1、风险评估和控制管理制度 一、目的一、目的 识别企业在生产（管理） 、服务、活动过程中存在的危险有害因素以及其危险等级，并提 出控制措施。 二、范围二、范围 公司风险评估和控制管理。 三、内容三、内容 （一）评价组织及职责 1、本公司成立风险评价小组 组长为本公司安全负责人，成员为相关部门负责人和综合部成员。 2、职责 组长：直接负责风险评价工作，组织制定风险评价程序。 成员：对各部门上报的工作危害分析（JHA）记录表进行调查、核实、补充完善，制 定风险控制措施。 （二）风险管理 1、危害识别 （1）在进行危害识别时，应充分考虑： 火灾和爆炸；一切可能造成时间或事故的活动或行为 冲击与撞击；物体
2、打击，高处坠落，机械伤害； 中毒、窒息、触电及辐射(电磁辐射、同位素辐射)； 暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境； 人机工程因素(比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作、 照明不足等)； 设备的腐蚀、焊接缺陷等； 有毒有害物料、气体的泄漏； 可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务：包括水、气、声、渣、废 物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗。 （2）同时还应考虑： 人员、原材料、机械设备与作业环境； 直接与间接危险； 三种状态：正常、异常及紧急状态； 三种时态：过去、现在及将来。 2、人的不安全行为： 违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生的行类别：
3、（1）操作错误(忽视安全、忽视警告)。 （2）安全装置失效。 （3）使用不安全设备。 （4）手代替工具操作。 （5）物体(成品、材料、工具等)存放不当。 （6）冒险进入危险场所。 （7）攀坐不安全位置。 （8）在起吊物下作业(停留)。 （9）机器运转时加油(修理、检查、调整、清扫等)。 （10）有分散注意力的行为。 （11）不使用必要的个人防护用品或用具。 （12）不安全装束。 （13）对易燃易爆等危险品处理错误等。 3、物的不安全状态： 使事故可能发生的不安全物体条件或物质条件 （防护、 保险、 信号等装置缺乏或有缺陷； 设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺乏或有缺陷；生产场地环
4、境不良。 ） （1）物质：火灾、爆炸性物质；毒性物质； （2）物体：防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷； 个人防护用品用具缺少或有缺陷；生产（施工）场地环境不良。 4、有害作业环境： （1）作业场所缺陷：间距不足；信号、标志没有或不当；物体堆放不当。 （2）作业环境因素缺陷：采光不良或有害；通风不良或缺氧；温度过高或过低；湿度不 当；外部噪声；风、雷电、洪水、野兽等自然危害。 5、安全健康管理缺陷： （1）设计、 监测方面缺陷或事故（件）纠正措施不当； （人机工效学） ； （2）人员控制管理缺陷：教育培训不足；雇用不当或缺乏检查 ；超负荷；禁忌作业等； （3）工艺
5、过程、作业程序缺陷； （4）相关方管理缺陷。 （三）危害识别的范围 1、规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 2、常规和异常活动； 3、事故及潜在的紧急情况； 4、所有进入作业场所的人员的活动； 5、原材料、产品的运输和使用过程； 6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7、人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产和职业卫生规章制度； 8、丢弃、废弃、拆除与处置； 9、气候、地震及其他自然灾害等； 10、后期服务活动。 （四）危害识别的方法 危害识别以事先分析为主的思想为指导，采用工作危害分析法（JHA） 。 工作危害分析法（JHA） ：从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解
6、为若干 个相连的工作步骤， 识别每个工作步骤的潜在危害因素， 然后通过风险评价， 判定风险等级， 制定控制措施。 （五）危害识别的步骤 1、综合部负责设计危害识别所用的工作危害分析（JHA）记录表表格，发至各部门； 2、各部门负责组织人员，从本部门班组的活动、产品和服务中识别出具有或可能具有危 害，填写工作危害分析（JHA）记录表 ，经本部门负责人审核后，报送综合部； 3、综合部对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类，分类形式可按不同的危害分 类； 4、综合部组织人员进行调查、核实、补充完善，经风险评价小组讨论后制定相应的控制 措施。 （六）风险评价 1、风险评价范围 （1）生产经营活动；
7、 （2）生产装置； （3）储存设施； （4）检维修作业； （5）新改扩建和技术改造项目工程； （6）拆迁工程； （7）后期服务活动。 2、评价的依据 （1）有关安全法律、法规要求； （2）行业的设计规范、技术标准； （3）企业的安全健康管理标准、技术标准； （4）企业的安全生产和职业卫生目标和指标等。 3、评价方法 采用事件发生的可能性 L 和后果的严重性 S 及风险度 R 进行，R=LS （1）事件发生的可能性 L 参照表 1 来制定 表表 1 1 事件发生的可能性事件发生的可能性 L L 判断准则判断准则 等级 标 准 5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（
8、没有监测系统） ， 或在正常情况下经常发生此类事故或事件。 4 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施， 但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。 3 没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等)，或未严格按操作程序执行，或危 害的发生容易被发现 （现场有监测系统） ， 或曾经作过监测， 或过去曾经发生类似事故或事件， 或在异常情况下发生类似事故或事件。 2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过 去偶尔发生危险事故或事件。 1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生
9、意识相当高，严格执行操作 规程。极不可能发生事故或事件。 （2）事件发生后果的严重性 S 参照表 2 来制定 表表 2 2 事件后果严重性事件后果严重性 S S 判别准则判别准则 等 级 法律、法规 及其他要求 人 财产 (万元) 停工 环境污染、 资源消耗 本公司 形象 5 违反法律、法 规和标准 死亡 50 部分装置 (2 套)或设 备停工 大规模、 本公司外 重大国 际、国内 影响 4 潜在违反法规 和标准 丧失劳动能 力 25 2 套装置停 工、或设备 本公司内严 重污染 行业内、 集团本公 等 级 法律、法规 及其他要求 人 财产 (万元) 停工 环境污染、 资源消耗 本公司 形象
10、停工 司内 3 不符合本公司 的安全方针、 制度、规定等 截肢、骨折、 听力丧失、 慢性病 10 1 套装置停 工或设备 本公司范围 内中等污染 地区影响 2 不符合本公司 的安全操作程 序、规定 轻微受伤、 间歇不舒适 10 受影响不 大，几乎不 停工 装置范围污 染 本公司及 周边范围 1 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 没有污染 形象没有 受损 （3）风险的等级判定准则及控制措施和实施期限参照表 3 来制定 表表 3 3 风险等级判定准则及控制措施风险等级判定准则及控制措施 风险度 R 等级 应采取的行动/控制措施 实施期限 2025 巨大风险 在 采 取 措 施 降 低 危 害 前
11、 ,不 能 继 续 作 业 ,对 改进措施进行评估 立刻 1516 重大风险 采 取 紧 急 措 施 降 低 风 险 ， 建 立 运 行 控 制 程 序，定期检查、测量及评估。 立即或近期 整改 912 中等 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训 及沟通 2 年内治理 48 可容忍 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期 检查 有条件、有 经费时治理 4 轻微或可忽 略的风险 无需采用控制措施，但需保存记录 4、风险等级的确定 （1）在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三方面的可能性和严重程度分析， 重点考虑以下因素： 火灾和爆炸； 冲击和撞击； 中毒、窒息和触电； 有毒有害物料、气体
12、的泄漏； 其他化学、物理性危害因素； 人机工程因素； 设备的腐蚀、缺陷； 对环境的可能影响等。 （2）在确定重大风险时，应考虑： 有关法规、标准的要求； 风险发生的可能性和后果的严重性； 企业的声誉和社会关注程度等。 （3）按风险度 R=可能性 L严重性 S，计算出风险值。 风险值 R8 的确定为一级风险； 风险值 R 在 912 的确定为二级风险； 风险值 R 在 1516 的确定为三级风险； 风险值 R 在 2025 的确定为重大风险。 （七）危害的分级管理 危害管理分为二级： 对判定为一级风险和二级风险的危害，作为一般危害，由其所在单位制定相应的控制措 施进行控制管理； 对判定为三级风险
13、和重大风险的危害，由其所在部门制定相应的控制措施，并报公司综 合部备案，综合部负责对各单位上报的控制措施进行整理、汇总，报本公司评审小组组长批 准。并将批准后的本公司风险及控制措施清单反馈到各部门。 （八）风险的控制 1、本公司应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施消 减风险，将风险控制在可接受的程度，预防事故的发生。 本公司在选择风险控制措施时，应该先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制定操 作规程，最后采用减少暴露的措施控制风险；同时还应考虑：控制措施的可行性和可靠性、 控制措施的先进性和安全性、控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况、可靠的技术保 障和服务
14、。 2、控制措施的选择应包括： （1）工程技术措施，实现本质安全； （2）管理措施，规范安全健康管理； （3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识； （4）个体防护措施，减少职业危害。 （九）风险信息更新 本公司应不断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。应定期评 审或检查风险控制结果。 1、识别、评价的时机 （1）对于常规的活动每隔一年应组织一次危害识别和风险评价。 （2）对于非常规性（如拆除、新改扩建设项目、检维修项目、开停车、较重要的隐患治 理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等）的危险性较大的活动，在活动开始之前进行 危害识别风险评价，在此基础上编制实施方案（
15、施工方案、施工组织设计等） ，并经有关领导 严格审批。如果有发生严重事故可能的作业活动，还应制定应急措施、编写应急预案，并且 要在活动或施工之前进行演练。 （3）当下列情况发生时，应及时进行风险评价： 新的或变更的法律法规或其他要求； 操作变化或工艺改变； 新建、改建、扩建、技改项目； 有对事故、事件或其他信息的新认识； 组织机构发生大的调整。 2、危害（风险）的更新按以下原则进行： (1）各部门将更新的工作危害分析（JHA）记录表交所在部门领导审核后，交本公司 综合部。综合部负责组织人员（或评价小组）在 15 个工作日内审核判定，修改后发放至各相 关部门。 (2）综合部、对口部门分别保存危害更新所产生的记录。 编制/日期： 审核批准/日期：
