统习俗、生活方式、文学艺术、行为规范、思维方式、价值观念等规范、思维方式、价值观念等p你们小时候（你们小时候（1313岁或初中以前），从大人那里最经岁或初中以前），从大人那里最经常听到的故事（驯化）是什么？常听到的故事（驯化）是什么？22p传统，文化传统，已经开始受到经济学家的广传统，文化传统，已经开始受到经济学家的广泛关注泛关注 一个现实例子：西德与东德的比较一个现实例子：西德与
18、东德的比较 19451945年，德国分为东西两国。一个社会主义，一年，德国分为东西两国。一个社会主义，一个资本主义；个资本主义；19901990年柏林墙倒塌，两国合并。年柏林墙倒塌，两国合并。4545年的不同的意识形态教育与体制差异，会给人年的不同的意识形态教育与体制差异，会给人们带来怎样的影响？们带来怎样的影响？东德人更倾向于将个人的失败，归咎于社会的问题东德人更倾向于将个人的失败，归咎于社会的问题 面临问题，东德人更寄希望于政府进行强有力的干预面临问题，东德人更寄希望于政府进行强有力的干预 一个理论的例子：拉丁美洲的落后一个理论的例子：拉丁美洲的落后 拉丁美洲地区的人，更倾向于将自己的失败
19、归咎拉丁美洲地区的人，更倾向于将自己的失败归咎于别人与社会于别人与社会“我是谁害的我是谁害的”较少从自较少从自身找原因身找原因23主要内容 没有制度会怎样？制度是如何形成的？制度有好坏之分吗？24三、故事：制度有好坏之分？所罗门与包公 在以色列，流传着所罗门国王许多充满智慧的传说。其中一例是说所罗门如何设计“规矩”来解决两个妇女争夺小孩的故事：有两个妇女到国王所罗门那里打官司，都争辩说一个男孩是自己的儿子。尽管两个妇女自己知道谁是真正母亲，但国王不知谁在说谎（信息不对称）。为了把小孩判给他的真正母亲，国王只好当众吩咐：给我拿一把剑来，把这孩子分成两半，一人一半好了。听到国王的命令，甲妇女同意这
20、个判决，乙妇女则赶忙说：“把孩子给他吧，千万不要杀了他。”于是国王将孩子判给了孩子的亲妈乙妇女。2526l中国的故事：黑包公判案中国的故事：黑包公判案 两家人带着小孩来带了开封府。包公升堂断案，两家都说孩子是自己的，但都拿不出确凿的证据。这时包公发话了：“你们在大堂上抢孩子吧，谁抢去孩子就归谁。”两个妇女开始抢孩子，一人拽小孩一只小胳膊，刚一用劲小孩大声哭叫，刘家媳妇马上松了手，孩子被李家媳妇抢了去。这时，包公惊堂木一拍，“大胆李氏，你偷刘家孩子，还不从实招来。”包公见大家带着疑惑的目光看着他，站了起来说：“你们想一想，一个多月的孩子，嫩骨头嫩肉的，他的亲妈妈能舍得使劲拽吗？使劲抢去孩子的妈妈
21、一定不是亲妈妈。”这时就听堂下李家两口子说：“我们认罪了，孩子是我们偷的。”27制度目标制度目标实施成本实施成本可能的风险可能的风险比较两个制度设计的好坏比较两个制度设计的好坏什么是“好”制度？欧洲人是如何移民到澳洲的？坐船，而且大部分是罪犯。在18-19世纪英国派人用轮船运送罪犯。起初的办法是政府对私人船长按运送的人头付费，费用足以保证每个罪犯的食物和医疗保障，但贪心的船长提供的条件简陋，并囤积食物（到澳洲后将集余食物卖掉）平均死亡率30%（平均死亡率达到12%，单船的最大死亡率达到37%）。28制度目标：如何降低死亡率？方案1：一是进行道德说教，寄希望于私人船主的人性之善。这一招没有效果。
22、因为，如果有效果，那么事情本身就不会发生。方案2：提高补贴标准（相当于高薪养廉）对实际费用上的信息不对称信息成本 方案3：提高船长的机会成本（按死亡率的高低给予处罚）处罚标准谈判成本（监狱的功能是什么？）方案4：派员随行监督会不会“合谋”监督成本谁监督“监督者”？2930聪明的办法不按在英国上船时的人头付费，而是按到达澳洲后下船的人头付费为什么是聪明的办法？结果：犯人的运输死亡率直线下降至结果：犯人的运输死亡率直线下降至1%左右左右出租车司机（两人合作开一部车）是如何解决汽油使用问题的？问题：如果跑步比赛，不是比谁跑的快，而是比谁跑的慢结果会怎样？什么叫“坏”制度新的婚姻法对“第三者插足”治罪
23、 制度设计的目的：稳定家庭制度收益 制度成本分析直接成本：“第三者插足”的认定/监督间接成本：个人生活的紧张（避免嫌疑）引发机会主义行为：提前离婚（提高离婚率）/推迟结婚或采取独身行为（降低结婚率）目标冲突：侵犯个人隐私v结论：制度设计对目标的背离31说不清好坏的制度？“拍卖”是一个有效生成价格的机制（或制度安排）故事：经济学家设计了一个“拍卖100美元”的拍卖会。v游戏规则是：出价最高者得到钞票；出价第2高者不能得到任何东西、但却必须支付他的报价。v条件：参拍者众多、信息不对称、无法合谋v游戏开始想象一下有什么结果？这是一个好制度？坏制度？制度设计的目标是什么？根据目标评价制度绩效！32p好
24、制度必须鼓励参与者说真话 说老实话p好制度必须鼓励参与者做实事 做老实事33 听什么知识？思路？知识是已经形成的（鱼）思路涉及到：前提（假设）、方法（理论、工具）以及内中包含的逻辑与思维方式（渔）什么是逻辑：前提的现实性、方法的科学性、理论的可实证性、结论的可信服性 仅仅是听？边听边想我这样想过吗？这让我联想到了什么？边听边记记老师的要点、记启迪、记疑问（或者反对意见）仅仅是记笔记？整理知识要点、逻辑关系、主要观点 思考利用课堂的启发思考自己关心的问题（小文章）深化不明白或者有疑问的问题：讨论、找书看34讨 论 背景：我国初升高、高升本平均比例约为背景：我国初升高、高升本平均比例约为50%50
25、%和和74%74%在今年在今年3 3月月4 4日的政协界别小组会上，莫言称，学日的政协界别小组会上，莫言称，学前教育到研究生教育前教育到研究生教育2525年太长，基础教育占比太年太长，基础教育占比太大。他建议缩短大。他建议缩短“633633学制学制”，中小学学制从，中小学学制从1212年改成年改成1010年（免费），并取消小升初和中考年（免费），并取消小升初和中考 1616岁参加高考。根据高考成绩和平时学习成绩分岁参加高考。根据高考成绩和平时学习成绩分流。一部分升入大学，一部分升入至少学制两年流。一部分升入大学，一部分升入至少学制两年制的职业教育学院。职业教育应该考虑免费。制的职业教育学院。职业教育应该考虑免费。p你对此有何评价？你对此有何评价？35p 最低工资标准的制度目标 缓解用工荒 保护弱势群体，缩小富差距 p 问题：该制度有何收益？该制度有何成本？关于这项制度的制定与实施，你的评价是什么？上交时间：第16周；不超过4000字；手写打印均可，上交纸质版。3637
