1、第五章 管理信息系统的系统规划信息系统规划阶段模型信息系统的规划方法（一）、管理信息系统规划的概念（识记）管理信息系统的系统规划通常称为管理信息系统的战略计划，是依据企业资源状况、企业整体信息管理需求及当前技术环境，对企业总的信息系统从系统目标、系统战略、系统资源、总体功能结构、关键功能、信息需求和开发工作等方面做出的战略性安排，保证管理信息系统支持组织的长期战略，有效地开发和管理组织的各项资源，保证系统建设规范、有序、顺利的进行。一、管理信息系统规划的意义和作用一、管理信息系统规划的意义和作用第一节管理信息系统规划概述第一节管理信息系统规划概述（二）、管理信息系统规划的意义（领会）管理信息系
2、统的系统规划是关于管理信息系统长远发展计划，是企业战略规划的一个重要组成部分。系统规划主要目标是明确管理信息系统的发展方向、系统规模和开发计划。组织的信息系统建设具有持续性，是永不停歇的一个社会纪实系统工程，科学规划可以减少盲目性，使系统由良好的系统性和较高的适应性，使建设工作有良好的阶段性，少投入多产出现代企业用于信息系统的投资越来越多，规划不好不仅会造成管理信息系统开发工作的损失，也会造成企业运行的间接损失，因此必须把信息系统的规划摆在重要的战略位置上。系统规划是信息系统建设成果的关键因素之一。一、管理信息系统规划的意义和作用一、管理信息系统规划的意义和作用第一节管理信息系统规划概述第一节
3、管理信息系统规划概述（三）、管理信息系统规划的作用（识记）1、系统规划是系统开发工作的前提2、系统规划是系统开发成功的保证3、系统规划是系统开发的标准4、系统规划指明了系统开发的方向5、系统规划是管理科学化规范化的基础一、管理信息系统规划的意义和作用一、管理信息系统规划的意义和作用第一节管理信息系统规划概述第一节管理信息系统规划概述（一）、系统规划的主要任务（识记）1、制定信息系统的目标和发展战略2、进行可行性分析3、制订信息系统的总体方案并安排项目开发计划4、制定系统建设的资源分配计划二、管理信息系统规划的任务、特点二、管理信息系统规划的任务、特点第一节管理信息系统规划概述第一节管理信息系统
4、规划概述（二）、系统规划的特点（识记）1、全局性2、高层次3、指导性4、系统性5、独立性6、经济性二、管理信息系统规划的任务、特点二、管理信息系统规划的任务、特点第一节管理信息系统规划概述第一节管理信息系统规划概述信息系统发展阶段模型描述了信息系统发展的规律和特点，是信息系统规划的基本原则。初装蔓延控制集成数据管理成熟一、信息系统规划的基本原则一、信息系统规划的基本原则（识记）（识记）第二节信息系统发展的阶段模型第二节信息系统发展的阶段模型二、诺兰模型二、诺兰模型（识记）诺兰（诺兰（Nolan）总结了信息系统发展规律，于）总结了信息系统发展规律，于1973年首次提出了年首次提出了信息系统发展的
5、阶段理论，被称为诺兰阶段模型。到信息系统发展的阶段理论，被称为诺兰阶段模型。到1979年，诺年，诺兰进一步完善该模型，把信息系统的成长过程划分为六个不同阶兰进一步完善该模型，把信息系统的成长过程划分为六个不同阶段：段：诺兰模型 诺兰模型（领会）诺兰模型（领会）第一阶段：初装第一阶段：初装 初装阶段的标志初装阶段的标志单位购置第一台计算机并初步开发管理应用程序。单位购置第一台计算机并初步开发管理应用程序。特点：特点：1、经常出现在组织的财务部门内进行工资管理、账务管理等领域、经常出现在组织的财务部门内进行工资管理、账务管理等领域2、计、计算机的作用被初步认识到，个别人具有使用计算机的能力。算机的
6、作用被初步认识到，个别人具有使用计算机的能力。第二阶段：蔓延第二阶段：蔓延 蔓延阶段的标志蔓延阶段的标志是计算机的应用初见成效，管理应用程序从少数部门扩散到多是计算机的应用初见成效，管理应用程序从少数部门扩散到多数部门。数部门。现象：现象：信息系统（管理应用程序）从少数部门扩散到多数部门，并开发了大量信息系统（管理应用程序）从少数部门扩散到多数部门，并开发了大量的应用程序，使单位的事务处理效率有了提高的应用程序，使单位的事务处理效率有了提高.特点：特点：1、数据处理能力大幅度提高、数据处理能力大幅度提高2、出现了许多急需解决的问题（冗余、数、出现了许多急需解决的问题（冗余、数据不一致、难以有效
7、共享）据不一致、难以有效共享）3、组织在数据处理方面投资急剧增加，对、组织在数据处理方面投资急剧增加，对 信息技术信息技术人才需求大幅度增加单计算机使用效率不高人才需求大幅度增加单计算机使用效率不高 第三阶段：控制第三阶段：控制 控制阶段标志控制阶段标志组织开始以控制代替蔓延，以思考代替盲目膨胀，以规划代替无组织开始以控制代替蔓延，以思考代替盲目膨胀，以规划代替无序序 现象：现象：计算机迅速增长超出控制预算每年以计算机迅速增长超出控制预算每年以30%40%或更高的比例增长，而投或更高的比例增长，而投资的回收却不理想。资的回收却不理想。特点：特点：1、由组织高层和职能部门负责人参加的信息系统规划
8、领导小组，对信息、由组织高层和职能部门负责人参加的信息系统规划领导小组，对信息系统建设进行统筹规划和严格控制，信息系统的无序发展和膨胀得到了遏制。系统建设进行统筹规划和严格控制，信息系统的无序发展和膨胀得到了遏制。2、此阶段是实现从以计算机管理为主到以数据管理为主转换的关键，发展比较缓此阶段是实现从以计算机管理为主到以数据管理为主转换的关键，发展比较缓慢。投资比较平缓慢。投资比较平缓3、采用了数据库技术解决数据共享问题。、采用了数据库技术解决数据共享问题。第四阶段：集成第四阶段：集成 所谓集成，就是在控制的基础上，对子系统中的硬件进行重新联接，建立集中所谓集成，就是在控制的基础上，对子系统中的
9、硬件进行重新联接，建立集中式的数据库及能够充分利用和管理各种信息的系统。式的数据库及能够充分利用和管理各种信息的系统。特点：特点：1、建立集中统一的数据库及其相应的信息系统。、建立集中统一的数据库及其相应的信息系统。2、由于重新装备大量、由于重新装备大量设备，此阶段预算费用又一次迅速增长。设备，此阶段预算费用又一次迅速增长。诺兰模型：诺兰模型：第五阶段：数据管理第五阶段：数据管理 Nolan认为，认为，“集成集成”之后，会进入之后，会进入“数据管理数据管理”阶段。阶段。特点特点：组织在信息系统领域的工作重点从部署信息系统向利用信息：组织在信息系统领域的工作重点从部署信息系统向利用信息系统积累的
10、大量业务数据转变。系统积累的大量业务数据转变。标志：标志：数据管理和利用数据管理和利用 第六阶段：成熟第六阶段：成熟 特点：特点：1、成熟的信息系统可以满足单位中各管理层次（高层、中、成熟的信息系统可以满足单位中各管理层次（高层、中层、基层）的要求。层、基层）的要求。2、信息系统的应用已经普及，从而真正实现、信息系统的应用已经普及，从而真正实现信息资源的管理。信息资源的管理。标志：形成了完善的信息系统。标志：形成了完善的信息系统。诺兰阶段模型还指明了信息系统发展过程中的六种增长要素：诺兰阶段模型还指明了信息系统发展过程中的六种增长要素：计算机硬软资源：计算机硬软资源：从早期的磁带向最新的分布式
11、计算机发展从早期的磁带向最新的分布式计算机发展应用方式：应用方式：从批处理方式到联机方式从批处理方式到联机方式计划控制：计划控制：从短期的、随机的计划到长期的、战略的计划从短期的、随机的计划到长期的、战略的计划MIS在组织中的地位：在组织中的地位：从附属于别的部门发展为独立的部门从附属于别的部门发展为独立的部门领导模式：领导模式：一开始技术领导是主要的，随着用户和上层管理人员越来越了解一开始技术领导是主要的，随着用户和上层管理人员越来越了解MIS，上层管理部门开始与，上层管理部门开始与MIS部门一起决定发展战略部门一起决定发展战略用户意识：用户意识：从作业管理级的用户发展到中、上层管理级从作业
12、管理级的用户发展到中、上层管理级诺兰阶段模型还指明了信息系统发展过程中的六种增长要素：诺兰阶段模型还指明了信息系统发展过程中的六种增长要素：计算机硬软资源：计算机硬软资源：从早期的磁带向最新的分布式计算机发展从早期的磁带向最新的分布式计算机发展应用方式：应用方式：从批处理方式到联机方式从批处理方式到联机方式计划控制：计划控制：从短期的、随机的计划到长期的、战略的计划从短期的、随机的计划到长期的、战略的计划MIS在组织中的地位：在组织中的地位：从附属于别的部门发展为独立的部门从附属于别的部门发展为独立的部门领导模式：领导模式：一开始技术领导是主要的，随着用户和上层管理人员越来越了解一开始技术领导
13、是主要的，随着用户和上层管理人员越来越了解MIS，上层管理部门开始与，上层管理部门开始与MIS部门一起决定发展战略部门一起决定发展战略用户意识：用户意识：从作业管理级的用户发展到中、上层管理级从作业管理级的用户发展到中、上层管理级第三节信息系统规划的步骤（识记）第三节信息系统规划的步骤（识记）确定规划的基本问题提出实施进度计划收集相关信息明确战略目标现状评价识别计划约束识别各种活动确定优先权、估计项目成本人员要求准备规划矩阵写出管理信息系统规划审核一、关键成功因素法一、关键成功因素法（领会）（领会）第四节管理信息系统战略规划的主要方法第四节管理信息系统战略规划的主要方法在现行系统中，总存在着多
14、个变量影响系统目标的实现，其中若干个因素是关键的、主要的（关键成功因素）。通过对关键成功因素的识别，找出实现目标所需的关键信息集合，从而确定系统开发的优先次序。（一）、基本思想（识记）关键成功因素法是一种重点问题突破法。关键因素法是通过分析找出使得企业成功的关键因素，然后再围绕这些关键因素来确定系统的需求，并进行规划。一、关键成功因素法一、关键成功因素法第四节管理信息系统战略规划的主要方法第四节管理信息系统战略规划的主要方法关键成功因素法主要包括以下几个步骤：1、了解企业组织的目标，需要遵循信息系统规划与组织目标的一致原则。2、识别关键成功因素主要是分析影响战略目标的各种因素和影响这些因素的子
15、因素;3、识别性能指标和评估标准。4、识别测量性能的数据，定义数据字典（二）、步骤（识记）（三）、工具（三）、工具（识记）（识记）对关键成功因素的识别，是识别联系系统目标的主要数据类及其关系，常用因果图（也叫鱼刺图、树枝图）标注各种影响因素和子因素一、关键成功因素法一、关键成功因素法第四节管理信息系统战略规划的主要方法第四节管理信息系统战略规划的主要方法优点：使管理者可以决定自己的关键成功因素，并且为这些因素建立良好的衡量标准，确定需求信息及其类型，据此开发数据库，进而开发一个对管理者有意义的信息系统。所开发的系统具有较强针对性，能较快地取得收益。缺点：只注重特定的管理者的信息需求，而不是整个
16、组织的信息需求。（四）、特点（识记）二、战略目标集转化法二、战略目标集转化法（识记）（识记）第四节管理信息系统战略规划的主要方法第四节管理信息系统战略规划的主要方法1识别组织的战略集识别组织的战略集规范组织现有的战略规划，构造组织战略集合：描绘企业组织中各类人员结构；识别各类人员其目标、使命，制定相应战略2.将企业组织战略集转化成将企业组织战略集转化成MIS战略战略将企业组织目标、约束以及设计原则对应转换对应转换成MIS目标、约束。根据信息系统的目标和约束，提出整个MIS战略提出一个完整的管理信息系统结构，把这个结构交给企业负责人审核。工作步骤（识记）1978年，William King提出，
17、基本思想：把整个战略目标看成“信息集合”，由使命、目标、战略组成，由组织战略目标转变为管理信息系统的战略目标，即战略目标集转化法。三、企业系统规划法（三、企业系统规划法（BSP）（识记）（识记）第四节管理信息系统战略规划的主要方法第四节管理信息系统战略规划的主要方法企业系统规划法：20世纪70年代初，IBM公司提出来的一种企业组织内部系统开发的方法。是从企业目标入手，逐步将企业目标转换为管理信息系统的目标和结构，从而更好地支持企业目标的实现的一种战略规划方法企业系统规划法的基本思想是：信息系统目标应支持企业的运作目标，自上而下地识别系统目标、企业过程和数据，然后对数据进行分析，自下而上地设计管
18、理信息系统。企业系统规划法的作用：1、确定出未来信息系统的总体结构，明确系统的子系统组成和开发子系统的先后顺序；2、对数据进行统一规划、管理和控制，明确各子系统之间的数据交换关系，保证信息的一致性。企业系统规划法的优点：1、把企业目标转化为管理信息系统战略的全过程，管理信息系统支持企业目标的实现。2、该方法所支持的目标是企业各层次的目标，表达所有管理层次的要求3、向企业提供一致性信息，保证管理信息系统独立于企业的组织结构，对组织结构的变动具有适应性。系统规划方法BSP第四节管理信息系统战略规划的主要方法第四节管理信息系统战略规划的主要方法（一）、准备阶段（一）、准备阶段（识记）（识记）准备阶段
19、主要进行规划前期工作包括三个方面：1、确定项目2、初步调查、3、理论宣贯（二）系统分析阶段系统分析阶段是系统规划阶段的基础，也是系统设计阶段的前提。包括四个方面：1、定义业务过程、定义数据类、分析现行系统4、确定管理部门对新系统的需求（三）系统设计阶段1、建立U/C矩阵2、填写U或C3、正确性检验4、U/C矩阵求解5、划分逻辑功能模块6、数据资源分布（四）文档整理阶段三、企业系统规划法（三、企业系统规划法（BSP）（识记）（识记）企业信息规划法的工作过程，可以归纳为四个阶段：准备阶段、系统分析阶段、系统设计阶段、文档整理阶段企业系统规划法 U/C矩阵的应用矩阵的应用系统设计阶段主要任务是定义系
20、统的总体结构及确定子系统开发优先顺序，实际上是划分子系统 具体做法是利用过程/数据矩阵（也称U/C矩阵）基于“子系统划分应相互独立，而且内部凝聚性高”来表达两者之间的关系。矩阵中的行表示数据类，列表示过程矩阵中的行表示数据类，列表示过程 字母字母 U(use)和和C(create)来表示过程对数据类的使用和产生。来表示过程对数据类的使用和产生。UC矩阵：矩阵：工作步骤：工作步骤：一、建立一、建立U/C矩阵，填入矩阵，填入“数据类数据类”和和“功能类功能类”；功能类是指逻辑相关并能完成管；功能类是指逻辑相关并能完成管理功能的活动。数据类是上述活动的数据，围绕活动的输入输出形成的数据类理功能的活动
21、。数据类是上述活动的数据，围绕活动的输入输出形成的数据类二、标以二、标以“U”或或“C”；三正确性检验，指出划分不合理的地方进行改正三正确性检验，指出划分不合理的地方进行改正1、完备性检验：具体数据类必须有一个、完备性检验：具体数据类必须有一个C和至少一个和至少一个U,功能类必须要有功能类必须要有C或或U发生。发生。2、一致性检验：数据类必有且仅有一个、一致性检验：数据类必有且仅有一个C,否则有多个创建者，出现不一致现象否则有多个创建者，出现不一致现象3、无冗余性检验：表中不允许有空行空列、无冗余性检验：表中不允许有空行空列四、四、U/C矩阵求解重排数据类，使所有矩阵求解重排数据类，使所有“C
22、”尽可能靠近对角线；尽可能靠近对角线；五、划分逻辑功能模块：将矩阵沿着对角线划分模块，将五、划分逻辑功能模块：将矩阵沿着对角线划分模块，将C和相关和相关U画在一个框，构成画在一个框，构成功能模块（不唯一）功能模块（不唯一）数据类 过程（功能）客户 订货 产品加工路线材料表成本零件规格原材料库存成品库存职工销售区域财务 计划设备负荷材料供应工作令 经营计划U UU UC C 财务规划U UU UU UU U 产品预测U UU UU UU U 产品设计开发U UC CU UC C 产品工艺U UC CU UU U 库存控制C CC CU UU U 调 度U UU UC C 生产能力计划U UC C
23、U U 材料需求U UU UC C 作业流程C CU UU UU U 销售区域管理 C CU UU U 销 售U UU UU UC C 订货服务U UC CU U 发 运U UU UU U 会 计U UU UU U 成本会计U UC C 人员计划C C 人员招聘考核U U数据类数据类过程（功能）过程（功能）计划计划财财务务产产品品零零件件规规格格材材料料表表原原材材料料库库存存成成品品库库存存工工作作令令设设备备负负荷荷材材料料供供应应加加工工路路线线客客户户销销售售区区域域订订货货成成本本职职工工经营计经营计划划经营计划经营计划C CU UU U财务规划财务规划U UU UU UU U技术准
24、备技术准备产品预测产品预测U UU UU UU U产品设计开发产品设计开发C CC CU UU U产品工艺产品工艺U UU UC CU U生产制造生产制造库存控制库存控制C CC CU UU U调调 度度U UC CU U生产能力计划生产能力计划C CU UU U材料需求材料需求U UU UC C作业流程作业流程U UU UU UC C销销 售售销售区域管理销售区域管理U UC CU U销销 售售U UU UC CU U订货服务订货服务U UU UC C发发 运运U UU UU U财会财会会会 计计U UU UU U成本会计成本会计U UC C人事人事人员计划人员计划C C人员招聘考核人员招聘
25、考核U U UC矩阵：矩阵：主要功能：主要功能：一、通过对一、通过对U/C矩阵的正确性检验，及时发现前段分析和调查工作的疏漏和错误。矩阵的正确性检验，及时发现前段分析和调查工作的疏漏和错误。二、通过对矩阵的正确性检验来分析数据的正确性和完整性。二、通过对矩阵的正确性检验来分析数据的正确性和完整性。三、通过对三、通过对U/C矩阵求解重过程划分子系统矩阵求解重过程划分子系统五、通过子系统之间的联系来确定子系统之间的共享数据，子系统外面的五、通过子系统之间的联系来确定子系统之间的共享数据，子系统外面的U就是共就是共享数据享数据四、系统规划方法的比较分析四、系统规划方法的比较分析（领会）（领会）第四节
26、管理信息系统战略规划的主要方法第四节管理信息系统战略规划的主要方法关键成功因素法（CSF）特点：1、系统目标的识别从重要需求引发规划，突出重点，有利于确定系统管理目标。2、采用这种方法，高层管理人员乐于支持配合。缺点：1、容易忽视次要问题2、收到成功因素分析结果的制约。战略目标集转化法(SST)特点：1、反映各类人员的要求2、由人员 需求引出信息系统目标3、保证目标比较全面，疏漏较少。缺点：但它在突出重点方面不如CSF方法，工作内容比较繁琐。企业系统规划法（BSP）强调从企业的目标出发，通过定义并改进企业的业务流程，确定组织的数据需求和系统功能，最终确定系统的总体结构；优点：强大的数据结构规划
27、，规范全面地展示组织状况、系统和数据应用情况及其差距。缺点：成本高、耗时长、数据分析复杂且难度大。适合用于刚启动或将产生重大变化的组织。四、系统规划方法的比较分析四、系统规划方法的比较分析（领会）（领会）第四节管理信息系统战略规划的主要方法第四节管理信息系统战略规划的主要方法在实际信息系统规划中，通常将三种方法(CSF，SST和BSP)结合使用，简称CSB方法。CSB方法先用CSF方法确定企业目标，然后用SST方法补充完善企业目标，并将这些目标转化为信息系统目标，用BSP方法校核两个目标，并确定信息系统总结构。这样就弥补了单个方法的不足之处，但这也使得整个方法过于复杂，削弱了单个方法的灵活性，
28、对于大型的管理信息系统来说，这个方法是非常实用的。由于信息系统战略规划属于非结构化决策问题，没有固定的完美的解决办法，往往根据具体情况和专家的偏好选择规划的方法。当然，不同规划方法和规划专家的规划结论也是有所不同的，因此，组织在进行信息系统规划时，应当具体情况具体分析，全面的综合各方意见，确保规划的合理性。第五节管理信息系统规划的组织和管理（识记）第五节管理信息系统规划的组织和管理（识记）一、第一把手原则二、成立规划领导小组三、人员培训四、进度计划五、制订战略规划的具体步骤六、文档管理：一般有立项报告、可行性分析报告、开发计划书等高层管理者参与规划工作时确保信息资源开发利用成功的关键，原因六个
29、方面：1、高层管理者最了解各项战略决策中的信息需求，所以他必须参与规划，了解规划的内容，把握规划的方向。2、规划中的出现争议和问题时，只有高层才能解决。3、规划中经常发现一些弊病导致管理机构的调整，最终决策权在高层管理者4、信息系统的开发效率至关重要，为避免信息资源开发上的浪费，必须有一个自顶向下的全局范围的信息结构，这个结构必须得到高层的确认。5、总体规划需要对下一步各项子系统的开发提出优先顺序，并作出开发预算，必须高层作出最后决策。6、数据项定义过程出现一些问题必须高层管理者协调解决。第五节管理信息系统规划的组织和管理（识记）第五节管理信息系统规划的组织和管理（识记）制订战略规划的具体步骤
30、（识记）1、确定总体规划的性质、明确管理信息系统总体规划的年限和具体方法。2、收集相关信息3、进行总体战略分析4、定义约束条件5、明确规划目标6、提出未来的战略规划略图，给出管理信息系统的初步框架7、选择开发方案，提出实施进度8、通过评审。一、可行性分析的目的和任务一、可行性分析的目的和任务（识记）（识记）第五节可行性分析第五节可行性分析定义：是指在当前组织内外的具体环境和现有条件下，分析投资项目的研制工作时否具备必要的资源及其他条件。目的：说明在技术、经济和社会条件方面实现该软件开发项目的可行性；评述为了合理地达到开发目标而可能选择的各种方案；说明并论证所选定的方案。任务：了解客户的要求及现
31、实环境，从技术、经济和社会因素三个方面研究并论证本软件项目开发的可行性，编写可行性分析报告，制定初步的项目开发计划。二、系统初步调查二、系统初步调查（识记）（识记）第五节可行性分析第五节可行性分析可行性分析建立在初步调查的基础上，调查内容包括四个方面。1、系统的基本情况，包括它在外部约束环境、规模、历史、管理目标、主要业务、当前面临的主要问题等。2、系统中信息处理的概括，包括现有信息系统的组织结构、基本工作方式、工作效率、可靠性、人员素质和技术手段。3、系统的资源情况，包括技术力量和能投入的人力和物力资源。4、系统各类人员对信息系统的态度，包括领导和有关管理业务人员对现行系统的看法，对新系统建
32、设的支持和关心程度等。三、可行性分析的内容三、可行性分析的内容（识记）（识记）第五节可行性分析第五节可行性分析（一）可行性分析包括的内容1、经济可行性主要是对项目的经济效益进行评价。一方面是支出的费用，一方面是取得的收益2、技术上可行性要考虑将来采用的硬件和软件技术能否满足用户提出的要求，还要考虑开发人员的水平3、管理上的可行性主要考虑管理人员对开发信息系统的态度和管理方面的基本工作。（二）可行性分析的步骤（识记）（二）可行性分析的步骤（识记）1、对现实系统进行初步调查2、编写用户需求书面材料3、对所开发的系统进行可行性分析4、写出可行性分析报告5、评审和审批可行性分析报告若项目可行，则制订初
33、步项目开发计划，并签署合同。三、可行性分析的内容三、可行性分析的内容（识记）（识记）第五节可行性分析第五节可行性分析（三）可行性分析结论（识记）1、条件具备，可以立即开发2、时机不成熟，需要增加资源才能进行开发（如增加投资、增加人力、延长开发时间等）3、需要推迟、直到某些条件具备之后才能进行开发（如管理工作的改进、组织机构的调整）4、目标太低或太高，需要对目标进行某些修改后才能进行开发5、不恩能够或没必要进行开发（经济不合算、技术条件不成熟）四、可行性分析报告四、可行性分析报告（识记）（识记）第五节可行性分析第五节可行性分析内容：1、概述2、新系统的目标、要求和约束3、可行性分析的基本准则4、现行系统描述及现行系统存在的主要问题。5、新系统对现有系统的影响6、投资和效益分析7、其他可选方案及与国内外同类方案的比较8、有关建议。
