1、食品生产企业生产过程控制水平评价规则序号评价项目评价内容分值评价依据评价分1食品安全管理制度（评价食品生产企业是否按照法律法规和标准的要求建立各项食品安全管理制度。0.5所有制度健全，制度内容符合法律法规要求，制度内容切合企业实际情况 0制度基本健全，制度内容基本符合法律法规要求0.3制度明显缺失，或制度内容与法律法规不符0.52食品安全第一责任人落实情况评价食品安全第一责任人的确定情况，以及其在企业内部制度制定、过程控制、安全培训、安全检查以及食品安全事件处理等环节的责任落实情况0.5确定了本单位食品安全第一责任人；食品安全第一责任人具有较强的管理能力和业务水平；食品安全第一责任人组织制定并
2、实施了企业食品安全相关制度，组织开展了食品安全检查工作。0确定了本单位食品安全第一责任人，但该责任人在组织开展食品安全管理上存在着职责未全面落实情况；0.3未确定本单位食品安全第一责任人；或虽确定食品安全第一责任人但未开展相关工作。0.5序号评价项目评价内容分值评价依据评价分3原辅材料控制情况评价食品原料、食品添加剂、食品相关产品进货质量的进货查验，贮存保管，使用控制及相关记录情况1建立了原辅材料采购记录台账，进货开展了索证索票工作，检验记录、检验检疫证明等材料齐全、记录完整，且保存期限符合规定；对供货商的情况记录在册；原辅料的储藏有专人管理，定期检查质量和卫生情况，及时清理变质或超过保质期的
3、食品原料，库房管理记录完整； 0原辅材料采购记录台账存在记录不全、不规范；采购索票索证证明材料保存不完整；库房有专人管理，但管理记录存在不完整。0.5未建立原辅材料采购记录台账；或采购记录严重缺失；或索证索票证明材料严重缺失；库房无专人进行管理。14产品检验能力评价企业对产品、半成品、原料的检验能力及相关记录情况0.5严格按照要求对产品进行检验，原材料、半成品自检能力较强，妥善保存样品，检验记录完整、真实，保存期限符合规定。0不完全具备原料、中间产品和成品的自检能力，未妥善保存留样，检验原始记录和检验报告未妥善保管。0.3检验人员检验能力不足，检验记录、检验原始记录不完整。0.5序号评价项目评
4、价内容分值评价依据评价分5生产过程控制评价生产关键控制点控制能力及记录情况1.5通过危害分析方法明确生产过程中的食品安全关键环节，并设立食品安全关键环节的控制措施。在关键环节所在区域，应配备相关的文件以落实控制措施，如配料（投料）表、岗位操作规程等。生产过程的记录定时、全面、真实、清晰。0部分关键环节所在区域未能配备相关的文件以落实控制措施， 记录不完整，有缺失。0.8未确定关键环节，或关键环节未设立控制措施，或生产过程记录严重缺失。1.56生产环境条件控制评价生产环境条件、硬件设施、清洁消毒、人员卫生情况及记录1厂房布局合理，设施齐全，环境整洁；维护及清洁消毒及时有效，所有员工的卫生意识明确
5、，防护服干净，各项卫生管理措施落实到位并有相关记录，检查期间未发现虫害、鼠害迹象。0企业整体感觉清洁，但在生产设施、卫生防护等环节存在不完善，卫生管理相关记录不够完整。0.5企业整体感觉脏乱差，工艺流程上存在明显的交叉污染可能，卫生管理相关记录缺失严重。17 / 7食品生产企业生产过程控制水平评价表序号评价项目评价内容评价依据评价分1食品安全管理制度（评价食品生产企业是否按照法律法规和标准的要求建立各项食品安全管理制度。所有制度健全，制度内容符合法律法规要求，制度内容切合企业实际情况 制度基本健全，制度内容基本符合法律法规要求制度明显缺失，或制度内容与法律法规不符2食品安全第一责任人落实情况评
6、价食品安全第一责任人的确定情况，以及其在企业内部制度制定、过程控制、安全培训、安全检查以及食品安全事件处理等环节的责任落实情况确定了本单位食品安全第一责任人；食品安全第一责任人具有较强的管理能力和业务水平；食品安全第一责任人组织制定并实施了企业食品安全相关制度，组织开展了食品安全检查工作。确定了本单位食品安全第一责任人，但该责任人在组织开展食品安全管理上存在着职责未全面落实情况；未确定本单位食品安全第一责任人；或虽确定食品安全第一责任人但未开展相关工作。3原辅材料控制情况评价食品原料、食品添加剂、食品相关产品进货质量的进货查验，贮存保管，使用控制及相关记录情况建立了原辅材料采购记录台账，进货开
7、展了索证索票工作，检验记录、检验检疫证明等材料齐全、记录完整，且保存期限符合规定；对供货商的情况记录在册；原辅料的储藏有专人管理，定期检查质量和卫生情况，及时清理变质或超过保质期的食品原料，库房管理记录完整； 原辅材料采购记录台账存在记录不全、不规范；采购索票索证证明材料保存不完整；库房有专人管理，但管理记录存在不完整。未建立原辅材料采购记录台账；或采购记录严重缺失；或索证索票证明材料严重缺失；库房无专人进行管理。4产品检验能力评价企业对产品、半成品、原料的检验能力及相关记录情况严格按照要求对产品进行检验，原材料、半成品自检能力较强，妥善保存样品，检验记录完整、真实，保存期限符合规定。不完全具
8、备原料、中间产品和成品的自检能力，未妥善保存留样，检验原始记录和检验报告未妥善保管。检验人员检验能力不足，检验记录、检验原始记录不完整。5生产过程控制评价生产关键控制点控制能力及记录情况通过危害分析方法明确生产过程中的食品安全关键环节，并设立食品安全关键环节的控制措施。在关键环节所在区域，应配备相关的文件以落实控制措施，如配料（投料）表、岗位操作规程等。生产过程的记录定时、全面、真实、清晰。部分关键环节所在区域未能配备相关的文件以落实控制措施， 记录不完整，有缺失。未确定关键环节，或关键环节未设立控制措施，或生产过程记录严重缺失。6生产环境条件控制评价生产环境条件、硬件设施、清洁消毒、人员卫生
9、情况及记录厂房布局合理，设施齐全，环境整洁；维护及清洁消毒及时有效，所有员工的卫生意识明确，防护服干净，各项卫生管理措施落实到位并有相关记录，检查期间未发现虫害、鼠害迹象。企业整体感觉清洁，但在生产设施、卫生防护等环节存在不完善，卫生管理相关记录不够完整。企业整体感觉脏乱差，工艺流程上存在明显的交叉污染可能，卫生管理相关记录缺失严重。总计评价分附件4：食品企业风险等级确定表 （ 年度） （编号）企业信息企业名称企业地址联系人及联系方式食品类别上年度风险等级企业生产食品食品类别食品风险等级分值（S）食品风险等级生产控制水平评价现场检查分值（Q）现场检查风险等级企业风险等级S+Qr (基于S+Q)企业信用档案情况（良好 一般 差）R监督检查频次（每年）填表人签名 （盖章） 年 月 日企业对上述内容无异议 企业签名（盖章） 年 月 日
