1、第七章第七章 建设工程监理规划建设工程监理规划 第一节第一节 概概 述述 一、建设工程监理工作文件的构成一、建设工程监理工作文件的构成 1 1监理大纲（监理方案）监理大纲（监理方案）是监理单位在业主进行监理招标过程中，为承揽到监是监理单位在业主进行监理招标过程中，为承揽到监理业务而编写的监理方案性文件理业务而编写的监理方案性文件。监理大纲主要内容如下：监理大纲主要内容如下：（1）拟选派监理人员情况）拟选派监理人员情况 在监理大纲中，监理单位需要介绍拟派往所承揽或在监理大纲中，监理单位需要介绍拟派往所承揽或投标工程的主要监理人员，并对他们的资格情况进行说投标工程的主要监理人员，并对他们的资格情况
2、进行说明。其中，应该重点介绍拟派往投标工程的项目明。其中，应该重点介绍拟派往投标工程的项目总监理总监理工程师工程师的情况，这往往决定承揽监理业务的成败。的情况，这往往决定承揽监理业务的成败。（2 2）拟采用的监理方案）拟采用的监理方案，包括：，包括：A A、项目监理机构的方案；、项目监理机构的方案；B B、三大目标的控制方案；、三大目标的控制方案；C C、合同管理方案；、合同管理方案；D D、组织协调方案等。、组织协调方案等。（3 3）将提供给业主的监理阶段性文件）将提供给业主的监理阶段性文件 2 2监理规划监理规划 是监理单位接受业主委托并签订是监理单位接受业主委托并签订委托监理合同委托监理
3、合同之后，之后，在在总监总监的主持下，根据委托监理合同以及其它工程建设合的主持下，根据委托监理合同以及其它工程建设合同，在同，在监理大纲监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理单位集工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人技术负责人批准批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性指导性文件文件。3监理实施细则（简称监理细则）监理实施细则（简称监理细则）是在是在监理规划监理规划的基础上，由的基础上，由专业监理工程师专业监理工程师针针对建设工程中某一专业或某一方面的监理
4、工作编写，对建设工程中某一专业或某一方面的监理工作编写，并经并经总监总监批准实施的批准实施的操作性文件操作性文件。二、监理规划的作用二、监理规划的作用 1指导项目监理机构全面指导项目监理机构全面开展监理开展监理工作工作 2是政府建设主观部门对监理单位是政府建设主观部门对监理单位监督管理监督管理的依据的依据 3是业主确认监理单位是业主确认监理单位履行合同履行合同的依据的依据 4是监理单位内部是监理单位内部考核的依据考核的依据和重要的和重要的存档资料存档资料第二节第二节 监理规划的编写监理规划的编写 一、监理规划编写的依据一、监理规划编写的依据 1工程建设方面的法律、法规工程建设方面的法律、法规
5、（1）国家颁布的有关工程建设的）国家颁布的有关工程建设的法律、法规和政策法律、法规和政策；（2）工程所在地或所属部门颁布的工程建设相关的）工程所在地或所属部门颁布的工程建设相关的法法规、规定和政策规、规定和政策；（3）工程建设的各种）工程建设的各种标准、规范标准、规范。2建设工程外部环境调查研究资料建设工程外部环境调查研究资料 （1）自然条件方面的资料自然条件方面的资料，包括：，包括：地质地质、水文水文、气气象象、地形地形以及以及自然灾害自然灾害发生情况等方面的资料。发生情况等方面的资料。（2）社会和经济条件方面的资料社会和经济条件方面的资料，包括：，包括：政治局势政治局势、社会治安社会治安、
6、建筑市场状况建筑市场状况、相关单位相关单位（勘察和设计单位、（勘察和设计单位、施工单位、材料和设备供应单位、工程咨询和建设工程施工单位、材料和设备供应单位、工程咨询和建设工程监理单位）、监理单位）、基础设施基础设施（交通设施、通讯设施、公用设（交通设施、通讯设施、公用设施、能源设施）、施、能源设施）、金融市场金融市场情况等方面的资料。情况等方面的资料。3 3政府批准的工程建设文件政府批准的工程建设文件 （1 1）可行性研究报告与立项批文；）可行性研究报告与立项批文；（2 2）政府规划部门确定的规划条件、土地使用条件、）政府规划部门确定的规划条件、土地使用条件、环境保护要求、市政管理规定等。环境
7、保护要求、市政管理规定等。4 4建设工程监理合同建设工程监理合同 5 5其他建设工程合同其他建设工程合同 6 6业主的正当要求业主的正当要求 7 7监理大纲监理大纲 8 8工程实施过程输出的有关工程信息工程实施过程输出的有关工程信息 二、监理规划编写的要求二、监理规划编写的要求 1 1内容力求统一内容力求统一 2 2内容应具有针对性内容应具有针对性 3 3遵循建设工程的运行规律遵循建设工程的运行规律 4 4总监是监理规划编写的主持人总监是监理规划编写的主持人 5 5一般应分阶段编写（一般划分为一般应分阶段编写（一般划分为设计阶段设计阶段、施工施工招标阶段招标阶段和和施工阶段施工阶段）6 6表达
8、方式应当格式化、标准化表达方式应当格式化、标准化 7 7要经审核和批准（要经审核和批准（监理单位技术负责人监理单位技术负责人和和业主业主）第三节第三节 建监理规划的内容建监理规划的内容 一、建设工程概况一、建设工程概况 1 1建设工程建设工程名称名称；2 2建设工程建设工程地点地点；3 3建设工程组成及建设工程组成及建筑规模建筑规模；4 4主要建筑结构主要建筑结构类型类型；5预计工程预计工程投资总额投资总额；6建设工程计划建设工程计划工期工期；7工程工程质量质量要求；要求；8设计设计单位及单位及施工施工单位名称；单位名称；9建设工程项目建设工程项目结构图结构图与编码系统等。与编码系统等。二、监
9、理工作范围二、监理工作范围 是指监理单位所承担的监理任务的工程范围是指监理单位所承担的监理任务的工程范围。三、监理工作内容三、监理工作内容（一）立项阶段监理工作内容（一）立项阶段监理工作内容 1协助业主准备工程协助业主准备工程报建手续报建手续；2可行性研究可行性研究咨询监理；咨询监理；3技术经济技术经济论证论证；4编制建设工程投资编制建设工程投资估算估算等。等。（二）设计阶段监理工作内容（二）设计阶段监理工作内容 1收集设计所需的技术经济收集设计所需的技术经济资料资料；2编写编写设计要求文件设计要求文件；3组织设计组织设计方案竞赛方案竞赛或或设计招标设计招标，协助业主选择，协助业主选择勘察设计
10、单位；勘察设计单位；4拟定和商谈拟定和商谈设计委托合同设计委托合同内容；内容；5向设计单位提供设计所需的向设计单位提供设计所需的基础资料基础资料；6配合设计单位开展技术经济分析，搞好配合设计单位开展技术经济分析，搞好优化设优化设计计；7配合设计进度，组织设计单位与有关部门，如配合设计进度，组织设计单位与有关部门，如消防消防、环保环保、土地土地、人防人防、防汛防汛、园林园林以及以及供水供水、供电供电、供气供气、供热供热、电信电信等部门的等部门的协调工作协调工作；8组织各设计单位之间的组织各设计单位之间的协调工作协调工作；9参与主要设备、材料的参与主要设备、材料的选型选型；10审核工程审核工程估算
11、估算、概算概算、预算预算；11审核主要设备、材料审核主要设备、材料清单清单；12审核审核工程设计图纸工程设计图纸；13检查和控制检查和控制设计进度设计进度；14组织设计文件的组织设计文件的报批报批。（三）施工招标阶段监理工作内容（三）施工招标阶段监理工作内容 1拟定拟定施工招标施工招标方案并征得业主同意；方案并征得业主同意；2准备施工准备施工招标条件招标条件；3办理施工办理施工招标申请招标申请；4编写施工编写施工招标文件招标文件；5标底标底经业主认可后，报送所在地方建设主管部经业主认可后，报送所在地方建设主管部门审核；门审核；6组织施工组织施工招标招标工作；工作；7组织组织现场勘察与答疑会现场
12、勘察与答疑会，回答投标人提出的问，回答投标人提出的问题；题；8组织组织开标、评标开标、评标，提出中标单位的建议；，提出中标单位的建议；9协助业主与中标单位协助业主与中标单位商签施工合同商签施工合同。（四）材料、设备采购供应的监理工作内容（四）材料、设备采购供应的监理工作内容 1制定材料、设备制定材料、设备供应计划供应计划和相应的和相应的资金需求计资金需求计划划；2优选材料、设备等物资的优选材料、设备等物资的供应单位供应单位；3拟定并商签材料、设备的拟定并商签材料、设备的订货合同订货合同；4监督合同的实施监督合同的实施，确保材料、设备的及时供应。，确保材料、设备的及时供应。（五）施工准备阶段监理
13、工作内容（五）施工准备阶段监理工作内容 1审查施工单位选择的审查施工单位选择的分包单位分包单位的资质；的资质；2监督检查施工单位监督检查施工单位质量保证体系质量保证体系及及安全技术安全技术措施措施，完善质量管理程序与制度；，完善质量管理程序与制度；3检查设计文件是否符合检查设计文件是否符合设计规范及标准设计规范及标准，检，检查施工图纸是否能满足施工需要；查施工图纸是否能满足施工需要；4协助做好协助做好改善设计改善设计工作；工作；5参加设计单位向施工单位的参加设计单位向施工单位的技术交底技术交底；6审查施工单位的审查施工单位的施工组织设计施工组织设计；7开工前检查施工单位的开工前检查施工单位的复
14、测资料复测资料；8对重点工程部位的中线、水平控制进行对重点工程部位的中线、水平控制进行复查复查；9监督落实各项施工条件，审批一般单项工程、单监督落实各项施工条件，审批一般单项工程、单位工程的位工程的开工报告开工报告，并报业主备查。，并报业主备查。（六）施工阶段监理工作内容（六）施工阶段监理工作内容 1施工阶段的质量控制施工阶段的质量控制（1）对）对隐蔽工程隐蔽工程及时进行检查和办理签证，对重点及时进行检查和办理签证，对重点工程要工程要旁站监理旁站监理，签署分项工程、分部工程和单位工程，签署分项工程、分部工程和单位工程质量评定表质量评定表；（2）对施工测量、放样等进行检查，并做好）对施工测量、放
15、样等进行检查，并做好监理记监理记录录；（3）检查确认运到现场的）检查确认运到现场的工程材料、构件和设备工程材料、构件和设备质量质量；（4）监督施工单位严格按照施工规范、设计图纸）监督施工单位严格按照施工规范、设计图纸要求进行施工，严格执行要求进行施工，严格执行施工合同施工合同；（5）对工程主要部位、主要环节及技术复杂部位）对工程主要部位、主要环节及技术复杂部位加强检查加强检查；（6）检查施工单位的工程自检工作，并作出）检查施工单位的工程自检工作，并作出综合综合评价评价；（7）对施工单位的检验测试仪器、设备、度量衡）对施工单位的检验测试仪器、设备、度量衡定期检验和不定期地进行定期检验和不定期地进
16、行抽验抽验；（8）监督施工单位对各类土木和混凝土试件按规）监督施工单位对各类土木和混凝土试件按规定进行定进行检查和抽查检查和抽查；（9）监督施工单位认真处理施工中发生的一般）监督施工单位认真处理施工中发生的一般质质量事故量事故，并认真做好监理记录；，并认真做好监理记录；（10）对大、重大质量事故以及其他紧急情况，应）对大、重大质量事故以及其他紧急情况，应及时及时报告业主报告业主。2施工阶段的进度控制施工阶段的进度控制 （1）监督施工单位严格按施工合同规定的工期）监督施工单位严格按施工合同规定的工期组组织施工织施工；（2）对控制工期的重点工程，审查施工单位提出）对控制工期的重点工程，审查施工单位
17、提出的的保证进度保证进度的具体措施，如发生延误，应及时分析原因，的具体措施，如发生延误，应及时分析原因，采取对策；采取对策；（3）按月、季向业主报告施工）按月、季向业主报告施工计划执行计划执行情况、工情况、工程进度及存在的问题及对策。程进度及存在的问题及对策。3施工阶段的投资控制施工阶段的投资控制 （1）审查施工单位申报的月、季度计量报表，认真核）审查施工单位申报的月、季度计量报表，认真核对其对其工程数量工程数量，不超计、不漏计，严格按合同规定进行计，不超计、不漏计，严格按合同规定进行计量支付签证；量支付签证；（2）保证支付签证的各项工程）保证支付签证的各项工程质量合格质量合格、数量准确数量准
18、确；（3）建立计量支付）建立计量支付签证台账签证台账，定期与施工单位核对清，定期与施工单位核对清算；算；（4）按业主授权和施工合同的规定审核）按业主授权和施工合同的规定审核变更设计变更设计。（七）施工验收阶段监理工作内容（七）施工验收阶段监理工作内容 （1）督促、检查施工单位及时整理）督促、检查施工单位及时整理竣工文件竣工文件和和验收验收资料资料；（2）根据施工单位的竣工报告，提出工程质量）根据施工单位的竣工报告，提出工程质量检验检验报告报告；（3）组织工程）组织工程预验收预验收，参加业主组织的，参加业主组织的竣工验收竣工验收。（八）合同管理工作内容（八）合同管理工作内容 1拟定本建设工程合同
19、体系及拟定本建设工程合同体系及合同管理制度合同管理制度；2协助业生拟定工程的各类协助业生拟定工程的各类合同条款合同条款，并参与各类合，并参与各类合同的同的商谈商谈；3合同执行情况的分析和合同执行情况的分析和跟踪管理跟踪管理；4处理处理索赔索赔及合同及合同争议争议。（九）委托的其他服务（九）委托的其他服务 1协助业主准备工程条件，办理供水、供电、供协助业主准备工程条件，办理供水、供电、供气、电信线路等气、电信线路等申请或签订协议申请或签订协议；2协助业主制定协助业主制定产品营销方案产品营销方案；3为业主为业主培训培训技术人员等。技术人员等。四、监理工作目标四、监理工作目标 1投资控制目标投资控制
20、目标 以以 年预算为基价，静态投资为年预算为基价，静态投资为 万元（或合同万元（或合同价为价为 万元）。万元）。2工期控制目标工期控制目标：个月或自个月或自 年年 月月 日至日至 年年 月月 日；日；3质量控制目标质量控制目标：合格、优良及业主的其他要求。：合格、优良及业主的其他要求。五、监理工作依据五、监理工作依据 1工程建设方面的工程建设方面的法律、法规法律、法规；2政府批准的工程政府批准的工程建设文件建设文件；3建设工程建设工程监理合同监理合同；4其他建设工程其他建设工程合同合同。六、项目监理机构的组织形式、人六、项目监理机构的组织形式、人员配备与岗位职责员配备与岗位职责 组织形式用组织
21、组织形式用组织结构图结构图表示表示；人员配备用人员配备用表表表示表示。七、监理工作程序七、监理工作程序 1分包单位资质审查程序（见下图）分包单位资质审查程序（见下图）2工程延期管理程序（见下图）工程延期管理程序（见下图）3工程暂停及复工管理程序（见下图）工程暂停及复工管理程序（见下图）八、监理工作方法及措施八、监理工作方法及措施 （一）投资控制目标方法与措施（一）投资控制目标方法与措施 1投资目标分解投资目标分解 （1）按建设工程的）按建设工程的投资费用投资费用组成分解；组成分解；（2）按）按年度年度、季度季度分解；分解；（3）按建设工程）按建设工程实施阶段实施阶段分解；分解；（4）按建设工程
22、）按建设工程组成组成分解。分解。2投资使用计划投资使用计划 3投资目标实现的风险分析投资目标实现的风险分析 4投资控制的工作流程投资控制的工作流程 5投资控制措施投资控制措施（1）投资控制的组织措施投资控制的组织措施 A、建立健全项目监理机构；、建立健全项目监理机构；B、完善职责分工及有关制度；、完善职责分工及有关制度；C、落实投资控制的责任等。、落实投资控制的责任等。（2）投资控制的技术措施投资控制的技术措施 A、在设计阶段，推行、在设计阶段，推行限额设计限额设计和和优化设计优化设计；B、在招标投标阶段，合理确定、在招标投标阶段，合理确定标底标底及及合同价合同价；C、对材料、设备采购，通过质
23、量价格比选，合理、对材料、设备采购，通过质量价格比选，合理确定确定生产供应单位生产供应单位；D、在施工阶段，通过审核施工组织设计和施工、在施工阶段，通过审核施工组织设计和施工方案，使方案，使组织施工合理化组织施工合理化。（3）投资控制的经济措施）投资控制的经济措施 A、及时进行计划费用与实际费用的、及时进行计划费用与实际费用的分析比较分析比较；B、对原设计或施工方案提出合理化建议并被采、对原设计或施工方案提出合理化建议并被采用，按合同规定予以用，按合同规定予以奖励奖励。（4）投资控制的合同措施）投资控制的合同措施 A、按、按合同条款合同条款支付工程款，防止过早、过量的支付；支付工程款，防止过早
24、、过量的支付；B、减少施工单位的、减少施工单位的索赔索赔，正确处理索赔事宜等。，正确处理索赔事宜等。6投资控制的动态比较投资控制的动态比较 7投资控制表格投资控制表格 （二）进度控制目标方法与措施（二）进度控制目标方法与措施 1工程总进度计划工程总进度计划 2总进度目标的分解总进度目标的分解 （1）年度、季度进度目标；）年度、季度进度目标；（2）各阶段的进度目标；）各阶段的进度目标；（3）各子项目进度目标。）各子项目进度目标。3进度目标实现的风险分析进度目标实现的风险分析 4进度控制的工作流程进度控制的工作流程 5进度控制措施进度控制措施（1）进度控制的组织措施）进度控制的组织措施 A、落实进
25、度控制的、落实进度控制的责任责任；B、建立进度控制、建立进度控制协调协调制度。制度。（2）进度控制的技术措施）进度控制的技术措施 A、建立多级、建立多级网络计划网络计划体系；体系；B、监控承建单位的作业、监控承建单位的作业实施计划实施计划。（3）进度控制的经济措施）进度控制的经济措施 A、对工期提前者实行、对工期提前者实行奖励奖励；B、对应急工程实行较高的计件、对应急工程实行较高的计件单价单价；C、确保资金的及时、确保资金的及时供应供应等。等。（4）进度控制的合同措施。）进度控制的合同措施。按合同要求及时按合同要求及时协调协调有关各方的进度。有关各方的进度。6进度控制的动态比较进度控制的动态比
26、较 7进度控制表格进度控制表格 （三）质量控制目标方法与措施（三）质量控制目标方法与措施 1质量控制目标的质量控制目标的描述描述 2质量目标实现的质量目标实现的风险分析风险分析 3质量控制的质量控制的工作流程工作流程 4质量控制措施质量控制措施（1）质量控制的组织措施）质量控制的组织措施 A、建立健全项目、建立健全项目监理机构监理机构，完善职责分工，完善职责分工，落实质量控制责任；落实质量控制责任；B、制定有关质量、制定有关质量监督监督制度。制度。（2）质量控制的技术措施）质量控制的技术措施 A、协助完善质量、协助完善质量保证体系保证体系；B、严格事前、事中和事后的质量、严格事前、事中和事后的
27、质量检查检查监督监督。（3）质量控制的经济措施及合同措施）质量控制的经济措施及合同措施 A、严格、严格质检和验收质检和验收，不符合合同规定质量要求的拒，不符合合同规定质量要求的拒付工程款；付工程款；B、达到业主特定质量目标要求的，按合同支付质量、达到业主特定质量目标要求的，按合同支付质量补偿金或奖金补偿金或奖金。5质量目标状况的动态分析质量目标状况的动态分析 6质量控制表格质量控制表格 （四）合同管理的方法与措施（四）合同管理的方法与措施 1合同合同结构图结构图 2合同目录合同目录一览表一览表 3合同管理的合同管理的工作流程工作流程 4合同管理合同管理措施措施 5合同执行状况的合同执行状况的动
28、态分析动态分析 6合同合同争议调解与索赔处理争议调解与索赔处理程序程序 7合同管理合同管理表格表格 （五）信息管理的方法与措施（五）信息管理的方法与措施 1信息分类表信息分类表 2机构内部信息流程图（见下图）机构内部信息流程图（见下图）3信息管理的工作流程信息管理的工作流程 4信息管理措施信息管理措施 5信息管理表格信息管理表格 （六）组织协调的方法与措施（六）组织协调的方法与措施 1与建设工程有关的单位与建设工程有关的单位 2协调分析协调分析 3协调工作程序协调工作程序 4协调工作表格协调工作表格 九、监理工作制度九、监理工作制度（一）施工招标阶段（一）施工招标阶段 1招标准备工作有关制度；
29、招标准备工作有关制度；2编制招标文件有关制度；编制招标文件有关制度；3标底编制及审核制度；标底编制及审核制度；4合同条件拟定及审核制度；合同条件拟定及审核制度；5组织招标实务有关制度等。组织招标实务有关制度等。（二）施工阶段（二）施工阶段 1设计文件、图纸审查制度；设计文件、图纸审查制度；2施工图纸会审及设计交底制度；施工图纸会审及设计交底制度；3施工组织设计审核制度；施工组织设计审核制度；4工程开工申请审批制度；工程开工申请审批制度；5工程材料，半成品质量检验制度；工程材料，半成品质量检验制度；6隐蔽工程分项（部）工程质量验收制度；隐蔽工程分项（部）工程质量验收制度；7单位工程、单项工程总监
30、验收制度；单位工程、单项工程总监验收制度；8设计变更处理制度；设计变更处理制度；9工程质量事故处理制度；工程质量事故处理制度；10施工进度监督及报告制度；施工进度监督及报告制度；11监理报告制度；监理报告制度；12工程竣工验收制度；工程竣工验收制度；13监理日志和会议制度。监理日志和会议制度。（三）项目监理机构内部工作制度（三）项目监理机构内部工作制度 1监理组织工作会议制度；监理组织工作会议制度；2对外行文审批制度；对外行文审批制度；3监理工作日志制度；监理工作日志制度；4监理周报、月报制度；监理周报、月报制度；5技术，经济资料及档案管理制度；技术，经济资料及档案管理制度；6监理费用预算制度。监理费用预算制度。十、监理设施十、监理设施 1办公设施办公设施 2交通设施交通设施 3通讯设施通讯设施 4生活设施生活设施
