1、中国华电新能源发展有限公司甘肃分公司 基建工程档案要求细则与分类 1. 总则 为了更好地贯彻执行国家建设项目工程档案管理有关规定,使工程档案管理与工程建设实现同步管理,确保工程文件材料齐全、完整、准确、系统归档,实现建设工程高水平达标,为今后生产经营管理工作服务,根据中国华电新能源发展有限公司甘肃分公司(以下简称“华电新能源甘肃分公司”)基建工程的实际情况,特制订本制度。 2. 引用标准 2.1 中华人民共和国档案法及中华人民共和国档案法实施办法 2.2 科学技术档案案卷构成的一般要求GB/T 11822 - 2008 2.3 国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范DA/T 282002
2、2.4 中国华电集团公司风电工程达标投产考核办法(2010年版) 2.5 电力工程竣工图文件编制规定DL/T 5229-2005 2.6 风电企业档案分类表6-9大类 3. 适用范围 本制度适用于华电新能源甘肃分公司各基建工程项目,各参建单位及分公司各部门。在工程建设活动中所形成的应归档材料,均应达到中国华电集团公司风电工程达标投产考核办法(2010年版)中有关“工程资料与档案管理”考评项目标准与本办法的要求。 4. 组织机构及职责分工 华电新能源甘肃分公司基建工程档案管理工作按照统一领导、分级管理的原则,由建设单位全面负责,组织成立由监理、施工、设计、调试、设备等单位(部门)参加的工程档案管
3、理领导小组,及时研究、解决工程档案管理中存在的问题。 华电新能源甘肃分公司成立综合档案室,负责对公司各基建工程档案工作进行监督、检查和指导,各工程项目公司成立项目档案室,并配备兼职档案管理人员,其他各参建单位也应成立相应的工程档案管理机构和配备相应的工程档案管理人员负责工程中形成的档案的积累、整理工作,并按照华电集团公司风电机组达标投产考核办法(2010版)规定的时间 将项目有关的全部资料按时向项目公司档案机构移交归档。工程档案管理是工程建设管理的有机组成部分,各参建单位应把工程档案管理工作纳入工程目标管理规划及工作计划,纳入工程质量保证体系,纳入有关人员的职责范围或岗位经济责任制,并有相应的
4、检查、控制及考核措施。 为保证工程档案的完整性、准确性、系统性,华电新能源甘肃分公司基建工程执行档案保证金制度并在招标文件和合同文件中明确档案管理职责,档案保证金为合同项目结算价的1%。档案保证金的提留和支付由建设单位项目公司、建设管理部、财务部负责实施。对不按本规定移交档案的合同项目,视为合同违约,不返还档案保证金。对按规定移交档案的单位,档案保证金预以返还。 5. 归档内容 各参建单位归档内容详细内容见附件1:风电企业科技文件归档范围与6-9大类档案分类及保管期限划分表 6. 工程竣工档案的编制及质量要求 6.1总体要求 6.1.1用于工程技术管理的所有文字材料、各种记录表格、试验检验记录
5、等均一律采用国际标准A4(210mm297mm)规格的70克以上白色书写纸(复印纸);图幅大于A4的图表或图纸,应折叠成A4幅面,小于A4的须粘贴在A4复印纸上。 6.1.2纸质归档材料应设定适当页边距,原则上装订边25mm,其它三边各为上25mm、右15mm、下15mm左右。 6.1.3各类工程施工、技术记录等文字材料、表格及图纸均需用激光打印机打印,用蓝黑墨水或黑色签字笔填写;为保证字迹的耐久性,填写时不得使用易褪色的书写材料(如红墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、铅笔及复写纸等)书写或绘制。 6.1.4归档的文件材料要作到内容准确、可靠,字迹端正、图文清晰,图面整洁,签字手续完备,签名真实、规范;
6、技术数据如需改动,可用杠改,并由改动人在该处盖章确认,不得使用修正液。 6.1.5施工技术记录、验评记录等表式要符合电力行业规定的表式要求,部分电力系统没有的表式则根据合同规定的施工和验评标准,由施工单位提供其本行业的表式,经工程监理审核,规范表式的格式后统一使用。施工总结、作业指导书等资料要求编写规范、内容齐全,要有编写、审核、批准人员签名,要注明编制单位和编制日期。 6.1.6工程竣工档案必须以正本、原件移交建设单位归档(移交的竣工文件材料中必须有一套是原件)。施工中形成的技术文件、施工记录、工程签证单、设计变更通知单、工程联系单、材料半成品试验单、质量验评及签证、试运记录等,由相关人员亲
7、笔签字即作为原件。材质证明、外委试验报告、设备缺陷处理单、洽商、索赔、咨询单、材料代用单等,均应为原件归档;钢材质量证明单若为复印件,则需在该复印件上注明原件所在单位或部门,并由供货、填发单位在该件上加盖公章,可视为原件。施工方案、联系单中如果有附图的,则附图必须为打印件,清晰、可靠。 6.1.7设备缺陷、施工缺陷、检验及质检、监理提出需整改问题、工程联系单必须闭环。 6.1.8每个单位工程中所有材料质保书与复验报告应一对应放置。所有记录、验评表格均要填写齐全,确实不需填写的项目均应打“/”杠或加盖“以下空白”章。 6.1.9凡合同、协议、试运后签证、机组启动验收交接书、机组移交试生产交接书、
8、机组移交生产交接书等文件材料均应为正本(即必须由各方代表符合规定的亲笔签名,有单位盖章栏目的还必须加盖单位公章)归档。主送和抄送本单位的文件材料应以红头文件归档移交。 项目招投标中形成招标过程文件及中标单位的投标书30年、10年保管,未中标的投标书正本作为10年保管。 6.1.11所有金属探伤底片均应用塑料(牛皮)袋单张套装,再用专用底片袋按系统分装,并按底片袋上要求详细填写完整,编上袋号后方可移交。 6.2 分类与组卷 6.2.1工程档案组卷要遵循科技文件材料的形成规律,保持案卷内科技文件的有机联系,并要便于档案保管和利用。案卷厚度一般不超过3cm为宜。同一内容或问题的文件材料一卷装不下时,
9、可按问题细分的方法组成多卷。不同载体的文件一般应分别组卷,分类存放。 6.2.2工程竣工档案 6.2.2.1工程施工及调试完成后,施工单位、监理单位应根据合同规定以及建设单位的要求编制工程竣工文件。竣工文件由施工单位负责编制,监理单位负责审核。 6.2.2.2质量检验评定表分部分项的排列顺序应一一对应,一个分部对应下属若干分项,每个分项下为若干检验批,排完后再排下一个分部,与“施工质量检验与评定标准”规定的顺序一一对应,同时其填写数据应具体,不得出现“符合自检”“符合设计”“符合要求”等字样,签字不得以盖章代替,也不得他人代签。 6.2.2.3工程竣工档案组卷方法依据风电企业档案分类表(69大
10、类)”的规定组卷,工程竣工文件列入第8大类。 6.2.3 设备档案 6.2.3.1设备生产厂家及安装单位协同基建工程项目公司做好所有设备开箱资料(主设备及主要辅助设备技术文件内容包括:设备出厂说明书、总装、试验记录、合格证件、手册、图 纸等)、材质证书、产品合格证、商检记录等文件材料的收集及归档。6.2.3.2设备厂家提供的产品合格证、说明书、试验报告、检测报告、商检记录等文件材料必须为原件,且用合格的纸张和书写材料书写。有些尺寸过小的证件,如产品合格证等应统一粘贴在与说明书纸张规格相同的纸张上。 6.2.3.3设备档案以台、件为组卷单位,主设备和主要辅助设备资料不得少于两套。设备档案资料列入
11、第9大类。 6.3 竣工图的编制 6.3.1设计单位受建设单位委托负责本单位设计范围的编制。施工、调试和建设单位应在施工及启动调试过程中及时、准确地做好变更记录,见表7。 6.3.2竣工图应按照国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范中竣工图编制要求进行编制。竣工图应完整、准确、清晰、规范、修改到位,真实反映工程竣工时的实际情况。设计单位各专业工地代表应及时做好本专业的设计变更记录,收集施工、建设单位的设计变更单,并将变更情况及时反映在设计蓝图上。在出竣工图之前,组织各专业对变更资料进行核实,以保证竣工图的质量。 6.3.3应编制“竣工图编制总说明”,在总说明中应说明竣工图的编制原则、各专业
12、的竣工图卷册目录以及编制情况。对每册修改图纸,应编制分册说明,内容包括:修改内容、修改原因、变更单号、提供修改资料单位等。 6.3.4没有设计变更的施工图用作竣工图时,编制单位应逐张审核,确认与现场相符后直接在蓝图上加盖“竣工图”图章;经修改或变更的施工图应重新编制竣工图,重绘图按原图号编,末尾加注“竣”字,或在新图标内注明“竣工图阶段”加盖“竣工图”图章,因此规定,风力发电场建设以及技术改造项目形成的竣工图,应按DA/T28规定加盖并签署竣工图章,以规范管理。图章样式如图1-1:(单位为毫米) 7 编制单位竣 工 图 13 编制日期 编制人 技术负责人 10 10 监 理 单 位 名 称 监
13、理人 10 10 25 25 30 国家重大建设项目文件归档要求与档案管理规范规定的竣工图章样式1-1 DA/T28-20026.3.5所有竣工图应由编制单位逐张加盖并签署竣工图章。竣工图章中的内容填写齐全、清楚,不得代签。不管是施工图作为竣工图,还是新制作的竣工图,均应加盖“竣工图”章。如果施工图作为竣工图的,加盖的“竣工图”章,设计单位与监理单位必须签字;重新出“竣工图”的,则“竣工图”上加盖的“竣工图”章,设计单位可不再签字,但监理单位仍要签字。竣工图章盖在标题栏附近的空白处或右下角向上折叠后空白处;竣工图章应使用不褪色红印泥。 6.3.6建设单位应负责或委托有资质的单位编制工程总平面图
14、和综合管线竣工图。 6.3.7与施工图有关的设计更改、现场洽商和材料变更单等文件材料单独组卷。在填写卷内文件目录时,以“图号”作为文件编号。 6.3.8竣工图按GB/T10609.31989技术用图复制图的折叠方法,手风琴式统一折叠成A4图幅,图标朝外。 6.3.9国外引进项目、引进技术或由外方承包的建设项目,外方提供的竣工图应由外方签字确认。 竣工图内容应与施工图设计、设计变更、洽商、材料变更、施工及质检记录相符合。 竣工图编制完后的审核,监理单位应督促和协助竣工图编制单位检查其竣工图编制情况,发现不准确或短缺时要及时修改和补充。 竣工图电子文件应以不可涂改式光盘为长期存储介质(竣工图电子文
15、件的命名应与图纸编号一致,以保证其唯一性)移交建设单位。 6.4 声像档案 6.4.1照片档案 6.4.1.1照片档案按单位另外整理成册,照片整理、编目整理应根据GB/T 11821-2002照片档案管理规范规定;工程结束时,各承包方在移交竣工资料的同时,应移交纸质照片和数码照片档案各2套。 6.4.1.2照片档案用统一的照片档案盒,应有照片档案编制说明、目录,并对每张照片进行标注,标注项包括题名、照片号、光盘号(底片号)、参见号、时间、摄影者、文字说明等要素,按规定要求填入固定的表格,其中文字说明应将照片的事由、时间、人物、背景、摄影者的信息按“六要素”要求填写,照片统一为5寸彩照。 6.4
16、.1.3照片档案内容应齐全,应有开工到结束全过程照片,并分专业整理,含全貌、关键进度、隐蔽工程照片等。 录像档案6.4.2各承包方应编制反映该工程的录像资料,一式两份,声像档案按磁性载体档案管理与保 。护规范整理,DA/T 15-1995; 电子档案6.53一式6.5.1电子档案归档时应把带有归档标识的电子文件集中,拷贝至耐久性好的载体上,套,一套封存保管,一套供查阅使用,一套异地保存。对于加密电子文件,则应在解密后再 制作拷贝。国家推荐采用的载体,按优先顺序依次为:只读光盘、一次写光盘、磁带、可擦写光6.5.2 盘、硬磁盘等。不允许用软磁盘作为归档电子文件长期保存的载体。存储电子文件的载体或
17、装具上应贴有标签,标签上应注明载体序号、全宗号、类别号、6.5.3 密级、保管期限、存入日期等,归档后的电子文件的载体应设置成禁止写操作的状态。 特殊格式的电子文件,应在存储载体中同时存有相应的查看软件。6.5.4 GB/T 11821-2002 电子档案整理依据电子文件归档与管理规范整理,6.5.5 工程档案的编号6.6 ”号-案卷编号为:目录号分类号案卷流水号,采用阿拉伯数字标识,各段之间用“ 分隔:一级类目。二级类目等不同级分类号,中间直接连接不设分隔。 示例:0 0 0 0 0 0 00 0 0 001999标识) 案卷流水号( 三级类目号 二级类目号 一级类目号 目录号 研究目录号用
18、年度号标识。跨年度完成的 6.6.1大类科学技术6大类电力生产和第7 第 科研项目年度号应为课题立项年度。大类设备仪器目录号由工期号和机组号组成。第一位数代表大类建设项目和第96.6.2 8 “工期”,后三位代表“机组”各期工程的机组号连续。 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 001999标识) 案卷流水号( 分类号 机组号 工期号 后三位表示公用部分例:一期公用部分为:“1000工程公用部分前一位表示6.6.2.1“工期”,” 二期公用部分为:“2000”以此类推。 6.6.2.2机组部分前一位表示“工期”后三位表示机组号。例:一期工程1号机组为“1001” 2号机组为“1002” 2
19、0号机组为“1020”,以此类推。 案卷的整理6.7 6.7.1卷内文件页号 6.7.1.1卷内文件均以有书写内容的页面编写页号。页号编写位置:单面书写文件在右下角;双面书写文件,正面在右下角,背面在左下角;图纸的页号编在右下角或标题栏外右上角;成套图纸或印刷成册文件,不必重新编页号;各卷之间一般不连续编页号。 6.7.1.2为使编制标准化,竣工档案编制时可暂以铅笔在页面左下角编写,待审核通过后在案卷装订前再用黑色油墨打号机打号。 6.7.2案卷封面 6.7.2.1案卷采用案卷外封面和卷内封面两种形式(封面样式见表1)。 6.7.2.2案卷题名应简明、准确地揭示案卷文件的内容。主要包括项目名称
20、、代字、代号及结构、部件、阶段的代号和名称等;项目名称应与核准项目名称保持一致,设计(包括代号)相符,应由建设单位同意规定,可填写全称也可填写简称。项目名称发生变更时,应有上级主管单位出具项目名称变更的文件。外文归档材料的案卷题名应译成中文。6.7.2.3立卷单位,填写案卷整理单位的全称。 6.7.2.4起止日期,填写卷内最早形成文件的日期与最终形成文件的日期。 6.7.2.5保管期限,填写规定的保管期限,同卷中存有不同保管期限者,保管期限从长。 6.7.2.6密级,应依据国家有关档案保密规定划定,同一案卷内文件密级不同的,应从高。 6.7.2.7档号,由项目代号(年度)、分类号、案卷流水号组
21、成。 6.7.3卷内目录 卷内目录主要包含括档号、序号、文件编号、责任者、文件题名、日期、页数/页号、备注等内容,每页行数为15行(样式见表2)。 6.7.3.1序号用阿拉伯数字从1依次标注,应依次标注文件在卷内排列的顺序,各案卷之间序号不连续。 6.7.3.2文件题名,填文件标题的全称。对按单位工程整理的,每份文件题名前宜填写单位工程名称;对文件标题不明确、不准确、不完整的、应由立卷人根据文件内容重新拟写或补充。 6.7.3.3文件编号,应填写文件的文号或编号、图样的图号等。 6.7.3.4日期,应填写流转结束最终责任人(单位)签署盖章的日期。填写形成文件的年、月、日要求是8位数,如:201
22、2.05.12 6.7.3.5页数/页号,应按装订形式分别填写,应填写每份文件起始页号,最后一个文件填写起止页号;按件装订的,应按件填写每份文件的页数。 6.7.3.6责任者,应填写文件形成的单位的全称或规范的简称。合同文件应填写主要主要责任方;报验文件宜填写报验责任单位。 6.7.3.6,应根据实际情况填写与这条目文件有关需要说明的信息。 6.7.4卷内备考表(样式见表3) 卷内备考表应填写案卷文件的总件数和总页数以及在组卷和案卷提供利用中需要说明的问题。备考表排列在卷内文件之后,不编写页号。立卷人和检查人应分别签署姓名和时间。 6.7.5案卷目录编制 6.7.5.1案卷目录应填写序号、档号
23、、案卷题名、总页数等内容。案卷目录格式见附录表5.并进行案卷脊背编制。 案卷装订6.7.56.7.5.1文字材料可采用整卷装订与单份文件装订两种形式,图纸可不装订。单份文件装订卷要按卷内文件目录次序排列,并在卷内每份文件首页右上方加盖、填写档号章。整卷装订卷内不同尺寸文件要统一折叠成A4幅面;永久、30年保存案卷不得有金属物(不锈钢钉除外),装订时要求装订边和下边对齐,无倒页,不漏订。 6.7.5.2字迹不清的重要文件,应进行复制(打印或复印),并与原件一起立卷。复制件在前、原件在后。 6.7.5.3案卷采用三孔一线装订,装订线长度为18cm,装订结实、整齐、美观。 6.7.5.4外文资料应保
24、持原来的案卷及文件排列顺序、文号及装订形式。 6.7.5.5归档文件应在卷内每份文件首页右上方加盖填写档号章,图纸在标题栏上方的空白加盖档号章。档号章样式如下: 10 号 序 号档 10 15 35 7项目竣工档案的移交和归档7.1归档移交时间:各参建单位应在项目实体竣工后三个月内将整理完毕的项目档案移交建设单位归档。尾工形成的档案应在尾工完工后及时移交。 7.2档案移交份数:施工单位编制的竣工档案一式两套(其中一套必须是原件)、需移交城建档案馆的应增加一套。需电子版两套(包括案卷目录、卷内目录、工程照片电子版,竣工资料扫描后形成的电子版文件);移交的电子版文件中所有目录必须有一套为excel
25、电子表格形式;设计单位编制的竣工图提供两套纸质版或按合同约定份数提供,同时提供扫描件电子版两套,电子文件移交套数应按GB/T18894执行。 7.3 归档案卷的审查,工程档案的移交一般通过自检、审核、移交三个步骤。 7.3.1施工单位、监理单位等各参建单位在项目竣工文件收集、编制和整理后,首先组织本单位有关的管理人员、工程技术人员、安全质监人员、档案管理人员进行自检,确认归档文件齐全、完整、准确、系统,能够反映工程建设活动的全过程,案卷质量符合国家、行业有关标准及本制度上述各条款的规定。 7.3.2竣工文件及案卷经文件编制单位自检合格后,填写案卷质量审核表,再由监理单位对所有拟归档的案卷逐卷审
26、查,审查的主要内容:归档文件的完整性、准确性、系统性、真实性、规范性,竣工图绘制方法、图式及规格等是否符合国家、行业有关标准规范、规定以及各专业的技术要求,是否有遗留问题等,并在竣工档案案卷质量审核表上签署审核 )。4意见(样式见表7.3.3经监理单位审签确认的拟归档案卷,建设单位相关管理人员、各专业技术人员审核相应专业的归档文件材料,确保归档文件材料完整性、准确性。竣工图应图物相符,真实反映工程竣工验收时的实际情况,并签署审核意见。 7.3.4勘察、设计、质监、调试、监理等单位的拟归档档案经自检合格后履行前款规定。 7.3.5档案专业人员对拟归档的案卷进行审查,主要按国家及行业的档案管理标准
27、、要求及本细则的规定对文件质量、归档范围、案卷整理质量、案卷封面、卷内目录、文件的排列顺序、装订质量、字迹的书写材料、卷内备考表、竣工图章等有关档案内容、案卷质量进行审查,并签署审核意见。 7.3.6上述审查均合格的拟归档档案符合向建设单位档案室移交的条件后,档案移交单位可将案卷质量审核表装订在每一卷相对的卷内目录下面,算一件,在卷内目录中体现。并编制全引目录,全引目录由案卷目录和卷内目录合并装订而成,卷内目录用打号机编写页码,并将页号填写在案卷目录的确“页号”栏。 全引目录中案卷目录格式如下: 案 卷 目 录 序号 档号 案 卷 题 名 页号 保管期限 备注 完成以上程序后,档案移交单位编制
28、风电项目档案交接签证,经移交单位、监理单位、建设单位三方会审后,将所有归档材料向建设单位档案室移交,且填写的风电项目档案交接签证应一式三份,建设、施工、监理交接各方应留存一份归档。档案移交签证格式见表6。 档案人员接收时既要对移交工程档案的数量进行认真清点、核实,做到帐物相符,又要对档案质量进行抽查(移交数量在100卷以内的抽查40%,数量在100卷以上的抽查30%),对不符合要求的案卷退回整改。 8项目档案的排架与保管 8.1 设置与档案工作相适应的库房。档案库房采取有效防火、防盗、防尘、防光、防潮、防有害生物和温湿度控制措施,库房环境符合JGJ25-2000档案馆建筑设计规范的要求。 8.
29、2 档案库房与阅览、办公用房分开。 8.3 档案柜架、卷盒、卷皮等档案装具牢固、美观、质量符合标准要求。档案盒应采用无酸牛皮纸制做,外表尺寸为310mm220mm,厚度可根据需要设为20、30、40、50、60 mm。案卷内封面用牛皮纸软卷皮,按华电新能源甘肃分公司要求制作。 9.4 档案部门要采取有效措施保证档案实体和信息安全。 10附则 10.1本制度未涉及的有关其它规定参照有关国家或行业标准执行。 本制度从颁布之日起执行。10.2风电企业科技文件归档范围与6-9大类档案分类及保管期限划分表 6大类 电力生产 分类号类目名称 归档范围 (主要归档文件)保管期限 文件来源/归档单位 备注 6
30、 电力生产 60 综合 生产部门 600 总的部分 电力业许可证(电力生产) 永久 生电监会、 产部门电监会令(第 号)9601 生产准备 生产准备部门成立文件10年 生产准备 部门 生产准备大纲、计划及报批文件30 生产人员培训计划、教材 10年 602 观测与监测 全厂沉降观测、水文、气象、环保、观测(监测)记录与报告 30 相关单位、生产部门 61 生产运行 610 综合 具有发电管理职能 的部门 611 运行记录 运行日志、交接班记录、工作票、操 作票等 10年含试运行和 生产考核期 612 发电记录 发电记录613 调度日志 614 运行技术文 件 方案、措施、专题总结30年 615
31、 设备缺陷管理 设备缺陷及处理记录10年 含试运行和生产考核期 62 生产技术 620 综合 具有生产技术管理职能的部 门 621 指标分析 月度运行技术经济指标统计与分析报 告10年 年度运行指标统计与分析报告、专题 总结 30年 622 运行系统图风机布置图 30 具有生产技术管理职能的部 门 风机编码明细 10年含试运和生 产考核期分类号 类目名称归档范围 (主要归档文件) 保管期限文件来源/归档单位 备注 系统图623 技术监督 技术监督文件 10年具有生产技术管理职能的部 门 624 可靠性管理 年10 625 并网安全性 评价机组并网运行安全性评价文件 10年 电监会 626 技术
32、规程 运行、检修规程、技术标准、规则、导则、条例等 30年 规程制定 部门 63 物资管理 630 综合 631 设备及备品 备件采购设备与备品备件采购招投标、询价文 件、合同文件30年 具有物资管理职能 的部门 632 物资管理台 账 物资进、入库清单、库房管理台账等10年 64 技改与检修 640 综合 检修总结30年 641 检修与维护 设备定期维护检修记录、设备更换零 部件记录、设备异常、缺陷处理记录30 具有设备检修维护职能的部 门缺陷处理记录指全年检、 班年检、特检642 技改项目 重大、小型技改文件、设备变更文件等 30 具有生产质量技术、监督管理职能的部 门 69 其他 7大类
33、 科学技术研究 7 科学技术 70 科技创新及 技术进步 科技主管 部门 700 综合 701 成果申报材 料 专利申报及证书永久 专利局 工法、成果奖项申报及获奖文件 年30 评审单位 分类号 类目名称 归档范围 (主要归档文件) 保管期限 文件来源/归档单位 备注 四新应用查新报告及鉴定文件(新设 备、新材料、新技术、新工艺) 年10 702 一般科技成 果非立项科技成果报告、鉴定等文件 30年科技主管部门、鉴定 单位 71 科研课题 科技主管 部门 710 风电科研课 题 永久 立项(合单位鉴作)评奖单定、 位 研究准备阶 段课题研究、可研报告、课题方案论证 及立项审批文件 永久 课题任
34、务书、与合作方来往文件及会 议纪要、合同、协议等 永久 研究阶段科研大纲、设计方案、试验方案、技 术方案等技术文件 永久 原始记录、试验报告、计算材料及设 计文件、图纸等 永久 重要试验分析报告、工艺文件、技术 说明等文件 永久 总结鉴定 科研结果申报及审批文件、获奖证书 永久 科研鉴定报告、鉴定会纪要(鉴定人员名单签字)、鉴定意见、技术鉴定 文件(证书)等 永久 项目总结、论文、专注等 永久 科研项目决算、经济分析报告等 永久 应用于推广 推广应用方案、经济与社会效益证明、转让合同等 永久 生产定型鉴定材料、专题报告及交流材料、用户反馈意见等 8大类 建设项目 分类号 类目名称 归档范围 (
35、主要归档文件) 保管期限 文件来源/归档单位 备注8 项目建设 分类号 类目名称 归档范围 (主要归档文件) 保管期限文件来源/归档单位 备注 80 项目立项文 件 800 项目核准 项目立项请示(项目申请报告)、核 准批复文件融资、上网电价等文件 永久立发改委、 项单位 特许权相目招标及相关文件 永久 地方政府 建设项目选址意见书以及地方选址有 关单位审批文件(文物、矿产等)永久 地方规划行政部门、主管部门 项目前期文件 永久 801 可行性研究 风电场预可行性研究、可行性研究报 告及审查会议纪要、审查意见 永久设计审查 单位 接入系统可行性研究报告文件及审查 会议纪要、审查意见永久 设计单
36、位、电网公司 802 项目评估 风电项目评估及风能资源评估论证文 件 永久评估单位 环境影响报告书及审批文件 永久永久 环保部门 水土保持方案及审批文件 永久 水利部门 地震安全性评价、地质灾害评价及评审意见 永久地质、地震管理部门 安全预评价及评审、备案文件 永久安监部门 职业病为好评价及评审文件 永久 卫生部门 809 其他 81 设计文件 810 综合 811 基础设计 建设用地勘察报告及图纸、岩土工程勘察报告 永久设计勘察、 单位 水文地质勘察报告 永久设计勘察、 单位 分类号 类目名称 归档范围 (主要归档文件) 保管期限文件来源/归档单位 备注 地形、地貌图、项目用地测量报告及图纸
37、 永久设计勘察、 单位 水文、气象、地震文件材料 永久设计勘察、 单位 812 初步设计 初步设计(收口)及审查文件 永久 设计单位 设计方案、设计审定文件(初设最终 版)等 永久 设计单位 设计优化提出、策划(论证)、方案及审批、设计图纸等 永久设计建设、 单位 813 施工图 施工图目录及说明、施工图、预算书、微观选址报告 年30设计单位 设计交底及施工图会审及纪要 30年监理单位 819 其他 82 项目准备文 件 820 综合 821 建设用地 建设用地申请及各级政府土地主管部门审批文件、建设用地预审批复文件 永久地方及国 土资源部 建设规划用地许可证、国有土地使用证 永久 地方规划部
38、门、国土资源管理 部 建设用地征地、拆迁、安置及补偿、 赔偿合同、协议永久 建设单位、地方政府 协议及补偿、施工临时用地租赁合同、 赔偿协议10年 建设单位、 地方政府822 招投标文件 含议标文件 设备招标文件(资格审查文件)、投标文件(技术、商务)、评标过程文 件、评标报告、中标通知书30年 招投标单 位投标文件为 永久保存 工程(施工、调试、监理、设计)招标文件(资格审查文件)、投标文件(技术、商务)、评标过程文件、评 标报告、中标通知书招投标单位 物资(材料)招标文件(资格审查文件)、投标文件(技术、商务)、评 标过程文件及评标报告、中标通知书10年 招投标单 位 分类号类目名称 归档
39、范围 (主要归档文件) 保管期限文件来源/归档单位 备注 未中标参建单位(主要)标书及主机设备未中标单位标书 10年 招投标单 位DA/T42表A.7 823 合同文件 设备购买合同(合同附件、补充协议、合同谈判纪要、备忘录及合同变更文 件)永久 建设单位、 设备厂商 工程建设(设计、施工、监理、调试补充协议、等单位)合同(合同附件、合同谈判纪要、备忘录及合同变更文 件)建设单位、各参建单 位 项目技术咨询、服务合同(合同附件、补充协议、合同谈判纪要、备忘录及合同变更文件) 10年 建设单位、项目评估、咨询单位 物资及其他与项目建设有关的合同(合同附件、补充协议、合同谈判纪 要、备忘录及合同变
40、更文件) 10年建设单位与物资供应商等单位 824 开工准备文 件 通路、通讯、通水、通电等配套审批 文件 10年地方有关行政管理 部门 项目开工申报文件及审批文件 30年 上级主管 单位 施工组织总设计30年 建设单位/工/总承包程管理单 位等 建设施工许可证 年30地方规划 部门 83 项目管理文 件 830 综合 工程参建单位往来文件 10年各参建单 位 831 资金管理 银行贷款合同、协议 30年 各大银行短期贷款合 10同保存年 基建资金(投资)计划、资金调拨计 划文件 永久上级主管 单位 执行概算及审批文件 永久建设、上级 主管单位 工程量结算单及支付报审文件 30年 建设、施监理
41、单工、 分类号 类目名称 归档范围 (主要归档文件) 保管期限文件来源/归档单位 备注 位832 施工管理 安全(职业健康)预案、管理制度、 措施、方案、安全检查与整改记录30年 各参建单 位 质量管理制度、质量检查及整改文件、单位工程质量验收划分汇总表 30年 各参建单 位 强条及技术规范清单(动态)、参建单位强条执行计划汇总 30年 各参建单 位 工程进度网络计划、工程节点(里程碑)、进度计划调整文件 30年 各参建单 位 工程停工、复工申请表;工程临时延 期审批文件30年 各参建单 位 绿色施工、水土保持实施措施等 30年 施工单位 833 质量监督 工程质量监督站成立文件项目质量监督申报表及项目质量监督注册证书 永久质量监督 中心站 质量监督大纲及审批文件规定阶段质量监督检查报告及闭环文件 永久质量监督 中心站 现场质量监督站检查记录及闭环文件 年 30现场质量 监督站 834