1、 管 理 手 册 */QES-2018 （依据（依据 ISO9001ISO9001：20152015；ISO14001ISO14001：20152015；GB/T 28001GB/T 28001- -20112011 编制）编制） 受受 控控 文文 件件 未未 经经 许许 可可 请请 勿勿 复复 制制 生效日期生效日期 *年年*月月*日日 版本号版本号 A/0 分分 发发 编编 制制 * 批批 准准 * 2018-02-10 发布 2018-02-10 实施 *公 司公 司 发 布发 布 目 录 0.0 前言.4 0.1 发布令.5 0.2 任命书.5 0.3 企业简介.6 0.4 组织结构.
2、8 0.5 职能分配.9 0.6 管理方针. .10 0.7 管理目标.10 1 范围. .11 2 引用文件. .11 3 术语.11 4 组织的环境. .12 4.1 公司及其环境. 13 4.2 相关方的要求和期望.14 4.3 管理体系覆盖的边界范围.14 4.4 管理体系过程.14 5 领导作用.14 5.1 领导作用和承诺.14 5.2 管理方针.15 5.3 岗位职责、权限和作用.15 6 策划.15 6.1 应对风险和机遇的措施.16 6.2 管理目标及其实现的策划.17 6.3 变更的策划.17 7 支持.17 7.1 资源.17 7.2 能力.19 7.3 意识.20 7.
3、4 沟通.20 7.5 形成文件的信息.22 8 运行.22 8.1 运行策划和控制.22 8.2 产品和服务的要求.24 8.3 产品和服务的设计和开发（删减）.25 8.4 外部提供过程、产品和服务的控制.26 8.5 生产和服务提供.26 8.6 产品和服务的放行.27 8.7不合格输出的控制.28 9 绩效评价. .28 9.1 监视、测量、分析和评价.28 9.2 内部审核.30 9.3 管理评审.30 10 管理体系的改进.31 10.1 改进的总要求.31 10.2 不合格和纠正措施.31 10.3 持续改进.32 0.0 前言 本管理手册依据 ISO9001：2015 质量管理
4、体系 要求 、ISO14001：2015 环境 管理体系 规范及实施指南 、GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 规范及实施 指南编制，根据这些标准的要求，规定了公司及各部门开展质量、环境和职业健康安 全活动的原则、方法和实施结果满足要求的程度，实现预期的结果，是公司开展质量、 环境、职业健康安全管理活动的指导性文件。 公司根据本标准实施质量、环境、职业健康安全管理体系具有如下潜在益处： a） 稳定提供满足顾客要求以及适用的法律法规要求的产品和服务的能力； b） 促成增强顾客和相关方满意的机会； c） 应对与其环境和目标相关的风险和机遇； d） 证实符合规定的管理体系要求的能力。
5、 本管理手册按照质量管理的基本原则，建立、实施、保持和持续改进质量、环境、 职业健康安全管理体系，即： -以顾客为关注焦点： 质量管理的主要关注点是满足顾客要求并且努力超越顾客 的期望。 -领导作用：各层领导建立统一的宗旨和方向，并且创造全员参与的条件，以实 现组织的管理目标。 -全员参与：整个公司内各级人员的胜任、授权和参与，是提高组织创造和提供 价值能力的必要条件。 -过程方法：当活动被作为相互关联的功能连贯过程系统进行管理时，可更加有 效和高效的始终得到预期的结果。 -改进：成功的组织总是致力于持续改进。改进对于组织保持当前的业绩水平， 对其内、外部条件的变化做出反应并创造新的机会都是非
6、常必要的。 -循证决策：基于数据和信息的分析和评价的决策更有可能产生期望的结果。 -关系管理：为了持续成功，组织需要管理与供方等相关方的关系。 本公司建立的管理体系运用过程方法、PDCA循环和基于风险和机遇的思维，并将质 量、环境、职业健康安全管理体系标准的要求，融入到公司的业务活动过程中一体化运 行。 P-D-C-A的含义： P-策划：建立体系及其过程的目标、配备所需的资源,以实现与顾客要求和组织方 针相一致的结果； D-实施：实施所做的策划； C-检查： 根据方针、 目标和要求对过程以及产品和服务进行监视和测量 （适用时） ， 并报告结果； A-处置：必要时，采取措施提高绩效。 发布令发布
7、令 山东友悦石化科技有限公司的质量/环境/职业健康安全管理手册按照 ISO14001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001-2011 编制。符合国家法律法规和其 他要求，所建立的质量/环境/职业健康安全管理体系覆盖管理体系的各项要求，并 且适用于本公司的特点和现状。 质量/环境/职业健康安全管理手册A1 版现予批准发布，于 2018 年 2 月 10 日生效实施。 质量/环境/职业健康安全管理手册一经发布即成为质量/环境/职业健康安 全管理活动的法规性文件，全体员工必须遵照执行。 总经理 ： 2018 年 2 月 10 日 0.2 0.2 任命书任命书 一、为了贯彻执 IS
8、O14001：2015、ISO14001：2015 和 GB/T28001-2011 的要求， 加强对质量/环境/职业健康安全管理体系运作的领导， 我任命*为管理者代表/最高管 理者被任命者。并履行如下职责： 1、 确保按三个标准建立、 实施和保持质量/环境/职业健康安全管理体系的要求； 2、确保向最高管理者提交质量/环境/职业健康安全管理体系绩效报告，以供评 审，并为改进质量/环境/职业健康安全管理体系提供依据； 3、确保在整个公司内提高满足客户要求和符合质量/环境/职业健康安全方针、 程序及其管理体系要求的意识和执行力。 刘建峰同志在质量/环境/职业健康安全管理体系运作事务上的职责与公司每
9、个 部门都有直接的关系，因此，希望各部门在他推动环境/职业健康安全管理体系运作过 程中给予全力的支持与合作。 二、根据实施环境和职业健康安全的需要，经公司全体人员选举，*同志为公 司职业健康安全事务代表。其职责为： a) 代表员工参与和协商有关职业健康安全的活动； b) 参与公司职业健康安全管理文件和制度的制定； c) 协助公司了解员工和有关相关方的职业健康安全方面的反馈意见。 总经理：* 2018 年 2 月 10 日 0.3 企业简介 0.4 公司组织结构图 总经理总经理 办公室办公室 业务部业务部 质检部质检部 生产部生产部 管理者代表管理者代表 0.5 管理体系职能分配表 标准章节 条
10、款/内容 职 能 部 门 管理层 业务部 质检部 办公室 生产部 4 组织的环境 4.1 理解组织及其背景 4.2 相关方需求和期望 4.3 管理体系范围 4.4 管理体系及其过程 5 领导作用 5.1领导作用和承诺 5.2 管理方针 5.3 组织的作用、职责和权限 6 策划 6.1 关注风险和机会的应对措 施 6.2 管理目标及其实现的策划 6.3 变更的策划 7 支持 7.1 资源 7.2 能力 7.3 意识 7.4 沟通 7.5 形成文件的信息 8 运行 8.1 QES 运行的策划和控制 8.2 产品和服务的要求（ES 应 急准备） 8.3 产品和服务的设计与开发 不适用 8.4 供应产
11、品和服务的控制 8.5 生产和服务提供 8.6 产品和服务放行 8.7 不合格输出的控制 9 绩效评价 9.1 监视、测量、分析和评价 9.2 内部审核 9.3 管理评审 10 持续改进 10.1 总则 10.2 不符合、纠正措施 10.3 持续改进 注：-主要负责部门；其他没有标注的均为配合实施部门（体现全员参与） 0.4 管理方针 满足顾客要求，持续改进质量，诚信构建业绩，精品塑造品牌。 预防为主强化监督，以人为本科学管理， 降耗减排持续改进。 0.5 管理目标 -质量质量目标目标 a) 成品一次交检合格率95%； b) 顾客满意度90%； -环境环境、职业健康安全目标职业健康安全目标 a
12、)固废分类回收率 100%； b)火灾事故发生次数为 0； c)噪声达标排放。 d)触电事故发生次数为 0； e)机械伤害事故发生次数为 0。 各部门应根据公司的总的管理方针和管理目标针对部门的管理职能进行二次分解， 并制定确保目标完成的措施，对措施的实施情况进行检查和评价。 各部门应保留实施的证据。 1. 1. 范围范围 按照本管理手册的要求、规定、原则、方法开展公司的质量、环境、职业健康安全 管理活动，能够实现以下好处： a） 能够证实其具有稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的 能力； b） 通过体系的有效应用，包括体系改进的过程，以及保证符合顾客、相关方和适 用的法律法
13、规要求，旨在增强顾客、相关方满意； c） 促进环境、 职业健康安全目标的实现、 合规性义务的履行以及环境绩效的提升。 2 2 规范性引用文件规范性引用文件 2.1 2.1 适用的产品标准及行业规范适用的产品标准及行业规范 a)a)井口装置和采油树规范 SY/T5127-2002 b)石油天然气工业油气井用套管和油管用钢管 SY/T6194-2003 c)游梁式抽油机 SY/T5044-2003 d)液体过滤用过滤器 GB/T 26114-2010 e)离心泵技术条件(类) GB/T5656-1994 f）离心泵技术条件(类) GB/T5657-1995 g)卡箍式柔性管接头 型式与尺寸 GB/
14、T 8260-2008 h)卡箍式柔性管接头技术条件 GB/T8259-2008 i)石油添加剂的分类 SH/T 0389-1992， 2.22.2 管理体系适用的主要法律法规管理体系适用的主要法律法规 a) ISO9001：2015 b) ISO14001：2015 c) GB/T 28001-2011 d) 中华人民共和国产品质量法 e) 中华人民共和国计量法 f) 中华人民共和国标准化法 g) 中华人民共和国环境保护法 h) 中华人民共和国安全生产法 i) 中华人民共和国劳动法 j) 中华人民共和国合同法 k) 其它有关公司涉及的法律法规详见适用法律法规和其他要求清单 。 本章 2.1
15、和 2.2 条款所规定的公司适用法律法规，通过公司的引用，构成公司管理 手册的内容，本手册发布时，所示标准均为有效。所有标准都会被更改，使用本手册的 各部门，均应探讨使用上述标准最新版本的可能性。 3 3 术语和定义术语和定义 基于本标准的目的，ISO9001：2015；ISO14001：2015；GB/T 28001-2011界定的 术语和定义使用与本标准。 4 4 组织环境组织环境 4.1 4.1 理解组织及其环境理解组织及其环境 公司应确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量、环境、职业健康安全管理 体系预期结果的各种外部和内部因素。 4.1.1 内部因素： a) 组织总体表现，包括财
16、务因素； b) 资源因素，包括基础设施、过程运行环境、组织的知识； c) 人力因素，例如人员能力、组织文化、工会谈判和协议； d) 运营因素，例如过程、生产或交付能力、QES 管理体系绩效、顾客评价； e) 组织治理相关因素，如决策的规则和程序及组织架构。 4.1.2 外部因素： a) 宏观经济学因素，例如货币兑换汇率预测、国家经济走向、通货膨胀预测、信 货可得性； b) 社会因素，例如本地失业率、安全感、教育水平、公共假日及工作时间； c) 政治因素，例如政治稳定性、公共投入、本地基础设施、国际贸易协议； d) 技术因素，如新领域科技、材料及设备、专利有效期，职业道德准则； e) 竞争力，包
17、括组织市场占有率、相似或可替代产品及服务、市场领先者趋势、 顾客增长趋势、市场稳定性； f) 影响工作环境的因素，例如法律法规要求、包括环境法规及行为准则。 公司管理层和各部门，可根据上述涉及到本部门的内外部因素，在年度工作总结报 告中应进行分析，运用SWOT分析法对内、外部环境进行优势、劣势、威胁、风险和机遇 分析，对存在劣势和威胁的可能性方面应制定控制措施，尽可能将风险控制在可接受的 范围内，对机遇出现时应及时把握，有效的利用机遇。 这些信息应形成文件，并输入管理评审（年度工作总结）。 4.2 4.2 理解相关方的需求和期望理解相关方的需求和期望 公司确定的利益相关方的需求和期望包括： a
18、) 顾客：产品质量、交付期、服务、价格以及合同中约定的其他事项； b) 外部供方：能否能够成为战略合作伙伴、价格的适宜性、交付期的合理性、约 定付款符合性、质量信息的共享以及合约中的其他事项； c) 股东：遵守法律法规，规避经营风险、担保慎重、合理的负债、审计结果可信、 盈利能力不断提升； d) 员工： 1）基本需求：环境影响的需求：基本的生活保障、职业安全、)平等的地位、得到 他人的尊重、得到领导或组织的肯定、获得晋升机会、体现自身价值的奖励、具有竞争 力的薪酬、培训与发展机会。 2）个性影响的需求：对组织的归属感、平等的机会、优于他人的收入或地位、富 有挑战性的工作、工作内容丰富化、经常性
19、的岗位轮换、学习与发展机会、能够实现自 身理想的机会、承担重要责任的机会； e） 有贷款的银行：持续稳定的发展，经营情况好，按时还贷、企业信誉好； f） 政府和社会： 负责任的企业、 有良知的企业、 无污染的企业、 持续发展的企业。 高层领导应对这些需求和期望在年度工作总结时评价公司满足这些希求和期望的 状况， 不断提升满足这些需求和期望的能力， 全体员工对相关方的需求和期望应当理解， 并在工作中加以落实。 4.3 4.3 确定质量、环境、职业健康安全管理体系的范围确定质量、环境、职业健康安全管理体系的范围 管理体系覆盖的范围： *8888888的生产及销售； 石油化工添加剂（不含危化品）、五
20、金工具（阀门）的销售其相关质量、环境和职业健 康安全管理活动。 本组织的管理体系范围形成文件的信息加以保持， 该范围中描述了所覆盖的产品和 服务的类型及相应的环境和安全的场所涉及的活动。 本公司产品按照国家、 行业标准及客户要求进行生产与销售， 对ISO9001： 2015 标 准8.3 条款不适用， 不采用该条款不影响我公司提供持续满足顾客要求和适用的法律法 规的要求。 4.4 4.4 质量、环境、职业健康安全管理体系及其过程质量、环境、职业健康安全管理体系及其过程 公司对质量、 环境和职业健康安全管理活动通过制定工作流程和工作标准的方式规 定过程活动的程序、 方法、 过程结果、 过程目标和
21、检查细则， 确保管理过程有效的运行， 这些过程的形成文件的信息详见公司程序文件汇编。 5 5 领导作用领导作用 5.1 5.1 领导作用和承诺领导作用和承诺 总经理应证实其对质量、环境、职业健康安全管理体系的领导作用和承诺,通过： a) 对质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性承担责任； b) 确保制定质量、环境、职业健康安全管理体系的质量方针和管理目标,并与组织 环境和战略方向相一致； c) 确保质量、环境、职业健康安全管理体系要求融入与组织的业务过程； d) 促进使用过程方法和基于风险的思维； e) 确保获得质量、环境、职业健康安全管理体系所需的资源； f) 沟通有效的质量管理和符合质量
22、、 环境、 职业健康安全管理体系要求的重要性； g) 确保实现质量、环境、职业健康安全管理体系的预期结果； h) 促使、 指导和支持员工努力提高质量、 环境、 职业健康安全管理体系的有效性； i) 推动改进； j) 支持其他管理者履行其相关领域的职责。 其他高层管理者应配合总经理开展管理范围内的各项工作，对分管的部门管理体 系运行的有效性负责，指导和控制分管范围的工作，不断提升管理水平。 5.1.2 以顾客为关注焦点 总经理应证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺,通过： a）确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求； b）确定和应对能够影响产品、服务符合性以及增强顾客满意能力的风险
23、和机遇； c）始终致力于增强顾客满意。 全体员工应将满足顾客和相关方的需求和 5.2 5.2 方针方针 5.2.1 制定管理方针 总经理应制定、实施和保持质量、环境、安全方针,方针应： a) 适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向； b) 为制定管理目标提供框架； c) 包括满足适用要求的承诺； d) 包括持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系的承诺。 公司管理方针详见本手册第0.4章。 5.2.2 沟通质量方针 管理方针应： a) 作为形成文件的信息，可获得并保持； b) 在组织内得到沟通、理解和应用； c) 适宜时，可向有关相关方提供。 办公室负责对管理方针进行宣贯培训，确保全体员工理解方
24、正的内涵，并在工作中 贯彻落实。每年年度工作总结应对方针的持续适宜性进行评价。 5.3 5.3 组织的组织的角色、角色、职责和权限职责和权限 总经理应确保整个组织内相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解。 总经理应分派职责和权限，以： a) 确保质量、环境、职业健康安全管理体系符合本标准的要求； b) 确保各过程获得其预期输出； c) 报告质量、环境、职业健康安全管理体系的绩效及其改进机会，特别向最高管 理者报告； d) 确保在整个组织推动以顾客为关注焦点； e) 确保在策划和实施质量、环境、职业健康安全管理体系变更时保持其完整性。 6 6 策划策划 6.1 6.1 应对风险和机遇的措施应对
25、风险和机遇的措施 6.1.1 管理体系策划却要求 公司总经理应组织相关部门策划质量、环境、职业健康安全管理体系，组织应考虑 到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，确定需要应对的风险和机遇，以便： a) 确保质量、环境、职业健康安全管理体系分范围和能够实现其预期结果； b) 增强有利影响，预防，或减少不期望的结果，包括影响组织的潜在的外部环境 状况； c) 环境和职业健康的合规性义务； d) 实现改进。 6.1.2 环境因素的识别评价及其危险源的辨识和风险评价 公司各部门应根据部门业务活动的具体情况按照环境因素识别与评价控制程序 和 危险源辨识、 风险评价与控制措施制定程序 的要求对环境因素
26、和危险源进行识别， 对识别出的环境因素和危险源，编制环境因素和危险源清单提交公司办公室。 办公室根据规定的评价准则进行重要度评价， 并编制重要环境因素和重大危险源清 单，有办公室进行确认和汇总，并在内部进行沟通，确保重要环境因素和重大危险源有 关的工作人员熟知本岗位的重要环境因素和重大危险源以及控制方法和要求。 环境因素和危险源识别与评价结果及其评价准则应形成文件加以保持。 6.1.3 合规性义务 公司确定的合规性义务包括： a) 环境和职业健康安全有关的适用法律法规的要求为公司的合规性义务； b) 在与顾客或外部供方签订的协议或合同中有关环境和职业健康安全的约定； c) 经确定的相关方需求和
27、期望，详见本手册第4.2的描述。 办公室每年是少一次对合规性义务的实施情况进行检查和评价， 作为管理评审输入的 信息。 6.1.4 措施的策划 公司策划的措施包括： a) 管理体系有效运行所需的措施； b) 重要环境因素和重要危险源所需的措施； c) 合规性义务所需的措施； d) 风险管控所需的措施； e) 其他管理体系需要的措施。 办公室组织相关部门根据业务产品和服务活动、过程的特点，系统的识别存在的风 险和机遇。 各部门应确保将这些措施应融入公司的日常业务过程过程中，并保留实施的证据。 6.2 6.2 管理目标及其实现的策划管理目标及其实现的策划 6.2.1 公司高层管理者应对质量、环境、
28、职业健康安全管理体系所需的相关职能、层次 和过程设定管理目标。 管理目标应： a) 与管理方针保持一致； b) 可测量或可评价； c) 考虑到适用的要求； d) 与提供合格产品和服务以及增强顾客满意； e) 予以监视和予以沟通； f) 适时更新。 组织应保留有关管理目标的形成文件的信息。 6.2.2 策划如何实现管理目标时，组织应确定： a) 采取的措施； b) 需要的资源； c) 由谁负责； d) 何时完成； e) 如何评价结果。 公司管理目标详见本手册第0.4章和年度管理目标实施计划。 6.3 6.3 变更的策划变更的策划 当公司确定需要对质量、环境、职业健康安全管理体系进行变更时，此种变更应经 策划并系统地实施。
