1、第六章第六章 资产管理业务资产管理业务主讲人：钟小林主讲人：钟小林ZXL证证券交易券交易2第六章第六章 资产管理业务资产管理业务l 第一节第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格资产管理业务的含义、种类及业务资格l 第二节第二节 资产管理业务的基本要求资产管理业务的基本要求l 第三节第三节 定向资产管理业务定向资产管理业务l 第四节第四节 集合资产管理业务集合资产管理业务l 第五节第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制资产管理业务的禁止行为与风险控制l 第六节第六节 资产管理业务的监管和法律责任资产管理业务的监管和法律责任ZXL证证券交易券交易3第一节第一节 资产管理业务的含义、种类及资产
2、管理业务的含义、种类及业务资格业务资格l 一、资产管理业务的含义及种类一、资产管理业务的含义及种类l（一）资产管理业务的含义（一）资产管理业务的含义ZXL证证券交易券交易4（二）资产管理业务的种类（二）资产管理业务的种类l 1.1.为单一客户办理定向资产管理业务为单一客户办理定向资产管理业务l 2.2.为多个客户办理集合资产管理业务为多个客户办理集合资产管理业务l 限定性集合资产管理计划限定性集合资产管理计划l 非限定性集合资产管理计划非限定性集合资产管理计划l 3.3.为客户办理特定目的的专项资产管理业务为客户办理特定目的的专项资产管理业务ZXL证证券交易券交易5二、资产管理业务资格二、资产
3、管理业务资格ZXL证证券交易券交易6第二节第二节 资产管理业务的基本要求资产管理业务的基本要求l 一、资产管理业务管理的基本原则一、资产管理业务管理的基本原则l 二、证券公司办理资产管理业务的一般规定二、证券公司办理资产管理业务的一般规定l 三、客户资产托管三、客户资产托管ZXL证证券交易券交易7第三节第三节 定向资产管理业务定向资产管理业务l 一、定向资产管理业务的基本原则一、定向资产管理业务的基本原则l 二、定向资产管理业务运作的基本规范二、定向资产管理业务运作的基本规范ZXL证证券交易券交易8l 三、定向资产管理合同三、定向资产管理合同l 四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权四、定向
4、资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务利与义务l 五、定向资产管理业务的内部控制五、定向资产管理业务的内部控制ZXL证证券交易券交易9第四节第四节 集合资产管理业务集合资产管理业务l 一、集合资产管理业务运作的基本规范一、集合资产管理业务运作的基本规范l 二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序ZXL证证券交易券交易10l 三、集合资产管理计划说明书三、集合资产管理计划说明书l 四、集合资产管理合同四、集合资产管理合同l 五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务利与义务ZXL证证券交易券交易11第五节第五
5、节 资产管理业务的禁止行为与风资产管理业务的禁止行为与风险控制险控制l 一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为l 二、资产管理业务的风险及其控制二、资产管理业务的风险及其控制ZXL证证券交易券交易12（一）资产管理业务的风险（一）资产管理业务的风险l 合规风险合规风险l 市场风险市场风险l 经营风险经营风险l 管理风险管理风险ZXL证证券交易券交易13（二）资产管理业务风险的控制（二）资产管理业务风险的控制ZXL证证券交易券交易14第六节第六节 资产管理业务的监管和法律责资产管理业务的监管和法律责任任l 一、监管职责一、监管职责l 二、监管措施二、监管措施l 三、法律责任三、法律责任
