1、上市公司董监高培训题库一、单选题1、依照证券法,如下对证券公开发行论述中,哪项是错误?( )A向不特定对象发行证券,属于公开发行B向合计超过二百人特定对象发行证券,属于公开发行C发行人公开发行证券,必要由证券公司承销D未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券2、公司从税后利润中提取法定公积金后，( )，还可以从税后利润中提取任意公积金。A. 经董事会决策 B. 依照法律规定C. 经股东会或者股东大会决策 D. 依照公司章程规定3、依照证券法,如下关于公司公开发行公司债券条件论述,哪项是对的?( )A有限责任公司净资产不低于人民币三千万元B合计债券余额不超过公司净资产百分之四十C近来三年持续
2、赚钱D公开发行公司债券筹集资金,用于弥补亏损和非生产性支出4、如下关于不得再次公开发行公司债券情形描述,哪项是错误?( )A前一次公开发行公司债券尚未募足B对已公开发行公司债券有违约或者延迟支付本息事实,仍处在继续状态C违背法律规定,变化公开发行公司债券所募资金用途D公司合计债券余额为公司净资产百分之三十5、股票发行采用代销方式,向投资者出售股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( ),为发行失败。A五十B六十C七十D八十6、申请证券上市交易,应当向( )提出申请,由其依法审核批准,并由双方订立上市合同。A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权部门D省级人民政府7、下列股份有限公司申请
3、股票上市条件中,哪项是错误?( )A公司股本总额不少于人民币三千万元B持有股票面值达人民币1000元以上股东人数不少于1000人C公开发行股份达公司股份总数百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元,公开发行股份比例为百分之十以上D公司在近来三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载8、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文献中,哪项是错误?( )A上市报告书B申请股票上市股东大会决策C未经审计公司近来三年财务会计报告D法律意见书和保荐人出具上市保荐书9、公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。如下对暂停公司债券上市情形说法中不精确是：( )A公司有重大违
4、法行为B公司近来三年持续亏损C公司状况发生重大变化不符合公司债券上市条件D公司债券所募集资金不按照核准用途使用10、如下关于证券交易所决定暂停或者终结股票上市交易说法中,哪项是错误?( )A证券交易所上市规则可规定暂停或者终结股票上市交易其她情形B应及时公示C应报国务院证券监督管理机构备案D应报国务院证券监督管理机构批准11、上市公司和公司债券上市交易公司,应当在每一会计年度上半年结束之日起( )内,以及在每一会计年度结束之日起( )内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告,并予公示:A一种月三个月B二个月四个月C三个月半年D半年十二个月12、依照证券法,下列哪项属于上市
5、公司暂时报告中应披露“重大事件”：( )A公司经营方针和经营范畴重大变化B公司发生轻微亏损或者损失C公司四分之一以上董事、监事或者经理发生变动D持有公司百分之三以上股份股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司状况发生较大变化13、发行人、上市公司公示信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉,致使投资者在证券交易中遭受损失,如下说法中,哪项是错误?( )A发行人应当承担补偿责任B上市公司应当承担补偿责任C发行人、上市公司董事、监事、高档管理人员和其她直接负责人员以及保荐人,应当与发行人、上市公司承担连带补偿责任,但是可以证明自己没有过错除外D证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连
6、带补偿责任14、如下关于证券法规定证券交易内幕信息知情人类型中,哪项是错误?( )A证券交易所关于人员B证券监督管理机构工作人员C发行人控股公司监事D持有公司百分之三以上股份自然人15、如下不属于证券法所称之内幕信息是：( )A已公开公司分派股利筹划B公司股权构造重大变化C公司营业用重要资产抵押、出售或者报废一次超过该资产百分之三十D公司董事、监事、高档管理人员行为也许依法承担重大损害补偿责任16、依照证券法,如下关于证券交易行为规定中,哪项是错误?( )A禁止法人非法运用她人账户从事证券交易B依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市C国有公司和国有资产控股公司,不得买卖上市交易股票D国有公
7、司和国有资产控股公司买卖上市交易股票,必要遵守国家关于规定17、如下关于要约收购说法,哪项是对的?( )A收购要约期限届满,收购人持有被收购公司股份数达到该公司已发行股份总数百分之七十五以上,该上市公司股票应当在证券交易所终结上市交易B在上市公司收购中,收购人持有被收购上市公司股票,在收购行为完毕后半年内不得转让C收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后,公示其收购要约D收购要约期限不得少于三十日,并不得超过九十日18、采用合同收购方式,收购人收购或者通过合同、其她安排与她人共同收购一种上市公司已发行股份达到( )时,继续进行收购,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司所有或者某些股份要
8、约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约除外。A二十B三十C四十D五十19、依照股票上市规则，应披露交易某些内容中，下列哪项是错误？ ( )A对外投资B债权或债务重组C提供财务资助D购买原材料20、依照股票上市规则，上市公司董、监、高在任职（含续任）期间浮现声明事项发生变化，向公司董事会提交关于该等事项最新资料，应当在什么时间内？( )A十个交易日内B二个交易日内C三个交易日内D五个交易日内21、国务院证券监督管理机构有权对关于单位进行监督检查或者调查,如下论述中,哪项是错误?( )A可以由一名工作人员进行监督检查、调查B应当出示合法证件和监督检查、调查告知书C被检查、调查单位和个人应当配
9、合,如实提供关于文献和资料,不得回绝、阻碍和隐瞒D不得泄露所知悉关于单位和个人商业秘密22、投资征询机构及其从业人员从事下列行为,符合法律规定有：( )A与委托人商定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B买卖本征询机构提供服务上市公司股票C为投资者提供证券征询服务D运用传播媒介或者通过其她方式提供、传播虚假或者误导投资者信息23、未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券,对其实行如下惩罚中,哪项是错误?( )A责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十如下罚款C对擅自公开或者变相公开发行证券设立公司,由依法履行监督管理职责机构或者部
10、门会同县级以上地方人民政府予以取缔D对直接负责主管人员和其她直接负责人员予以警告,并处以三万元以上三十万元如下罚款24、发行无记名股票股份有限公司召开股东大会会议，应当在会议召开（）前公示会议召开时间、地点和审议事项。A.二十日B.十五日C.三十日D.九十日25、依照公司法，单独或共计持有股份有限公司（）以上股份股东，有权向股东大会提出暂时提案。A.百分之三B.百分之五C.百分之十 D.百分之十五26、股份有限公司董事长不能履行职务时，依照公司法规定，有也许履行其职务是：（）A. 副董事长B.监事会主席C.工会主席D.董事会秘书 27、股份有限公司监事会主席产生方式是：（）A. 股东大会选举产
11、生B. 董事会聘请C. 全体监事过半数选举产生D. 职工民主选举产生28、下列关于股份有限公司监事会或监事说法错误是：（）A. 监事会成员不得少于三人B. 监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于三分之一C. 公司财务负责人可以兼任监事D. 监事会决策应当经半数以上监事通过29、公司董事、高档管理人员下列行为,法律不禁止是：（）A. 挪用公司资金 B. 按照公司章程规定，或者经股东会、股东大会或者董事会批准，将公司资金借贷给她人或者以公司财产为她人提供担保C. 将公司资金以其个人名义或者其她个人名义开立账户存储D. 擅自披露公司秘密30、公司以实物券方式发行公司债券，必要在债券上载
12、明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并由（）签名，公司盖章。A.董事B. 总经理C.财务负责人D.法定代表人31、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法（ ）。A.经会计师事务所审计B.经审查验证 C.经主管部门批准 D.公司登记机关审核二、判断题1、政府债券、证券投资基金份额交易优先合用其她法律、行政法规特别规定,其她法律、行政法规没有规定,合用证券法。A、对B、错2、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序,无论股票发行、上市与否,均应当撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人,保荐人应当承担连带责任。A、对B
13、、错3、公开发行证券,必要符合法律、行政法规规定条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门核准,但非公开发行则可豁免核准规定。A、对B、错4、上市公司发行新股,无论公开与否,均应当报国务院证券监督管理机构核准。A、对B、错5、上市公司公开发行可转换为股票公司债券应当同步符合证券法关于公开发行公司债券条件以及公开发行股票条件,并报国务院证券监督管理机构核准。A、对B、错6、申请公开发行可转换为股票公司债券上市公司,其净资产不得低于人民币六千万元。A、对B、错7、发行人申请初次公开发行股票,应当按照国务院证券监督管理机构规定预先披露所提交关于申请文献。A、对B、错8、发行人向不特定对
14、象公开发行股票票面总值超过人民币五千万元,应当聘请具备保荐资格机构担任保荐人。A、对B、错9、只有依法公开发行证券才干买卖,并且只能在依法设立证券交易所上市交易或者在国务院批准其她证券交易场合转让。A、对B、错10、证券在证券交易所交易除可采用公开集中交易方式外,还可采用国务院证券监督管理机构批准其她交易方式。A、对B、错11、证券交易所应当公开证券交易收费项目、收费原则和收费办法,并且可以依照需要自主调节详细收费原则。A、对B、错12、证券交易所可以制定高于证券法规定上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准。A、对B、错13、上市保荐人资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所
15、共同规定。A、对B、错14、公司向证券交易所申请公司债券上市交易前提条件之一,就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。A、对B、错15、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕,因该涉嫌犯罪行为非职务行为,上市公司无需就此事件作出披露。A、对B、错16、上市公司公示信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉,致使投资者在证券交易中遭受损失,上市公司应当承担补偿责任；上市公司控股股东、实际控制人有过错,应当与上市公司承担连带补偿责任。A、对B、错17、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文献证券服务机构关于人员,在上述文献公开前买卖该公司股票将构成内幕
16、交易,但在公开后即可合法地买卖。A、对B、错18、采用要约收购方式,收购人在收购期限内不得采用要约规定以外形式和超过要约条件买入被收购公司股票。A、对B、错19、通过证券交易所证券交易,投资者持有或者通过合同、其她安排与她人共同持有一种上市公司已发行股份达到百分之三十时,继续进行收购,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司所有或者某些股份要约,但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约除外。A、对B、错20、收购期限届满,因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终结其该公司股票上市交易,别的仍持有被收购公司股票股东,有权向收购人以收购要约同等条件出售其股票,收购人应当收购。A、对B
17、、错21、证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律管理法人。A、对B、错22、上市公司与关联自然人发生交易金额在30万元人民币以上关联交易，应当及时披露。A、对B、错23、进入证券交易所参加集中交易,可以是证券交易所会员,也可以是国务院证券监督管理机构允许其她金融机构及合格机构投资者。A、对B、错24、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后,才干对浮现重大异常交易状况证券账户限制交易。A、对B、错25、担任破产清算公司董事,对其破产负有个人责任,自该公司破产清算完结之日起未逾五年,不得担任证券公司董事。A、对B、错26、证券投资者保护基金由证券公司缴纳资金及其她依法筹集资金构成,
18、其筹集、管理和使用品体办法由国务院证券监督管理机构规定。A、对B、错27、投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务,必要经国务院证券监督管理机构和关于主管部门批准。A、对B、错28、资产评估机构为股票发行出具资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉,给她人导致损失,发行人应当承担补偿责任,资产评估机构承担连带补偿责任,但是可以证明自己没有过错除外。A、对B、错29、在按照国务院关于规定并经国务院证券监督管理机构批准状况下,证券公司可觉得客户买卖证券提供融资融券服务。A、对B、错30、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者也许转移
19、或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据,经其重要负责人批准,可以冻结或者查封关于单位和个人资金账户、证券账户和银行账户；A、对B、错31、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经其重要负责人批准,可以限制被调查事件当事人证券买卖,但限制期限普通不得超过十五个交易日。A、对B、错32、国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查人员不得少于二人,并应当出示合法证件和监督检查、调查告知书。A、对B、错33、非法开设证券交易场合,由国务院证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍如下罚款。A
20、、对B、错34、证券法中证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高档管理人员制度。A、对B、错35、境内公司直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必要经国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门依照国务院规定批准。A、对B、错36、公司董事、监事、高档管理人员在任职期间每年转让公司股份不得超过其所持有我司股份总数百分之三十。A、对B、错37、股东大会作出修改公司章程、增长或减少注册资本决策，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式决策，必要经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过。A、对B、错38、公司法规定召开暂时股东大会会议，应当将
21、会议召开时间、地点和审议事项于会议召开十五日前告知各股东。A、对B、错39、刑法修正案六将刑法第161条修改为“依法负有信息披露义务公司、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实财务会计报告，或者对依法应当披露其她重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其她人利益，或者有其她严重情节，对其直接负责主管人员和其她直接负责人员，处三年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元如下罚金。”A、对B、错40、公司法规定，公司经理可以建议召开董事会暂时会议。A、对B、错41、有限责任公司股东会行使十一条职权中涉及有：审议批准董事会报告；审议批准监事会或者监事报告；对公司合并、分立、变更公司
22、形式、解散和清算等事项作出决策。A、对B、错42、上市公司为关联人提供担保，无论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。A、对B、错三、多选题1、国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门对已作出核准或者审批证券发行决定，发现不符合法律、行政法规规定，如何解决？( ) A应撤销决定B尚未发行，应停止发行C保荐人不能证明自己没有过错，要与发行人承担连带责任D已经发行，证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息，规定发行人返还2、选项所列哪些是证券登记结算机构应当履行职能？( )A接受投资者委托代为买卖证券B证券存管C向投资者提供证券投资征询服务D受发行人委托派发证券权益3、选项关于
23、证券承销表述中，哪些是对的？( ) A证券承销有期限限制，最长不得超过90日B从事证券承销证券公司只能是综合类证券公司C向社会公开发行证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销D证券公司承销证券时应对公开募集文献真实性、精确性、完整性进行核查，发现具有误导性陈述，不得进行销售活动4、下列关于证券公司表述中，哪几项是对的？( )A证券公司是以赚钱为目公司法人B证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司C证券公司可以设立分支机构D证券公司不能进入证券发行市场四、简答1、上市公司高档管理人员涉及范畴？2、什么是一人有限责任公司？3、什么是上市公司？4、简述公司设立与公司成立区别？5、
24、设立有限责任公司，应当具备哪些条件？6、有限责任公司特点重要涉及哪些？ 7、股份有限公司具备哪些特点？8、设立股份有限公司，应当具备哪些条件？9、股票是公司签发证明股东所持股份凭证，它具备哪些特性？10、简述公司债券内涵？ 11、公司如何分派当年利润？ 12、外国公司分支机构特性重要有哪些？13、证券法律特性是什么？14、操纵市场行为重要是哪些？15、简述上市公司收购分类？16、什么是实际控制人？17、简述交易所股票上市规则所规定关联法人和关联自然人都涉及哪些？18、简述公司集团内涵？19、上市公司通过隐瞒关联关系或者采用其她手段，规避信息披露、报告义务，中华人民共和国证监会按照证券法第一百九
25、十三条予以那些惩罚？20、简述上市公司董事、监事、高档管理人员任职资格？21、上市公司董事、监事、高档管理人员对公司忠实义务有哪些？22、刑法修正案六在刑法第169条后增长一条，规定了上市公司董事、监事、高档管理人员违背忠实义务，运用职务便利、操纵上市公司从事哪些行为，致使上市公司利益遭受重大损失，将被处以有期徒刑或者拘役？23、上市公司对外提供担保，须经股东大会审批，涉及但不限于哪些情形？24、简述股份有限公司暂时股东大会。25、简述国内公司法对有限责任公司发行公司债券限制。26、简述国内公司法对股份有限公司回购我司股份规定。27、“掏空”上市公司，即损害上市公司利益罪行为有哪些？28、试述
26、内幕交易危害性，并结合公司实际谈谈如何防控内幕交易行为。29、信息腐败危害有哪些？30、请结合公司实际状况，请提出切实可行，可以做到规范和发展并举详细办法。题库答案一、单选题（1-31题）：1C 2C 3B 4D 5C 6B 7B 8C 9B 10D 11B 12A 13D 14D 15A 16C 17C 18B 19D 20D21A 22C 23B 24C 25A 26A 27C 28C 29B 30D 31A 二、判断题（1-42题）：1A 2B 3B 4A 5A 6B 7A 8A 9B 10A 11B 12A 13B 14A 15B 16A 17B 18A 19B 20A 21A 22A
27、 23B 24B 25B 26B 27B 28A 29A 30A 31A 32A 33B 34B 35B 36B 37A 38A 39A 40B 41A 42A三、多选题（1-4题）：1ABCD 2BD 3ACD 4ABC 四、简答（1-26题）：1、上市公司高档管理人员涉及范畴？答：高档管理人员，是指公司经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定其她人员。2、什么是一人有限责任公司？答：一人有限责任公司，是指只有一种自然人股东或者一种法人股东有限责任公司。3、什么是上市公司？答：上市公司指其股票在证券交易所上市交易股份有限公司。4、简述公司设立与公司成立区别？答：（1）行为性
28、质不同：公司设立是指发起人依照法定条件和程序所进行创立行为，其性质属于民事行为，公司成立重要是由发直人设立行为引起政府主管机关核准行政行为，公司成立是设立行为追求目的和成果。（2）行为效力不同：公司设立是公司成立前提，但公司设立并不必然导致公司成立。公司虽然完毕所有设立行为，但在未获得政府允许，发给营业执照前公司依然不能成立，不能享有权利能力和行为能力，不能以自己名义对外交易。公司一旦成立，即获得独立民事主体地位。（3）行为主体不同：公司设立行为实质是民事行为，其行为主体是发起人；公司成立是发起人行为和行政行为共同作用成果，成立行为主体涉及政府主管机关和发起人。5、设立有限责任公司，应当具备哪
29、些条件？答：（一）股东符合法定人数； （二）股东出资达到法定资本最低限额； （三）股东共同制定公司章程； （四）有公司名称，建立符合有限责任公司规定组织机构； （五）有公司住所。6、有限责任公司特点重要涉及哪些？答：（1）人资两合性； （2）封闭性； （3）规模可大可小，适应性强； （4）设立程序简朴； （5）组织设立灵活 （6）公司与股东直接关联限度高7、股份有限公司具备哪些特点？答：（1）公司人格独立（2）股东责任有限（3）公司性质姿合性； （4）股东人数无穷性； （5）公司资本股份性； （6）股份形式证券性。8、设立股份有限公司，应当具备哪些条件？答：设立股份有限公司，应当具备下列条件：
30、（一）发起人符合法定人数；（ 2人以上200人如下且50%以上发起人在中华人民共和国境内有住所）（二）发起人认购和募集股本达到法定资本最低限额；（三）股份发行、筹办事项符合法律规定；（四）发起人制定公司章程，采用募集方式设立经创立大会通过；（五）有公司名称，建立符合股份有限公司规定组织机构；（六）有公司住所。9、股票是公司签发证明股东所持股份凭证，它具备哪些特性？答：（1）股票只能是股份有限公司成立后签发给股东证明其所持股份凭证； （2）股票是一种有价证券； （3）股票是一种要式证券； （4）股票是一种无限期证券。10、简述公司债券内涵？答：公司债并不是指所有以公司作为债务人对外所形成债，而仅
31、指以有价证券这种特定形式所形成公司债务。11、公司如何分派当年利润？答：（1）依法缴纳所得税； （2）用当年税后利润弥补历年所留亏损； （3）提取法定公积金； （4）提取任意公积金； （5）向股东分派股利。12、外国公司分支机构特性重要有哪些？答：（1）外国公司分支机构由外国公司设立，其具备与外国公司相似国籍； （2）外国公司分支机构不具备独立法人资格； （3）外国公司分支机构须以营利为目，并在中华人民共和国境内开展营业活动。13、证券法律特性是什么？答：1、证券是一种权利凭证，2、证券具备流通性，3、要式性和等值性，4、风险性，5、虚拟性。14、操纵市场行为重要是哪些？答：通过单独或者合谋，
32、集中资金优势、持股优势或者运用信息优势联合或者持续买卖证券，操纵证券交易价格或交易量；与她人串通，以事先商定期间、价格和方式互相进行证券交易，影响交易交割或数量在自己实际控制帐户之间进行交易，影响交易交割或数量。15、简述上市公司收购分类？答：（一）要约收购、合同收购和竞价收购；（二）自愿收购与强制收购；（三）某些收购和全面收购；（四）直接受购与间接受购。16、什么是实际控制人？答：实际控制人，是指虽不是公司股东，但通过投资关系、合同或者其她安排，可以实际支配公司行为人。17、简述交易所股票上市规则所规定关联法人和关联自然人都涉及哪些？答：关联法人涉及：(1)直接或间接控制上市公司法人或其她组
33、织；（2）由前项所述法人或其她组织直接或间接控制除上市公司及其控股子公司以外法人或其她组织；（3）由上市公司关联自然人直接或间接控制，或担任董事、高档管理人员，除上市公司及其控股子公司以外法人或其她组织；（4）持有上市公司5%以上股份法人或其她组织及其一致行动人；（5）中华人民共和国证监会、交易所或上市公司依照实质重于形式原则认定其她与上市公司有特殊关系，也许或者已经导致上市公司对其利益倾斜法人或其她组织。关联自然人涉及：(1)直接或间接持有上市公司5%以上股份自然人；（2）上市公司董事、监事及高档管理人员；（3）直接或间接控制上市公司法人或其她组织董事、监事及高档管理人员；（4）本条(1)
34、（2）所述人士关系密切家庭成员，涉及配偶、父母及配偶父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁子女及其配偶、配偶兄弟姐妹和子女配偶父母；（5）中华人民共和国证监会、交易所或上市公司依照实质重于形式原则认定其她与上市公司有特殊关系，也许导致上市公司对其利益倾斜自然人。18、简述公司集团内涵？答：公司集团，即指母公司和一种或数个子公司总和。它自身不是一种独立法律主体，而仅仅是表白众多公司之间具备一种特殊关系。19、上市公司通过隐瞒关联关系或者采用其她手段，规避信息披露、报告义务，中华人民共和国证监会按照证券法第一百九十三条予以那些惩罚？答：责令改正，予以警告，并处以三十万元以上六十万元如下罚款。对直接负
35、责主管人员和其她直接负责人员予以警告，并处在三万元以上三十万元如下罚款。20、简述上市公司董事、监事、高档管理人员任职资格？答：有下列情形之一，不得担任公司董事、监事、高档管理人员：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算公司、公司董事或者厂长、经理，对该公司、公司破产负有个人责任，自该公司、公司破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、公司法定代表人，并负有个人责任，自该公司、公司被吊销营业执照之日起
36、未逾三年；（五）个人所负数额较大债务到期未清偿。（六）被中华人民共和国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；（七）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事未满两年；（八）近来三年被中华人民共和国证监会、证券交易所惩罚和惩戒其她状况。 21、上市公司董事、监事、高档管理人员对公司忠实义务有哪些？答：董事、监事、高档管理人员不得运用职权收受贿赂或者其她非法收入，不得侵占公司财产。董事、高档管理人员不得有下列行为：（不涉及监事）（1）挪用公司资金；（2）将公司资金以其个人名义或者以其她个人名义开立账户存储；（3）违背公司章程规定，未经股东会、股东大会或者董事会批准，将公司资金借贷给她人或者以公司财产
37、为她人提供担保；（4）违背公司章程规定或者未经股东会、股东大会批准，与我司订立合同或者进行交易；（5）未经股东会或者股东大会批准，运用职务便利为自己或者她人谋取属于公司商业机会，自营或者为她人经营与所任职公司同类业务；（6）接受她人与公司交易佣金归为己有；（7）擅自披露公司秘密；（8）违背对公司忠实义务其她行为。22、刑法修正案六在刑法第169条后增长一条，规定了上市公司董事、监事、高档管理人员违背忠实义务，运用职务便利、操纵上市公司从事哪些行为，致使上市公司利益遭受重大损失，将被处以有期徒刑或者拘役？答： 1、免费向其她单位或者个人提供资金、商品、服务或者其她资产； 2、以明显不公平条件，提
38、供或者接受资金、商品、服务或者其她资产；3、向明显不具备清偿能力单位或者个人提供资金、商品、服务或者其她资产；4、为明显不具备清偿能力单位或者个人提供担保，或者无合法理由为其她单位或者个人提供担保； 5、无合法理由放弃债权、承担债务；6、采用其她方式损害上市公司利益。23、上市公司对外提供担保，须经股东大会审批，涉及但不限于哪些情形？答：1、上市公司及其控股子公司对外担保总额，超过近来一期经审计经资产50%后来提供担保；2、为资产负债率超过70%担保对象提供担保；3、单笔担保额超过近来一期经审计经资产10%担保；4、对股东、实际控制人及其关联方提供担保；24、简述股份有限公司暂时股东大会。答：
39、暂时股东大会，是指在两次年会之间因浮现法定事由时召开股东大会。按国内公司法第104条规定，公司遇有下列情形之一时，应当在2个月内召开暂时股东大会：（1）董事人数局限性本法规定人数或者公司章程所定人数23时；（2）公司未弥补亏损达股本总额13时；（3）持有公司股份10以上股东祈求时；（4）董事会以为必要时；（5）监事会建议召开时。由于国内公司法仅授予董事会召集股东大会权力而没有赋予股东及监事会对股东大会特别召集权，故当上述法定事由浮现而董事会不行召集权时，暂时股东大会便无法召开。对此，在公司法进一步完善之前，上市公司可按照证监会规范意见解决，非上市公司则可事先在公司章程中作出商定，以弥补立法局限
40、性，从而保证暂时股东大会在必要时得以召开。25、简述国内公司法对有限责任公司发行公司债券限制。答：国内公司法容许有限责任公司发行债券，但作了如下限制：（1）公司性质限制。有限责任公司资本金应具备全民所有制性质。在有限责任公司中，只有国有独资公司和两个以上国有公司或者其她两个以上国有投资主体投资有限责任公司，可以依法发行公司债券（公司法第159条）。（2）公司规模限制。国有有限责任公司必要达到一定净资产规模，才可以依法发行公司债券。现行法律规定，公司净资产额不得低于人民币6000万元（公司法第161条第1款第1项）。（3）发行种类限制。有限责任公司不能发行可转换公司债券。可转换公司债券是在一定条件下可转换成该公司股票债券，如果是有限责任公司发行这种债券，就无法实现转换。26、简述国内公司法对股份有限公司回购我司股份规定。答：（1）只有在公司为减资而注销股份，或与持有我司股票其她公司合并时，才干回购我司股份。（2）股份回购完毕后，公司必要于10日内注销其所回购股份。（3）依法履行变更登记，并公示。
