1、2022版评估办法存在的主要矛盾1、项目重视程度不一 为保证排名分位的公正性，按施工阶段及内容分类，类项目不够重视；2、督导评估时间、周期长 为保证评分公正性，每个项目按红线清单基本要求一一核实，检查时间长，整体同期长；进一步导致区域陪同人员时间长，间接影响区域项目管理；3、集团与区域排名重叠 集团按质量、安全出一个综合排名，区域工程管理大检查出一个综合排名，矛盾；4、督导评估内容综合 质量：标准化建造+质量红线+实测评价，安全：安全红线、安全文明。当前模式推进了具体工作，但项目风险问题不聚焦；2023版督导评估办法的整体解决思路2、优化结果判定 结合评估方式、评估内容及结果定义的变化，取消项
2、目得分，取消项目排名分类，实现正常施工项目全面风险排查，全面结果应用；3、缩短评估周期 通过简化项目评估内容，优化评估方式，提高评估针对性，缩短单项目评估时间，缩短整体评估周期，提升监督复查及管理提升时间比重；1、剥离非核心内容 明确督导评估“过程风控、隐患排查”的评估定位，非核心不纳入评级应用，红线标准从“较大隐患、关键工序、关键行为”三方面确定，剥离内容通过其他途径实施或单独应用；4、构建结果应用 淡化项目整体好坏的定义，聚焦专项隐患控制与风险管理能力，明确专项风险分类、项目标准化评级、项目总业务限制之间的逻辑关系；5、评估逻辑统一 各评估专项，从评估标准、评估组织、结果判定、结果应用逐步
3、统一逻辑，人力、合同履约需强化标准化管理体系建设。一、评估对象年度2022年2023年序号按类别施工阶段评估方式按施工阶段施工内容评估方式1类1.主体结构5层及以下项目；2.装饰后期项目；3.处于装饰中期：实际工作面已极少的项目；钢结构、厂房、别墅、市政等项目。现场检查经济处罚综合排名项目前期土方开挖、地基与基础施工，或0以下的混凝土结构施工刚启动（面积少或支模架未搭设）现场检查隐患整改2类除类以外的主体阶段、装饰阶段工程。现场检查经济处罚专项排名综合排名地下施工0以下的混凝土结构施工现场检查隐患整改经济处罚专项分级3/主体施工0以上主体结构及填充墙施工4装饰施工主体结构已封顶，进入建筑装饰装
4、修5项目后期装修收尾，竣工待验，或我方装饰施工内容较少或已基本完成。现场检查隐患整改注类项目实施抽查，类项目全数评估。同一项目有多个单位工程，且处于不同施工阶段的，按施工比重较大部分确定施工阶段，前期、后期项目不实施专项评级，项目评级不区分施工阶段。各区域集团、区域公司、城轨公司所有在建项目。不同于22年度项目以、类区分，23年度将按施工阶段进行督导。二、评估标准（一）质量专项年度2022年2023年序号事项内容事项内容1标准化建造对集团“深化设计+集中加工+专业流水+穿插施工”标准化建造方式应用情况检查评价，根据有效实施项计算得分。/2质量红线以预控质量风险，消除质量隐患为目标，按集团项目质
5、量红线标准，对项目关键质量管理动作及关键质量隐患进行检查评价，按触碰项次计算扣分。质量红线按集团项目质量红线标准（分重大和较大两类），对项目关键质量管理动作、关键工序做法，较大及以上实体质量隐患进行检查评价；3实测评价引用区域对项目实测实量、观感评价结果，按规则计入专项评估总分，由区域在评估前统计提供。实测实量项目实测实量，由区域自行实施并分级（A、B、C、D、E），集团评估时直接引用,其中D级及以下触碰红线，E级拉闸整改；评价D级及以下的项目部应检视自身实测实量管理体系运行情况，制定针对性改进措施，进行专项整改；二、评估标准（二）安全专项年度2022年2023年序号事项内容事项内容1安全红线
6、以预控安全风险，消除安全隐患，防范安全事故为目标，根据集团项目安全红线标准，对项目关键安全管理动作及关键安全隐患进行检查评价，按触碰项次计算扣分。安全红线按集团项目安全红线标准（分重大和较大两类），对项目关键安全管理动作、关键操作行为，较大及以上安全隐患进行检查评价；2安全文明对项目部安全文明进行评价，结果直接应用于美好项目部硬件设施部分评分。安全文明未达集团基准分时，中止集团美好项目部评审流程，未经现场评审的项目部，不得参评集团美好项目部。安全文明对项目部安全文明进行评价，结果直接应用于美好项目部硬件设施部分评分。集团美好项目部评审前，须通过现场安全文明评价，安全文明未达集团基准分（70分）
7、时，中止集团美好项目部评审流程；二、评估标准（三）技术、人力、合同履约专项年度2022年2023年督导专项事项内容事项内容技术专项技术红线按集团技术管理红线检查标准，对项目技术管理动作及工程实体隐患进行检查评价，按触碰项进行评价。技术红线按集团项目技术红线标准检查，对项目主要技术管理动作及关键技术措施落地情况及红线隐患进行检查评价。人力专项人力资源项目部岗位配置、合同签订、人证岗匹配、社保缴纳、工资发放、信息管理等六项内容。人力资源项目总劳动关系管理、项目经理劳动关系管理、项目部岗位配置、人证岗匹配、队伍稳定举措等五项内容。合同履约合同履约风险对业主履约风险、管理履约风险两个分项的关键风险进行
8、分析。合同履约风险与2022年保持相同合同履约管理对人员配置、工程款支付、工期管理、变更签证、劳务分包五个分项内容管理情况进行评价。合同履约管理与2022年保持相同三、评估组织（一）评估方式1集团成立“每建必优”督导评估组，分上、下半年开展两轮评估分上、下半年开展两轮评估；2每轮评估项目全覆盖每轮评估项目全覆盖，当日评估项目由评估组在出发前抽签确定，不提前通知；3项目评估通过检查工程实体及必要管理记录，评定红线隐患触碰情况，并对五个专项的风险管理状态进行判定；4项目存在重大隐患时，评估组同步对公司监管责任进行调查；5结合项目评估结果，对区域各专项管理流程运行质量进行评价，结果直接应用于区域年度
9、考核。（二）评估分工序号评估专项责任部门1质量、安全安全与标准化管理部2技术技术发展部3人力人力资源部4合同履约市场与转型发展部三、评估组织（三）评估程序1区域整体：区域整体：提交区域在建项目清单及管理亮点统计表；分公司项目检查；区域直管项目检查；区域标准化管理体系评价（包括公司管理亮点）；总体情况讲评会；下发区域书面评估报告；召开评估及整改通报会；2单个项目：单个项目：提交标准格式项目评估基本信息表及项目管理亮点统计表；现场检查及记录核实；评估通报并签发项目督导评估报告。（四）评估程序1单个项目评估结束后，编制并下发“每建必优”项目评估报告，记录亮点，分析隐患改进情况，督办重点风险；2区域整
10、体评估结束后，编制区域“每建必优”督导评估报告（含各专项分析报告），分析区域各专项管理的亮点与不足，系统性隐患的改进情况，区域重大隐患管理情况，标准化管理流程运行情况，明确具体改进要求。（五）隐患整改1对触犯红线隐患的事项，由评估组直接启动信息化隐患督办流程；问题严重的，实施拉闸整改，拉闸整改下发前应经过督导评估专业组成员联审后，按相关程序发布。拉闸整改事项清单见附件8。2区域应对项目部隐患整改和管理改进进行同步监督，核实项目整改合格后，提交集团复核闭合；3集团应对所有整改项目进行抽查，对拉闸整改项目100%复查，对区域管理改进提升进行持续监督。四、项目分级年度2022年2023年序号事项内容
11、事项内容1项目专项排名以区域为单位，对各专项进行专项排名，其中质量、安全专项，对所有类参评项目进行专项排名，技术、人力、合同履约专项，对所有参评项目进行专项排名。专项风险项目分级根据专项红线的触碰数及扣分值，对项目质量、安全、技术专项的风险管理状态进行分级：【类】专项风险管理基本受控，现场隐患数量较少；【类】专项风险管理存在不足，现场存在一定数量的隐患；【类】专项风险管理存在较大漏洞，现场存在较多的隐患；【类】专项风险管理失效，存在较严重的重大隐患或系统性隐患；2项目综合排名项目综合排名由质量专项、安全专项组成，其中：综合得分=质量专项*40%+安全专项*60%。专项风险分级原则（取消项目综合
12、排名）1对专项红线的重大隐患与较大隐患设定不同权重扣分值，根据专项触碰红线的合计扣分值，直接判定项目风险等级；2当项目存在一项拉闸整改项时，风险类别提升一级，存在二项及以上拉闸整改时，直接定为类风险；3各专项风险分级标准，由集团责任部门统一明确另行发布，动态更新。五、结果应用序号事项2022年度2023年度1项目管理亮点经评估组现场核实，集团督导组全体成员确认，集团内领先的项目管理亮点，给予500-2000元/项的经济奖励。经评估组现场核实，集团督导组全体成员从“创新性、先进性、可复制性”等维度评审确认，集团内领先的项目管理亮点，给予1000-2000元/项的经济奖励；2公司管理亮点经评估组现
13、场核实，集团督导组全体成员确认，集团内领先的公司管理亮点，给予2000-5000元/项的经济奖励。与2022年保持相同备注项目、区域的管理亮点奖励应直接分配给贡献人员，亮点由集团统一汇编下发，各区域交流共享。（一）经济奖罚1.亮点奖励五、结果应用序号事项2022年度2023年度1触犯红线对触犯质量、安全、技术红线项，由评估组根据隐患严重程度，评估组实施200-1000元/条的经济处罚。对触犯质量、安全、技术红线项，由评估组根据隐患严重程度进行经济处罚：较大隐患200-500元/条，重大隐患500-1000元/条，拉闸整改隐患1000-2000元/条。2不诚信或不务实行为倒扣分处罚倒扣分处罚基础
14、上，额外经济处罚：1.项目隐藏问题、暂停起重吊装、暂停高处作业或局部停工规避检查等，处500元/1000元经济处罚；2.管理记录造假或现场实体整改造假，处500元/1000元经济处罚；3.项目对公司检查整改要求执行力差，处罚1000元；4.项目全员安全管理体系未有效建立或运行，处罚1000元。（一）经济奖罚2.单项处罚五、结果应用年度2022年度2023年度序号专项排名前15%前15%-30%居中后15%-30%后15%专项风险等级类（原后15%）类（原50%-85%）类（原15%-50%）类（原前15%）1专项奖罚奖励2万元/罚款2万元专项处罚罚款1万元/2项目总信用分+2+1/-1-2项目
15、总信用分-1/+13备注包括15%包括30%/包括后30%包括后15%专项风险等级类（原后15%）类（原50%-85%）类（原15%-50%）类（原前15%）（一）经济奖罚3.专项信用扣分及奖罚五、结果应用序号事项2022年度2023年度1重大隐患对实施拉闸或局部拉闸的重大隐患，在集团范围发布典型隐患警示通报，按不同层级实施检讨问责：（1）评估组通过信息化和书面形式同时下发拉闸整改通知书，并对公司在风险预控和隐患治理方面的监管责任进行调查，根据调查结果，责成区域对相关部门、岗位实施管理检讨和问责（经济处罚），项目隐患拉闸整改通知书模板见附件9-1；（2）由区域负责调查项目部的风险识别预控和隐患
16、排查治理管理责任，并监督项目部对相应责任人实施检讨和问责（经济处罚），调查模板见附件9-2；2较大隐患对评估组签发信息化隐患督办的较大隐患，由区域监督项目部开展内部管理检讨和问责（批评警示），调查模板同附件9-2。（二）隐患检讨问责2.单项处罚：同2022年度办法不变。五、结果应用序号2022年度2023年度1各专项排名中，位于区域后30%-15%的项目部，由区域对项目部进行书面警示，并责成项目部书面提交整改计划。类项目部，由区域经营班子对项目总经理、项目管理班子进行当面约谈，形成书面约谈记录。2各专项排名中，位于区域后15%的项目部，由区域经营班子对项目总经理、项目管理班子当面约谈，形成书面
17、约谈记录，约谈时项目部应书面提交整改计划。约谈时项目部应书面提交整改计划，内容包括：问题原因分析、当前整改措施、管理动作改进。3/区域公司应加大类项目的监督频次（每月不少于2次，直至系统性提升）。4/督导评估后30天内，区域应对项目部整体改进提升情况进行评估，形成报告并上传信息化，评估结论未得到系统性改进提升的，区域应进一步采取强化纠偏措施。（三）类项目警示约谈五、结果应用序号对象2022年度2023年度处罚措施1同一项目部连续两轮综合排名位后30%，且得分低于基准分时。质量、安全专项：同一轮两项都被判定为类，或连续两轮都有一项及以上被判定为类。直接判定为1.0项目2连续两轮综合排名位列后5%
18、，且得分低于基准分时。质量、安全专项：连续两轮两项都被判定为类。直接判定为1.0不达标项目3同一项目总同一轮有两个及以上项目位列区域综合排名后15%，且得分低于基准分时；连续两轮有项目位列区域综合排名后15%，且得分低于基准分时。各轮评估时，同时有两个及以上项目被判定为1.0项目。各轮评估时，有一个及以上项目被判定为1.0不达标项目；限制与集团或区域大客户项目合作4同一轮有两个及以上项目位列综合排名位于后5%，且得分低于基准分时；连续两轮有项目位列区域综合排名后5%，且得分低于基准分时。连续两轮都有项目（不同一个）被判定为1.0及以下项目；全面暂停业务承接，从大客户项目经理库中移除，项目管理能
19、力未得到系统改进前限制业务承接5连续多项次位列区域综合排名后5%，且得分低于基准分时。连续三轮都有项目被判定为1.0及以下项目。淘汰处理（四）限制禁止五、结果应用序号2022年度2023年度1各轮“每建必优”督导评估结果，区域项目总管理能力分析结果，是集团对区域、区域对项目部年度管理考核的重要依据，将纳入区域年度“以能定产”测算体系并具体应用。/（五）以能定产六、风险项目警示序号项目名称年度专项排名项目经理目前在建项目参照2023年度结果应用1庐江黄庄家园三期项目2022下半年质量后15%吴栋平黄庄家园三期、庐江老年大学、芜湖保利项目若上述三个项目中黄庄家园项目质量专项本轮仍被判定为类项目直接判定为1.0不达标；若三个项目中在本轮评估中同时2个以上项目判定为1.0项目或1个项目以上判定为1.0不达标项目，项目总处以限制与集团或区域大客户项目合作；若全年连续两轮都有项目（不同一个）被判定为1.0及以下项目，项目总处以全面暂停业务承接，从大客户项目经理库中移除，项目管理能力未得到系统改进前限制业务承接；2安庆金地邦泰城市星光项目2022年全年两轮安全后15%汪小苗安庆金地邦泰城市星光项目若本轮安全专项仍判定为类风险项目，项目归纳为连续两轮都有项目（不同一个）被判定为1.0及以下项目，项目总全面暂停业务承接，从大客户项目经理库中移除，项目管理能力未得到系统改进前限制业务承接；
