1、第三章 人力资本理论v基本内容v1、教学内容v人力资本理论，筛选假设理论；社会化理论；劳动力市场划分论。v2、教学基本要求v通过人力资本理论，筛选假设理论；社会化理论；劳动力市场划分论的学习，达到了解西方国家教育经济学各种理论的目的。v3、重点与难点v重点：人力资本理论。v难点：人力资本理论。第三章 人力资本理论v一、人力资本理论综述一、人力资本理论综述v（一）人力资本的来源（一）人力资本的来源v19121912年，美国全国制造商协会工业教育委员会年，美国全国制造商协会工业教育委员会发表了一份报告我国的人力资本，第一次发表了一份报告我国的人力资本，第一次提出提出“人力资本人力资本”这个概念。这
2、个概念。“有两种形式的有两种形式的资本，一种是由土地、机器、建筑物和货币构资本，一种是由土地、机器、建筑物和货币构成，另一种是由人们的特性、脑力和体力构成成，另一种是由人们的特性、脑力和体力构成的。的。”前者称为前者称为“物力资本物力资本”，后者称为，后者称为“人人力资本力资本”。人力资本的来源人力资本的来源v亚当亚当斯密：斯密：熟练劳动工资和普通劳动工资熟练劳动工资和普通劳动工资之间的差异；人们学到的有用才能是一种固之间的差异；人们学到的有用才能是一种固定资本。定资本。v马歇尔马歇尔把教育支出视为一种十分有利可图的把教育支出视为一种十分有利可图的投资。投资。v沃尔什沃尔什人力资本（人力资本（
3、19351935年）第一次提出年）第一次提出了了“人力资本人力资本”的概念，的概念，“现值计算法现值计算法”。v19591959年，美国经济学家年，美国经济学家舒尔茨舒尔茨发表了人力发表了人力投资投资一个经济观点一文，阐述了他的一个经济观点一文，阐述了他的“人力资本人力资本”概念。概念。人力资本的来源人力资本的来源经济之谜一、人力资本理论综述一、人力资本理论综述v（二）人力资本的概念（二）人力资本的概念 v1 1、人力资本：指凝聚在（体现在）劳动、人力资本：指凝聚在（体现在）劳动者身上的者身上的知识、技能知识、技能及其所表现出来的及其所表现出来的能力能力。v这种能力是生产增长的主要因素，它是这
4、种能力是生产增长的主要因素，它是具有经济价值的一种资本。具有经济价值的一种资本。v但不能被继承和被转让。但不能被继承和被转让。人力资本的概念人力资本的概念v2 2、人力资本包括的主要方面：、人力资本包括的主要方面：v教育；教育；v健康；健康；v流动；流动；v迁移；迁移；v提高企业能力和精神的资本。提高企业能力和精神的资本。人力资本与物力资本的联系与区别人力资本与物力资本的联系与区别v（1）联系：）联系：v两者作用的结果都能使个人两者作用的结果都能使个人收入增加收入增加和国民和国民收入增加；收入增加；v都是通过都是通过投资形成投资形成的，对人投资形成人力资的，对人投资形成人力资本，对物投资形成物
5、力资本；本，对物投资形成物力资本；v均具有均具有资本的性质资本的性质，均具有带来，均具有带来利润利润的作用，的作用，均可带来均可带来剩余产品剩余产品。人力资本与物力资本的联系与区别人力资本与物力资本的联系与区别v（2）区别：）区别：v物力资本的所有权可以被转让或继承，物力资本的所有权可以被转让或继承，人力资本的所有权一般是不能被转让和人力资本的所有权一般是不能被转让和继承的；继承的；v人力资本比物力资本来说，还具有间接人力资本比物力资本来说，还具有间接性、高效性、迟效性、多效性、易流失性、高效性、迟效性、多效性、易流失性等性质。性等性质。人力资本与人力资源的异同v1、人力资源是一种数量化概念，
6、人力资本是一种质量概念。v2、人力资源反映不出人的素质差异，而人力资本则反映人的能力差异。v3、人力资源是未开发的资源，而人力资本则是人力资源开发的结果。v4、人力资源自然性强，不能反映人的素质要素的稀缺性，以及市场供求关系，而人力资本正与之相反。一、人力资本理论综述一、人力资本理论综述v（三）人力资本的性质及特点（三）人力资本的性质及特点 v1 1、人力资本的性质人力资本的性质v稀缺性；稀缺性；v生产性；生产性；v可变性；可变性；v功利性；功利性；v外溢性等外溢性等人力资本的性质及特点人力资本的性质及特点v2 2、人力资本的特点、人力资本的特点v存在于人体中，与承载者不可分离；存在于人体中，
7、与承载者不可分离；v不能直接转让或买卖，不能被继承；不能直接转让或买卖，不能被继承；v具有资本的性质，具有效益的性质，需具有资本的性质，具有效益的性质，需要投资；要投资；v具有有限性；具有有限性；v既是经济资源，也是社会资源。既是经济资源，也是社会资源。一、人力资本理论综述一、人力资本理论综述v（四）人力资本要素及主要内容（四）人力资本要素及主要内容v教育资本：教育资本：用于教育与训练的费用用于教育与训练的费用 v知识与技术资本：知识与技术资本：v健康资本：健康资本：用于医疗保健的费用用于医疗保健的费用 v迁移与流动资本：迁移与流动资本：用于国外移民入境，智力引用于国外移民入境，智力引进，国际
8、人才吸引的费用进，国际人才吸引的费用；用于劳动力国内交流流用于劳动力国内交流流动的费用动的费用v培训：培训：增强企业的竞争实力增强企业的竞争实力 一、人力资本理论综述一、人力资本理论综述v（五）人力资本理论的基本观点v1、综述：v（1）人口质量重于数量；v（2）人力资本投资和物力资本投资都是经济发展不可缺少的生产性投资；但在现代化经济条件下，人力资本投资作用大于物力资本投资的作用。综述v（3）教育投资是人力资本的核心；v（4）教育投资收益率高于物力投资收益率；因此，资本积累的重点应从物力资本转移到人力资本，要追加教育投资总量。v（5）教育投资收益率是可以计算。基本上同物力形态投资收益的测算相同
9、。人力资本理论的基本观点人力资本理论的基本观点v2 2、代表人物的观点、代表人物的观点v（1 1）舒尔茨）舒尔茨 v（2 2）丹尼逊）丹尼逊v（3 3）贝克尔）贝克尔 舒尔茨舒尔茨v人力资本是指个人后天获得的知识、技能、能力和健康的总称。v人的能力和健康可能跟遗传有关，如歌唱家的嗓子是父母给的，患有艾滋病的父母会遗传出有艾滋病的子女，但这种先天获得的能力和健康不是人力资本的存在形式。v在人力资本是投资的结果这一结论上，舒尔茨持一种较谨慎态度，所以他用了“在很大程度上是慎重投资的结果”这一谨慎的表述。v事实上人获得的知识也可能是消费支出的结果，例如，人们为消遣而看电视和电影，但在看电视和电影时也
10、可以获得一些知识。也就是说，人力资本在一定程度上可视为消费支出的结果。v把人力资本完全看成是投资的结果，是不准确的。舒尔茨舒尔茨v人力资本的积累是社会经济增长的源泉；（人人力资本的积累是社会经济增长的源泉；（人力资本的积累是社会经济增长的源泉的原因：力资本的积累是社会经济增长的源泉的原因：人力资本投资效益率超过物力资本投资；人力资本投资效益率超过物力资本投资；(人力人力资本在各个生产要素之间发挥着相互替代和补资本在各个生产要素之间发挥着相互替代和补充的作用；具体数量化计算已经证明。）充的作用；具体数量化计算已经证明。）v教育促进增长是通过提高人们处理不均衡状态教育促进增长是通过提高人们处理不均
11、衡状态的能力实现的；的能力实现的；v人类时间是人力资本的组成部分；人类时间是人力资本的组成部分；v教育也是使个人收入的社会分配趋于平等的因教育也是使个人收入的社会分配趋于平等的因素。素。舒尔茨舒尔茨v工资的差别主要是由于所受教育的差别引起的，教工资的差别主要是由于所受教育的差别引起的，教育能够提高工人收入的能力，影响个人收入的社会育能够提高工人收入的能力，影响个人收入的社会分配，减少收入分析的不平衡状态。分配，减少收入分析的不平衡状态。v教育水平的提高会因受教育不同而产生的相对收入教育水平的提高会因受教育不同而产生的相对收入差别趋于减缓。差别趋于减缓。v人力资本投资的增加还可以合物力资本投资和
12、财产人力资本投资的增加还可以合物力资本投资和财产收入趋于下降，使人们的收入趋于平等化。收入趋于下降，使人们的收入趋于平等化。丹尼逊丹尼逊v（1 1）舒尔茨把教育作为生产过程的单独因素，而舒尔茨把教育作为生产过程的单独因素，而他则认为教育不是生产中的单独因素，是生产中人他则认为教育不是生产中的单独因素，是生产中人力因素的一个组成部分。力因素的一个组成部分。v（2 2）教育因素和教育投资指的是受正规教育年限教育因素和教育投资指的是受正规教育年限的多少。的多少。v（3 3）“知识增进知识增进”是人力资本的组成部分，所谓是人力资本的组成部分，所谓人的人的“知识增进知识增进”，主要包括学生在校学习期间的
13、，主要包括学生在校学习期间的学习质量和毕业后自学，进修所获得的知识，人的学习质量和毕业后自学，进修所获得的知识，人的知识扩大的存量，知识应用延续时间的减少等。知识扩大的存量，知识应用延续时间的减少等。v（4 4）正规教育因素对经济增长的作用，只有其中）正规教育因素对经济增长的作用，只有其中的五分之三在起作用。的五分之三在起作用。贝克尔贝克尔v第一，人力资本投资目的，既要考虑第一，人力资本投资目的，既要考虑当前的经济收益，又要考虑的未来的当前的经济收益，又要考虑的未来的经济收益。经济收益。v第二，在职培训是人力资本的重要内第二，在职培训是人力资本的重要内容。容。v第三，收集信息，情报资料也是人第
14、三，收集信息，情报资料也是人力资本内容之一，同样具有经济价值。力资本内容之一，同样具有经济价值。贝克尔贝克尔v第四，提出了人力资本投资收益计算公式，第四，提出了人力资本投资收益计算公式，以正规教育为例，公式为：以正规教育为例，公式为：贝克尔贝克尔贝克尔贝克尔一、人力资本理论综述一、人力资本理论综述v（六）教育的人力资本价值（六）教育的人力资本价值人力资本理论v认为经济发达国家之所以经济增长和经济发认为经济发达国家之所以经济增长和经济发展那么快，主要是重视人力资本投资，开发展那么快，主要是重视人力资本投资，开发人力资源。重视教育投资，重视对人口质量人力资源。重视教育投资，重视对人口质量提高和智力
15、开发。发展中国家要使自己的经提高和智力开发。发展中国家要使自己的经济更快发展，追赶上经济发达国家的水平，济更快发展，追赶上经济发达国家的水平，必须吸收和效仿经济发达国家的经验，重视必须吸收和效仿经济发达国家的经验，重视教育投资，重视人口质量，开发人的智力。教育投资，重视人口质量，开发人的智力。v（一）筛选理论（一）筛选理论 v（二）劳动力市场划分理（二）劳动力市场划分理论论 v（三）社会化理论（三）社会化理论v（四）国富论（四）国富论 筛选理论筛选理论v舒尔茨和贝克尔等人所建立的人力资本理论，确立了教育与劳动生产率、工资和国内总产出之间的递促关系。但这种递促关系却受到筛选理论的创立者群体伯格（
16、I.Berg）、瑟罗（L.Thurow）、斯潘斯（M.Spenc）、威尔斯（K.Wiles）、斯蒂格利（J.E.Stiglitz）、亨杰福德（T.Hungerford）和索龙(G.Solon)等人的质疑。筛选理论筛选理论v19731973年，年，斯潘斯在斯潘斯在工作市场信号工作市场信号一文中一文中论述了文凭所具有的信号功能，认为在信息论述了文凭所具有的信号功能，认为在信息不对称条件下，除了个人不对称条件下，除了个人 能认识自身的劳动能认识自身的劳动生产率以外，雇主观察不到求职者的劳动生生产率以外，雇主观察不到求职者的劳动生产率，他可以借助文凭来免费观察求职者的产率，他可以借助文凭来免费观察求职
17、者的教育资历，并以此作为他们决定雇用与否和教育资历，并以此作为他们决定雇用与否和工资高低的标准。工资高低的标准。斯潘斯斯潘斯v19741974年，他在年，他在竞争和自由选择对信竞争和自由选择对信 号的反应：号的反应：效率与分配的一种分析效率与分配的一种分析一文中，把劳动者分为一文中，把劳动者分为“高才能高才能低教育成本低教育成本”群体和群体和“低才能低才能 高教育成本高教育成本”群体，认为才能高的人所费教育成本群体，认为才能高的人所费教育成本较低，教育投资对他们而言是有利可图的；而才能较低，教育投资对他们而言是有利可图的；而才能低的人所费教育成本较高，教育投资对他们而言是低的人所费教育成本较高
18、，教育投资对他们而言是无利可图的。无利可图的。v同年，威尔斯提出：如果能证明对于从事不同职业同年，威尔斯提出：如果能证明对于从事不同职业而具有相同素质的劳动者而言不存在工资差别，那而具有相同素质的劳动者而言不存在工资差别，那么，教育的筛选假说就是正确的；同样，如果能证么，教育的筛选假说就是正确的；同样，如果能证明个人的人力资本不会影响个人的工作表现，那么，明个人的人力资本不会影响个人的工作表现，那么，教育的筛选假说就是正确的。教育的筛选假说就是正确的。v教育是一种教育是一种筛选装置筛选装置 ，帮助雇主识别不同能，帮助雇主识别不同能力的求职者，将他们安置到不同的职业岗位力的求职者，将他们安置到不
19、同的职业岗位上。上。v“标识标识”：天生不能改变的，如性别、种族、天生不能改变的，如性别、种族、家庭背景等。家庭背景等。v“信号信号”：教育程度、婚姻状况、个人经历教育程度、婚姻状况、个人经历等。等。v教育具有甄别人的才能、确定人的生产性特教育具有甄别人的才能、确定人的生产性特征等筛选功能，可以筛选出象征不同才能的征等筛选功能，可以筛选出象征不同才能的文凭，进而为劳动力的市场配置提供教育信文凭，进而为劳动力的市场配置提供教育信号，使劳动力配置效率得以提高，并参与国号，使劳动力配置效率得以提高，并参与国内总产出的分配，通过市场机制和分配机制，内总产出的分配，通过市场机制和分配机制，将劳动力配置效
20、率转化为社会和个人的劳动将劳动力配置效率转化为社会和个人的劳动力配置收益，以补偿教育成本，从而实现教力配置收益，以补偿教育成本，从而实现教育投资与收益的均衡。育投资与收益的均衡。人力资本理论与筛选理论的比较人力资本理论人力资本理论 筛选理论筛选理论 教育与教育与生产率生产率之间的之间的关系关系 1 1、教育与生产率之、教育与生产率之间是一种直接的关系间是一种直接的关系2 2、教育能增进个人、教育能增进个人的生产能力的生产能力 1 1、教育与生产率之间只是一种间、教育与生产率之间只是一种间接关系接关系2 2、教育并不能提高个人的、教育并不能提高个人的生产能力，它只是一种标识个人生产能力，它只是一
21、种标识个人能力的工具，为雇主选择、识别能力的工具，为雇主选择、识别能力的雇员服务，以便把雇员安能力的雇员服务，以便把雇员安排在不同的职位上。排在不同的职位上。教育与教育与个人的个人的关系关系 教育投资教育投资 较高的生较高的生产能力产能力 较高的收入较高的收入 教育投资教育投资 较高的文凭较高的文凭 较高的收较高的收入较高收入是较高文凭的报偿入较高收入是较高文凭的报偿 教育政教育政策策 积极的教育政策，主积极的教育政策，主张大量进行教育投资张大量进行教育投资 消极的教育政策，因为教育只是消极的教育政策，因为教育只是通过一纸文凭的能力，对社会只通过一纸文凭的能力，对社会只有信息价值，却消费了大量
22、的资有信息价值，却消费了大量的资源（个别极端论者甚至推论高等源（个别极端论者甚至推论高等教育可以废弃），不主张教育扩教育可以废弃），不主张教育扩张。张。v对人力资本理论所确立的教育与劳动生对人力资本理论所确立的教育与劳动生产率、工资和国内总产出之间的递促关产率、工资和国内总产出之间的递促关系提出质疑的，除了筛选理论的倡导者系提出质疑的，除了筛选理论的倡导者以外，还有劳动力市场分化理论的倡导以外，还有劳动力市场分化理论的倡导者。者。v劳动力市场划分为劳动力市场划分为主要劳动力市场与主要劳动力市场与次要劳动力市场次要劳动力市场 。v两种市场之间的流动率不大。因此，两种市场之间的流动率不大。因此，教
23、育的作用，不在于提高个人的知识教育的作用，不在于提高个人的知识技能，而在于它是技能，而在于它是决定个人是在主要决定个人是在主要劳动力市场还是次要劳动力市场。劳动力市场还是次要劳动力市场。v学校的经济价值主要就在于为不同学校的经济价值主要就在于为不同阶段的人培养阶段的人培养不同职业所需的不同不同职业所需的不同个性特征个性特征 v经济的不平等是社会不平等的根源，经济的不平等是社会不平等的根源，教育改革和教育扩展教育改革和教育扩展不能改变经济不能改变经济的不平等结构。的不平等结构。国 富 论v8080年代，美国学者马丁卡诺和亨年代，美国学者马丁卡诺和亨利莱文提出。利莱文提出。v教育与收入分配之间不存
24、在简单的教育与收入分配之间不存在简单的相关关系，教育对收入分配的影响相关关系，教育对收入分配的影响力取决于力取决于它对国家政策它对国家政策的影响程度。的影响程度。v教育是国家的一部分。教育是国家的一部分。第三章 人力资本理论v三、评价三、评价v1 1、积极的意义、积极的意义 v2 2、社会局限性、社会局限性 积极的意义积极的意义v人力资本理论的某些合理性：人力资本理论的某些合理性：v改变了物质资本理论主导的格局，开辟改变了物质资本理论主导的格局，开辟了新的领域；了新的领域；v指出了人的投资超过对物的投资；指出了人的投资超过对物的投资；v重视劳动质量的提高；重视劳动质量的提高；v把教育投资作为人
25、力资本的核心。把教育投资作为人力资本的核心。社会局限性社会局限性即使道路坎坷不平，车轮也要前进；即使江河波涛汹涌，船只也航行。23.5.1923.5.19Friday,May 19,2023世界会向那些有目标和远见的人让路。16:56:1116:56:1116:565/19/2023 4:56:11 PM差之毫厘，谬以千里。宋陆九渊。23.5.1916:56:1116:56May-2319-May-23凡能独立工作的人，一定能对自己的工作开辟一条新的路线。16:56:1116:56:1116:56Friday,May 19,2023不把半步、一步积累起来，就不能走到千里远的地方，不把细流汇聚起
26、来，就不能形成江河大海。23.5.1923.5.1916:56:1116:56:11May 19,2023君子认为说得多做得少是可耻的。2023年5月19日下午4时56分23.5.1923.5.19你的形象价值百万。2023年5月19日星期五下午4时56分11秒16:56:1123.5.19赚钱之道很多，但是找不到赚钱的种子，便成不了事业家。2023年5月下午4时56分23.5.1916:56May 19,2023严禁违章操作，确保安全生产。2023年5月19日星期五16时56分11秒16:56:1119 May 2023军队无放任，学校无放任，此今日世界各共和国之道例。军队放任，则将不能以令
27、，学校放任，则师不能以教；将不能令则军败，师不能教则学校败，其为国忠，莫此之尤。下午4时56分11秒下午4时56分16:56:1123.5.19我绝不悲观。我要争取多活。我要为我们的社会主义祖国工作到生命的最后一息。23.5.1923.5.1916:5616:56:1116:56:11May-23很多时候人们不是因为失败而烦恼，而是因为失败之后找不到任何借口而烦恼。2023年5月19日星期五16时56分11秒Friday,May 19,2023是男儿总要走向远方，走向远方是为了让生命更辉煌。走在崎岖不平的路上，年轻的眼眸里装着梦更装着思想。不论是孤独地走着还是结伴同行，让每一个脚印都坚实而有力量。23.5.192023年5月19日星期五16时56分11秒23.5.19谢谢各位！谢谢各位！
