1、为了考察社会良性运行、协调发展的条件与机制，我们就为了考察社会良性运行、协调发展的条件与机制，我们就需要进一步地引进社会规范与社会制度等概念。社会制度需要进一步地引进社会规范与社会制度等概念。社会制度是一种重要的社会结构形式，它是使社会运行体的各部分是一种重要的社会结构形式，它是使社会运行体的各部分有机地联结在一起的一种主要方式，是社会运行机制的重有机地联结在一起的一种主要方式，是社会运行机制的重要构件要构件。本章包括三个方面的主要内容：第一是对社会制度含义的本章包括三个方面的主要内容：第一是对社会制度含义的讨论；第二是对社会制度类型及功能的介绍；第三是关于讨论；第二是对社会制度类型及功能的介
2、绍；第三是关于制度创新与制度变迁等探讨。制度创新与制度变迁等探讨。1 1、社会制度是一种重要的社会结构形式，它是使社会运、社会制度是一种重要的社会结构形式，它是使社会运行体的各部分有机地联结在一起的一种主要方式，是社会行体的各部分有机地联结在一起的一种主要方式，是社会运行机制的重要构件，一般由社会价值观、社会规范体系、运行机制的重要构件，一般由社会价值观、社会规范体系、权威与地位结构以及社会机构及设置等要素构成。权威与地位结构以及社会机构及设置等要素构成。2 2、社会制度具有维持社会秩序、促进社会整合、有效配、社会制度具有维持社会秩序、促进社会整合、有效配置社会资源、提高社会效益或绩效以及为人
3、们的行动选择置社会资源、提高社会效益或绩效以及为人们的行动选择提供多种服务等功能。提供多种服务等功能。社会制度社会制度社会运行机制社会运行机制社会规范体系社会规范体系社会整合社会整合第一节第一节 什么是社会制度什么是社会制度第二节第二节 社会制度的类型和功能社会制度的类型和功能第三节第三节 制度创新与制度变迁制度创新与制度变迁一、什么是社会制度一、什么是社会制度二、构成社会制度的基本要素二、构成社会制度的基本要素三、社会制度的基本特征三、社会制度的基本特征社会制度社会制度（social institutionsocial institution，也译作社会设置）是指，也译作社会设置）是指制约和
4、影响人们社会行动选择的规范系统，是提供社会互制约和影响人们社会行动选择的规范系统，是提供社会互动的相互影响框架和构成社会秩序的复杂规则体系。动的相互影响框架和构成社会秩序的复杂规则体系。规范是用来影响和约束具体行为选择的，而制度则是由一规范是用来影响和约束具体行为选择的，而制度则是由一套规范有机组合起来的，也就是规范系统。套规范有机组合起来的，也就是规范系统。结构主义认为结构主义认为，制度构成了一个社会的基本秩序，确立了制度构成了一个社会的基本秩序，确立了社会的竞争与合作关系。社会的竞争与合作关系。(一一)价值观与价值判断价值观与价值判断任何制度都包含了某种价值观和价值判断，制度都是在价值任何
5、制度都包含了某种价值观和价值判断，制度都是在价值判断基础上制定出来的判断基础上制定出来的。（二）行为规则与奖惩（二）行为规则与奖惩体系体系为规则与奖惩体系是制度的核心要素，通过规则和对行为的为规则与奖惩体系是制度的核心要素，通过规则和对行为的奖惩，制度从而可以起到相互影响和规范行为的作用。奖惩，制度从而可以起到相互影响和规范行为的作用。（三）组织设置（三）组织设置组织设置是操作层面的规范系统，或者说，制度在操作层面组织设置是操作层面的规范系统，或者说，制度在操作层面是以组织形式出现的，即制度要依靠组织机构来推行或实施。是以组织形式出现的，即制度要依靠组织机构来推行或实施。（四）权力体系（四）权
6、力体系作为制度的构成要素，权力体系是保证制度制定和推行的必作为制度的构成要素，权力体系是保证制度制定和推行的必要力量。要力量。（一）制度的（一）制度的普遍性普遍性：会制度普遍存在于人类社会之会制度普遍存在于人类社会之中，是人类社会普遍拥有的、用来构建有序生活的规中，是人类社会普遍拥有的、用来构建有序生活的规范系统。范系统。（二）制度的（二）制度的特殊性特殊性：不同社会、不同历史时期，社不同社会、不同历史时期，社会制度是独特的、不同的，各个社会都会有自己特有会制度是独特的、不同的，各个社会都会有自己特有的制度体系。的制度体系。（三）制度约束的（三）制度约束的集体性集体性：制度其制度其目的主要限制
7、集体目的主要限制集体中的机会主义中的机会主义行为行为；所谓所谓机会主义行为，就是被集体机会主义行为，就是被集体较多成员认为是对他人和集体利益不利的行为较多成员认为是对他人和集体利益不利的行为。（四）制度影响的（四）制度影响的稳定性稳定性：已已确立的制度系统，它的确立的制度系统，它的影响和作用是相对稳定的影响和作用是相对稳定的。制度一经形成，便具有历制度一经形成，便具有历史惯性。史惯性。一、一、社会社会制度的层次制度的层次二、社会制度的类型二、社会制度的类型三、社会制度的功能三、社会制度的功能作为一种复杂的规范系统，社会制度不是单一的、具体的，作为一种复杂的规范系统，社会制度不是单一的、具体的，
8、而是由不同层次的制度体系构成的而是由不同层次的制度体系构成的，一般来说，社会制度一般来说，社会制度系统是由三个层次的制度组成的。系统是由三个层次的制度组成的。第一，一个社会的基本社会制度，如奴隶制度、封建制度、第一，一个社会的基本社会制度，如奴隶制度、封建制度、资本主义制度、社会主义制度等，资本主义制度、社会主义制度等，第二，一个社会相对稳定的、正式的、成文的具体制度，第二，一个社会相对稳定的、正式的、成文的具体制度，如法律、政策、规章制度等。如法律、政策、规章制度等。第第三，一个社会生活领域中的不成文、非正式的制度，如三，一个社会生活领域中的不成文、非正式的制度，如习俗、惯例、道德等。习俗、
9、惯例、道德等。现实中，现实中，制度主要是由三个层次上的制度性规范构成：制度主要是由三个层次上的制度性规范构成：（1 1）政策层次的制度；）政策层次的制度；（2 2）组织层次的制度；）组织层次的制度；（3 3）操作层次的制度。）操作层次的制度。(一一)文化、政治、经济与法文化、政治、经济与法律律制度制度吉登吉登斯斯从制度结构的角度将制度分为从制度结构的角度将制度分为文化文化制度制度(符号秩序符号秩序/话语形态）、政治话语形态）、政治制度、经济制度和法律制度制度、经济制度和法律制度。制制度度结构不外乎三个方面内容：一结构不外乎三个方面内容：一是表意结构（是表意结构（S S），二是支配结构），二是支
10、配结构（D D），三是合法化结构），三是合法化结构(L)(L)。每一。每一种制度都包含了这三种结构内容，种制度都包含了这三种结构内容，制度类型的划分，主要是因为结构制度类型的划分，主要是因为结构顺序和组合方式形成的顺序和组合方式形成的。吉登斯吉登斯，剑桥大学教授。英国著名社会理论家和社会学家。（二）（二）内在与外在制度内在与外在制度内在制度内在制度被定义为群体内随经验而演化的规则，被定义为群体内随经验而演化的规则，而外在制而外在制度度则被定义为外在地设计出来并靠政治行动由上面强加于则被定义为外在地设计出来并靠政治行动由上面强加于社会的规则。社会的规则。内在制度包括非正式的规则和正式的规则内在制
11、度包括非正式的规则和正式的规则外在制度的显著特点是由权力机构设计制定出来、自上而外在制度的显著特点是由权力机构设计制定出来、自上而下、由外部执行的。下、由外部执行的。(三三)制度规范的类型制度规范的类型科尔曼科尔曼（1)1)禁止性规范与指导性规范；禁止性规范与指导性规范；禁止性规范是通过设立权威性、强制性命令来阻止行动禁止性规范是通过设立权威性、强制性命令来阻止行动者做出某些行为。者做出某些行为。指导性规范通过规则设计来激励行动者去选择某种行动，指导性规范通过规则设计来激励行动者去选择某种行动，而不选择反方向的行动。而不选择反方向的行动。（2)2)同一性规范与分离性规范。同一性规范与分离性规范
12、。前者表明受益者和目标行动者是完全统一的前者表明受益者和目标行动者是完全统一的分离性的规范是指目标行动者和受益者是彻底分开的分离性的规范是指目标行动者和受益者是彻底分开的（一）制度规范的功能（一）制度规范的功能第一，规范会告诉人们应该做些什么，而不应该做什么。第一，规范会告诉人们应该做些什么，而不应该做什么。第二，规范告诉人们哪些行为可以选择，哪些不可以选择。第二，规范告诉人们哪些行为可以选择，哪些不可以选择。第三，规范告诉人们大多数人会选择哪些行为，不选择哪第三，规范告诉人们大多数人会选择哪些行为，不选择哪些行为。些行为。第四，规范通过对行动者行动权利的控制，来制约和控制第四，规范通过对行动
13、者行动权利的控制，来制约和控制行动的选择范围和选择方式。行动的选择范围和选择方式。（二）制度的功能机制（二）制度的功能机制一是一是规则内化机制规则内化机制：制度规则中所包含的价值如果能被人制度规则中所包含的价值如果能被人们所接纳，并转化为自己的行为规范，那么，行动者就会们所接纳，并转化为自己的行为规范，那么，行动者就会自觉地按照制度规定来进行选择。自觉地按照制度规定来进行选择。二是二是规则外部管理机制规则外部管理机制：制度外部管制机制是通过实施和制度外部管制机制是通过实施和执行制度的实践，来对行动者的行为选择进行外部干预，执行制度的实践，来对行动者的行为选择进行外部干预，促使行动者按照制度规则
14、行动的。促使行动者按照制度规则行动的。一、一、制度创新制度创新二二、制度变迁制度变迁三、制度变迁的动力三、制度变迁的动力制度创新制度创新是指在一定制度框架内对选择集或规范是指在一定制度框架内对选择集或规范系统进行革新和创造的过程，这一过程旨在改变系统进行革新和创造的过程，这一过程旨在改变旧的制度框架，以提高制度的合理性、有效性和旧的制度框架，以提高制度的合理性、有效性和效率。效率。创新既包括改变旧制度框架的选择集或某些行为创新既包括改变旧制度框架的选择集或某些行为规则，也包括增加新的选择范围和规则。规则，也包括增加新的选择范围和规则。制制度创新一般可分为两类：一是强制性制度创新；二是诱度创新一
15、般可分为两类：一是强制性制度创新；二是诱致性制度创新。致性制度创新。强制性制度创新强制性制度创新的动力主要来自于知识存量和革新力量，的动力主要来自于知识存量和革新力量，也就是知识和权力。当知识存量积累到一定程度时，对旧也就是知识和权力。当知识存量积累到一定程度时，对旧制度的不合理性、低效率的认识更加深入和全面，而且对制度的不合理性、低效率的认识更加深入和全面，而且对革新制度也有较清晰的设计，这样对制度创新构成了越来革新制度也有较清晰的设计，这样对制度创新构成了越来越强烈的需求。越强烈的需求。诱致性制度创新诱致性制度创新概念及理论是由新制度经济学提出的概念及理论是由新制度经济学提出的，市市场交易
16、就会带来利益。由此可见，诱致性制度创新在创新场交易就会带来利益。由此可见，诱致性制度创新在创新的成本小于收益的时候，或者说当交易费用较低时，会诱的成本小于收益的时候，或者说当交易费用较低时，会诱致人们选择创新行为。致人们选择创新行为。从一般意义上说，制度变迁就是改变旧的制度框架、从一般意义上说，制度变迁就是改变旧的制度框架、建立新的制度框架的过程建立新的制度框架的过程。在从旧制度向新制度转在从旧制度向新制度转变的过程中，制度建设和创新贯穿整个过程变的过程中，制度建设和创新贯穿整个过程。制度交易制度交易：面对着一种经济条件，各利益集团讨价：面对着一种经济条件，各利益集团讨价还价，企图改变现行制度
17、安排，并提出一种新的制还价，企图改变现行制度安排，并提出一种新的制度结构。度结构。（一）国家（一）国家现代社会，国家既是多种制度的载体和执行者，更重要的现代社会，国家既是多种制度的载体和执行者，更重要的是，也是基本制度的提供者。是，也是基本制度的提供者。因此，因此，国家也就成为影响制国家也就成为影响制度变迁的特别重要的因素，是制度变迁动力的重要来源。度变迁的特别重要的因素，是制度变迁动力的重要来源。（二）集体行动（二）集体行动集体行动是指人们按照集体共同目标的要求而采取一致的集体行动是指人们按照集体共同目标的要求而采取一致的行动，也就是集体成员为达到共同目标而选择合作性的行行动，也就是集体成员
18、为达到共同目标而选择合作性的行动。动。集体行动的实现，是制度变迁的重要动力。集体行动的实现，是制度变迁的重要动力。（三）交易费用（三）交易费用所谓交易费用，是指在设计、制定、实施和维护制度过程所谓交易费用，是指在设计、制定、实施和维护制度过程中所需要支付的各种成本或费用。中所需要支付的各种成本或费用。从成本从成本-收益视角来看待制度变迁：任何制度之所以产生收益视角来看待制度变迁：任何制度之所以产生和存在，是因为人们对该制度有需求；之所以需要这种制和存在，是因为人们对该制度有需求；之所以需要这种制度，是因为制度给人们带来了收益。但是，维持和执行一度，是因为制度给人们带来了收益。但是，维持和执行一
19、种制度又需要一定的成本。这样，人们从制度中获得净收种制度又需要一定的成本。这样，人们从制度中获得净收益就与交易费用直接相关。益就与交易费用直接相关。1 1什么是社会制度？制度是由哪些基本要素构成什么是社会制度？制度是由哪些基本要素构成的？（的？（P253-P258P253-P258）2 2制度规范有哪些功能？制度又是如何发挥其功制度规范有哪些功能？制度又是如何发挥其功能的？能的？(P268-P269)(P268-P269)3 3何为诱致性制度创新？制度变迁主要与哪些因何为诱致性制度创新？制度变迁主要与哪些因素相关？素相关？(P271-P273)(P271-P273)1 1 美凡勃伦美凡勃伦有有闲阶级论闲阶级论蔡受百，蔡受百，译译北京：商务印书北京：商务印书馆馆,1964.,1964.2 2 美诺思美诺思经济史经济史中的结构与变迁中的结构与变迁陈郁，陈郁，等，译等，译上海：上海三上海：上海三联书店，联书店，1991.1991.3 3德柯武刚，德柯武刚，史漫飞史漫飞制度经制度经济学济学韩朝华，韩朝华，译译北京：北京：商商务印书馆，务印书馆，2002.2002.
