1、RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private&Confidential1Reported by:XXXXXXX2018.07.05RBA 责任商业联盟行为准则 6.0 版（旧称：EICC）Code of Conduct-Responsible Business Alliance,RBA Version 5.1.1RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private&Confidential2责任商业联盟行为准则 责任商业联盟（Responsible Business Alliance，简称 RBA）（前身为电子业公民盟（Electronic Industry C
2、itizenship Coalition，简称 EICC）行为准则为电子业或以电子为主要组成部份的行业及其供应链制定一套规范，从而确保工作环境的安全工人受到尊重并富有尊严商业营运合乎环保性质并遵守道德操守。所有设计、销售、制造，或为生产电子产品提供商品和服务的机构都被本准则视之为电子业的一部份，即本准则的目标对象。电子业的任何一家企业都可以自愿采用本准则，并相应应用到其供应链和外包商中，包括提供合同工的供货商。要采用本准则并成为其中的参与者（下称参与者），企业应当作出支持本准则的声明，并按照此提出的管理体系积极贯彻本准则及其规范。参与者必须在其整个供应链中倡议采用本准则。至少，参与者需要要求其
3、下一级供货商认同并落实执行本准则。企业采用本准则的基本原则为其所有商业经营活动都必须完全遵守其经营所在国家的法、法例及法规。1本准则鼓励参与者在遵守法以外更进一步，积极利用国际公认的标准推动社会和环境责任以及商业道德。本准则根据联合国企业和人权指导原则（UN Guiding Principles on Business and Human Rights），其中的规条引申自不同关键性国际人权标准，包括国际劳工组织（ILO）的工作基本原则与权利宣言（Declaration on Fundamental Principles and Rights at Work）和世界人权宣言（UN Univers
4、al Declaration of Human Rights）。1本准则无意为第三方（包括工人在内）争取新的、额外的权。RBA 承诺定期收集利益相关者的反馈，实施和持续发展行为准则。本准则由五个部分组成。A、B和C 部分分别概述劳工、健康与安全，以及环境的标准。D 部分提供有关商业道德的标准；E 部分概述能够贯彻本准则的合宜管理体系所需的要素。RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private&Confidential3什么是什么是 RBA 责任商业联盟行为准则责任商业联盟行为准则 6.0 版（旧称：版（旧称：EICC）？）？RBA 责任商业联盟行为准则 6.0 版（Code o
5、f Conduct-Responsible Business Alliance,RBA Version 6.0），更名前称之为 EICC，RBA 责任商业联盟行为准则每3年进行一次审查，以确保其与成员在其供应链中可能面临的国际规范和问题的相关性。RBA 责任商业联盟行为准则包含5大范畴：u 劳工（labor）u 健康与安全（Health&Safety）u 环境（Environmental）u 伦理规范（Ethics）u 管理系统（Management System）但合计检验细项达数百项以上。2004年，美国电子业龙头IBM、Dell与HP等全球电子业跨国集团，为了善尽企业社会责任(Corpo
6、rate Social Responsibility，CSR)，自发性的制定行为准则。RBA 责任商业联盟行为准则约束对象除了自身企业之外，也涵盖了整个产品供应链的各个卫星制造商。所谓卫星制造厂商包括原始设备制造商（Original Equipment Manufacturing，OEM）、原始设计制造商（Own Designing&Manufacturing，ODM）以及电子制造服务(EMS)公司。RBA 责任商业联盟行为准则自发布以后历经7次修改，现行的版本是 RBA 责任商业联盟行为准则 6.0 版（Code of Conduct-Responsible Business Allianc
7、e,RBA Version 6.0）。2017年10月17日，EICC 电子行业公民联盟(Electronic Industry Citizenship Coalition)宣布组织品牌重塑并更名为责任商业联盟(Responsible Business Alliance,RBA)，此次变动反映了 EICC对全球产业影响范围的成长。此次的组织品牌重塑为 RBA 责任商业联盟，代表下一阶段的开端。同时，RBA 责任商业联盟行为准则 6.0 版也可以被视为全球电子产品供应链的人权、环境与道德的行为规范，高度呼应联合国企业与人权指导原则(UN Guiding Principles on Busines
8、s and Human Rights)、国际劳工组织的工作基本原则与权利宣言(Declaration on Fundamental Principles and Rights at Work)与 世界人权宣言(UN Universal Declaration of Human Rights)等指标型国际人权标准。EICC 自品牌更名为自品牌更名为 RBA 责任商业联盟后，在短时间内随即发布行为准则责任商业联盟后，在短时间内随即发布行为准则(Cod of Conduct)与与VAP(Validated Assessment Process)6.0版本。版本。RBA行为准则与行为准则与 VAP 6
9、.0版两者皆将在版两者皆将在2018/1/1正式生效，取代正式生效，取代 EICC 5.1.1版本。版本。RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private&Confidential4 参与者应根据国际社会公认的准则，承诺维护劳工的人权，并尊重他们。这适用于所有劳工，包括临时工、移民工、学生、合约劳工、直接雇员以及任何其他类型的劳工。本准则编写时参考附录中出的公认标准，而这些标准同时亦是一种有用的额外信息来源。劳工标准：1）自由选择职业 禁止使用强逼、担保（包括抵债）或用约束缚的工、非自愿或剥削性监狱工、奴役或贩卖的人口。这包括使用恐吓、强迫、威胁、绑架或诈骗手段运送、窝藏、招募
10、、调配或接收的劳工或取得的服务。除了禁止对劳工出入工作场所作出不合理限制外，也不应无理地约束劳工在工作场所内的行动自由。在招聘程序中，必须在劳工离开原本的国家前，为他们提供其母语书写的雇佣协议，而该协议里需列明雇佣条款及条件；而在抵达接收国家后，该雇佣协议不得有任何替换或更改，除非有关更改是为了符合当地法律的要求和提供相同或更佳条款而作出则例外。所有工作应当是自愿的，劳工拥有随时自由离职或终止雇佣关系的权。雇主或中介人不得扣留或以其他方式毁坏、隐藏、没收或拒绝雇员取用其身份证或出入境证件，如政府颁发的身份证明、护照或工作许可证，惟法律要求雇主持有其雇员的工作许可证则例外。雇主或中介人不得要求劳
11、工缴付招聘费用或其他与其聘用相关的费用。如发现劳工须缴付任何该等费用，该等费用须交还予有关劳工。A.劳工劳工 A.劳工劳工 RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private&Confidential5 2）青年劳工 不得在任何制造工序中使用童工。童工指雇佣任何未满 15 岁、或未达强迫教育年龄、或该国家/地区最低就业龄的人士（三项中取其指定年龄最大的一项）。符合所有法例与法规的合法职场学习计划则在此。未满 18 岁的劳工（青年劳工）不得从事可能会危及其健康或安全的工作，包括夜间值勤或加班。参与者应当透过适当地保管学生记录、严格审核教育合作伙伴、和按照适用的法例与法规保障学生的权
12、利，从而确保对学生劳工的管理得当。参与者应当提供适当的支持和训练予所有学生劳工。如果没有当地法律规管，学生劳工、实习生和学徒的薪资水平应最少与从事相同或相似工作的其他入门级员工相等。3）工时 根据有关的商业实践研究，生产力低、职员流动率上升以及受伤和患病情况的增多与劳工的疲劳度有显着的关连。因此，工作时数不应超过当地法律规定的最大限度。此外，每周的工作时数不应超过 60 小时（包括加班），紧急或特殊情况除外。每七天应当允许劳工至少休息一天。A.劳工劳工 RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private&Confidential64）工资与福利 支付给劳工的工资应当符合所有相关的
13、薪酬法律，包括有关最低工资、超时加班和法定福利的法律。根据当地法的规例，劳工的加班工资应高于常规时薪水平。禁止以扣除工资作为纪处分的手段。在每个支薪周期，应及时为劳工提供简明的工资单据，内含充足的数据证实支付给劳工的薪酬准确无误。必须按照当地法律聘用临时工、派遣员和外判工人。5）人道的待遇 避免苛刻和非人地道对待员工，包括任何形式的性骚扰、性侵犯、体罚、精神或身体压逼或是口头辱骂；也得威胁进任何此类为。有关的纪政策及程序必须有清晰的定义，并向员工清楚地传达。A.劳工劳工 RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private&Confidential7A.劳工劳工 6）不歧视 参与者
14、应承诺员工免受骚扰以及非法歧视。公司得因人种、肤色、龄、性别、性倾向、性别认同及表现、种族或民族、残疾、怀孕、信仰、政治立场、团体背景、退伍军人身份、受保护的基因资料或婚姻状况等在招聘及实际工作中歧视员工，如因此而影响工资、晋升、奖励和受训机会等。应为员工提供适当的场所进行宗教活动。此外，得让员工或准员工接受带有歧视性的医学检验或身体检查。7）自由结社 根据当地法律，参与者应当尊重所有员工组织和参与他们所选择的工会、集体谈判和参加和平集会的权利，同时也应尊重员工回避这类活动的权利。员工和或他们的代表应当能够在用担心歧视、报复、威胁或骚扰的情况下，公开地就工作条件和管理方法与管理层沟通以及分享其
15、想法和忧虑。RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private&Confidential8B.健康与安全健康与安全 B.健康与安全 参与者应意识到除尽减少与工作相关的伤病发生率外，安全、健康的工作环境有助提高产品和服务的质素、生产的稳定性以及员工的忠诚度和士气。参与者也应意识到持续地在员工投入和教育是辨识和解决工作场所内健康与安全问题的关键。本准则在起草时参考公认的管理体系（如 OHSAS 18001 和国际劳工组织职业安全健康管理系统指引），此体系亦是有用的额外信息来源。安全与健康标准：1）职业安全 应透过适当的设计、工程和行政管制、防护保养和安全操作程序（包括上锁挂牌程序）和
16、持续性的安全知识培训来识别和评估以及控制工作场的安全隐患（如化学、电力和其他能源、火灾、运载工具和跌倒危险或事故），以免危及职工。无法透过上述方法有效控制危险源，应为员工提供适当的、保养良好的个人防护装备以及有关这些危险事故和相关风险的教材。亦必须采取合理的措施，从而让怀孕的妇女哺乳期女性远离存在高度危险的工作环境、消除或减少怀孕的妇女和哺乳期女性所承受的任何职业健康和安全风险（包括与其工作分派相关的），以及为哺乳其女性提供合理的场所。RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private&Confidential9B.健康与安全健康与安全 2）应急准备 应确认和评估潜在的紧急情况和
17、事件，并通过实施应急方案和应变程序来将其影响到最低，包括：紧急报告、员工通告和疏散程序、员工培训和演习、适当的火警侦测和灭火设备、畅通无阻的出口以及充足的疏散设施和恢复计划。这些方案和程序应着重尽量减低对生命、环境和财产的危害。3）工伤和职业病 应当制定程序和体系来预防、管理、追踪和报告工伤和职业病，包括以下规定：鼓励员工报告；归类和记录工伤和职业病案；提供必要的治疗；调查案并执行纠正措施以杜绝类似情况；协助员工返回工作岗位。4）工业卫生 应当根据管控层级识别、评估并控制因接触制化学、生物以及物理作用剂给员工带来的影响。透过适当设计、工程和行政控制消除或控制潜在危险。如这些措施无法有效预防危害
18、，应当为员工提供和使用适当、妥善维护的个人防护装备。防护计划须包括有关这些危险相关风险的教材。RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private&Confidential10B.健康与安全健康与安全 5）体力劳动工作 应当识别、评估并控制从事体力劳动工作给员工带来的影响，包括以人力搬运物料或重复提举重物、长时间站和高重复性或高强度的组装工作。6）机器防护 应当评估生产设备或其他类型机器的安全隐患。为预防机器对职工可能造成的伤害，应当提供和正确地维护物理防护装置、连锁装置以及屏障。7）公共卫生和食宿 应当为员工提供干净的洗手间设施、清洁的饮用水、以及卫生的煮食用具、食物储存设施和餐
19、具。参与者或劳工中介人提供的员工宿舍应当保持干净、安全，并提供适当的紧急出口、洗浴热水、充足的照明供暖和通风设备、独立安全的场所以供储存个人和贵重物品以及适当且出入方便的私人空间。8）健康与安全沟通 参与者应当为员工提供以其使用的语言或其能够明白的语言进行的适当职业健康和安全数据和训练，以识别员工面对的所有工作场所危险情况，包括但不限于机械、电力、学、火灾和物理危害。在工作场所的显眼处张贴健康与安全相关数据，或将有关数据放在员工可识别和易于接触的位置。在开始工作前及之后定期提供训练予所有员工。应当鼓励员工提高安全意识 RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private&Confi
20、dential11C.环境环境C.环境 参与者承认环境保护责任是生产世界一流产品不可或缺的一部份。在制造作业过程中，应尽减少对小区、环境和自然资源造成的良影响，同时保障公众的健康和安全。本准则在起草时参考公认的管理体系（如 ISO 14001 和生态管理及审核体系（Eco Management and Audit System，EMAS），此体系亦是有用的额外信息来源。环境标准：1）环境许可和报告 应获取所有必需的环境许可证（如排放监控）、批准和登记文件，亦要对之进维护并时常新，以及遵守许可证的操作和报告要求。2）预防污染和节约资源 应在源头上或透过实践（如增设污染控制设备；改良生产、维修和设
21、施程序；或其他方法）尽减少或杜绝排出和排放污染物以及产生废物。应节约或透过实践（如改良生产、维修和设施程序、替换材、再用、节约、回收或其他方法）节约自然资源（包括水、化石燃料、矿物和原始森林产品）的耗费。RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private&Confidential12C.环境环境3）有害物质 应当识别、卷标和管理对人类或环境造成危害的化学物质及其他物质，从而确保这些物质得以安全地处、运送、储存、使用、回收或再用及弃置。4）固体废物 参与者应实施系统性的措施来识别、管理、减少和负责任地弃置或回收固体废物（无害的）。5）废气排放 在排放营运过程中产生的挥发性有机化学物
22、质、气雾剂、腐蚀性物质、微、耗蚀臭氧层化学物品以及燃烧副产品前，应当按照要求对其进行分类、例行监察、控制和处。参与者也应当对废气排放管制系统的性能进行例行监察。6）材料控制 参与者应当遵守所有适用法法规和客户要求，禁止或限制在产品和制造过程中纳入特定物质（包括回收和弃置标签）。RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private&Confidential13C.环境环境7）水资源管理 参与者应当实施水管理计划，以记录、分类和监察水资源、使用和排放；寻求机会节约用水；以及控制污染渠道。所有污水在排放或弃置前，应当按照要求对其进行分类、监察、控制和处理。参与者应当对污水处理和控制系统的
23、性能进行例行监察以确保达致最佳性能和符合监管规例。8）能源消耗和温室气体排放 应当追踪及记录工作场所内和或企业层面的能源消耗和所有相关范围 1 和 2 温室气体排放。参与者应当寻求具成本效益的方法来改善能源利用效率和尽量减少能源消耗和温室气体排放。RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private&Confidential14D.道德规范道德规范 D.道德规范 为社会责任并在市场上取得成功，参与者及其代理商必须谨守最高的道德标准，包括：1）诚信经营 在所有商业互动关系中都应谨守最高的诚信标准。与者应采取零容忍政策来禁止任何形式的贿赂、贪污、敲诈和挪用公款。2）无正当收益 得承诺、
24、提供、批准、给予或收受贿赂或其他形式的正当收益。此禁令包括承诺、提供、批准、给予或收受任何有价之物（无论是直接还是透过第三方间接地进行），以期获得或保留业务、将业务转让他人或获取不正当收益。应推监控和强制执行程序以确保符合反腐败法的要求。3）信息公开 所有的业务来往应具透明度，并准确地记录在参与者的账簿和商业记录上。应当按照适用法规和普遍的业惯公开有关参与劳工、健康与安全、环保活动、商业活动、组织架构、财务状况和业绩的资料。不得伪造记录或虚报供应链的状况或惯例。RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private&Confidential15D.道德规范道德规范 4）知识产权 应当
25、尊重知识产权；须以保护知识产权的方法传递技术和生产知识；并必须保护客户和供货商的数据。5）公平交、广告和竞争 应谨守公平交、广告和竞争标准。6）身份保护及防止报复 除非受法律禁止，参与者应当制定程序来保护供货商和员工检举者，并确保其身份的机密性2和匿名性。参与者也应制定沟通程序，让员工可以表达他们的疑虑，而不用害怕遭到报复。检举者的定义：任何揭公司员工、主管或公务员和政府机构的正当为者。7）负责任地采购矿物 参与者应当制定政策来合理地确保他们制造的产品中所含有的钽、锡、钨和黄金不会直接或间接地资助或有利刚果民主共和国及其邻国内严重侵犯人权的犯罪武装团体。参与者应对这些矿物的采购和产销监管链进行
26、严格的审核，并在客户查询时提供有关审核标准的数据。8）私隐 参与者承诺合理地保护任何与其有业务来往者（包括供货商、客户、消费者和员工）的个人资料和私隐。参与者应当在收集、储存、处理、传播和分享个人资料时遵守私隐和数据安全法律及监管要求。RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private&Confidential16E.管理体系管理体系 E.管理体系 参与者应采用或建范围与本准则内容相关的管理体系。在设计该管理体系时，应确保：（a）符合与参与者营运和产品相关的适用法例、法规及客户要求；（b）符合本准则；以及（c）识别并减轻与本准则有关的经营风险。管理体系也应当推动持续改进。该管理体
27、系应包含以下要素：1）公司承企业的社会及环境责任政策声明应确定参与者对守法以及持续改进的承诺，并由行政管理层签署，并以当地语言张贴于工作场所内。2）管理职责与责任 参与者应明确指定高级主管和公司代表来负责保证管理体系和相关计划的实施。高级管理层应定期检查管理体系的运作情况。3）法和客户要求 制定程序识别、监察并理解适用的法法规和客户要求（包括本准则的要求）。RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private&Confidential17E.管理体系管理体系 4）风险评估和风险管理 制定程序识别与参与者经营相关的守法3、环境、健康与安全以及工活动及道德风险。评定每项风险的级别，实施
28、适当的程序和实质管制来控制已识别的风险和确保遵行监管规例 生产区域、仓库和储存设施、厂房工作场所支持设备、实验室和测试区域、卫生设施（浴室）、厨房食堂和员工住房宿舍都应纳入环境健康与安全风险评估的范围内。5）改进目标 应制定书面绩效目标、指针和实施计划来提高参与者的社会和环境责任绩效，包括对参与者为达成这些目标所取得的成效进定期审核。6）培训 应为管理层及员工制定培训计划，从而实施参与者的政策、程序及改进目标，同时满足适用之法例与法规的要求。7）沟通 制定程序将参与者的政策、实践、预期和绩效清晰准确地传达给员工、供货商和客户。RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private&C
29、onfidential18E.管理体系管理体系 8）员工意见、参与和申诉 制定持续可行的程序（包括有效的申诉机制）以评估员工对本准则所涵盖之实践或违反情况和条件的认知度，并获取员工在这方面的意见，从而推动持续改进。9）审核与评估 定期进自我评估，从而确保符合法例与法规的要求、本准则内容以及客户合约中与社会与环境责任相关要求。10）纠正措施 制定程序以确保能及时纠正在内外部的评估、检查、调查和审核中所发现的足之处。11）文档和记建并保文文件和记录，从而确保符合监管规例与公司的要求，同时应保障私隐的机密性。12）供货商的责任 制定程序来将本准则的要求传达给供货商，并监管供货商对本准则的遵行情况。R
30、BA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private&Confidential19RBA 责任商业联盟行为准则责任商业联盟行为准则 6.0 版（旧称：版（旧称：EICC）专有名词解释专有名词解释 导入RBA 责任商业联盟行为准则 6.0 版（Code of Conduct-Responsible Business Alliance,RBA Version 6.0）验厂时，厘清以下专有名词的概念，将有助于验厂准备。SAQ 供货商自我评估问卷（Self-Assessment Questionnaire，简称SAQ）：在风险评估过程呈现中高风险的供货商，应要求他们填写GeSI 供货商自我评
31、估问卷（Self-Assessment Questionnaire，简称 SAQ）。SAQ共有4大内容，包括劳工、健康安全、道德与环境等4大面向进行自我评估，作为管理供货商社会及环境责任风险的基础。VAP 有效性稽核程序（Validated audit process，简称 VAP）：这是外部查验的过程。也就是除了供货商自己执行内部稽核之外，更安排了第三方验证机构，例如 SGS/Intertek/BSI ，前往供货商制造执行现场稽核。例如现场检查操作人员是否正确配戴安全护具、或机器是否装置防呆功能以防割伤等。VAR 有效性稽核报告（Validated Audit Report，简称 VAR）：
32、经过验证机构 SGS/Intertek/BSI，前往供货商制造执行现场稽核之后，所核发的那份报告书，就称之为有效性稽核报告（Validated Audit Report，简称VAR）。CAR 被稽核的供货商，提出改善预防报告（Corrective Action Report，简称 CAR）。制造商收到 VAR 30 天内，必须依据稽核发现事项，提出书面的改善及预防报告，由工厂的稽核管理人员进行书面审核，并于次年的现场稽核进行确认。EICC-ON 平台：EICC-ON是由EICC官方所建立的一个网站，提供给全球EICC会员了解VAR报告内容。CMA 由受审单位的客户监督的稽核(Customer
33、Managed Audit)。AMA 由受审单位自行监督的稽核(Auditee Managed Audit)。RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private&Confidential20参考 在起草本准则的过程中使用以下标准，这些标准可用作有用的额外信息来源。每位参与者可以支持或不支持以下标准。Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act http:/www.sec.gov/about/laws/wallstreetreform-cpa.pdf Eco Management&Audit System htt
34、p:/ec.europa.eu/environment/emas/index_en.htm Ethical Trading Initiative www.ethicaltrade.org/ILO Code of Practice in Safety and Health www.ilo.org/public/english/protection/safework/cops/english/download/e000013.pdf ILO International Labor Standards www.ilo.org/public/english/standards/norm/whatare
35、/fundam/index.htm ISO 14001 www.iso.org National Fire Protection Association www.nfpa.org/catalog/home/AboutNFPA/index.asp 经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南http:/www.oecd.org/corporate/mne/mining.htm OECD Guidelines for Multinational Enterprises http:/www.oecd.org/investment/mne/1903291.pdf O
36、HSAS 18001 http:/ Declaration of Human Rights www.un.org/Overview/rights.html United Nations Convention Against Corruption https:/www.unodc.org/unodc/en/treaties/CAC/United Nations Global Compact www.unglobalcompact.org United States Federal Acquisition Regulation www.acquisition.gov/far/SA 8000 http:/www.sa-intl.org/index.cfm?fuseaction=Page.ViewPage&PageID=937 Social Accountability International(SAI)www.sa-intl.oRBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Thank youPrivate&Confidential
