1、风险评估和控制管理制度风险评估和控制管理制度 1、目的 为进一步控制安全风险，推动企业本质安全管理水平，制定本制度。 2、范围 本制度适用于公司的经营、 管理及其他相关活动等所有业务范围活动中的危 险源辨识、风险评价、风险控制。 3、工作职责 3.1 生产运营部负责提供重大风险控制所需的资源； 3.2 安全保障部 3.2.1 组织、指导公司各单位的危险源辨识、风险评价和风险控制工作建立安全 风险评估工作体系； 3.2.2 负责“危险源辨识、风险评价和风险控制程序”的不断改进和完善； 3.2.3 监督安全风险评估重大问题的整改工作； 3.2.4 及时采取有针对性措施，降低安全风险； 3.2.5
2、建立公司级重大风险清单。 3.3 各单位： 3.3.1 组织实施本部门业务范围内的危险源辨识、风险控制工作，并形成记录； 3.3.2 做好安全风险评估的动态管理； 3.3.3 建立本部门的重大风险清单。 4、风险评估方式 4.1 安全风险评估分为部门自评估、公司评估两种方式。部门的自评估每年至少 全面开展一次；公司在各部门自评估后，每年至少组织开展一次公司级评估。 4.2 部门自评估的风险，用于指导本部门加强日常安全风险管控。 4.3 公司评估的结论，用于指导公司的安全风险管控，检验本质安全建设水平。 5、风险评估的组织 5.1 各部门自评估 5.1.1 各部门要组织全体员工认真学习危险源辨识
3、、风险评估和控制程序， 掌握危险源辨识、风险评估和控制方法； 5.2.2 各部门自评估工作， 由分管安全生产的领导牵头， 可分为人的不安全行为、 物的不安全状态、不良的作业环境、管理上的缺陷等四个自评估单元。 5.2 公司评估 公司的评估，一般在各部门评估工作结束后组织进行。 5.3 安全风险评估后要依据风险评价表进行风险分级。其计算公式是：危险 等级（D）=L(发生事故的可能性的大小)E(人体暴露在这种危险环境的频繁程 度)C(发生事故产生的后果). 6、加强日常的动态评估和管理，公司及各部门要在每年全面评估一次的基础上， 根据实际情况调整有关要素、单元的评估周期。 当发生下列情况之一时，各
4、单位应重新进行危险源辨识与风险评价工作： 6.1 当法律、法规及其他要求更新时； 6.2 当部门经营及管理活动发生重大变化时； 6.3 当危险源辨识与风险评价知识或方法有所进步且认为必要时； 6.4 当安全检查中发现重大事故隐患时； 6.5 当有新设备、新技术、新工艺、新材料引入时。 7、安全风险控制 7.1 风险等级分五级进行管控，风险等级分指数70 的为不可承受风险为重大 风险。3 级由各部门制定控制措施，4 级和 5 级为公司级重大风险，由公司制定 控制措施。 7.2 风险控制主要通过运行控制、 应急预案、 目标管理方案监测以及培训等方式； 7.3 对非重大风险，各部门负责制定、落实控制
5、措施，并评价现有控制措施的充 分性。 7.4 安全风险评估工作的重点是问题整改，对评估中提出的问题，要全部列入整 改计划，做到确认目标、确认问题、确认对策、确认效果、确认责任，整改期最 长不得超过一年，各单位自评估出的重大风险清单上报公司安全保障部。 7.5 安全风险评估出的重大风险消除前，要同时具备以下条件： 7.5.1 制定控制目标管理方案； 7.5.2 制定落实防止问题引发事故的组织措施、技术措施，且相关人员熟悉并掌 握； 7.6 安全风险评估涉及到设计标准、国家标准、行业标准发生了改变，除已明确 必须淘汰或改进的设备、设施外，其他设备、设施的管控按以下原则执行： 7.6.1 消除设备缺
6、陷后，能够满足原设备、设施设计安全水平的，以消除缺陷为 主。不能满足原设计安全水平的，必须进行整改。 7.6.2、严重威胁安全生产的，经公司及相关专家认定，则必须按现有标准进行 整改。 7.6.3 现有设备、设施基本满足原设计安全水平，按现有标准改进后安全水平可 显著提高，有条件的应按现有标准进行改进，不具备条件的应制定防控措施及应 急预案。 8、责任追究 对于在评估和控制管理工作中弄虚作假的行为或对于未履行本管理制度的 行为以及造成事故的，依据公司职工违纪处罚规定、公司安全生产事故报 告和调查处理管理办法对相关责任单位和责任人进行责任追究。 9、本制度由安全保障部负责解释。 10、本制度自发布之日起执行。
