1、 XX能投金融控股有限公司 规章制度体系管理制度 第一章总则 第一条为规范XX金融控股有限公司（以下简称“公司”）规章制度建设活动，建立简捷、实用、高效、统一的规章制度管理体系，规范公司规章制度的制定、发布、废止、执行、监督和评价等程序，以适应公司发展的实际需求。根据国家相关法律法规、公司章程及其它相关规定，特制定本制度。 第二条本制度所称“规章制度”是指根据本制度的规定和程序制定和生效的议事规则、制度、办法、规范、细则、指引和规定等各类管理文件，是公司制度文件的总称。 第三条公司的规章制度制定遵行如下指导原则： （一）系统性原则。从公司整体发展的角度制定全面适用的规章制度体系，各项规章制度间
2、应相互匹配、避免冲突； （二）合规性原则。公司各项规章制度要符合国家现行法律、相关监管要求和集团等上级单位规章制度的相关规定； （三）实效性原则。从公司管理运营实际出发制定规章制度，认真调查研究，确保规章制度的可执行； （四）稳定性与适应性相结合原则。在保持规章制度相对稳定地发挥效力的同时，也应根据外部环境的变化和管理理念的更新，及时调整。 第四条本制度适用于公司及所属各公司各项规章制度的管理，但涉及党务、工会、团委工作以及纪检监察的规章制度按照其相关规定管理。 本制度所称“所属各公司”，是指公司对之行使主要经营管理权的下属各级全资或控股公司。所属各公司在制定制度过程中，需依据公司法等国家法律
3、法规，在不突破公司相关制度要求的情况下制定本公司的管理制度。公司管理制度规定与公司规定不一致的，以公司规定为准。 第二章公司规章制度管理体系及构成 第五条公司对规章制度进行体系化管理，构建规章制度管理框架。为明确公司规章制度的效力位阶，将公司所有的规章制度划分为三级。 一级制度指公司治理类议事规则及由国家政策法律法规衍生出的、公司整体运行所必需的基本制度；二级制度指从一级制度中分离、延伸出来的独立的规范性文件（含规范、办法）；三级制度指在具体实施操作时所应当遵循的细则、指引和规定。 公司章程具有最高效力，公司其它各项规章制度不得同公司章程相抵触；公司一级制度的效力高于公司二级制度，公司二级制度
4、的效力高于公司三级制度。 第六条公司各项规章制度的名称格式要规范，结构层次要统一，具体内容要清晰，编号代码要完备。 规章制度名称一般由“管理的实施主体+管理的对象、过程、活动名称文体名称”构成；对于需要试行后再做修订的，可在名称中加上“试行”或“暂行”字样。 公司各级规章制度的“文体名称”规定如下： “公司一级制度”主要命名为“议事规则”或“制度”； “公司二级制度”主要命名为“规范”或“办法”； “公司三级制度”主要命名为“细则”、“指引”或“规定”。 第七条对于名称中需包含“试行”、“暂行”字样的规章制度，应满足以下件之一： （一）公司以前没有制定此方面的规章制度或类似管理文件； （二）该
5、项规章制度的运作效果难以预测或判断； （三）该项规章制度的执行可能会产生风险。 规章制度的试行或暂行时间原则上不超过一年，规章制度编制部门应根据其施行效果及时修订，以形成正式规章制度文件。 第八条公司规章制度的结构层次要统一，同一文体名称的规章制度应该采用同样的结构层次，涵盖共性的基本要素，遵照标准的格式要求编写，以便于规章制度的统一管理。公司规章制度的具体内容要清晰，各项规章制度一般应包括以下内容： （一）规章制度制定目的、适用范围、有关术语定义、机构职责分工等； （二）规章制度的主体内容，具体管理要求等； （三）规章制度实施的有关要求，与该制度相关的其它制度、流程、表单名称，规章制度的附件
6、，与相关制度的关系等内容； （四）制度制定、解释、贯宣、执行、检查、修编的责任主体。 第九条公司各级规章制度的编码统一采用“两位英文字母+部门名称制度层级+制度序号版本号”进行编制，具体遵照本制度“附件1”的编码规则执行。 第三章规章制度管理机构与职责 第十条公司董事会、总经理办公会，以及分管领导是公司规章制度管理的决策主体。各级规章制度对应的决策审批权限为：一级制度中的公司治理类议事规则由董事会审批，其他一级制度由总经理办公会审批；二级制度按管控权限需由总经理办公会审批；三级制度原则上由分管领导、总经理等审批。对于拟新出台制度，如果不涉及新的原则性规定，不论等级，由部门分管领导审批即可。各决
7、策主体在集团规章制度管理中的职责分别为： （一）公司董事会职责： 1.审批相应权限范围内的规章制度，主要为公司治理类议事规则； 2.授权董事长签署董事会审批通过后的规章制度。 3.审批公司规章制度体系建设和管理方案； 4.审批相应权限范围内的规章制度，主要包括公司治理类议事规则以外的一级制度及部分二级制度； 5.审批有关公司规章制度建设的其它重大事项； 6.授权董事长签署总经理办公会审批通过的规章制度。 （二）公司总经理办公会职责： 1.审核职责范围内的规章制度修编方案；部分一级; 2.审批相应权限范围内的规章制度，主要包括二级制度； 3.授权总经理签署总经理办公会审批通过的规章制度。 （三）
8、分管领导职责： 1.审核各分管职能范围内的规章制度修编方案； 2.审批、签署相应权限范围内的制度，主要是公司三级制度。 第十一条公司各职能部门是本部门职能范围内规章制度建设的主体责任部门，其承担以下职责： （一）起草或修订本部门职能范围内或与本部门职能相关的规章制度； （二）指导由本部门制度衍生出的二级公司相关制度的制定工作； （三）根据要求参与审核、会签与本部门职能相关的规章制度； （四）贯彻执行公司的各项规章制度，并对本部门规章制度执行情况进行监督检查，按年度向风险管理部提交规章制度执行情况自检自查报告； （五）结合管理需要适时提出规章制度修订建议，向风险管理部上报规章制度需求情况，推动规
9、章制度动态化完善。由风险管理部向集团统一报送 第十二条纪审监察部从纪检监察角度提出年度规章制度评价报告，同时每半年一次，并在公司经营环境、资源配置、经营方向和领域等发生重大变化时，将发现的有关制度建设及执行方面的问题及时反馈给经营管理部。 纪审监察部从纪检监察的角度对各部室执行公司各项规章制度情况进行监督，对发现有关部室在执行制度方面存在的问题及时提出纠正意见；在开展各类审计工作过程中，对发现所属公司执行公司各项制度和自身制度建设中存在的问题，及时反馈提交给风险管理部及相应的制度责任部门。 第十三条风险管理部是公司规章制度体系建设的归口管理部门，全面负责公司规章制度体系建设的相关工作，其主要职
10、责是： （一）根据公司安排对各职能部门提出的规章制度修编方案进行汇总； （二）从本部门职责出发参与制度的会签工作； （三）督导实施公司规章制度培训工作，进行规章制度培训情况检查； （四）根据责任部门对规章制度的年度执行效果自评报告，并结合纪审监察部的年度规章制度评价报告及定期或不定期的制度建设及执行方面的问题反馈，发布公司年度规章制度管理综合评价报告，责令存在问题的责任主体进行整改； （五）负责规章制度文件的归整和建档工作； （六）负责有关公司规章制度体系管理的其它各项工作。 第十四条跨部门制定或多部门联合出台的规章制度，要根据规章制度的编制主体和主要内容确定规章制度的主责部门，并由主责部门将
11、该规章制度纳入本部门管理，其它部门予以配合。主责部门职责参照第十一条 第十五条所属各公司是本公司范围内规章制度建设的主体责任单位，其承担以下职责： （一）依据公司法等国家法律法规，在不突破公司相关制度要求的情况下制定本公司的管理制度； （二）贯彻执行集团及公司的各项规章制度，并对本公司规章制度执行情况进行监督检查。 第十六条公司规章制度的责任部门及所属各公司应对本部门及本单位的规章制度确定责任人，制度责任人的主要职责是： （一）向风险管理部提供制度“废改立”情况，并对制度执行情况进行跟踪； （二）对规章制度组织进行培训； （三）与风险管理部对接本部门规章制度管理的其他相关工作，统一向集团报送。
12、 第四章规章制度的制定、发布和废止 第一节规章制度的制定 第十七条公司的各项规章制度在制定或修订前，应认真研究分析确定其需求来源。根据自身需求，负责本部门职能范围内规章制度的起草工作，在此过程中应充分听取其它各相关部门意见，进行必要的内外部调研，具体需开展以下工作： （一）信息收集与分析。充分搜集和分析与该规章制度编制相关的信息资料，具体应掌握如下内容：待制定、修订的规章制度所述管理事项的管理现状及存在的问题，与外部法律法规、政策及公司内部其他规章制度的相互关系等，避免发生重复、冲突和抵触； （二）拟订规章制度草案，并对草案进行征求意见。任何部门不得在未经征求意见的情况下发布要求其它部门或其人
13、员执行的制度。责任部门必须将制度草案上传至公司OA征求意见，并根据各部门的反馈意见结合实际情况进行修改。 第二节规章制度的审批和发布 第十八条制度草案的反馈意见及采纳情况作为董事会、总经理办公会、各分管领导审批制度的前置性材料，由责任部门提交上级决策主体审批和签署。 第十九条经决策主体审批通过后的规章制度，由审批机构授权对应的权限主体进行签署，待制度发文完毕，由责任部门将成文制度送至风险管理部登记备案，并由风险管理部统一报送集团。 第二十条根据工会法及劳动合同法等相关法律规定，凡涉及民主管理、职工福利、全员劳动合同、职工奖惩方面涉及职工切身利益的规章制度，除履行上述审批程序外，还需经职工代表大
14、会审议，或采取其它方式听取职工代表意见。 第三节规章制度的废止 第二十一条因管理需要或规章制度本身的变更修订，需废止原有规章制度，应在修订后的规章制度中予以明确说明。 第二十二条单独废止规章制度时，由该项规章制度的责任部门向经营管理部提出废止请求，根据该规章制度的层级，其废止审批权限按照规章制度制定审批权限执行。 第五章规章制度的执行和监督 第二十三条规章制度的培训和宣贯。对于签署后发布生效的规章制度，其责任部门应在公司周例会上对相应制度进行至少一次解读，根据需要编写规章制度培训教案和培训计划，并提交风险管理部，由该部门会同责任部门对公司和所属各公司相关人员进行培训宣贯，其它相关单位要积极配合
15、学习贯彻。 责任部门也可根据该项规章制度所涉及的管理范围，对员工组织专项培训，党委和人力资源部负责对新员工进行公司规章制度总体培训。 第二十四条规章制度的执行和监督。公司各项规章制度一经发布，必须严格执行。 规章制度责任部门应对实施情况开展自检自查，及时跟踪收集相关信息；其它职能部门应就规章制度执行过程中发现的问题，及时向规章制度责任部门提出改进意见。 第二十五条规章制度责任部门和所属各公司应按年度向风险管理部提交规章制度执行情况自检自查报告。 第二十六条所属各公司应遵照公司制度的要求，推动规章制度在本公司执行实施，并可根据本公司实际情况制定配套管理文件。 第二十七条各职能部门和所属各公司检查
16、监督规章制度在本单位执行情况时，要建立检查执行情况的原始记录文档，且记录要真实、全面，以作为公司督导和明确责任的依据。 第二十八条规章制度执行中特殊情况的处理。规章制度执行过程中，如发现重大情况确实不能按规定执行的，规章制度的执行部门或单位必须履行书面请示报批程序，经规章制度责任部门审查后，遵照规章制度审批程序报相应决策主体批准通过后可不予执行；责任部门发现本部门规章制度难以实施的，可遵照规章制度编制和修订程序，报请相应决策主体批准同意后及时进行修订。 第六章规章制度的检查和修订 第二十九条规章制度落实的检查。规章制度责任部门应对规章制度执行情况开展定期或不定期检查，对未能严格执行的情况要及时
17、提出整改意见并监督落实。 对于新发布的规章制度，规章制度责任部门应在一年内进行执行情况检查，并根据实施情况进行必要的修订。 第三十条规章制度的修订。在规章制度执行实施过程中，责任部门应充分识别和分析制度修订需求，并遵照程序开展修订工作，在规章制度修订草案中明晰拟修订的条 款。 第三十一条各职能部门应根据编制和更新进度及时向经营管理部反馈规章制度建设落实情况，以形成相关备案。 第七章规章制度的评价 第三十二条公司对规章制度进行定期或不定期评价。 （一）定期评价：风险管理部出具的公司年度规章制度管理综合评价报告作为公司对规章制度的定期评价，其主要内容来自： 1.各制度责任主体年度规章制度“废改立”
18、及制度运行情况自检自查报告； 2.纪审监察部的年度规章制度评价报告，及每半年一次的制度建设及执行方面的问题反馈； 3.纪审监察部在开展纪检监察或效能监察中发现的制度执行问题反馈,在开展各类审计过程中发现的有关制度问题反馈。； 4.风险管理部在履行归口管理相关职能的过程中发现的问题； 5.公司领导的调研意见。 （二）不定期评价：发生下列情况时，风险管理部应及时收集纪审监察部的反馈意见，组织对公司规章制度体系或专项规章制度的评价工作： 1.国家宏观经济政策调整、重要法律法规实施、竞争对手的竞争态势发生变化等造成公司经营环境改变时； 2.公司的资源配臵、经营方向和领域、组织机构等发生重大变化时； 3
19、.公司的经营、管理策略进行重大调整时； 4.公司的相关业务存在较大风险时； 5.特定规章制度执行出现明显违规操作现象时； 6.其它改变公司外部或内部经营条件的事项发生时。 第三十三条规章制度评价结果的运用 （一）识别并确定公司规章制度管理的需求。确定公司各项规章制度的培训、编制、修订、执行中止、废止等事项；确定公司规章制度管理改进创新的空间和实施措施； （二）规章制度评价结果可作为公司各职能部门和所属各公司进行年终评比的考核依据。 第八章附则 第三十四条公司的各项规章制度属于公司内部保密资料，对外提供必须遵照公司相关保密管理规定，否则按照公司相关规定对违规主体进行处罚。 第三十五条公司规章制度
20、的存档按照公司档案管理的相关规定执行，各项规章制度的最终解释权均归该规章制度的责任部门。 第三十六条本制度如与公司章程相抵触，应遵照公司章程相关内容执行实施。 第三十七条本制度由公司风险管理部负责解释、修改。 第三十八条本制度经公司总经理办公会审议通过并颁布后实施。 附件1：公司规章制度编写的格式规定 附件1：公司规章制度编写的格式规定 1、规章制度名称的确定 公司规章制度一般由“管理的实施主体+管理的对象、过程、活动名称文体名称”构成，（如需使用简称，参见公司公文处理办法中的相关规定），命名规则示例如下： 分级规章制度文体名称规章制度名称示例 一级制度董事会议事规则 XXX 基本财务管理制度
21、 二级制度规范、办法XXX 安全生产责任制规范 XXX 督办管理办法 三级制度细则、指引、规定XXX 项目执行概算实施细则 XXX 委派董事、监事工作指引 2、规章制度的编码方法 公司各项规章制度的编码统一采用“两位英文字母+部门名称制度层级制度序号+版本号”进行编制，具体编码方法规定如下： -部（） 规章制度的版本号，按版本情况从“（1）”依 次后延 该规章制度在其责任部门相应制度等级下的序 号,从“001”开始依次后延 规章制度所对应的制度等级，采用罗马数字表 示：即一级、二级、三级制度编码分别为 “”、“”“” 规章制度的责任部门名称 公司标识码，采用两位大写英文字母表示，“云 南省能源
22、投资公司有限公司”的标识码为“YE” 例如：公司总裁办公会会议制度第一版的编码为： YE-经营管理部001（） 流程文件一般嵌于制度之中，公司各项管理流程不进行单独编码。 3、规章制度文件格式模板 XX能投金融控股有限公司xxxx（制度） 第一章总则 第一条仿宋_GB2312. 第二条 第二章XXXXXX 第三条 第四条仿宋_GB2312. 第三章XXXXXX 第一节 第四章附则 第九条仿宋_GB2312. 附件1：XXXXXX 附件2：XXXXXX 说明：上述内容页的具体格式要求 1.正文按照章、节、条、款、目的格式编写。正文的章、节、用“第章”、“第节”、“第条”分别表示，其中正文的“不分章、节，采用连续顺序号；正文的“条”下设“款”，“款”下设“目”，“款”、“目”分别用数字“（一）、（二）、（三）”和阿拉伯数字“1.”、“2.3.”表示；“目”下用阿拉伯数字“（1）、（23）”表示；再往后可以用 英文字母“a、bc”等表示。 2.制度正文的每个段落，首行缩进两个字符；“第章”后面空两个字符；“第条”后面、“总则”和“附则”的两字之间均空一个字符；“附件”在页面左端顶部顶格写，不空字符；“章、节”的标题以及表单、流程均居于页面中间，其它文字两端对齐。
