1、国际工程国际工程FIDICFIDIC合同解读及实例解析合同解读及实例解析朱印奇朱印奇Boring/Snoring国际工程商务合同管理实务目录 1 FIDIC合同条件简介/99版红皮书 2 理解合同优先顺序的重要意义 3 工程部分移交引发的风险 4 支付预付款的条件和时间表 5 合同争端解决机制DAB/ARBITRATION 6 针对亏损项目如何利用合同条件实现减亏?7 业主的风险和不可抗力的区别？8 终止合同时，如何保障承包商的权益?9 案例综合演练10 从事国际工程施工管理的感受和体会FIDIC 合同条件（彩虹系列）nFIDIC 即国际咨询工程师联合会,于1913年成立，总部设在瑞士洛桑，2
2、002年搬至日内瓦。1999年出版了四本合同格式：1）Conditions of Contract for Construction施工合同条件2)Conditions of Contract for Plant and Design-Build 生产设备和设计-施工合同条件3）Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects 设计采购施工/交钥匙合同条件4）Short Form of Contract 简明合同格式注解：每本合同条件分成三部分，即通用条件通用条件 、专用条、专用条件编写指南件编写指南（GPPC，各类保函格式)、范例格式范例格式如投
3、标函 合同协议书 争端裁决协议 红皮书 Red Book黄皮书 Yellow Book DB合同条件银皮书Silver Book/EPC绿皮书 Green Book粉皮书 Pink Book 金皮书 Golden Book分包合同条件 FIDIC 指南合同文件构成（红皮书）合同协议书中标通知书投标函及附录特殊合同条件FIDIC通用条件技术规范Specification图纸DRAWING工程量清单BOQ合同文件构成（黄皮书）合同协议书中标通知书投标函及附录特殊合同条件FIDIC通用条件业主要求资料表SCHEDULES承包商建议书合同文件构成（银皮书）合同协议书特殊合同条件FIDIC 通用条件业主
4、要求承包商投标书构成合同文件任何其他文件三本合同条件的内容简介u 红皮书u黄皮书u银皮书u中国合同法有关规定(八个核心要素）Words and Expressions(Red Book/60)Words and ExpressionsWords and Expressions(Silver Book/50)工程师是业主人员吗？8.7Delay Damage 建设工程施工总承包合同中的定义Appendix to Tender2023-5-19Appendix to TenderAppendix to TenderAppendix to TenderAppendix to TenderAppend
5、ix to TenderAppendix to TenderAppendix to TenderAppendix to Tender撰写商务信函格式介绍uHEADLING LOGOuReference/Series Number Date：uAddressee/the person to whom typically a letter,is addresseduRE:in the matter of(used typically as the first word in the heading of an official document or to introduce a referenc
6、e in an official letter)多用于公函起首处或用来提及公务信函兹就；事涉uSubject(主题）商务信函格式 Dear Sir,/Dear Madam,His Excellency,Contents(Capitalized Initial Letter)Ending(greetings,by courtesy)Yours faithfully,Blank Line(三个空行）Signature&Seal(authorized)Enclosures CC:(Concerned Parties)Words&Expressionsu合同条件以及往来信函中，首字母大写 Capita
7、l initial Letters的含义？Identifiable/Particular Conditions Frequency/day/year FIDIC 定义，共有6组(P95)，分类：分类：Contract、Parties/Persons、Dates/Tests/Periods/Completion、Money/Payments、Works/Goods、Other Definitions(P5).学员英语信函（有哪些单词学员英语信函（有哪些单词(P1)或短语需要大写？或短语需要大写？P16）2023-5-19示范信函案例一案例一 信函写作示例：信函写作示例：国际工程实践过程中，合同通
8、常规定承包商为监理工程师及业主提供交通服务，包括车辆的选型、牌照、保险、司机、加油以及定期的保养和维修，管理过程复杂多变，假如某工程项目，需要提供一台PRADO,两台COROLLA，一台12座的TOYOTA面包车，当前承包商已经采购完成，我方致函监理工程师，需要办理移交手续，如何撰写信函？总结：u商务信函的撰写使承包商的商务管理的必备技能，因此写作要求：uContractuallyuTechnicallyuLogicallyuConciselyuPrudentlyuComprehensively2023-5-19不同合同格式的推荐u施工合同条件施工合同条件 推荐用于由雇主或其代表-工程师设计的
9、建筑或工程项目建筑或工程项目，承包商可以少量少量包含由承包商设计设计的土木、机械、电气或构筑物的某些部分。uP&DB-P&DB-生产设备和设计生产设备和设计-施工合同施工合同条件条件 推荐用于电气和机械设备供货供货及建筑或工程的设计与施工。由承包商按照业主要求，设计设计和提供生产设备和其他工程，可以包含土木、机械、电气和构筑物的任何组合。uEPC/T-EPC/T-设计采购设计采购/交钥匙工程合交钥匙工程合同条件同条件 推荐用于以交钥匙的方式提供加工或动力工厂，由承包商进行全部设全部设计计、采购和施工，提供一个配备完善的设施，转动钥匙即可运行。u简明合同格式简明合同格式 推荐用于简单或重复性的、
10、工期较短、资本金额较小的工程项目。2023-5-19三本书主要特点对比2023-5-19三本书主要特点对比三本书主要特点-风险分配三本书业主风险的区别三本合同文件主要特点 合同法律上生效？(P21)谁具体负责合同管理?争端解决方式？如果DAB在合同中没有机制，有哪些影响？承包商实施工程，依据的合同文件？IPC的批复？如何确定进度款？通用条件中风险的分配？EPC 较多的风险不平衡的分配给承包商，投标人需要对工程类型有关的现场水文、地下及其他数据，花费更多的时间审查，评价此类风险。另外两个条件公平公正基础上，合理分配风险。FIDIC“Selection of the appropriate Boo
11、k is critical to the success of a project.The following general guidance guidance to be referred page 22/352023-5-19DB合同与EPC/T之间的区别分析 设计施工一体化，总价固定、成品交付（共同点）Design&Engineering的区别？Design:单一专业方面的结构设计、外观设计、功能设计Engineering:整个工程的整体策划，各阶段的管理策划，跨专业、跨功能的联动设计、组合设计，生产工艺流程设计，要求各专业产品功能配套、密切配合，发挥最佳功效。设计比选阶段，DB合同签
12、订前，业主已有较明确的设计要求和总体规划，DB承包商一般只需对方案进行细化和优化，以满足施工要求。EPC项目合同签订前，业主只提出概念性的、功能性的要求，承包商要站在业主的角度提供选择并给出最优的设计方案。设计责任：DB由于业主要求错误，工程师可以变更和调整，EPC设计索赔几乎不可能。续（一）Site Data:现场数据是指项目现场地下、水文条件及环境方面的所有有关数据.(4.10）合同价格的充分性（4.11 Sufficiency of the Accepted Contract Amount)Unforeseeable Physical Conditions(Difficulties 4.
13、12)Employers Risks 1）除合同规定以外雇主使用或占有的永久工程的任何部分；2）由雇主人员或雇主对其负责的其他人员所做的工程任何部分的设计（如果有）；3）不可预见的，或不能合理预期一个有经验承包商应已采取适当预防措施的任何自然力的作用。EPC合同中业主只承担极端状态下的风险，项目常态的风险都由承包商埋单。(不可抗力）结论：结论：DB DB对于一个承包商所不能合理预对于一个承包商所不能合理预见的风险一般不承担；见的风险一般不承担；EPCEPC模式模式下，承包商除了承担设计建造模下，承包商除了承担设计建造模式下的风险外，还承担了许多一式下的风险外，还承担了许多一个承包商所不能合理预
14、见的风险。个承包商所不能合理预见的风险。2023-5-19项目采购策略 PROJECT PROCUREMENTPROCUREMENT STRATEGY 针对如下方面做出决定决定：(P28)根据每个合同要实施的工程，并对每个合同要向承包商提供、或由承包商自己提供设计的范围确定合同最终价格的方式 总额、测量估价、成本加成。总额、测量估价、成本加成。Design by Employer:12条款MEASUREMENT/EVALUATION,提供了大量变更的机制，如果采用LUMP-SUM，变更时比较困难，可以考虑COST PLUS予以解决。Design by Contractor:Variations
15、 should be instructed as varied requirement with which the Contractors design must comply,and not as a varied design instructed by the Employer.2023-5-19业主业主政府部门政府部门设计咨询单位设计咨询单位工程师工程师施工承包商施工承包商海关海关，税务局税务局，警察局，警察局，劳工部门，社会保障局，劳工部门，社会保障局，环保局等环保局等分分包包商商其其它它供供应应商商保 险保 险公司公司传统合同与组织关系示意图（红皮书）传统合同与组织关系示意图（红
16、皮书）说明：1实线表示合同关系和管理（或协调）关系；虚线只表示管理或协调关系；2设计工作一般由业主雇佣设计咨询单位来完成；问题：黄皮书和银皮书，组织关系有什么变化？问题：黄皮书和银皮书，组织关系有什么变化？项目干系人 STAKEHOLDERS国际贸易联运示意MTOTypical sequence of Principal Events during Contracts for Construction56天归还履归还履约保证约保证承包商向业主提交结清单28天56天业主向承包商最终支付工程师向业主提交最终支付证书承包商与工程承包商与工程师对最终报表师对最终报表（草案）讨论（草案）讨论达成一致或通
17、达成一致或通过过DAB调解或调解或等待提出仲裁等待提出仲裁结论结论工程工程师发师发履约履约证书证书28天天21天天84天28天14天工程师颁发接收证书或承包商补救后再发承包商承包商提交竣提交竣工报表工报表承 包商 申请 接收 证书DNP开始竣工验收完成DNP结束承包商提交承包商提交最 终 报 表最 终 报 表（草案）及（草案）及证明文件证明文件缺陷通知期(DNP)DNP有关证书、报表提交及付款的典型顺序图有关证书、报表提交及付款的典型顺序图国际工程商务合同管理实务目录 1 FIDIC合同条件简介/99版红皮书 2 理解合同优先顺序的重要意义 3 工程部分移交引发的风险 4 支付预付款的条件和时
18、间表 5 合同争端解决机制DAB/ARBITRATION 6 针对亏损项目如何利用合同条件实现减亏?7 业主的风险和不可抗力的区别？8 终止合同时，如何保障承包商的权益?9 从事国际工程施工管理的感受和体会施工合同条件的优先顺序-priority53以红皮书条件为例以红皮书条件为例 Sub-Clause 1.5Sub-Clause 1.5l 合同协议书（如已完成）l 中标函l 投标书l 合同条件第二部分-特殊条件l 合同条件第一部分-通用条件l 技术规范l 图纸l 标价的工程量表案例二案例二 理解合同文件的优先顺序理解合同文件的优先顺序背景介绍：塔吉克斯坦杜尚别一期房建开发项目（一栋商住&一栋
19、办公楼）。业主：卡塔尔DIAR；监理：DAR。主要事件：主要事件：7月10日 LETTER OF ACCEPTANCE7月19日 KICK OFF MEETING(THE TEMPLATE OF PERFORMANCE SECURITY)截至8月初，承包商仍旧关于保函条件可转让/不可转让保持跟监理和业主协商，但是没有得到批复。8月6日 监理发出NOTICE TO PROCEED,告知承包商8月15日项目开工；（42天）8月10日，承包商中国银行通知阿拉伯银行多哈分行开具履约保函。8月15日，开工。8月16日，监理根据2.1POSSESSION OF SITE前提条件是提供给业主履约保函，结果W
20、ITHHOLD THE SITE。2.1-Right of Access to the Site The Employer shall give the Contractor right of access to,and possession of,all parts of the Site within the time(or times)stated in the Appendix to TenderHowever,the Employer may withhold any such right or possession until the Performance Security ha
21、s been received./(accepted?)TYPICAL CASE案例背景介绍8月16日，RAMADAN 开始，阿拉伯银行多哈分行9天不工作。8月31日，阿拉伯银行上海代表处来函，称“塔吉克风险高，没有营业范围”为由拒绝开具履约保函。阿拉伯银行是标书中规定的银行，当时投标保函就是该银行提供的。紧急磋商，承包商推荐ICBC DOHA BRANCH(ALTERNATIVE PROPOSAL)9月12日召开多哈专题会，与业主高层协商，业主同意接受ICBC。2023-5-19拖期罚款风险DELAY DAMAGEu9月19日 承包商提供了履约保函；u9月21日 业主 监理 承包商共同移交和
22、接受了现场（从开工到现在，36天）u9月24日 预付款保函；RISK BEING ARISEN FOR DELAY(施工延误风险开始显现）合同中约定 7个KEY DATE，每个KEY DATE 都有DELAY DAMAGE第一个KEY DATE 10月31日，要求住宅和办公出零平，总共75天的时间，而现场移交已经延误了36天。如何应对？如何应对？?SECURITY/GUARANTEE/BOND 履约保证是承包商向业主提出的保证认真履行合同的一种经济担保，一般有两种形式，即银行保函（Bank Guarantee）或叫履约保函（Performance Guarantee），以及履约担保（Perfo
23、rmance Bond）。世界银行贷款项目一般规定，履约保函金额为合同总价的10%，履约担保金额为合同总价的30%以上。保函或担保中的“保证金额”由保证人根据投标书附录中规定的合同价百分数折成金额填写，采用合同中的货币或业主可接受的自由兑换货币表示。采用何种履约保证形式，各国际组织和各国的习惯不同。美洲习惯采用履约担保，欧洲则采用银行保函。只有世界银行贷款项目列入了上述两种保证形式。一般由业主自有选择采用任一种形式。亚洲开发银行则规定只能用银行保函。2023-5-194.2 PERFORMANCE SECURITYu4.2 Performance Security/99FIDIC The Pe
24、rformance Security shall be issued by an entity and from within a country(or other jurisdiction)approved by the Employer,and shall be in the form annexed to the Particular Conditions or in another form approved by the Employer.The Employer shall return the Performance Security to the Contractor with
25、in 21 days after receiving a copy of the Performance Certificate.(FIDIC CONTRACT GUIDE PAGE208)u 主收兑保函的4种情况未能按照要求延长有效期（未能按照要求延长有效期（validity)Employers Claim 2.5(payment as agreed and determined/awarded to be effected within 42days)42天内没有支付。天内没有支付。业主发出纠正违约的通知，（业主发出纠正违约的通知，（remedy a default,42days fail
26、ure)不管是否发出终止的通知，业主根据不管是否发出终止的通知，业主根据15.2有权终止的情况。有权终止的情况。u如果业主如果业主Declaration is subsequently proved to be incorrect?The Contractor may have recourse under the Laws.2023-5-19各类履约担保的分类 根据各方相互对立的愿望，保函可以分为有条件和无条件的担保（unconditional-on demand security and conditional security)根据与被担保的合同（contract)的关系，可以分为独立保
27、函，即independent security 和从属担保，即Accessory Accessory BondBondGPPC附件中两种履约担保范例 Annex C(page 115)Annex D(page 116)问题：这两个担保属于有条件还是无条件？是独立的还是从属的？适用的法律？（page212,Article 27)Signature/Authorization?2023-5-19各类保险单的介绍 Insuring Party（投保方）（投保方）a)Policy/Evidence/Premium 18.2 Insurance for Works and Contractors Equ
28、ipment/99FIDIC/(a)shall be effected and maintained by the Contractor as insuring Party,(b)shall be in the joint names of the Parties(Works/Plant/Material/Contractors Equipment&Documents)问题：临时工程在工程一切险保单范围内吗？问题：临时工程在工程一切险保单范围内吗？Page120 工程一些险的保险对象工程一些险的保险对象 Permanent Works+Goods+Contractors Document?b)
29、18.3 Insurance against Injury to Persons and Damage to Property(第三方责第三方责任险）任险）c)18.4 Insurance for Contractors Personnel（业主人员及工程师？（业主人员及工程师？)“Goods”means Contractors Equipment,Materials,Plant and Temporary Works,or any of them as appropriate.2023-5-19Letter of Acceptance补救措施补救措施(REMEDY)如何化解风险？如何化解风险
30、？10月15日到达现场,研究合同条款提出应对措施；uCAUSE-EFFECT 根据合同文件的优先顺序论述索赔 Commencement Date to be amended POSSESSION OF THE SITE(208/322/P264)监理批复信函案例总结：Experience and lessonsuImpossible is nothinguWell begun is half doneuRole of the Contract Manager(lawyer and liar)国际工程商务合同管理实务目录 1 FIDIC合同条件简介/99版红皮书 2 理解合同优先顺序的重要意义
31、3 工程部分移交引发的风险 4 支付预付款的条件和时间表 5 合同争端解决机制DAB/ARBITRATION 6 针对亏损项目如何利用合同条件实现减亏?7 业主的风险和不可抗力的区别？8 终止合同时，如何保障承包商的权益?9 从事国际工程施工管理的感受和体会工程移交(临时验收）工程尽早移交的意义？当前国际工程中，普遍存在移交滞后业主故意拖延接收工程？移交的必要条件？移交之后，遇到争议，如何根据合同条件，维护承包商的利益？2023-5-19整体工程移交、单位工程移交、部分工程移交10.1-Taking over of the Works and Sections(page386)uSubstan
32、tial Completion-移交条件（重视）uMinor outstanding work(改变移交条件）u17.2Contractors Care of the Works The Contractor shall take full responsibility for the care of the Works and Goods from the Commencement Date until the Taking-Over Certificate is issued(or is deemed to be issued under Sub-Clause 10.1Taking Ove
33、r of the Works and Sections)for the Works,when responsibility for the care of the Works shall pass to the Employer.u If a Taking-Over Certificate is issued(or is so deemed to be issued)for any Section or part of the Works,responsibility for the care of the Section or part shall then pass to the Empl
34、oyer.2023-5-19竣工文件滞后 中国承包商的普遍存在的问题4.1 Contractors General Obligationsuprior to the commencement of the Tests on Completion,the Contractor shall submit to the Engineer the“as-built”documents and operation and maintenance manuals in accordance with the Specification and in sufficient detail for the Em
35、ployer to operate,maintain,dismantle,reassemble,adjust and repair this part of the Works.(Page 200)红皮书 Sub-Clause 4.1(d)uSuch part shall not be considered to be completed for the purposes of taking-over under Sub-Clause 10.1 Taking Over of the Works and Sections until these documents and manuals hav
36、e been submitted to the Engineer.(Page 302 304 306)DB&EPCT SC 5.5 5.6 5.7uClause 9 Tests on Completion (Page 376)2023-5-19案例三 工程部分移交引发的风险CASE 非洲某机场非洲某机场 AIRPORT TERMINAL BUILDING1.2010年南非世界杯 仓促上马，边设计边施工，变更超过几百项。2.工程移交没有SECTION，PHASE 1&2(PART)3.PHASE 1 TAKING OVER 2010 5 184.由于部分移交后，有很多质量缺陷，最终埋下隐患。5.
37、PHASE 2 移交的前提是（监理）一期消缺完成。6.由此导致合同终止，目前正在进行ARBITRATION.7.合同中没有DAB 机制。问题：问题：如果按照如果按照10.210.2，得到了移交证书，那么此部分，得到了移交证书，那么此部分工程是否进入了质保期？工程是否进入了质保期？TAKING OVER CERTIFICATE根据10.1【Taking Over of the Works and Sections】移交与10.2【Taking Over of parts of the Works】移交的区别？移交证书内容“in terms of Clause 10.2 of the FIDIC
38、Conditions of Contract for Construction First Edition of 1999,we hereby certify that the Works carried out under the above Contract,except for the items listed on an attached defects schedule,are deemed to have been completed for the purposes of occupation by the Employer in terms of Contract Docume
39、nt volume(page9)u1.1.3.7“Defects Notification Period”means the period for notifying defects in the Works or a Section(as the case may be)under Sub-Clause 11.1Completion of Outstanding Work and Remedying Defects,as stated in the Appendix to Tender(with any extension under Sub-Clause 11.3 Extension of
40、 Defects Notification Period),calculated from the date on which the Works or Section is completed as certified under Sub-Clause 10.1 Taking Over of the Works and Sections.（熟悉FIDIC中名词解释，意义重大)施工合同条件10.2条款解读uThe Engineer may,at the sole discretion of the Employer,issue a Taking-Over Certificate for any
41、 part of the Permanent Works.The Employer shall not use any part of the Works(other than as a temporary measure which is either specified in the Contract or agreed by both Parties)unless and until the Engineer has issued a Taking-Over Certificate for this part.uDB&EPCT可以部分移交吗？可以部分移交吗？如果合同中没有如果合同中没有规
42、定关于部分工程的占用，我们可以索赔有关费规定关于部分工程的占用，我们可以索赔有关费用吗？用吗？是业主的风险吗？是业主的风险吗？续10.2However,if the Employer does use any part of the Works before the Taking-Over Certificate is issued:(a)the part which is used shall be deemed to have been taken over as from the date on which it is used,(b)the Contractor shall cease
43、 to be liable for the care of such part as from this date,when responsibility shall pass to the Employer,and(c)if requested by the Contractor,the Engineer shall issue a Taking-Over Certificate for this part.2023-5-19Clause 9-Tests on Completion竣工试验的安排（如果业主提前占用）uAfter the Engineer has issued a Taking
44、-Over Certificate for a part of the Works,the Contractor shall be given the earliest opportunity to take such steps as may be necessary to carry out any outstanding Tests on Completion.The Contractor shall carry out these Tests on Completion as soon as practicable before the expiry date of the relev
45、ant Defects Notification Period.合同终止1.根据合同，PHASE 1新航站楼移交后，开始二期（原航站楼拆除及与一期连接）的施工。一期移交后(part)，基本满足运行要求，业主的利益没有被剥夺，但是由于有大量的缺陷，而需要很长时间消缺。一期移交后，监理还在发变更，在整个项目施工过程中（一期和二期），图纸修改达598次、设计变更累计有339项、工期遭遇延误。2.二期基本结束后，承包商反复提交移交申请，要求二期移交。监理提出二期移交的前提是一期的缺陷完成。由于没有消完缺而拒绝接受此申请。3.承包商认为，已经尽最大努力，在开展消缺的工作。而且认为按照10.2移交，一期还
46、没有进入维修期。业主认为一期完成后，将近两年的时间，一期的缺陷还没有完成，是承包商放弃了履约责任，而以15条款的规定终止了合同。2023-5-19移交后监理是否还可以发变更？13.1【Right to Vary】uVariations may be initiated by the Engineer at any time prior to issuing the Taking-Over Certificate for the Works,either by an instruction or by a request for the Contractor to submit a propos
47、al.u承包商有权拒绝执行变更吗？u积极推进成立DAB，通过DAB来解决一系列的合同争端。DECISION GIVEN BY THE DABDECISION GIVEN BY DAB承包商在如下情况如何维权？u假如一个公路项目，承包商收到了移交证书，工程照管的责任转给了业主。由于交通事故（不是承包商人员造成的），护栏被撞坏，业主（或监理）来函要求承包商进行修复，没有说维修费用由谁来承担，我们承包商根据合同，如何正式回复，确保承包商的权益？承包商要执行监理或业主发出的INSTRUCTION,有义务执行。（EXECUTION&REMEDYING)为什么？（13.1 RIGHT TO VARY)20
48、23-5-19有关合同条款11.1 Completion of Outstanding Work and Remedying DefectsThe Contractor shall:u(b)execute all work required to remedy defects or damage,as may be notified by(or on behalf of)the Employer on or before the expiry date of the Defects Notification Period for the Works or Section(as the case
49、 may be).uIf a defect appears or damage occurs,the Contractor shall be notified accordingly,by(or on behalf of)the Employer.2023-5-19修补缺陷、损坏的费用u11.2 Cost of Remedying Defects All work referred to in sub-paragraph(b)of Sub-Clause 11.1 Completion of Outstanding Work and Remedying Defects shall be exec
50、uted at the risk and cost of the Contractor,if and to the extent that the work is attributable to:1.any design for which the Contractor is responsible,2.Plant,Materials or workmanship not being in accordance with the Contract,or3.Failure by the Contractor to comply with any other obligation.(insuran
