1、证券从业之金融市场基础知识考试题库单选题（共80题）1、具有股权稀释效应的公司债券有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、下列属于信用风险构成要素的是（）。A.B.C.D.【答案】 A3、下列关于商业银行次级债务说法错误的是（ ）。A.次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人定向募集B.商业银行不得向目标债权人指派C.商业银行可以在对外营销中使用“储蓄”字样D.次级定期债务不得与其他债权相抵消【答案】 C4、（2021年真题）反映信托关系的金融工具是（?）A.股票B.基金C.债券D.优先股【答案】 B5、上海证券交易所规定，属于（ ）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。A.B.C
2、.D.【答案】 C6、信息披露的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 C7、下列符合证券公司私募投资基金子公司管理规范的是（）。A.甲证券公司设立2家私募基金子公司B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司【答案】 D8、按照中国证券业协会章程，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（）。A.B.C.D.【答案】 D9、（2021年真题）我国企业资产ABS的SPV可以有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、( )是对上市公司日常监管的主要内容
3、。 A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组监管D.公司合并监管【答案】 A11、（ ）是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票的交易行为。A.融资交易B.融券交易C.证券交易D.信用交易【答案】 A12、储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。A.B.?C.?D.【答案】 B13、下列有关证券除权除息的说法，错误的是（ ）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数
4、额【答案】 C14、下列关于纽约证券交易所的说法错误的是（ ）。A.纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征，即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。B.为了限制专家利用“优先看单权”去牟利，避免道德风险，纽交所设置了正面义务清单及负面义务清单。C.纽交所最初的专家制度是根据场内大厅交易设计的，订单执行速度快，执行效率高D.纽交所的专家具体包括四项职能：一是竞价的组织者；二是经纪人职能；三是稳定市场职能；四是做市商职能。【答案】 C15、债券现券买卖是()A.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易B.远期交易，交易双方以债券为交易
5、标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易C.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易D.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易【答案】 A16、选择性货币政策工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、证券交易所的主要职能包括( )。 A.、B.、C. 、 D.、【答案】 A18、债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。A.10 1B.10 2C.20 1D.20 2【答案】 A19、下列关于信用评级的程序评定等级的说法中错误的是（ ）。A.信用等
6、级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持，参会评审委员不得少于5人B.评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定C.证券评级机构及其评级从业人员在信用级别评定前可以以明示或默示方式承诺或保证级别D.评级委员会委员不得担任本人作为项目组成员参与的评级项目的评审委员。【答案】 C20、（2020年真题）下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.通常在特定区域从事商业银行业务B.依靠地域优势与当地经济发展水平C.各项业务均衡发展D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务。【答案】 C21、（ ）制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股
7、票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度（ ）。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推荐制度【答案】 A22、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】 A23、下列关于开放式基金的认购费率和收费模式说法中错误的是（ ）。A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率B.我国股票型基金的认购费率大多在1%?3%C.基金份额的认购通常
8、有前端收费和后端收费两种模式D.债券型基金的认购费率通常在1%以下【答案】 B24、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求是（）。A.B.C.D.【答案】 A25、国际长期投资主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是（ ）。A.出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过B.公司解散清算之时C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】 B27、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】 A28、下列关于债券与股票
9、的说法中，错误的是()。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是无期证券【答案】 D29、根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30、（2018年真题）凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、下面对上市公司再融资描述错误的是（）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.定向增发不会直接影响公司原股东利益D.可
10、转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模【答案】 C32、关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知中所标“证券业务”是指证券、期货相关机构的()A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、债贷组合是按照（ ）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。A.B.C.D.【答案】 B34、发审委是股票发行制度的重要组成部分，其职权行使与股票发行核准制密切相关。在核准制下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力又要作出（）。A.商
11、业判断B.经营判断C.风险判断D.收益判断【答案】 A35、若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则可算出货币乘数为（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9【答案】 D36、我国储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、区域性股票市场实行（）制度。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度【答案】 D39、设立证券业协会的目的是为了加强证券
12、业之间的（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B40、下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（ ）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额【答案】 C41、（2019年真题）赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A42、注册会计师申请证券许可证应当不超过（ ）周岁。A.65B.60C.55D.50【答案】 B43、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法
13、规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。A.中国证券业协会B.国家发改委C.国务院D.中国证监会【答案】 D44、根据证券公司合规管理试行规定，证券公司合规总监的职责包括（ ）。A.I、B.I、IVC.I、D.、【答案】 A45、在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。A.中国金融期货价交易所B.中国登记结算公司C.证券交易所D.证券业协会【答案】 C46、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙不得融资C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带
14、责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】 A47、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（ ）。A.35个月B.46个月C.12个月D.23个月【答案】 B48、一般性货币政策工具的主要作用在于控制和调节（）。A.货币需求量B.货币供应量C.信贷规模D.利率【答案】 B49、约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。A.储蓄-投资转化机制B.利率-投资互动机制C.储蓄-利率互动机制D.收人-投资转化机制【答案】 A50、根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的
15、客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C51、金融期货的交易方式特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A52、证券交易所监事会的职能有（）。A.B.C.D.【答案】 D53、（2019年真题）公募债券的特点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A54、收入政策目标包括（）。A.B.C.D.【答案】 D55、下列对债券与股票的比较，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C56、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（）。A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格
16、对应的拟申购股数B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价D.网下投资者不得协商报价【答案】 B57、（2018年真题）根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。A.资本公积B.净资产C.应付款项D.留存收益【答案】 A58、（ ）是指通过投资或购买与标的资产收益波动呈负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。A.风险冲销B.风险对冲C.风险规避D.风险分散【答案】 B59、（ ）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。A
17、.行政手段B.政府手段C.经济手段D.法律手段【答案】 D60、财政部代理发行地方政府债券，面向（ ）招标发行，采用（ ）招标方式，招标标的为（ ），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（ ）。A.记账式国债承销团；单一价格；利率B.记账式国债承销团；多重价格；价格C.凭证式国债承销团；单一价格；利率D.凭证式国债承销团；多重价格；利率【答案】 A61、（2018年真题）按照中华人民共和国证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D62、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由
18、()每年确定的。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】 A63、（2021年真题）2018年11月27日（?）成为我国首家外资控股证券公司。A.摩根大通证券B.野村东方国际证券C.瑞银证券D.瑞信方正证券【答案】 C64、全国首家获准扩大经营范围的外资保险经纪机构是（ ）。A.韦莱保险经纪公司B.香港友邦保险公司C.香港富卫人寿保险公司D.安联（中国）保险控股有限公司【答案】 A65、证券市场上最活跃的机构投资者是()。A.商业银行B.证券经营机构C.保险公司D.基金公司【答案】 B66、在下列各种基金中，管理费率
19、最低的是（ ）。A.价值型股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.股票基金【答案】 C67、关于地方政府债券，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B68、发行人和主承销商应当在发行公告中披露（ ）。A.B.C.D.【答案】 B69、（2018年真题）证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。A.时间优先B.价格优先C.价格优先、时间优先D.时间优先、价格优先【答案】 C70、若期货交易保证金为合约金额的（ ），则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的20倍。A.5B.10C.20D.50【答案】 A71、（2018年真题）证券交易所交易价格由交
20、易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。A.时间优先B.价格优先C.价格优先、时间优先D.时间优先、价格优先【答案】 C72、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券【答案】 C73、（2018年真题）如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（）。A.20B.30C.40D.50【答案】 D74、下列选项中，不属于货币市场的是（）。A.票据市场B.回购市场C.债券市场D.同业拆借市场【答案】 C75、关于金融期货与金融期权的区别，下列说法
21、正确的有() .A.、B.、C.、D.、【答案】 D76、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】 C77、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，其中（）是股东名册的必备事项。A.、B.、C.、D.、【答案】 B78、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C79、基金业绩评估的考虑因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D80、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。A.B.C.D.【答案】 D
