1、企业知识产权战略山东诚功律师事务所崔忠武一、企业实施知识产权战略的意义（一）概念：企业知识产权战略是企业为获得与保持市场竞争优势，运用知识产权保护手段谋求最佳经济效应的策略和手段。（二）特征：1、合法性；2、全局性、长远性；3、实用性；4、时效性；5、整体上的非独立性；6、保密性（三）实施的意义1、企业知识产权战略是增强企业核心竞争力的重要手段。福特国际技术总裁Adds William Coughlin 曾说：“知识产权代表了商业战略的核心，这一点可以从知识产权在企业固定资产所占份额的增长得以证实”。美国具有代表性的500家上市公司市值中，有形资产和无形资产（主要是知识产权）比例在1982年为
2、62%：38%，而到了1992年，情况就逆转了过来，为38%：62%。2019年，有形资产的比例进一步缩小，有形资产和无形资产（主要是知识产权）比例为13：87。2、企业实施知识产权战略，有利于完善和规范企业现代管理制度，优化资源配置，实现企业经济利润的最大化。企业实施知识产权战略，需要建立一系列规范、有效的管理制度以确保战略目标的实现，譬如企业的知识产权管理制、保密制度、合同制度、重大事项预警管理制度等等，这些制度都是对企业现代化管理制度的进一步修正和完善。知识产权实现企业资源优化配置突出表现在企业的名牌产品上，名牌产品不仅是企业分化与组合的主导因素，也是优化资源配置的重要手段。拥有名牌产品
3、的企业，更有利于通过合并、兼并等方式实现资产重组，将社会上的优势资源吸纳进来，从而实现资源的优化配置 青岛啤酒的低成本扩张战略 青岛啤酒是我国历史最悠久，也是世界著名的品牌，它创立于1903年，1916年获慕尼黑国际博览会金奖。在建 国后的国内啤酒市场中，它在很长一段时间内是“一枝独秀”，名列榜首。然而，在市场经济的大潮中，青啤这一百年老厂逐渐显出疲态，九十年代初在国内啤酒行业中的地位更是下滑到五六名。2019 年6月，李桂荣、彭作义分别出任公司董事长和总经理。上任伊始，他们就着手转变公司经营理念，理顺管理体制，建立完善的现代企业制度，利用青岛啤酒的品牌开始实施低成本 扩张策略。2019年，青
4、啤先后将平度、日照、枣庄、平原、徐州、菏泽、潍坊、安丘、寿光、蓬莱、荣成等一批年产量在10万吨以下的 啤酒厂一举纳入麾下，形成“一统鲁啤”之势。在夺回了青岛乃至山东周边的市场后，从2019年起，青啤开始了全国购并与扩张的步伐。在华东，青啤集团先后并购了马鞍山啤酒厂、芜湖啤酒厂、上海啤酒厂等，横跨上海、江苏、安徽3个省市；在华南，青啤也是攻城掠地，无往而不胜，先娶“皇妹”进攻珠 海，再收“强力”觊觎佛山；在西南，成立青岛啤酒重庆公司；并随之挥师北上，收编廊坊啤酒厂，气势直逼燕京啤酒。2019年9月，青啤先后收购 了加拿大投资的广东皇妹啤酒公司60的股权，受让了马来西亚投资的上海啤酒公司。2000
5、年8月9日，青啤在上海宣布以1.5375亿元的价格受让丹麦 嘉士伯香港公司在上海松江投资的嘉酿（上海）有限公司75的股权，并更名为青岛啤酒上海松江有限公司。余热未消，8月18日，青啤又在北京宣布，以 2250万美元的价格一举收购美国亚洲投资公司持有的北京五星啤酒62.64的股权和三环啤酒54的股权。v在“低成本扩张”战略的指导下，青 啤仅用了相当于兴建同等规模企业不足1/3的费用和3年的时间，就由一个只有本地4家生产厂、年产量仅30余万吨的企业迅速膨胀为一个拥有30多个啤酒生 产厂家、年产量达200万吨的全国性大公司，其品牌价值高达59.45亿元人民币，居全国啤酒行业之首。2000年，青啤营业
6、额增长53%，达34.48 亿元；净利润增长52.47%，达6199万元人民币。在中华全国商业信息中心发布的2000年度消费品市场信息中，青岛啤酒更是以22.79%的市场综 合占有率稳居全国啤酒行业第一名。3、企业实施知识产权战略，能有效地提升企业的自主创新能力，打破对外贸易中的知识产权壁垒。商务部的统计数据显示，中国受到最多技术壁垒限制的国家和地区，主要为欧盟、美国、日本、韩国。2019年在美国透过337条款起诉的全球范围内的知识产权案件一共18例，中国就占到7例。2019年我国DVD厂家遭遇6C联盟起诉侵权，使我国DVD厂家蒙受高额损失；2019年美国的思科公司起诉我国的华为公司侵犯其专利
7、权，最终迫使华为公司退出了美国市场。截止到2019年6月底，海尔累计申请专利8333项，其中发明专利2019项；在国外183个国家和地区的16个商品和服务国际分类上注册了3077件商标；如今海尔电器已经成功地打入了欧美市场；海尔是目前中国唯一一个进入国际电工委员会（IEC）主席未来高新技术顾问委员会（PACT）的发展中国家企业代表，是国际标准组织IEC/PACT的十大成员之一；海尔已经进入七个国家标准工作组，覆盖了1/2的国际家电标准领域；海尔还是参与IEC洗衣机环球实验项目的五名跨国家电企业之一 4、企业实施知识产权战略，有利于制止不正当竞争，促进企业公平竞争，维护企业的合法权益。目前中国市
8、场最大的问题是不正当竞争泛滥，消除不正当竞争的手段除了政府的行政手段外，就是企业加强自身权益的维护，利用知识产权的法律手段打击恶性竞争行为，净化市场，使企业利益得以有效维护。二、企业知识产权战略的制定（一）企业知识产权战略的结构体系 从程序而言，战略的推行通常包括三个阶段：战略分析、战略规划和战略实施。而战略规划的要素一般包括如下几方面：战略思想、战略原则、战略目标、战略重点和战略措施。企业知识 产权战略战略分析 战略规划 战略实施战略思想战略原则战略目标战略重点战略措施战略措施信息收集与分析知识产权创造知识产权运用知识产权保护知识产权管理知识产权文化建设（二）企业知识产权战略制定的程序 1、
9、企业知识产权战略的立项2、组建战略制定的工作团队3、信息调查与分析4、确定知识产权战略目标5、进行员工培训 6、战略文书制作 7、战略文本的审核 8、战略的批准实施 9、战略的评估与修订 三、企业知识产权战略的实施（一）知识产权的管理v企业知识产权管理工作贯穿于企业知识产权战略的始终，因此首先对其进行阐述。企业知识产权的管理工作主要包括：设立管理机构，明确管理职责，配备管理人员，建立管理制度。1、设立管理机构 在实践中，企业知识产权管理部门的设置，有如下几种模式：（1）将知识产权管理部门设置为独立的部门；（2）将知识产权管理部门隶属于企业的研发部门（3）将知识产权管理部门隶属于企业法律部（4）
10、由企业的综合管理部来直接负责（5）由企业的法律部和研发部来共同管理 2、明确管理机构的职责 v知识产权管理部门的职责主要有：负责知识产权信息的收集和分析、参与知识产权的决策，办理各项知识产权的申请、登记手续，为研发部门提供有关的信息服务，参与关于的知识产权的运营及维权工作等。另外，在明确管理职责的同时，企业还应理顺知识产权管理部门与其他部门之间的关系，因为在战略实施过程中，该部门需要与其他部门协同开展工作。3、配备管理人员v知识产权管理人员可以是企业的技术研究人员、法律事务人员、管理人员及营销人员等。因为知识产权管理工作专业性较强，因此企业知识产权管理部门配备的人员，必须掌握知识产权法律知识，
11、熟悉知识产权的发展状况；同时还应具有良好的沟通与协调能力，其中是专利权的管理人员，最好具备理工科背景。4、建立知识产权管理制度 v从实施企业知识产权战略需要，公司应制定如下知识产权的基本管理制度：v1、公司知识产权管理机构及职责规定；v2、公司知识产权管理办法（或公司专利管理办法、公司商标管理办法、公司商业秘密管理办法、公司版权管理办法）v3、公司保密制度v4、公司技术研发管理制度v5、公司知识产权奖惩办法v6、公司知识产权信息管理及利用制度v7、公司知识产权合同管理制度v8、公司知识产权纠纷处理办法。（二）信息收集与分析v1、信息收集工作：包括信息收集的责任部门、信息收集的内容以及如何收集三
12、方面的内容。v2、信息收集的内容：（1）新颖性调查；（2）技术动态收集；（3）公知性调查；（4）监视调查；（5）法律状态调查；（6）同族调查 3、信息分析 信息收集后，应当进行科学的分析，获得技术动向、企业动向、特定权利等方面的情报，从中发现所关注领域的企业或行业、技术、产品或服务等的现状及发展趋势，从而为将来企业知识产权的创造、运用提供基础资料。v在战略实施的工作实践中，信息收集与分析应注意如下几点：v1、设定专门的信息管理人员，做好保证信息资料的保存工作。v2、做好信息的档案管理工作，建立知识产权信息数据库管理系统，便于对信息的分析与查询。v3、建立对信息收集与分析的奖励制度，以激励责任人
13、的工作积极性，确保信息收集与分析工作取得成效。（三）知识产权的创造 企业知识产权的创造即企业知识产权的开发工作，指企业取得专利权或者专利使用权。企业知识产权的创造一般要经过如下程序：1、决定研究开发的主题和方针；2、对研究开发课题的选定；3、资金投入；4、确定知识产权的开发方式：自主开发、合作开发、授权使用许可或购买他人已有知识产权。在实践中，企业采用什么样的知识产权开发方式，应根据实际情况而定。5、开发过程中的保密控制 v对内部人员保密控制：（1）限定职工工作区域；（2）限定职工谈话内容；（3）上下班登记及上下班时间限定；（4）限定涉及技术秘密的人员范围；（5）限定项目开发期间员工的离职条件
14、，设定离职手续的保密程序；（6）签订保密协议，明确保密范围，设定离职后的保密义务；（7）培养员工的保密意识。v对外来人员的保密控制：（1）未经批准,任何人不得邀请外来人员参观、访问、学习、观摩；（2）外来人员进厂登记请示批准；（3）采取装设监控、出厂锁门等措施防止外来人员进入。v对物的保密控制：包括对项目开发或实验区域的保密措施；对实验设备、实验过程的保密措施；对原材料、模具的保密管理；对文件的保密管理；对计算机的保密措施；对废弃物的保密管理等。v对外保密 措施：主要包括：（1）对外宣传涉及项目开发商业秘密时，应进行审查；（2）对员工发表的文章要进行审稿；（3）与外单位合作与开发项目有关的事务
15、时应签订保密协议。6、项目开发的风险管理v项目负责人的选定及权力和职责的定位：项目负责人是技术开发的核心，既要从技术角度统领整个项目的开发，又要从知识产权角度对项目开发进行协调，因此项目开发负责人的选定对项目开发的成败尤为关键。项目负责人选定后，应根据项目开发的需要，制定相应的制度或与项目开发组签订开发和管理协议，明确项目负责人及开发组成员的权利及义务，确定负责人及组员的岗位责任。v项目开发记录的收集、整理及归档管理：项目开发记录作为项目开发过程中最直观的记录文献，在项目过程中具有极为重要的法律意义。表现为：（）项目开发记录是判断职务成果的重要依据；（）项目开发记录是先发明的证据；（）项目开发
16、记录是自行开发与拥有商业秘密的证据、知识产权的成果管理v对开发完成技术成果的审核评估。v对已完成技术成果保护方式进行分析选择。主要考虑是申请专利保护，还是作为商业秘密保护、著作权保护。v对技术成果申请专利类型的选择。主要考虑技术成果那些内容可以申请专利保护。v一般选择作为商业秘密保护的技术成果为：（1）不适宜申请专利的技术。包括技术不属于专利法保护的对象；技术是否符合专利的实质性要件不确定；技术的经济寿命不长等。（2）技术难度大，不容易被他人仿制或开发出来，无法通过反向工程获得制造方法的技术。（3）容易被竞争对手利用权利请求范围的限制绕开的技术。（4）企业暂时不实施，也不希望被他人实施的技术。
17、（5）市场前景难以判断，从专利申请和维护成本考虑，暂不宜申请的技术。v12343呼叫中心管理系统的保护方式问题 该系统涉及的技术主要是计算机程序，应通过著作权登记的方式进行保护。软件所涉及的计算机程序，在具备条件的情况下，根据需要可选择采用商业秘密方式或专利方式进行保护。按照有关规定，计算机程序符合下列条件之一的，可以申请专利：（1）涉及自动化技术处理过程的发明专利申请，如果把一个计算机程序输入计算机中形成一种计算机程序控制的装置或计算机程序控制的生产方法，则在该情形下，将其计算机程序与硬件作为一个整体来考虑，构成了一个发明主题，并且该发明主题具有技术效果，构成了完整的技术方案，因而属于可授予
18、专利权的发明申请；（2）涉及计算机内部运行性能改进的发明专利申请，例如涉及计算机程序使得计算机系统的内部运行性能得以改进的发明专利申请；（3）涉及测量或测试过程的发明专利申请，例如采用计算机程序控制和/或者执行测量或者测试过程，只要这种含有计算机程序的测量或者测试的装置或者方法能够产生技术效果，构成完整的技术方案，就可授予专利权。（4）对含有计算机程序的发明专利申请的说明书及权利要求书的撰写提出具体要求。四、知识产权的运用v企业知识产权的运用包含两层含义，一是将知识产权在企业的生产经营使用，使其转化为生产力；另一层含义将知识产权作为市场竞争的武器使用，获取竞争优势，遏制竞争对手，有效地占领市场
19、。v从战略角度而言，知识产权的运用按内容不同，可分为专利战略、商标战略、商业秘密战略和版权战略等 1、企业专利战略 专利战略专利战略,是企业为了自身的长远利益和发展,运用专利制度提供的法律保护,在技术竞争和市场竞争中谋求最大经济利益的经营性谋划。企业专利战略根据竞争的需要，可以分为进攻型专利战略和防守型专利战略。企业进攻型专利战略企业进攻型专利战略是指企业积极主动地将开发出来的技术及时申请专利并获得专利权，利用专利权保护手段抢占和垄断市场。从一定意义上讲，进攻型专利战略就是限制竞争对手的战略。实践中进攻型专利战略常用的专利运用策略有：v基本专利策略：企业基于对未来发展方向的准确预测，为了保持自
20、己新技术、新产品竞争优势，将其核心技术或基础技术研究作为基本专利来保护，并控制该技术领域发展的策略。也就是说，将具有重大变革意义的基本技术（或者说是主体技术）取得专利权，以掌握这一技术的主动权。v专利网策略，又称“外围专利策略”，是指企业围绕某项基本专利技术，开发与之配套的一些外围技术，并及时申请专利，以取得专利保护的一种策略。专利网策略有两种类型：一是在自己的基本专利周围设置许多原理相同的小专利组成专利网，抵御他人对基本专利的进攻；另一种是利用他人的基本专利进行研究与开发，在该基本专利外围申请一系列小专利，设置自己的专利网，以遏制竞争对手的基本专利。v专利与产品相结合的策略，是指专利权人许可
21、他人使用本企业的专利时，要求必须同时购买自己的专利产品，借以扩大本企业产品销售量，提高企业竞争地位的策略。v专利诉讼策略，是指企业利用法律赋予的专利保护手段，收集竞争对手专利侵权的可靠证据，及时向竞争对手提出警告或向司法机关提起诉讼，迫使对方停止侵权、支付侵权赔偿费，以达到维护自身合法权益，有利打击竞争对手，确保自己的市场竞争优势的目的。v专利技术标准化策略，所谓“技术标准”,是对企业生产产品、提供服务所使用的技术方法、方案、路线的一种约束，限制企业按照法定的（可选择的）技术方法、方案、路线提供达到一定性能指标的产品文件。专利技术标准化策略，是将企业的专利技术进入技术标准体系，使其以技术标准的
22、形式发挥其专有性能，为权利人带来更大的经济效益和市场竞争优势。专利技术标准化战略被认为是企业实施知识产权战略的最高层次的境界，是最高级的知识产权战略。因此，现代的成功企业是一批能够创造和制定规则，让别人去追随、去遵循的世界级的领先企业，是能够成功地对技术标准战略、知识产权战略进行商业化运作的行家。企业防御性专利战略企业防御性专利战略是指企业在市场竞争中受到者竞争对手对手的专利对本企业经营活动构成妨碍时，所采取的打破市场垄断格局、改善被动竞争地位的战略。企业在实践中常用的运用专利防御策略有：消除对方专利策略消除对方专利策略，是指千方百计地寻找竞争对手专利上不符合授予专利权条件的漏洞和缺陷，运用无
23、效法定程序，部分或全部取消对方专利权。交叉许可策略交叉许可策略，是指企业之间为防止造成侵权而采取的相互之间许可对方实施自己专利的策略。这种策略一般在技术相当接近，专利权归属比较复杂的情况下实施。干扰授权策略，干扰授权策略，是指企业通过跟踪专利文献，了解竞争对手的专利申请情况，及时通过专利“异议”妨碍、拖延竞争对手专利申请取得专利权。2、企业商标战略v商标战略是企业为了本身的长远利益和发展，运用商标制度提供的法律保护手段，和市场竞争中谋求最大利益，并保持自己非技术性竞争能力优势的战术谋略。v企业在在实践中常用的商标运用策略有：个别商标策略个别商标策略，又称“多品牌策略”，指企业在其生产的不同产品
24、上使用不同的商标。个别商标适用于质量、档次完全不同的同类商品上。v统一商标策略，又称家族商标战略，即企业以同一种商标推出所有商品的策略。v商标分类使用策略；是指企业在同类商品或服务上使用同一种商标，在不同种类商品、服务上使用不同的商标。v联合商标策略，指企业为了防御他人使用与其注册商标相同、近似的商标，将与其注册商标相同、近似的文字、图形及其组合在核定商品、服务上进行注册的策略。如，杭州娃哈哈公司，除了将“娃哈哈”注册为商标外，又在同类产品上注册了“娃娃哈”、“哈娃娃”、“娃哈娃”等相似的文字也注册了商标。v商标特许经营策略，指企业通过协议的形式将其注册商标许可第三人在特定的区域和范围内使用，
25、并由该第三人支付特许使用费和承担约定义务的一种经营策略。采用商标特许经营模式的，许可使用的往往不仅是商标，还包括相关的商品、服务及其营业系统。像肯德基、麦当劳均是采用商标特许经营策略模式的典型。v防御商标策略，指企业在已核定使用的商品之外的商品上注册同一商标的策略，其目的是为了防止他人利用企业商标的知名度，在核定商品之外的其他商品上使用相同或类似的商标。v创驰名商标策略，指企业利用其商标在市场的影响力，通过启动驰名商标的认定程序，将其商标认定为驰名商标的策略。驰名商标是“为相关公众广为知晓并享有较高声誉的商标”，它是企业名牌战略的核心，通过驰名商标运用，可以达到对企业资产的最佳配置和利用，增强
26、企业市场竞争力，并获得最佳的经济效率。对于一个企业而言，创驰名商标是企业商标战略的终极目的，是现代企业的竞争战略。（五）知识产权的保护v企业知识产权保护从狭义上讲，它是企业针对其拥有的知识产权采取正当、合法的有效手段，防止被他人侵权的法律行为。从广义上讲，企业知识产权保护还包括采取一定的管理手段和措施，使企业内部的各类知识成果根据法律规定的程序和要求，进行确权获得“自主知识产权”，并在此基础上采取各种措施加以保护的法律行为。v公司知识产权的内部保护 v公司知识产权的社会保护 v公司知识产权的行政保护v公司知识产权司法保护 企业商业秘密的保护战略 v确定范围，是指企业通过综合分析，最为适合地确定
27、企业商业秘密的保护范围。v系统建制，是指企业通过建立起科学、健全的保密制度，并通过部署实施来实现对商业秘密的保护，包括培养员工商业秘密保护意识、建立全面的保密制度等。v救济措施，指在商业秘密被泄露之后，企业应通过民间调解、行政举报、民事诉讼、刑事诉讼、新闻媒体等社会监督等各种手段实施救济的手段。（六）知识产权文化建设v知识产权文化是指在人类历史发展进程中积累下来并不断创新的有关知识产权的法律制度、认知态度、信念评价、心理结构、价值体系和行为模式的有机整体。我国的企业知识产权文化是建立在市场经济基础之上的，其核心是激励和保护创新，实质是知识产权的价值取向和心理认同，表现为尊重知识，崇尚创新、诚信
28、守法的价值观念和行为方式。企业知识产权文化主要表现为企业的知识产权理念文化、制度文化和环境文化。v如何进行知识产权文化建设，建议从如下方面采取措施：1、加强宣传和教育，进行公司知识产权文化环境的营造，通过群体的共同努力营造一个充分尊重和理解知识产权文化的社会环境。例如公司的内部网站、刊物、宣传栏等应经常进行登载知识产权方面的内容，宣传知识产权的作用，加深企业员工的知识产权意识；对企业知识产权有贡献的员工予以奖励，树立知识产权的价值观。2、注重公司知识产权文化人才环境的塑造。公司应大力培养知识产权人才，有针对性地开展不同层次、不同水平的知识产权教育培训活动，培养员工的知识产权创 新意识、尊重知识产权意识、保护知识产权意识。3、进行公司知识产权信息环境的培养。公司加强对员工的培训，让员工获取知识产权方面的信息资源，为员工提供知识产权历史信息、动态信息、需求信息，让知识产权信息成为员工生活和工作的一部分，带动知识产权意识的增强和知识产权创新概率的提高。谢谢大家！谢谢！
