1、XXXXXXXXXX有限公司安全风险辨识管理制度一、 辨识目的及时辨识发现安全生产事故风险，制定风险防控措施，消除事故隐患，保证职工生命健康、安全。二、 辨识依据XX省应急管理厅关于安全风险分级管控办法（试行）生产过程危险和有害因素分类与代码（GBT13861-2009）三、 辨识原则实事求是，全面细致。四、 辨识内容各部门在组织开展安全风险辨识时，应对人、机、物、环、管五个方面的因素进行全面辨识。1、 人的因素在对人的因素进行辨识时，应主要从下面几方面进行：1) 心理、生理因素主要辨识员工在作业负荷、健康状况、禁忌作业、心理状况、五官辨识功能等方面存在的安全风险。2) 行为因素主要是辨识员工
2、在指挥、操作、监护以及遵章守纪等方面是否存在安全风险。2、 物的因素在对物的因素进行辨识时，应主要从下面几方面进行：1) 物理性因素主要是辨识机械设备、建筑设施、工器具、附件、防护设施、电气设施、信号设施、标志、光照以及噪音、振动、辐射、动能、热能等方面存在的安全风险。2) 化学性因素主要是辨识危险化学品在生产、经营、储存、使用、运输等存在的安全风险。3) 生物性因素主要是辨识作业场所是否存在或存在导致产生致病微生物、细菌、病毒、真菌等微生物的安全风险。3、 环境因素在对环境因素进行辨识时，应主要从室内、室外和地下三方面的作业环境中存在的安全风险进行辨识，主要包括气温、湿度、压力、光照、气流（
3、风速）、通风及有害物质浓度等作业条件指标。4、 管理因素主要是辨识在组织机构设置、规章制度和操作规程编制以及执行落实制度情况、职业卫生管理情况等方面存在的安全风险。五、 辨识与评价程序在风险辨识过程中，各部门应严格依据下列程序开展辨识工作：1、 罗列作业活动清单，编制辨识记录表格各部门要根据工作职能，列出工作清单或生产作业活动清单，根据工艺流程、设备设施的操作说明，结合一线作业人员的阐述，写明作业活动的具体内容，作业过程中涉及的原辅料和设备设施，制定辨识记录表格。2、 安全风险辨识各部门及各级人员依据辨识记录中的内容进行认真分析和辨识，将生产作业活动或区域内存在的人的不安全行为、物的不安全状态
4、、作业环境的不良及管理上的缺陷等安全风险因素以及可能导致发生的事故类型，详细的罗列汇总并记录在表格内，作为安全风险等级评估的依据。3、 安全风险等级评价步骤安全风险评价是在安全风险辨识的基础上，采用定性、定量的安全评价方法来分析评估安全生产总体状况的管理性的安全活动。1) 选择风险等级评价方法根据我公司生产的特点和实际情况等诸多因素考虑，各部门在进行安全风险等级评估确认时，可依据不同的条件选择工作危害分析法（JHA）、作业条件危险性评价法（LEC）、安全检查表法（SCL）进行安全风险现状的评价和分级。具体选择条件按照如下要求进行：（1）对某项工作或具体某环节作业活动潜在的危险性进行辨识评价时，
5、可选择“工作危害分析法（JHA）”，亦可选择其他两种评价方法。（2）对某个作业区域、岗位等的安全作业条件进行危险性评价时，可选择“作业条件危险性评价法（LEC）”，也可选择“安全检查表法（SCL）”。（3）需要系统的评价作业区域或装置、设备的运行系统等的安全状况时，可选择“安全检查表法（SCL）”。2) 评价单元各部门在开展评价工作之前，根据选择的评价方法的特点和需要，将生产工艺流程、原辅料、设备设施等划分成若干个类型的评价单元来进行评价。3) 开展安全风险等级评估各部门根据选择的评价方法，组织包括部门负责人、班组长、专业技术人员和岗位工代表在内的相关人员，按照评价方法进行定性定量的计算评估，
6、确定评价单元的危险性等级，并从组织、管理、技术、应急等方面制定风险源的管控措施。六、 辨识频次公司开展安全风险辨识活动应严格按照本法规定的程序按照下列频次组织落实：1、 公司主要负责人应每年组织开展一次全面辨识，对公司的双控管理制度、风险辨识分级管控措施等符合性、有效性进行评审完善，确保各类安全风险的管控措施及时有效。2、 各部门经理和车间主任应每月组织开展一次全面辨识，对职责范围内的安全风险进行全面辨识，及时完善风险管控措施，确保生产安全。3、 班组长应每天对各岗位的安全风险进行辨识，及时完善风险管控措施，确保生产安全。4、 当公司存在下列情况时，应及时开展专项风险辨识，完善风险管控措施：1
7、) 发生险肇事件或安全生产事故。2) 生产经营要素发生重大变化，例如主要负责人变更、作业场所位置变更等。3) 使用新技术、新材料、新工艺、新设备时。4) 进行动火、吊装、受限空间等特殊作业时。本制度自公布之日起实施。七、 附则附录：生产过程危险和有害因素分类与代码表（摘自GBT13861-2009）代码名称说明1人的因素11心理生理性危险有害因素1101负荷超限110101体力负荷超限指引起疲劳、劳损、伤害的负荷超限110102听力负荷超限110103视力负荷超限110199其他负荷超限1102健康状况异常1103从事禁忌作业1104心理异常110401情绪异常110402冒险心理110403
8、过度紧张110499其他心理异常1105辨识功能缺陷110501感知延迟110512辨识错误110599其他辨识功能缺陷12行为性危险有害因素1201 指挥错误120101 指挥失误包括生产过程中各级管理人员的指挥120102 违章指挥120199 其他指挥错误1202 操作错误120201 误操作120202 违章操作120299 其他操作错误1203 监护失误1299 其他行为性危险和有害因素2物的因素21物理性危险和有害因素2101设备、设施、工具、附件缺陷210101 强度不够210102 刚度不够210103 稳定性差抗倾覆、抗位移能力不够。包括重心过高、底座不稳定、支承不正确等。2
9、10104 密封不良指密封件、密封介质、设备附件、加工精度、装配工艺等缺陷以及磨损。变形、气蚀等造成的密封不良210105 耐腐蚀性差210106 应力集中210107 外形缺陷指设备、设施表面的尖角利棱和不应有的凹凸部分210108 外露运动件指人员易触及的运动件210109 操纵器缺陷指结构、尺寸、形状、位置、操纵力不合理及操纵器失灵、损坏等210110 制动器缺陷210111 控制器缺陷210199 其他设备、设施、工具附件缺陷2102防护缺陷210201 无防护210202 防护装置、设施缺陷指防护装置、设施本身安全性、可靠性差，包括防护装置、设施、防护用品损坏、失效、失灵等21020
10、3 防护不当指防护装置、设施和防护用品不符合要求，使用不当。不包括防护距离不够210204 支撑不当包括矿井、建筑施工支护不符合要求210205 防护距离不够指设备布置、机械、电气、防火、防爆等安全距离不够和卫生防护距离不够等210299 其他防护缺陷2103电伤害210301 带电部位裸露210302 漏电210303 静电和杂散电流210304 电火花210399 其他电伤害2104噪声210401 机械性噪声210402 电磁性噪声210403 流体动力性噪声210499 其他噪声2105振动危害210501 机械性振动210502 电磁性振动 210503 流体动力性振动210599
11、其他振动2106电离辐射包括X射线、射线、粒子、粒子、中子、质子、高能电子束等2107非电离辐射210701 紫外辐射210702 激光辐射210703 微波辐射210704 超高频辐射210705 高频电磁场210706 工频电场2108运动物伤害210801 抛射物210802 飞溅物210803 坠落物210804 反弹物210805 土、岩滑动210806 料堆（垛）滑动210807 气流卷动210899 其他运动物伤害2109明火2110高温物质211001 高温气体211002 高温液体211003 高温固体211099 其他高温物质2111低温物质211101 低温气体21110
12、2 低温液体211103 低温固体211199 其他低温物质2112信号缺陷211201 无信号设施指应设信号设施处无信号，如无紧急撤离信号等211202 信号选用不当211203 信号位置不当211204 信号不清指信号量不足，如响度、亮度、对比度、信号维持时间不够等211205 信号显示不准包括信号显示错误、显示滞后或超前等211299 其他信号缺陷2113标志缺陷211301 无标志211302 标志不清晰211303 标志不规范211304 标志选用不当211305 标志位置缺陷211399 其他标志缺陷2114有害光照包括直射光、反射光、眩光、频闪效应等2199其他物理性危险和有害因
13、素22化学性危险和有害因素依据GB13690中的规定2201爆炸品2202压缩气体和液化气体2203易燃液体2204易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品2205氧化剂和有机过氧化物2206有毒物品2207放射性物品2208腐蚀品2209粉尘与气溶胶2299其他化学性危险和有害因素23生物性危险和有害因素2301致病微生物230101 细菌230102 病毒230103 真菌230199 其他致病微生物2302传染病媒介物2303致害动物2304致害植物2399其他生物性危险和有害因素3环境因素包括室内、室外、地上、地下（如隧道、矿井）、水上、水下等作业（施工）环境31室内作业环境不良3101室内地
14、面湿滑指室内地面、通道、楼梯被任何液体、熔融物质润湿，结冰或有其他易滑物3102室内作业场所狭窄3103室内作业场所杂乱3104室内地面不平3105室内楼梯缺陷包括楼梯、阶梯、电动梯和活动梯架，以及这些设施的扶手、扶栏和护栏、护网等3106地面、墙和天花板上的开口缺陷包括电梯井、修车坑、门窗开口、检修孔、孔洞、排水沟等3107 房屋基础下沉3108室内安全通道缺陷包括无安全通道、安全通道狭窄、不畅等3109房屋安全出口缺陷包括无安全出口、设置不合理等3110采光不良指照度不足或过强，烟尘弥漫影响照明等3111作业场所空气不良指自然通风差、无强制通风、风量不足或气流过大、缺氧、有害气体超限等31
15、12室内温度、湿度、气压不适3113室内给、排水不良3114室内涌水3199其他室内作业场所环境不良32室外作业场地环境不良3201恶劣气候与环境包括风、极端的温度、雷电、大雾、冰雹、暴雨雪、洪水、浪涌、泥石流、地震、海啸等3202作业场地和交通设施湿滑包括铺好的地面区域、阶梯、通道、道路、小路等被任何液体、熔融物质润湿，冰雪覆盖或有其他易滑物3203作业场地狭窄 3204作业场地杂乱 3205作业场地不平包括不平坦的地面和路面，有铺设的、未铺设的、草地、小鹅卵石或碎石地面和路面3206巷道狭窄、有暗礁或险滩3207脚手架、阶梯或活动梯架缺陷包括这些设施的扶手、扶栏和护栏、护网等3208地面开
16、口缺陷包括升降梯井、修车坑、水沟、水渠等3209 建筑物和其他结构缺陷包括建筑中或拆毁中的墙壁、桥梁、建筑物；筒仓、固定式粮仓、固定的槽罐和容器；屋顶、塔楼等3210 门和围栏缺陷包括大门、栅栏、畜栏和铁丝网等3211 作业场地基础下沉3212 作业场地安全通道缺陷包括无安全通道、安全通道狭窄、不畅等3213作业场地安全出口缺陷包括无安全出口、设置不合理等3214作业场地光照不良指光照不足或过强、烟尘弥漫影响光照等3215作业场地空气不良指作业场地通风差或气流过大、作业场地缺氧、有害气体超限等3216作业场地温度、湿度、气压不适3217作业场地涌水3299 其他室外作业场地环境不良33地下（含
17、水下）作业环境不良不包含以上室内、室外已列出的有害因素3301隧道/矿井顶面缺陷3302隧道/矿井正面或侧壁缺陷3303隧道/矿井地面缺陷3304地下作业面空气不良包括通风差或气流过大、缺氧。有害气体超限3305地下火3306冲击地压指井巷（采场）周围的岩体（如煤体）等在外载作用下产生的变形能，当力学平衡状态受到破坏时，瞬间释放，将岩体、气体、液体急剧、猛烈抛（喷）出造成严重破坏的井下动力现象3307地下水3308水下作业供氧不足3399其他地下（水下）作业环境不良39其他作业环境不良3901强迫体位指生产设备、设施的设计或作业位置不符合人类工效学要求而易引起所业人员疲劳、劳损或事故的一种作业体位3902综合性作业环境不良指两种以上作业致害环境因素不能分清主次的情况3999以上未包括的其他作业环境不良4管理因素41职业安全卫生组织机构不健全包括组织机构的设置和人员配备42职业安全卫生责任制未落实43职业安全卫生管理规章制度不完善4301建设项目“三同时”制度未落实4302操作规程不规范4303事故应急预案及响应缺陷4304培训制度不完善4399其他职业安全卫生管理规章制度不健全44职业安全卫生投入不足45职业健康管理不完善49其他管理因素缺陷
