1、2017年9月质量管理体系国家注册审核员笔试试卷基础知识一单选题T19004追求组织的持续成功质量管理方法为希望选择超出 GB/T19007-2016标准要求的组织提供（）。A.审核依据B.更高要求C.指南D.要求2.中华人民共和国标准化法规定强制性标准必须执行，不符合强制性标准的产品，禁止（）。A.出口B.使用C.生产、销售和进口D.进入市场3.为正确理解和实施GB/T19001-2016标准提供必要基础的标准是（）。质量管理顾客满意组织行为规范指南追求组织的持续成功质量管理方法T19000质量管理体系基础和术语T19011质量体系审核指南4.在GB/T19001-2016标准中，术语“产品
2、”或“服务”仅适用于（）的产品和 服务。A.提供给顾客或顾客所要求B.预期提供给顾客或顾客所要求C.预期提供给顾客D.顾客所要求5.在“以顾客为关注焦点”的质量管理原则中，质量管理的主要关注点是满足顾客要求并且努力（）。A满足顾客未来需求和期望B超越顾客的要求C超越顾客期望D满足顾客和其他相关方的需求和期望6.质量管理原则中的领导作用是指（）建立统一的宗旨和方向，并且创造全员积极参与实现组织的质量目标的条件。A领导B.高层领导C最高管理者D.各级领导7.组织的产品和服务质量取决于满足（）的能力，以及所受到的有关的相关方的有意和无意的影响。A.顾客B.要求C.市场D.顾客期望8.设计和开发活动中
3、的“变换方法进行计算”的活动是（）。A.设计输出B.设计评审C.设计验证D.设计确认9.正规的质量管理体系为策划、执行、监视和改进质量管理活动的（）提供了框架。 A.有效性B.有效性和效率C.符合性和有效性D.绩效10.质量的定义是：客体的一组固有特性满足（）的程度。 A.要求B.顾客要求C.相关方要求D.法律法规要求11.“某机场公司的驳运车司机正在按航班信息和乘客人数的控制要求进行乘客驳运作业。”最适用于这一情景的条款是（）。12组织除了纠正和持续改进，还有必要采取各种形式的改进，比如变革突变、（） 和重组。A.上市B.创新C.知识管理D.以上全部13.为满足产品和服务提供的要求，并实施第
4、6章所确定的措施，组织应通过以下哪些措施对所需的过程进行策划、实施和控制。（）A.确定产品和服务的要求B.确定所需的资源以使产品和服务符合要求C.按照准则实施过程控制D.以上都是14.中华人民共和国产品质量法不适用于下列哪项（）。A.农田里收获的小麦B.粮店销售的大米C.商场出售的电器D.建筑材料15.管理评审的输出应包括与下列哪些事项相关的决定和措施？（）A.改进的机会B.质量管理体系所需的变更C.资源需求D.以上都是16.过程运行环境中的心理因素，描述不正确的是（）。 A.舒缓心理压力B.预防过度疲劳C美化服务场景D.保证情绪稳定 17.组织的环境是多变的，应对这些内部和外部因素的相关信息
5、进行（）。 A.监测B.评审 C.跟踪D.监视和评审18.下列关于GB/T19001-2016标准采用的方法，描述最适当的是（）。 A.采用过程方法，将PDCA(策划、实施、检查、处置）循环与基于风险的方法结合 B.采用风险管理办法，将PDCA(策划、实施、检查、处置）循环与过程方法相结合 C.采用基于风险管理的PDCA(策划、实施、检查、处置）循环方法D.采用基于PDCA(策划、实施、检查、处置）循环的过程方法19.下列关于“服务”描述不正确的是（）。 A.服务的特征可以是无形的也可以是有形的B.服务通过与顾客接触的活动来确定顾客要求 C.通常，服务的输出包括有形或无形的产品D.服务可能涉及
6、为顾客创造气氛20.为了确保测量结果的有效，可引用IS09001:2015的标准要求，测量设备应实施 以下控制（）。 A.建立测量设备台帐B.编制测量设备周检计划C.按规定时间间隔或在使用前进行校准和检定D.以上全部21.基于风险的思维使组织能够确定可能导致其过程和质量管理体系偏离策划结果的各种因素，采取预防控制，最大限度地降低不利影响，并最大限度地（）。A.利用出现的机遇B.采取控制措施C.面对挑战D.采用预防工具T19001-2016标准所阐述的质量管理原则不包括（）。A.以顾客为关注焦点、过程方法B.领导作用、循证决策C.管理的系统方法、与供方互利的关系D.全员参与、关系管理、改进T19
7、001-2016标准的运行的策划和控制规定：策划的输出应适于（）。 A.组织的产品和服务B.组织的规模C.组织的环境的变化D.组织的运行24.针对“产品和服务”，表述不正确的是（）。A.在大多数情况下，产品和服务一起使用B.产品和服务包括所有的输出类别C.产品和服务包括硬件、服务、软件和流程性材料D.产品和服务不存在差异 25.检验是对符合规定要求的确定。检验的结果可表明合格、不合格或合格的（）。 A.性质B.原因C.分类D.程度26.组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系（）的能力的各种外部和内部的因素。A.绩效B.结果C.预期结果D.及其过程27.在对铸件进行检验时，根据
8、样本中包含的不合格铸件数和根据样本中包含的不合格砂眼数判断该批产品是否接收的判定方式属于（）检验。A.计点和计量B.计件和计点C.计数和计量D.计数和序贯28.对特定的客体，规定由谁及何时应用程序和相关资源的规范是（）。A.质量手册B.产品开发计划C.质量计划D.项目管理计划29.风险评估包括风险识别、风险分析和（）三个步骤。 A.风险处置B.风险评价C.规避风险D.风险应对 30.根据GB/T1.1-2009标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写标准给出的术语和定义，规定产品、过程或服务需要满足的要求的文件是（）。A.规程B.规范C.指南D.标准31.计量器具是指能用以直接或间接测出被测对
9、教量值的装置、仪器仪表，量具和用于统一量值的标准物质，包括（）。A.计量标准器具B.工作计量器具C.计量基准器具D.以上全部32.当质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系被一起审核时，称为（）。A.整合审核B.第二方审核C.联合审核D.结合审核33.认证人员自被撤销执业资格之日起（），CCAA不再受理其注册申请。年内个月内年内年内34.质量管理体系内部审核的依据有（）A.审核方案T19001标准C.审核员的审核经验D.专业知识35.依据IS0/IEC17021-1，如果认证机构在审核中使用多场所抽样，则应制定（）以确保对管理体系的正确审核。A.审核方案B.审核方法C.抽样方法D.抽样
10、方案36.认证机构应根据实现审核目的所需的能力以及公正性要求来选择和任命审核组成员，包括审核组长以及必要的（）。A.专业审核员B.技术专家C.审核员D.专职审核员37.依据IS0/IEC17021,在作初次认证审核结论时，审核组应对在第一阶段和第二阶段中收集的所有（）进行分析，以评审审核发现并就审核结论达成一致。A.审核证据B.信息和证据C.审核发现D.A+C38.对于审核中发现的不符合，认证机构应要求客户在规定期限内分析原因，并说明为消除不符合已采取或拟采取的具体（）。A.纠正和纠正措施B.纠正措施C.纠正措施和预防措施D.预防措施39.依据GB/T19001-2016标准，组织与顾客沟通的
11、内容不包括（）。A.关系重大时，制定有关应急措施的特定要求B.处置或控制顾客财产C.外包方的环境污染D.获取有关产品和服务的顾客反馈40.当所有策划的（）己经执行或出现与审核委托方约定的情形时，审核即告结束。A.审核计划B.审核内容C.审核方案D.审核活动41.审核报告应在商定的时间期限内提交，如果延迟，应向（）通告原因。 A.认证机构B.受审核方C.审核方案管理人员D.B+C42.认证机构应确保做出授予或拒绝认证、扩大或缩小认证范围、暂停或恢复认证、撤消认证或更新认证的决定人员或委员会不是（）。A.审核方案管理人员B.审核组长C.审核员D.实施审核的人员43.以下关于六西格玛管理水平的描述正
12、确的是（）。A.百万产品缺陷数为B.百万机会缺陷数为C.不合格品率为%D.单位产品的缺陷率为% 44.针对组织确定的来自外部的质量管理体系所需成文信息，你认为正确的是（）。A.只考虑国家标准B.只考虑上级来文C.适当识别并加以控制D.识别45.依据ISO901-2015标准条款，以下错误的是（）。 A.组织对设计和开发过程进行控制的活动就是评审、验证和确认B.评审活动是为了评价设计和开发的结果满足要求的能力 C.验证活动是为了确保设计与开发的输出满足设计和开发输入要求 D.确认活动是为了确保产品和服务能够满足特定的使用要求或预期用途要求46.根据中华人民共和国认证认可条例认证人员从事认证活动，
13、应当在一个（）。 A.认证机构B.行政机关C.事业单位D.社会团体47.根据中华人民共和国标准化法，对需要在全国范围内统一的技术要求，应当制定（）A.统一标准B.国家标准C.同一标准D.行业协会标准48.我国已颁布的有关产品质量的法律有（）。A.标准化法B.计量法C.产品质量法D.公司法 49.组织在确定所要求的交付后活动的覆盖范围和程度时，应考虑下列哪些活动？（）A.家电产品的三包协议B.家电产品中有毒化学物残留C.一次性PET饮水瓶废弃后的回收D.以上都是T19011标准不提供针对组织的风险管理过程的具体指南，然而鼓励组织审核时关注管理体系的（）。A.重大风险B.重大事项C.重大不合格D.
14、重大问题二多选题 51.按照GB/T19001-2016标准要求，组织应确保在与外部供方沟通之前，所确定的 要求是（）。A.有效的B.充分的C.适宜的D.可信的52.根据IS09001:2015标准，组织应在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，下列哪些是受控条件（）A.确定产品和服务的要求B.配备胜任的人员，包括所要求的资格C.可获得成文信息，以规定拟生产的产品、提供的服务或进行的活动的特性D.采取措施防止人为错误:2015标准7.3条款指人员意识，要求组织应确保其控制范围内工作人员 知晓（）。A.质量方针B.质量目标C.不符合质量管理体系要求的后果D.他们对质量管理体系有效性的贡献54.依
15、据IS09001:2015标准，应对风险和机遇可为（）奠定基础。A.提高质量管理体系有效性B.获得改进结果C.创造利润D.防止不利影响 55.组织在确定向顾客提供的产品和服务的要求时，应满足下列哪些要求（）。A.产品和服务的要求得到规定B.提供的产品和服务能够满足所声明的要求 C.获取有关产品和服务的顾客反馈，包括顾客投诉D.关系重大时的应急准备和响应56.组织应确保有能力向顾客提供满足要求的产品和服务。在承诺向顾客提供产品和 服务之前，组织应评审下列哪些要求()。 A.顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求B.顾客虽然没有明示，但规定的用途或己知的预期用途所必需的要求C.组织规定的要求
16、和适用于产品和服务的法律法规要求D.由产品和服务性质所导致潜在的失效后果57.依据GB/T19001-2016标准条款要求，在创建和更新成文信息时，组织应 确保适当的（）。A.标识和符号B.格式C.评审和批准，以确保适宜性和充分性D.标识和说明58.组织应分析和评价通过监视和测量获得的适宜数据和信息，应利用分析结果评价 包括（）。 A.针对风险和机遇所采取措施的有效性B.策划是否得到有效实施C.外部供方的绩效D.质量管理体系改进的需求59.当组织确定需要对质量管理体系进行变更时，组织对变更进行策划时应考虑（）。A.产品的价格变化B.质量管理体系的完整性 C.资源的可获得性及职责和权限分配或再分
17、配D.变更目的及其潜在后果60.计数调整型抽样检验适用于以下哪些情况（）？ A.连续批产品 B.进厂原材料、外购件、出厂成品、工序间在制品交接 C.政府部门监督抽查D.工序管理和库存品复检61.能证实最髙管理者对质量管理体系的领导作用和承诺的活动是（）。 A.确保制定质量方针和质量目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致B.确保质量管理体系要求融入组织的业务过程C.促进使用过程方法和基于风险的思维D.推动改进，支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用62.组织的知识可以基于外部来源，以下哪些是知识的外部来源？（） A.标准B.从顾客或外部供方收集的知识C.专业会议D.获取和分享未成文的知
18、识和经验63.5S现场管理起源于日本丰田公司，5个S分别代表（）。A.整理、整顿B.清扫、清洁、素养C.速度、节约、素养D.安全、服务64.产品质量法中所称缺陷，是指以下哪些情况（）。A.产品存在危及人身、他人财产安全的不合理的危险 B.产品有保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的，是指不符合该标准 C.不符合国家推荐标准要求D.不符合顾客要求65.按照CNAS-CC01:2015规定，下列哪些是第一阶段审核的目的？（）A.审核客户的文件化的管理体系信息B.客户理解和实施标准要求的情况，特别是管理的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况C.审查二阶段所需资源的配置情况，并
19、与客户商定第二阶段的细节D.评价客户管理体系的实施情况66.根据中华人民共和国计量法，对社会公用计量标准器具，部门和企业、事业 单位使用的最高计量标准器具，以及用于（）等方面的列入强制检定目录的工作计量器具，实行强制检定。A.医疗卫生B.安全防护C.环境监测D.贸易结算67根据GB/T19011，审核的启动可涉及到以下活动（）A.确定审核目的、范围和准则B.与受审核方建立初步联系C.确定审核的可行性D.制定审核计划68.组织应对设计开发过程进行控制，以确保（）。A.规定拟获得的结果B.实施评审、验证、确认活动C.针对评审、验证和确认过程中确定的问题采用必要措施D.保留设计开发过程控制活动的成文
20、信息69.依据ISO/IEC17021-1，监督审核管理方案至少应包括对（）的审核。 A.获证组织的质量管理体系在实现目标方面的有效性B.持续的运作控制C.持续改进活动的进展D.投诉的处理T19011标准规定，决定审核组的规模和组成时，应考虑（）。 A.审核的复杂程度B.所选定的审核方法C.审核组长的专业能力D.法律法规要求三判断题T19001-2016标准规定的质量管理体系要求是对产品和服务要求的补充。（Y）72.组织必须提供适宜的培训以确保从事影响产品和服务要求符合性工作的人员具备胜任工作的能力。（N）73.组织按照GB/T19001-2016标准中的要求就能够对外包过程进行有效的控制。
21、（N）74.固有特性是内在特性，也包括了人们所赋予的特性。（N）75.对质量管理体系进行评价的方法就是内部审核。（N）76.审核委托方可以是受审核方。（Y）77.依据GB/T19000标准，当获得的审核证据表明不能达到审核目标时，审核组长 应该向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施。（Y）78.描述性统计适用于能够收集到定量数据的几乎所有领域。（Y）79.过程能力用来度量一个过程满足要求的程度。（Y） 80.趋势图有时也称为“运行图”或“折线图”，它是通过一段时间内所关心的特性 值形成的图，来观察其随时间变化的表现。（Y）2017年9月质量管理体系国家注册审核员笔试试卷-审核知识 一单
22、选题 1.认证机构在确定第一阶段和第二阶段的时间间隔时，应考虑（）。 A.受审核方解决第一阶段不符合项所需的时间 B.受审核方解决第一阶段识别的任何需关注问题所需的时间C.受审核方根据自己的情况确定的时间D.与受审核方协商确定的时间2.对申诉的决定应由（）做出，或经其审查和批准，并应告知申诉人。 A.认证机构负责人B.上级监管机构C.与申诉事项无关的人员D.认证决定人员3.关于过程能力指数，以下说法错误的是（）。 A.随着过程的调整过程能力指数也会改变B.过程能力指数越高，过程不合格率越高C.在过程调整后应重新计算过程能力指数D.过程能力指数越高，过程不合格率越低4.在生产过程尚不稳定的情况下
23、建立的控制图称为（）。 A.计量型控制图B.分析用控制图C.生产用控制图D.控制用控制图 5.质量管理体系审核是用来确定（）。A.组织的管理效率B.产品和服务符合有关法律法规的程度C.质量管理体系满足审核准则的程度D.质量手册与标准的符合程度6.审核证据是与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息，以下哪一种情况不可以作为审核证据？（） A.技术部经理说：“技术部采用方差分析法进行分析时，认为数据都是服从正态分布的，所以从不检验数据的正态性” B.受审核方供应商说：“这家单位用我们的产品从来都不做进货检验的，对我们充分信任” C.对受审核组织某供应商进行评价的记录 D.对某受审核组织新
24、产品设计和开发输入的评审记录7.以下不属于质量管理体系审核准则的是（）。 A.公司与顾客签订的协议B.公司生产用工艺卡片C.岗位操作法 D.向导提供的竞争对手的生产操作规范8.审核供应部门和检测部门之间接口活动的主要内容是（）。 A.原料检验方法是否符合规定要求B.对供方评价是否满足评价准则要求C.检测部门对原料的检测结果的反馈D.供应部门对原料库存结果的反馈9.当有建立合同关系的意向时，到供方进行体系评价是（）。 A.第一方审核B.第二方审核C.第三方审核D.以上都不是 10.某企业总经理在全体职工大会上说明建立一个征集、评审、完善/深化、转化、应用合理化建议的机制的重大意义，动员广大员工积
25、极参加合理化建议相关活动，为企业献计献策。该情况符合GB/T19001-2016标准哪个条款要求？（）11.对审核后续活动，下列说法正确的是（）。A.如需采取纠正、预防或改进措施，此类措施通常由受审核方确定并在商定的期限内实施，不视为审核的一部分 B.受审核方应将这些措施的状态告知国家政府相关部门 C.应对纠正措施的完成情况及有效性进行验证，但验证不是随后审核的一部分D.审核方案可规定由审核组成员进行审核后续活动，通过发挥审核组成员的专长实现增值。在这种情况下，在随后的审核活动中不必保持独立性12.首次会议应考虑以下哪些方面（）。 A.确认与保密有关事宜 B.确认审核组的健康安全事项、应急和安
26、全程序C.有关审核可能被终止的条件的信息D.以上全部13.以下哪种情况可作为质量管理体系审核的审核证据？（） A.审核员见隔壁企业正在施工的人员未带安全带 B.审核员在食品加工企业的车间内发现分捡包装操作人员未按规定操作C.向导向审核员解释不合格品的处理情况D.观察员查看受审核方工艺控制记录14.“现场加工人员领到了要加工零件的图纸”。此情景符合GB/T19001-2016标准 哪个条款要求？（） 15.根据GB/T19011标准，关于审核的沟通，以下说法不正确的是（）。 A.审核组长应定期讨论以交换信息 B.审核组长必须定期向受审核方通报审核进展及相关情况C.审核组长必须定期向审核委托方通报
27、审核进展及相关情况 D.当审核证据显示有紧急的和重大的质量风险时，应当及时向审核委托方报告，但不需要报告受审核方16.“某车间新分配的操作人员不会操作生产设备”。请判断不符合GB/T19001-2016 标准哪个条款要求（）。 17.审核发现某企业在过程稳定状态下测算得到的生产过程能力指数Cp=,Cpk=，企业制定了多个可选的改进方案，你认为哪个是最有效的？（）A.使产品的质量特性值更接近目标值B.使产品的质量特性值的波动更小C.使产品的质量特性值波动更小，同时更接近目标值=,过程能力指数已经足够大，不需要采取任何措施18.审核组（）识别改进机会，（）提出具体解决办法的建议。 A.不可以、也不
28、得B.可以、但不应C.可以、且D.以上都不对 19.依据ISO/IEC17021-1，如果认证机构在审核中使用多场所抽样，则应制定（） 以确保对管理体系的正确审核。 A.审核方案B.审核方法C.抽样方法D.抽样方案20.审核报告由审核组长负责编写，并经批准分发，你认为正确的是（）。 A.审核报告的所有权归认证机构B.审核报告的所有权归审核组C.审核报告的所有权归受审核方D.审核报告的所有权归审核委托方21.在编制审核计划时，审核组长不必考虑（）。 A.专业审核员的能力B.审核对组织形成的风险C.多现场数量D.认证费用 22.依据ISO/IEC17021-1，当管理体系、组织或管理体系的运作环境
29、（如法律的变更） 有重大变更时，再认证审核活动可能需要（）。A.重点审核变化部分B.有第一阶段C.有文件规定D.实施审核的人员23.关于不符合，与客户讨论的目的是为了（）。 A.提示不符合的原因B.使不符合得到理解C.拟定不符合的解决办法D.以上都不对 24.以下哪一种情况可以作为质量管理体系审核证据？（）。 A.钢铁生产企业的操作人员自带的午餐 B.向导说：“公司这几年在产品安全性方面投入了大量的研发资金” C.化工企业的安全科科长说：“这几年公司在产品安全上投入了大量的资金”D.设计科科长说：“我们确实这几年在产品安全性方面投入了大量的研发资金”25.审核实施阶段的文件评审，你认为下列说法
30、不正确的是（）。A.确定文件所属的体系与审核准则的符合性B.确定文件实施的有效性C.收集信息以支持审核活动 D.文件评审可以与其他审核活动相结合 26.在审核客户服务部时，该部门负责人介绍了收集和利用顾客满意信息的具体要求和方法，该部门负责人介绍的内容是（）。A.审核准则B.审核发现C.审核结论D.审核证据27.将收集到的审核证据对照（）进行评价的结果是审核发现。 T19001标准B.法律、法规要求C.审核准则D.质量管理体系文件28.审核方案是（）。 A.针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核B.对审核进行策划后形成的文件C.审核检查方案D.审核计划29.以下说法错误的是
31、（）。 A.首次会议应确认审核计划 B.审核组长应该能够指导实习审核员进行审核C.审核方案中的目的应到考虑其他相关方的需求D.现场审核过程中，由审核组长确定审核范围30.质量管理体系内部审核的依据有（）。 A.审核方案T19001标准C.审核员的审核经验D.专业知识二多选题31.按照ISO/IEC17021-1规定，下列哪些是第一阶段审核的目的？（）A.审核客户的文件化的管理体系信息B.审核客户理解和实施标准要求的情况，特别是管理的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况C.审核二阶段所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段的细节D.评价客户管理体系的实施情况32.认证机构应根据（），
32、做出是否更新认证的决定。A.内部审核和管理评审的过程B.认证使用方的投诉C.认证周期内的体系评价结果D.再认证审核的结果T19001标准规定，决定审核组规模和组成时，应考虑（）。A.审核的复杂程度B.所选定的审核方法C.审核组长的专业能力D.法律法规要求34.以下关于审核方案的说法正确的是（）。A.认证周期的审核方案应覆盖全部的管理体系要求B.审核方案的确定和任何后续调整应考虑客户的规模，其管理体系、产品和过程的范围与复杂程度，以及经过证实的管理体系有效性水平和以前审核的结果C.监督审核应至少每个日历年进行一次D.审核方案的第一个周期从初次认证决定算起，以后的周期从证书颁发之日起算35.下列不
33、属于质量管理体系审核准则的是（）。A.公司编写的质量管理体系文件B.化工公司收集的适用环境相关的法律法规C.化工公司的消防演练记录D.化工公司的产品检验规程36.在监督审核中对所发现的问题，视问题的严重程度，对获证方可以采用的处置方式包括（）。A.暂停证书B.撤销证书C.注销证书D.保持证书37.观察员可以是（）或其他有合理理由的人员。A.客户组织的成员B.监管人员C.实施见证的认可机构人员D.咨询人员38.随着现场审核活动的进展，可以（）。A.更改审核范围B.修改审核计划C.改变审核目的D.改变审核对象39.已经GB/T19011标准，对于符合性的记录，应考虑的内容包括（）。A.明确判断符合
34、的审核准则B.支持符合性的审核证据C.所有的审核发现D.适用时符合性陈述40.以下属于与审核有关的原则的是（）。A.基于证据的方法B.公正表达C.独立性D.职业素养三阐述题41审核员在按IS09001：2015标准审核组织的管理体系时，应从哪些方面关注企业 的质量管理体系是否考虑了其战略要求？参考答案：按照IS09001:2015标准建立、实施、保持和改进质量管理应是组织的一项战略性决策，涉及与体系所覆盖产品的相关部门所有过程，能够帮助其提高整体绩效，为推动可持续发展奠定良好基础。应从以下方面关注战略要求： 1.组织在确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和
35、内部因素时是否考虑与战略有关。（ 2.最髙管理者在确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标时是否考虑与组织战略方向相一致。 3.最高管理者制定的质量方针是否支持其战略方向。（4.最高管理者应按照策划的时间间隔对质量管理体系进行评审，评审的目的是否考虑与组织的战略方向一致。（ 42.根据审核计划的安排，审核组长在陪同人员周部长的带领下来到总经理室，询问张总经理质量方针内涵是什么，周部长立即代替做了完整的回答。审核组长对回答表示满意，张总经理希望审核员能够提供一些有价值的服务，审核组长为了满足其要求，立即向张总经理详细介绍了前天刚审核过的一家企业提高产品质量的技术改造方法，张总经理认真做了记录，并
36、表示衷心感谢。张总经理接着介绍了实施管理评审的情况，上个月召集了公司质量管理相关部门的负责人进行了管理评审，质量管理部周部长汇报了内审及其整改情况，质检科汇拫了产品质量目标完成情况，客户服务部汇报了售后服务用户意见的反馈情况。会议确定了公司总体的整改要求，会议记录得很详细，并将会议记录分发到各个部门。审核组长随即查阅了分发记录，非常完整。审核组长很满意并结束了对管理评审的审核。根据以上案例情景，回答下列问题：(1)结合案例回答，审核组长明显违背了哪个审核原则？(2)你认为周部长代替张总经理回答是否可以，为什么？(3)该审核姐长对管理评审的审核是否适宜？为什么？如果你去审核，你会怎样审？参考答案
37、：1.审核组长明显违背了保密性的审核原则。审核组长应审慎使用和保护在审核过程中获得的信息，审核组长不应为个人利益不适当地或以损害受审核方合法利益的方式使用审核信息。2.周部长不可以代替张总经理回答问题，因为按照审核计划的安排，被审核对象为总经理，审核组长所审核的内容为总经理职责，而周部长作为向导，只负责协助审核员确定面谈的人员并确认审核时间安排、场所、代表受审核方对审核进行见证等内容。3.审核组长对管理评审的审核不适宜，审核内容不全面。审核应如下：a.询问最高管者组织的管理评审工作流程、频次、内容，及所规定是否能持续保持质量管理的适宜性、充分性和有效性。b.查相应的管理评审文件是否包含了评审的
38、输入、输出、会议记录及相应的证据。c.重点查管理评审输入的内容中是否包含了以往审核的结果、内外部因素的变化、顾客满意、相关方的反馈、目标的实现程度、不合格以及纠正措施等趋势分析、资源的充分性等，内容是否符合的条款要求，输入是否充分，有无遗漏。d.重点查管理评审输出是否包含了组织改进的机会、质量管理所需的变更、资源需求，是否留有证据。抽查管理评审报告。43在某食盐生产厂仓库检查时，审核员抽查包装膜仓库时发现包装膜直接存放在有尘土的水泥地面上，且墙壁有漏雨痕迹，并存放有非食品用的备件等。不符合GB/T19G01-2015标准“8.5.4组织应在生产和服务提供期间对输出进行必要的防护，以确保符合要求
39、”的规定。 不符合事实：在某食盐生产厂抽查包装膜仓库时，发现包装膜直接存放在有尘土的水泥地面上，且墙壁有漏雨痕迹，并存放有非食品用的备件等。44.在某莹石矿审核时，审核员抽查东釆区2015年8月开始实施的采掘工程情况， 在工程施工方案中要求采掘方建立“工程日志及监测检验记录”，审核员请该采区的负责人出示工程日志及检验记录，其未能提供8月10日至30日的工程日志和监测检验记录，称该采区与原西采区基本一样，大家都很熟悉，有时未记录也是正常的。不符合GB/T19001-2015标准“8,1.e)在必要的范围和程度上，确定并保持、保留成文信息以：1)确信过程已经按策划进行；2)证实产品和服务符合要求。
40、”的规定。不符合事实：在工程施工方案中要求采掘方建立“工程日志及监测检验记录”但该采区的负责人未能提供工程日志和监测检验记录 45.某公司根据质量方针制定了质量目标，要求每年一次交验合格率提高一个百分点， 但是连续两年没有实现，审核员发现该目标虽然制定的基本符合企业情况，但是缺少如何实现目标的具体措施，以致造成目标没有实现。不符合GB/T19001-2015标准“策划如何实现质查目标时，组织应确定:a)做什么；b)需要什么资源；c)由谁负责；d)何时完成；e)如何评价结果。”不符合事实：公司根据质量方针制定了质量目标，要求每年一次交验合格率提高一个百分点，但是缺少如何实现目标的具体措施，以致造
41、成连续两年的目标都没有实现。 46某水泥生产企业每半年发放一次调查问卷，了解顾客满意程度，调查内容包括水 泥产品质量、包装质量、送货服务质量等，满意等级从非常满意到很不满意分为五级，审核员注意到2015年下半年顾客满意率为98%，2016年上半年为95%,2016年下半年为89%,近期调查30%的顾客在“顾客建议”栏指出水泥袋有破损情况发生，但评价结论为顾客满意。不符合GB/T19001-2016标准的组织应监视顾客对其需求和期望已得到满足的程度的感受。组织应确定获取、监视和评审这些信息的方法。”的要求。不符合事实描述：审核发现2015年下半年顾客满意率为98%,2016年上半年为95%，下半
42、年89%，30%的顾客在“顾客建议”栏指出水泥袋有破损情况发生，但评价结论为顾客满意。 47审核员在采购部审核时，了解到近期连续从A化工厂采购了大批生产油品用的D 添加剂。审核员发现A化工厂不在合格供方名录中，询问采购部部长原因，该部长说：“A化工厂是顾客指定的，他们的价格比其他厂家的价格便宜，虽然产品质量不太稳定，但若使用中发现问题A化工厂都能及时给予换货，我们只要打电话联系，他们就会上门服务，所以我们决定就用这家了。”不符合GB/T19001-2015标准：条款“組织应基于外部供方按照要求提供过程、产品或服务的能力，确定外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则，并加以实施。”不符合事实：物资管理部在未对A化工厂进行评价的情况下，即向其釆购了大量混凝土外加剂用化工原料。
