1、第二讲 新制度经济学是什么本章内容p新制度经济学的研究对象新制度经济学的研究对象p为什么叫为什么叫“新制度经济学新制度经济学”p新制度经济学的特点与核心范畴新制度经济学的特点与核心范畴p新制度经济学的基本假设新制度经济学的基本假设p新制度经济学的理论体系新制度经济学的理论体系2一、新制度经济学的研究对象一、新制度经济学的研究对象p新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学p以科斯、诺思为代表的新制度经济学强调运用正统经济学去分析制度的构成和运行，去发现制度在经济体系运行中的地位和作用。p研究重点：人、制度与经济活动（人类行为）以及它们之间的相互关系3二、为什么叫二、为什么叫“新制度经济学新
2、制度经济学”1 1、旧制度主义经济学、旧制度主义经济学产生于20世纪20年代缘于对新古典经济学的批判从相当意义上讲，“制度经济学”才是美国土生土长的经济学开创者是一生颇不得志的凡勃伦(T.B.Veblen)和康芒斯（J.R.Commons）在有闲阶级论(凡勃伦，1899)和制度经济学（康芒斯，1934）两部著作中从整体与演进的角度，通过分析制度并将其作为一个变量加以处理，从而理解和把握人类行为并提出政策建议4p旧制度学派的绝大多数文献，都是从各种各样的角度对新旧制度学派的绝大多数文献，都是从各种各样的角度对新古典经济学进行批判古典经济学进行批判封闭狭窄的模型分析使用经济变量，忽视非经济变量主要
3、表现在他们对价格信号的过于关心 非现实性制度主义者要做的是对现实的澄清，他们更愿意了解一个尽可能真实的世界 哲学基础理性主义、个人主义和功利主义共同构成主流经济学的哲学基础，其中又以理性主义为最核心只分析了人类行为的工具性（Instrumental values），没有分析其礼俗性（Ceremonial values）（Bush，1987）制度学派以实用主义哲学、进化论以及心理学等方面的成果为基础，认为影响经济行为人行为决策的因素是多元的，他们尤其强调制度中的习惯和规则对行为人决策具有的决定性影响 5p以凡勃仑为代表的美国制度学派以凡勃仑为代表的美国制度学派承袭历史学派的传统，以达承袭历史学派
4、的传统，以达尔文的进化论和杰文斯的新心理学为理论基础尔文的进化论和杰文斯的新心理学为理论基础“用本能去代用本能去代替理智替理智”，解释人类经济活动。强调：，解释人类经济活动。强调：用本能（生产制度的技术本能，财产制度的获取本能）心理来解释人类行为（而不是功利主义）用进化论哲学说明制度变迁（而不是博弈论）主张国家干预有闲阶级作业本能两种本能两种本能满足虚荣本能的财产或金钱关系制度 满足物质需求的生产技术制度 两种制度两种制度虚荣本能劳动阶级两个阶级两个阶级价值取向价值取向反对反对鼓励鼓励6p补充：凡勃伦简介补充：凡勃伦简介凡勃仑1857年生于威斯康星州的一个挪威移民的农业社区在卡尔顿学院，凡勃仑
5、从师于约翰贝茨克拉克（John Bates Clark）。作为约翰-霍普金斯大学的一个研究生，师从著名的哲学家查理斯桑德斯皮尔斯（Cahrles Sanders Peirce，实用主义学派的创始人）。在耶鲁大学取得哲学博士学位（1884）。1891年毛遂自荐进入康奈尔大学任教。第二年，转向芝加哥大学，未被器重。1906年转任斯坦福大学副教授。1909年受排挤而辞职。1911年，走上密苏里大学讲台。1918年，也就是他61岁时步入仕途p补充补充凡勃伦效应（炫耀性消费）凡勃伦效应（炫耀性消费）凡勃伦效应凡勃伦效应：商品价格定得越高越受消费者的青睐。它反映了一种挥霍性消费的心理意愿所谓炫耀性消费炫耀
6、性消费（Conspicuous Consumption），指的是富裕的上层阶级通过对物品的超出实用和生存所必需的浪费性、奢侈性和铺张浪费，向他人炫耀和展示自己的金钱财力和社会地位，以及这种地位所带来的荣耀、声望和名誉炫耀性消费又可俗称为“显眼的消费”、“装门面的消费”、“摆阔气的消费”，富裕者总是要通过购买一些昂贵的奢侈品或大讲排场疯狂消费来显示自己的地位，要满足这些富有者的消费欲望，就需要生产昂贵的奢侈品，就要创造可供他们疯狂消费的条件和环境p康芒斯的制度经济学康芒斯的制度经济学把制度经济学解释为“集体行动控制个体行动”交易是经济活动的基本形态、基本范畴，也是经济研究的基本单位。交易不是物品
7、交换，而是权利的转移权利的转移“交易”包含着冲突冲突、依存依存、秩序秩序三层社会关系。在康芒斯看来，制度经济学对经济学的贡献就在于他提出了“集体对个人交易关系的控制”反对主流经济学的“个人主义方法论”人是自利的人是自利的个人独自个人独自无法生存无法生存要避免冲突，形成相要避免冲突，形成相互依存，就必须协调。互依存，就必须协调。如何协调？靠秩序如何协调？靠秩序强调国家、政府与法律的重要性强调国家、政府与法律的重要性政策主张政策主张9J.R.Commons康芒斯(1862-1945)康芒斯与凡勃伦都认为，经济学应是“政治经济学”经济不仅包含市场。与凡勃仑不同，康芒斯不敌视商人，事实上他也接受资本主
8、义现实强调资本主义的结构改革鉴于康芒斯强调法律制度在经济学中的作用。对此，有人说凡勃伦是鉴于康芒斯强调法律制度在经济学中的作用。对此，有人说凡勃伦是“制度经济学制度经济学”中的社会学派，而康芒斯是中的社会学派，而康芒斯是“制度经济学制度经济学”中的法律学派中的法律学派对以凡勃伦、康芒斯等为代表的旧制度学派，一些传统的看法是，它是一个庸俗的和无足轻重的学派。后来这种看法又因为法经济学奠基人科斯的著名评论而得到进一步的强化。科斯认为，“老制度学派的代表康芒斯等都是一些充满大智能的人物，但是，他们却是反理论的”科斯一方面批评康芒斯等的著作是一堆需要理论来整理不然就只能付之一炬的描述性材料，一方面却又
9、从旧制度学派那里“偷师学艺”（1 1）重新提出和解释了后来作为新制度经济学、法经济学等学）重新提出和解释了后来作为新制度经济学、法经济学等学科核心范畴的科核心范畴的“交易成本交易成本”概念；（概念；（2 2）科斯等人关于财产与财产权利）科斯等人关于财产与财产权利的区分也承袭了康芒斯的观点。的区分也承袭了康芒斯的观点。因此，科斯对康芒斯等人苛刻的批评让人觉得他有些“心口不一”。112 2、后制度主义经济学（加尔布雷斯、缪尔达尔）、后制度主义经济学（加尔布雷斯、缪尔达尔）A）社会学的分析方法；B）强调非市场力量，重视道德与伦理因素；C）重视价值判断，忽视实证分析；D）反对自由放任，主张政府干预。1
10、2三、新制度经济学的特点与核心范畴三、新制度经济学的特点与核心范畴3.1 3.1 特点特点用新古典经济学的方法研究制度将制度作为经济变量，是内生变量遵循经济学的自由主义传统（强调：竞争条件下的自利会引致利他）在传统经济学的三大基石（禀赋、技术、偏好）的基础上引入第四大基石制度133.2 3.2 核心范畴：交易核心范畴：交易“交易”与“生产”相对应。生产指人对自然的活动，交易指人与人之间的活动。两类活动包含人类的全部活动。康芒斯(J.R.Commons)首先对交易概念进行挖掘并将其一般化，认为交易“不是实际交货那种意义上物品的交换，它们是个人与个人之间对物质的东西的未来所有权的让与和取得，一切决
11、定于社会集体的业务规则。”交易分为三种类型：买卖的交易（平等人之间的交换关系）、管理的交易（等级体系中的命令与服从关系）、限额的交易（政府对个人的管制关系）143.2 3.2 核心范畴：交易费用核心范畴：交易费用交易费用（或交易成本，transactions costs)是与生产成本相对应的。凡是人与自然发生关系所耗的成本称为生产成本；涉及到人与人的关系所耗的成本则称为交易成本。交易成本包括事前发生的为达成一项合约而发生的成本和事后发生的监督、贯彻该项合约而发生的成本；交易费用指在信息不完全条件下，人与人之间借助物品或劳务的让渡进行权利让渡过程中所产生的成本，包括搜寻、谈判、搜寻、谈判、签约、
12、监督、贯彻和维护合约签约、监督、贯彻和维护合约的费用。15p交易成本与信息成本交易成本与信息成本(information cost)(information cost)紧密紧密相关，但两者有区别。相关，但两者有区别。交易成本所包含的仅是与人打交道时所发生的信息成本。信息成本是一个更广泛的概念，它还包含人与物质世界打交道时发生的信息成本16四、新制度经济学的基本假设四、新制度经济学的基本假设p从方法论的角度看，假设条件的重要性表现在以下方面：从方法论的角度看，假设条件的重要性表现在以下方面：其一，由于人的认识是有限的，因此假设前提可以避免人们因知识不完全带来的逻辑错误；其二，假设前提为理论研究者
13、之间共同语言的形成提供了讨论的起点和基础；其三，假设前提是保证研究中演绎推理过程严密的必要条件之一，也是保证其理论结论具可检验性的重要基础。当然，假设条件的重要性还可以从另外一个方面得到支持，即假设条件的真实性真实性。17p真实性就是说假设条件是否反映了经济生活的基本事实，是否与人们对现实生活的一般感受相一致。有的理论假设概括和反映经济现实，其分析和推理又保持了逻辑的一致性，因而其理论结论具有较大的真理成分以及较强的解释能力和预言能力，即使逻辑推理出了问题，影响到理论结论的正确性，但却存在着改进的余地。但假设条件若违背了经济生活的基本事实，即使逻辑演释严谨，其理论体系也将失去客观的真理性质。1
14、8p假设一：利益（目标）最大化新古典传统禀承斯密传统，以个人主义、功利主义做为经济哲学的基础，把人解释为利己主义的、追求自身利益最大化的经济人。关于利益最大化假设，我们主张这样来表述：人们总是在一定的约束条件下（环境约束、资源约束、理性约束、机会约束等）追求利益（多目标整合后的总收益或最效用）最大化。19假设二：有限理性按照西蒙的定义，“理性是指一种行为方式，它第一，适合实现指定的目标；第二，而且在给定的条件下和约束的限度之内。”也就是说，理性是经济人主体在特定的环境条件和约束条件下，具有明显行为目标的行为方式，既包括认识能力、行为能力，又包括行为本身。A）完全理性。它假定人具有完全的认识能力
15、、完全的行为能力、行为本身的执行。在这里，人可以预料一切，可以精细地算计。B）直觉理性。按这一假定，人类的思维和人类作出正确决策的本事，大多归因于人类具有很好的直感和判断能力。这是一种弱理性假设，是有机体层次的理性（本能），它表明行为人本身没有明确具体的目的和意识，只是随着现实的演进而从事活动。20C C）有限理性。这种假设源于：）有限理性。这种假设源于：现实生活是复杂的事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的和不可确知的，此二者决定了我们所掌握的信息是不完全的人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也是有限的搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是有成本的。由此，人们“有达到理性的意识，但
16、又是有限的”（西蒙，1972）。有限理性不仅反映了客观现实（事物是复杂的和多变的），而且也反映了人的经济特性：个人不会为了信息的完全而不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本去处理所有信息；人的脑力作为一种稀缺资源，为了有效利用它，必须重视节约和合理使用。21假设三：机会主义的行为倾向基本意思是，经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策略地利用信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。假设四：资产专用性（Asset specificity）有些投资一旦形成某种特定资产就难以转向其他用途，即使进行再配置也会造成重大的经济损失。资产专用性主要与市场交易者之间形成的协约
17、关系相联系，它与资产通用性相对应。22假设五：正交易费用科斯(R.H.Coase,1937)提出了正交易费用的制度运行成本问题威廉姆森(1975,1985)进一步地对交易费用的决定因素进行了分析，将之归因于两种因素：一是交易要素，尤其是指市场的不确定性和潜在交易对手的数量。二是人的要素，可分为有限理性和机会主义倾向。市场的不确定性意味着有关价格、质量、品种、交易对手及供求双方的搭配等方面的情况是难以预料的，这使得交易的难度增大。交易双方为使自己免受或少受未来市场变化的不利影响，会尽可能完善地了解合同的一切细节，增加谈判和达成合约的费用。为了避免因有限理性和机会主义行为带来的消极影响，人们不得不
18、依赖于长短期不同的各类合约，进行组织制度安排，这也必然导致内部交易费用（组织成本）的上升。23五、新制度经济学的不同流派五、新制度经济学的不同流派p新制度经济学，应该说是一个成分复杂的大学派，这一领域的各种研究分别被贴上诸如产权学派产权学派（Property Right School）、合同理论、交易费用经济学合同理论、交易费用经济学（Transaction Costs Economics）、新经济史新经济史（New-Economics History）、法经济学法经济学（Law and Economics）等各式各样的标签，甚至还涉及到布坎南（J.M.Buchanan）和奥尔森（M.Olso
19、n）为代表的公共选择学派公共选择学派；以阿罗（K.J.Arrow）为领袖的信息经济学信息经济学、以斯蒂格勒（G.J.Stigler）为代表的产业组织理论产业组织理论等等。p这个学派中的许多人独树一帜，观点与方法常常大相径庭。这个学派中的许多人独树一帜，观点与方法常常大相径庭。24p按照各种制度分析的理论渊源分，目前新制度经济学大体按照各种制度分析的理论渊源分，目前新制度经济学大体上可分为四大类上可分为四大类一是制度变迁理论二是产权理论三是交易成本和企业理论四是公共选择理论、国家理论与意识形态理论。25制度变迁理论：制度变迁理论：主要研究当一定的技术和社会条件发生变化时，制度演化的原因、动力及形
20、式等。1993年诺贝尔经济学奖获得者之一、著名新经济史学家道格拉斯诺思（D.North）是这一理论的主要代表，其他的还有戴维斯（L.Davis）、拉坦（V.Ruttan）、林毅夫等。产权理论：产权理论：主要研究产权对经济运行及资源配置的影响，把产权引入经济学的研究是科斯的又一重要贡献。继科斯之后，阿尔钦（A.Alchain）、德姆塞茨（H.Demsetz）、张五常（Steven N.S.Cheung）等人的进一步研究使产权理论形成一个较为完整的框架。相对而言，产权理论是新制度经济学中更为重要、影响更大的理论。26交易费用理论交易费用理论：科斯的主要贡献在于他首先发现了交易费用，并把它引入了经济
21、学的研究，用这一概念分析了企业这一长期被忽略了的交易组织形式对市场交易形式的替代功能。威廉姆森沿着科斯开创的思路全面发展了交易费用理论，其主要成就是进一步使交易费用可操作化，并以此解释各种具体的交易组织形式及其选择条件。公共选择理论、国家理论、政府行为分析及意识形态理论公共选择理论、国家理论、政府行为分析及意识形态理论由布坎南所开创的公共选择理论又被称为“政治的经济学”，它把经济分析引入了政治领域。研究重点：一是研究在既定制度下对公共物品的集体选择问题：二是研究对制度规则本身的集体选择问题，后者又被称为立宪选择问题或“立宪经济学”问题。27五、新制度经济学的理论体系五、新制度经济学的理论体系p新制度经济学包括三大理论支柱：制度变迁理论、产权理论、制度变迁理论、产权理论、交易费用理论交易费用理论。如果将集体行为理论与意识形态理论集体行为理论与意识形态理论考虑进去的话，新制度经济学大体可以划分为四大板块。28本章内容p新制度经济学的研究对象新制度经济学的研究对象p为什么叫为什么叫“新制度经济学新制度经济学”p新制度经济学的特点与核心范畴新制度经济学的特点与核心范畴p新制度经济学的基本假设新制度经济学的基本假设p新制度经济学的理论体系新制度经济学的理论体系29谢谢大家！谢谢大家！30
