1、EHS 微社区矿山两个体系文件 EHSEHS 微社区矿山矿山微社区矿山矿山 生产安全事故生产安全事故 隐患排查治理制度隐患排查治理制度 编编 制制 人：人： 审审 核核 人：人： 批批 准准 人：人： 版版 次：次： D D 20182018 年年 0404 月月 0505 日发布日发布 20182018 年年 0404 月月 2929 日实施日实施 EHSEHS 微社区矿山安全生产委员会微社区矿山安全生产委员会 发布发布 矿山生产安全事故隐患排查治理制度说明 矿山生产安全事故隐患排查治理制度是按照生产安全事故隐患排 查治理体系通则 、 非煤矿山企业生产安全事故隐患排查治理体系细则和 金属非金
2、属露天矿山企业生产安全事故隐患排查治理体系实施指南 ，结 合本公司矿山实际情况制定的。制度中规定了生产安全事故隐患排查治理程 序、内容、标准等，要求相关人员认真学习和执行。 本制度由 EHS 微社区矿山矿山管理办公室制定和解释。 于 2018 年 4 月 5 日发布， 2018 年 4 月 29 日实施。 总经理： 2018 年 4 月 4 日 目 录 1 目的 . 1 2 适用范围 . 1 3 编制依据 . 1 4 责任分工 . 1 5 管理内容 . 3 5.1 术语和定义 . 3 5.2 排查频次 . 4 5.3 组织实施 . 5 5.3.1 排查类型 . 5 5.3.2 排查要求 . 6
3、 5.3.3 组织级别 . 6 5.3.4 治理建议 . 6 5.4 事故隐患排查治理要求 . 6 6 重大隐患判定标准 . 7 7 事故隐患治理程序和要求 . 8 7.1 事故隐患排查报告和隐患建档监控 . 8 7.2 一般隐患治理 . 9 7.3 重大隐患治理 . 10 7.4 隐患治理及验收 . 10 8 事故隐患排查治理资金使用专项制度 . 11 9 文件管理和隐患排查的效果 . 12 10 教育培训管理 . 12 11 运行管理考核 . 13 12 持续改进管理 . 13 12.1 评审 . 13 12.2 更新 . 13 12.3 沟通 . 14 1 目的 开展隐患排查治理是安全管
4、理的重要组成部分，是对风险控制措施的持 续有效进行排查确认、有效控制风险的重要方法。 通过对生产过程及安全管理中可能存在的人的不安全行为、物的不安全 状态、管理缺陷等进行辨识，以确定隐患、危险有害因素或缺陷的存在状态， 以及它们转化为事故的条件，以便制定整改措施，消除或控制隐患和危险有 害因素。 目的是规范隐患排查治理行为，保障从业人员的职业安全与健康，降低 安全生产风险，实现安全生产和安全发展。 2 适用范围 适用于公司矿山各级安全隐患排（检）查、整改治理、建档监控、资金 保障专项使用及隐患举报奖励的管理。 3 编制依据 本制度主要依据下列标准和相关法律法规编制： 生产安全事故隐患排查治理体
5、系通则 非煤矿山企业生产安全事故隐患排查治理体系细则 金属非金属露天矿山企业生产安全事故隐患排查治理体系实施指南 4 责任分工 建立健全事故隐患排查治理制度，完善事故隐患自查、自改、自报的管 理机制， 落实从主要负责人到每位从业人员的事故隐患排查治理和防控责任， 并加强对落实情况的监督考核，保证隐患排查治理的落实。 成立由公司总经理和有关职能人员参加的生产安全事故隐患排查治理领 导小组，负责统筹、安排矿山范围内的事故隐患进行排查和整改治理，以及 隐患排查的建档和监控。 组 长：李见中 常务副组长：池金果 副 组 长：王列富、曹昭明、吴利杰 组 员：孙鹏鹏、李海峰、朱玉杰、李金山、刘明、周建建、
6、陈本 山、刘滨、张亮、张国栋、徐有健、张立金、周夕军、韩良田、张生海、孙 尊敢、鞠美廷 矿山管理办公室是生产安全事故隐患排查治理管理部门，由张立金任主 任，周夕军、韩良田为成员，负责矿山生产安全事故隐患排查治理体系建设 方案编制，制度建设，推进落实，监督考核等工作。 领导小组具体职责如下： 1、组长职责 组长是公司矿山隐患排查治理的第一责任人，对矿山隐患排查治理全面 负责，具体履行下列职责： （1）组织建立隐患排查治理体系，督促、检查隐患排查治理工作，及时 消除生产安全事故隐患； （2）组织建立健全隐患排查治理制度及隐患排查治理责任体系，并督促 落实； （3）保证隐患排查治理资金投入的有效实施
7、； （4）至少每年组织召开一次隐患排查治理体系评审工作会议，推进隐患 排查治理体系持续改进； （5） 组织制定并实施重大隐患治理方案， 并组织对其治理情况进行评估。 2、常务副组长职责 （1）组织制定并督促隐患排查治理体系建设工作方案的实施； （2）组织编制隐患排查项目清单； （3）每年至少组织开展一次隐患排查治理清单的补充完善； （4）负责将隐患排查治理体系建设工作纳入安全生产责任制考核。 3、副组长职责 （1）负责分管范围内的隐患排查治理工作，并按照职责落实隐患排查治 理责任； （2）督促并检查分管职能部门的隐患排查治理责任落实情况。 4、成员职责 （1）组织开展职责范围内的隐患排查，并制
8、定科学有效的治理措施； （2）负责职责范围内的隐患治理，并检查治理措施的执行情况； （3）负责的隐患排查治理的闭环管理，并及时更新相关信息资料； （4）负责隐患排查信息的通报。 5、矿山管理办公室职责 （1）组织或参与编制隐患排查项目清单； （2）组织或者参与隐患排查治理培训工作； （3）组织或参与拟定隐患排查治理制度及各部门、各岗位隐患排查责任 制； （4）督促并检查各区队（矿区） 、班组（岗位）隐患排查治理工作的开 展情况；负责下达隐患整改通知单，督促整改，并组织验收实现闭环管理； （5） 负责隐患排查治理建档管理、 汇总隐患排查治理的数据信息及上报、 隐患排查治理体系文件的修订、完善、优
9、化。 5 管理内容 5.1 术语和定义 （1）事故隐患 违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的 规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生、事故后果 扩大、人员健康损伤或职业病发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理 上的缺陷。 （2）隐患分级 根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围， 分为一般事故隐患和重大事故隐患。 一般事故隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即或很快整改排 除的隐患。 重大事故隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业， 并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经 营单位自身
10、难以排除的隐患。 （3）隐患排查 组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依 据国家法律法规、标准和管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级 管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。 （4）隐患治理 消除或控制隐患的活动或过程。 对排查出的事故隐患，应当按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐 患信息档案，并按照职责分工实施监控治理。 （5）隐患信息 包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目 标、治理措施、职责划分、治理期限等信息的总称。 5.2 排查频次 实施隐患排查前，应根据排查类型、人员数量、时间安排和季节特点， 在排查项
11、目清单中选择确定具有针对性的具体排查项目，作为隐患排查的内 容。隐患排查可分为生产现场类隐患排查和基础管理类隐患排查，两类隐患 排查同时进行。 本公司矿山生产现场类隐患排查频次为公司级每月一次、车间级每旬一 次、区队级每周一次，班组级每天至少一次（班前和作业中随时检查） 。矿山 基础管理类隐患排查频次为公司级每季度一次、车间级每月一次。 5.3 组织实施 实施隐患排查前，应根据排查类型、人员数量、时间安排和季节特点， 在排查项目清单中选择确定具有针对性的具体排查项目，作为隐患排查的内 容。 5.3.1 排查类型 排查类型主要包括日常隐患排查、专业性隐患排查、例行性隐患排查、 综合性隐患排查、季
12、节性专项检查。隐患排查应做到全面覆盖、责任到人， 定期排查与日常管理相结合，专业排查与综合排查相结合，一般排查与重点 排查相结合，建立事故隐患排查工作机制。 日常隐患排查：以班组（岗位）员工为基础，全员参与，在日常作业活 动过程中对身边操作行为、设备设施、作业环境、作业记录等不安全因素的 排查。 专业性检查包括：边坡、排水系统、运输系统、其他重要设备和装置等， 应结合企业实际制定专项检查表，明确检查内容。 例行性检查包括：车间管理按照规章制度和车间实际情况，定期进行的 作业、设施、环境、管理等事项安全排查。 综合性隐患排查：重点检查重大风险的控制情况、安全生产责任制的落 实情况、安全生产法律法
13、规与其他要求的执行情况、有关专项工作开展情况、 其他有关情况，综合性隐患排查包含季节性检查。 季节专项检查包括：多雨等影响安全生产的季节对边坡、排水、道路等 设施的检查等。 5.3.2 排查要求 隐患排查应做到全面覆盖、责任到人，定期排查与日常管理相结合，专 业排查与综合排查相结合，一般排查与重点排查相结合。 5.3.3 组织级别 本公司排查组织级别包括公司级、车间（部门）级、区队（矿区）级、 班组（岗位）级。 5.3.4 治理建议 按照隐患排查治理要求，各相关层级的部门和单位对照隐患排查清单进 行隐患排查，填写隐患排查记录。 根据排查出的隐患类别，提出治理建议，一般应包含： （1）针对排查出
14、的每项隐患，明确治理责任单位和主要责任人； （2）经排查评估后，提出初步整改或处置建议； （3）依据隐患治理难易程度或严重程度，确定隐患治理期限。 5.4 事故隐患排查治理要求 隐患治理实行分级治理、分类实施的原则。主要包括班组（岗位）纠正、 区队治理、车间治理、公司治理等。 隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时 完成。能立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研 究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。 公司根据生产运行特点，以风险分级管控清单为基础，制定隐患排查计 划，明确检查的目的、内容、要求，并编制隐患排查清单。 隐患排查清单应包括检
15、查项目、检查内容、检查标准或依据、检查结果 等内容。隐患排查时应按照隐患排查清单内容逐项进行检查，填写隐患排 查治理记录表 、 隐患排查治理台账 ，并与安全目标责任考核挂钩。 定期组织对隐患排查清单评审、修订和完善，做好检查人员的培训工作。 有下列情形之一的应及时对隐患排查清单进行修订： （1）颁布实施有关新的安全法律法规、标准规范或原有适用法律法规、 标准规范重新修订的； （2）装置工艺、设备、电气、仪表、公用工程或操作参数发生重大改变； （3）发生事故或对事故、事件有新的认识； （5）周边安全生产环境发生重大变化； （4）危害因素辨识结果有较大变动或识别出新的危害因素。 6 重大隐患判定标
16、准 以下情形为重大事故隐患： （1）地下转露天开采，未探明采空区或未对采空区实施专项安全技术措 施。 （2）使用国家明令禁止使用的设备、材料和工艺。 （3）未采用自上而下、分台阶或分层的方式进行开采。 （4）工作帮坡角大于设计工作帮坡角，或台阶（分层）高度超过设计高 度。 （5）擅自开采或破坏设计规定保留的矿柱、岩柱和挂帮矿体。 （6）未按国家标准或行业标准对采场边坡、排土场稳定性进行评估。 （7）高度 200 米及以上的边坡或排土场未进行在线监测。 （8）边坡存在滑移现象。 （9）上山道路坡度大于设计坡度 10%以上。 （10）封闭圈深度 30 米及以上的凹陷露天矿山，未按照设计要求建设防
17、洪、排洪设施。 （11）雷雨天气实施爆破作业。 （12）危险级排土场。 （13）违反法律、法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的。 （14）设区的市级以上负有安全监管职责部门认定的。 7 事故隐患治理程序和要求 事故隐患治理流程包括：通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患 治理、治理情况反馈、验收等环节。 隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治 理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行通报。隐患排查组织部门应下 发隐患整改通知书，应对隐患整改责任单位、措施建议、完成期限等提出要 求。隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，并制 定可靠的治理措
18、施。隐患整改通知制发部门应当对隐患整改效果组织验收。 7.1 事故隐患排查报告和隐患建档监控 公司每月对事故隐患排查治理情况进行统计分析，并按照规定的时间和 形式报送安全监管监察部门和有关部门。 （1）隐患排查应认真填写检查记录，发现事故隐患的，立即报告上级领 导和相关职能部门。 （2）各级领导和相关职能部门接到事故隐患报告后，应立即组织处理。 （3）公司级综合检查、专业检查、季节性检查、管理人员检查发现的隐 患和问题，应以隐患排查结果通报的形式公示，严重威胁安全生产和职工健 康且无法立即整改的隐患项目，应下达隐患整改通知书 ，被检单位应签字 确认。 （4）公司级（包括各专业部门） 、车间均应
19、建立隐患整改台帐，对事故 隐患进行有效监控，落实责任人。台帐内容包括隐患名称、检查日期、原因 分析、整改措施、计划完成日期、实际完成日期、整改负责人、整改确认人、 确认日期等项目内容。 （5）各级单位应当定期对安全检查和隐患治理情况进行统计分析，并向 上级领导和有关部门报告。 区队每月对本单位事故隐患排查治理情况进行统计汇总， 并上报车间。 各部门、车间每月、每年对本专业部门、本车间事故隐患排查治理情 况进行统计分析，并分别于下月初或次年初向公司领导、安全管理办公室和 有关职能部门报送书面统计分析表。统计分析表由部门、车间主要负责人签 字。 对于重大事故隐患，除依照上述规定报送外，应当及时向公
20、司领导、 安全领导小组和相关部门报告，安全领导小组汇总并存档。重大事故隐患报 告内容应当包括： A.隐患的现状及其产生原因； B.隐患的危害程度和整改难易程度分析； C.隐患的治理方案。 安全领导小组每季、每年对事故隐患排查治理情况进行统计分析，统 计分析表报公司总经理签字确认。 对于重大事故隐患，除依照上述规定报送外，应当及时向安全生产监 督管理部门报告。 （6）事故隐患排查治理档案应当包括事故隐患的发现日期、基本情况、 类型等级、治理情况等内容，并妥善保存。一般事故隐患排查治理档案至少 保存 1 年，重大事故隐患排查治理档案至少保存 3 年。 7.2 一般隐患治理 对于一般事故隐患，根据隐
21、患治理的分级，由各级（公司、车间、区队、 班组）负责人或者有关人员负责组织整改，整改情况要安排专人进行确认。 7.3 重大隐患治理 经判定或评估属于重大事故隐患的，及时组织评估，并编制事故隐患评 估报告书。评估报告书包括事故隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事 故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容。 根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案。治理方案应包括下列主要 内容： （1）治理的目标和任务； （2）采取的方法和措施； （3）经费和物资的落实； （4）负责治理的机构和人员； （5）治理的时限和要求； （6）安全措施和应急预案。 7.4 隐患治理及验收 隐患治理完成后，应根据隐患
22、级别组织相关人员对治理情况进行验收， 实现闭环管理。重大隐患治理工作结束后，组织对治理情况进行复查评估。 （1）对于检查中发现的所有问题，责任单位对查出的隐患和问题都要逐 项分析研究，及时拿出落实措施，落实整改措施。 （2）对于一般事故隐患，车间、区队、班组负责人或者有关人员立即组 织整改。 （3）对严重威胁安全生产和职工健康，有整改条件的隐患项目，应下达 隐患整改通知书 ，做到“四定” 。即定项目措施、定时间、定人员、定资 金来源。隐患整改通知单要存档备查。 （4）各专业检查和公司级检查的隐患整改通知单由安全领导小组下达， 经公司主管领导签署意见后发出；隐患所在部门负责人签收，不按期整改或
23、由于不抓紧整改而酿成事故的要追究有关领导的责任。 （5） 对于重大事故隐患， 公司总经理组织制定并实施事故隐患治理方案。 （6）各单位在事故隐患治理过程中，应当采取相应的安全防范措施，防 止事故发生。事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险 区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停 产停业或者停止使用；对暂时难以停产或者停止使用的相关生产储存装置、 设施、设备，应当加强维护和保养，防止事故发生。 （7）对因物资、技术所限暂时不具备整改条件的重大隐患，必须在期限 前 2 天将原因书面报安全领导小组，同时必须采取应急的防范措施。公司应 将此纳入年度技措、安措
24、、计划检修和大修计划内，限期解决或停产。确因 非公司因素而不具备整改能力的，上报政府有关部门。 （8）对隐患和问题的整改情况，应进行复查（验收） ，跟踪督促落实， 形成闭环管理。 （9）各项检查结果、隐患整改情况、验收结果应及时报安全部门，安全 领导小组登记安全检查、事故隐患整改台帐。 8 事故隐患排查治理资金使用专项制度 （1）在年度财务计划安排时，将事故隐患排查治理所需资金列入财务预 算，予以资金保障。 （2）按照相关法律法规的的要求足额提取安全费用，事故隐患排查治理 所需资金，从提取的费用中支付。 （3）事故隐患排查治理所需资金，主要包括事故隐患治理的费用、宣传 费用和专项奖励。 （4）
25、事故隐患排查治理所需资金，由负责隐患治理的相关部门、下属单 位编制资金使用计划，经安全领导小组审核，单位负责人批准后使用。 （5）财务部门对事故隐患排查治理所需资金，单独建帐加强管理。 9 文件管理和隐患排查的效果 在隐患排查治理体系策划、实施及持续改进过程中，完整保存体现隐患 排查全过程的记录资料，并分类建档管理。包括：隐患排查治理制度、隐患 排查治理台账、隐患排查项目清单等内容的文件成果。 重大事故隐患排查、评估记录，隐患整改复查验收记录等，单独建档管 理。 通过隐患排查治理体系的建设，至少在以下方面有所改进： （1）风险控制措施全面持续有效； （2）风险管控能力得到加强和提升； （3）隐
26、患排查治理制度进一步完善； （4）各级排查责任得到进一步落实； （5）员工隐患排查水平进一步提高； （6） 对隐患频率较高的风险重新进行评价、 分级， 并制定完善控制措施； （7）生产安全事故明显减少； （8）职业健康管理水平进一步提升。 10 教育培训管理 （1）按照公司制定的教育培训计划切实认真开展隐患排查治理制度、隐 患排查治理程序、隐患排查清单等内容的教育培训工作。 （2）每一年的企业教育培训计划中，必须安排有关于隐患排查治理的专 门计划或课时和内容。 （3）遇工艺、设备或人员变更等特殊情况，可临时增加专门针对相关人 员的隐患排查治理培训教育。 （4）培训考核不合格的，要重新培训直至合
27、格方可上岗作业。 （5）各部门做好课件、资料、考勤、考试等相关记录并存档备查。 11 运行管理考核 （1）本公司每一个岗位都有排查隐患、落实治理措施的责任。隐患排查 治理责任部门和责任人未按规定进行隐患排查和整改，或排查不彻底、整改 不到位，责令及时彻底排查和整改到位，并视情况进行 50-500 元罚款。 （2）对在隐患排查中发现的问题，责令及时整改到位，并视情况进行 0-1000 元罚款。 （3）发现重大隐患未及时上报，或故意隐瞒、拖延上报，视情况进行 0-1000 元罚款。 （4） 对暂时不具备整改条件的隐患， 未制定可靠的监控措施和应急方案， 视情况进行 50-500 元罚款。 （5）
28、鼓励本单位广大员工对存在的未排查出或未整改到位的隐患等进行 报告，查实属重大隐患的，视情况给予 50-200 元奖励。 （6）奖励方式为在对从业人员月度、年度考核中予以奖励，由工资中体 现；罚款方式为依据所下达的调度令上交财务部。 12 持续改进管理 12.1 评审 为确保隐患排查治理体系持续适宜性、充分性和有效性本公司每年进行 一次评审，并保存评审记录。 12.2 更新 根据以下情况对隐患排查治理体系的影响，及时更新隐患排查治理的范 围、隐患等级和类别、隐患信息等内容，主要包括： （1）法律法规及标准规程变化或更新； （2）政府规范性文件提出新要求； （3）组织机构、劳动定员、工作制度等及安
29、全管理机制发生变化； （4）生产工艺发生变化、设备设施增减、使用原辅材料变化等； （5）自身提出更高要求； （6）事故事件、紧急情况或应急预案演练结果反馈的需求； （7）其他情形出现应当进行评审。 12.3 沟通 建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部沟通机制，及 时有效传递隐患信息，提高隐患排查治理的效果和效率。 主动识别内部各级人员隐患排查治理相关培训需求，并纳入培训计划， 组织相关培训。不断增强从业人员的安全意识和能力，使其熟悉、掌握隐患 排查的方法，消除各类隐患，有效控制岗位风险，减少和杜绝安全生产事故 发生，保证安全生产和职工健康。 附 录 A （资料性附录） 生产现场类
30、隐患排查清单 风险点 排查内容与排查标准 日常检查 专业性检查 综合性检查 . . 编号 类型 名称 风险 点等 级 责任 单位 作业步骤 （检查项目） 管控 措施 排查 周期 组 织 级别 排查 周期 组 织 级别 排查 周期 组 织 级别 排查 周期 组 织 级别 排查 周期 组织 级别 序号 名称 作业 活动 或设 备设 施 1 工程技术 管理措施 培训教育 个体防护 应急处置 2 3 . . . A A 附 录 B （资料性附录） 基础管理类隐患排查清单 序 号 排查项目 排查内容与排查标准 专业性检查 综合性检查 . . 排查 周期 组织 级别 排查 周期 组织 级别 排查 周期 组
31、织 级别 排查 周期 组织 级别 . . . B B 附 录 C （资料性附录） 生产现场类隐患排查治理台账 风险点 排查内容与排查标准 计划过程 排查过程 整改过程 验收过程 编 号 类 型 名 称 风 险 点 等 级 责 任 单 位 作业步骤 (检查项目） 管控 措施 排 查 类 型 排 查 周 期 责 任 单 位 责 任 人 排 查 结 果 隐 患 描 述 隐 患 级 别 排 查 人 排 查 时 间 形 成 原 因 分 析 整 改 措 施 整 改 责 任 单 位 整 改 责 任 人 整 改 期 限 资 金 额 验 收 时 间 验 收 人 验 收 情 况 序号 名称 作 业 活 动 或 设
32、 备 设 施 1 工程技术 管理措施 培训教育 个体防护 应急处置 2 3 . . . C C 附 录 D （资料性附录） 基础管理类隐患排查治理台账 计划过程 排查过程 整改过程 验收过程 序号 排查项目 排查内容与 排查标准 排 查 类 型 排 查 周 期 责 任 单 位 责 任 人 排 查 结 果 隐 患 描 述 隐 患 级 别 排 查 人 排 查 时 间 形 成 原 因 分 析 整 改 措 施 整 改 责 任 单 位 整 改 责 任 人 整 改 期 限 资 金 额 验 收 时 间 验 收 人 验 收 情 况 . . . . D D 附 录 E （资料性附录） 重大事故隐患治理台账 编号： 单位名称 单位负责人 隐患名称 隐患类型 发现时间 治理完成时限 隐患概况： （包括隐患形成原因、可能 影响范围、造成的死亡人数、造成的职 业病人数、造成的直接经济损失） 重大隐患评估 主要治理方案： （包括治理措施、所需 资金、完成时限、治理期间采取的防范 措施和应急措施） 整 改 情 况 单 位 分 管 领 导 意 见 单 位 主 要 负 责 人 意 见
