1、廉洁从业测试题（100分）1、姓名 【填空题】_2、在2019年1月11日十九届中央纪委三次全会上的讲话上，习总书记曾指出：要坚持靶向治疗、精准惩治，聚焦党的十八大以来着力查处的重点对象，紧盯事关发展全局和国家安全的重大工程、重点领域、关键岗位，加大（ ）领域反腐力度，对存在腐败问题的，发现一起坚决查处一起。（单选题） 【单选题】（5分）A. 金融B. 经济C. 政治D.司法正确答案: A3、在2019年2月22日，中共中央政治局集体学习时，习总书记曾指出：要做到“管住人、看住钱、扎牢制度防火墙”。要管住金融机构、金融监管部门（ ）和（ ），加强对他们的教育监管管理，加强金融领域反腐败力度。（
2、单选题） 【单选题】（5分）A. 主要负责人；基层员工B. 高中级管理人员；监管负责人C. 主要负责人；高中级管理人员D. 监管负责人；基层员工正确答案: C4、在2021年1月22日十九届中央纪委五次全会上的讲话上，习总书记指出：要持续压实（ ）主体责任，做好金融反腐和处置金融风险统筹衔接，强化金融领域监管和内部治理。（单选题）金融管理部门金融监管机构地方党委地方政府 【单选题】（5分）A. B. C. D. 正确答案: A5、中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的（ ）。（单选题） 【单选题】（5分）A. 行政管理B. 监督管理C. 合规管理D. 风险管理正确答案: B
3、6、证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向（ ）报送上年度廉洁从业管理情况报告。（单选题） 【单选题】A. 中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证监会有关派出机构正确答案: D7、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的，中国证监会可以采取除以下哪种行政监管措施（ ）。(单选题) 【单选题】（5分）A.出具警示函B.责令参加培训C.暂不受理行政许可相关文件D.处以对应罚款正确答案: D8、证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，证券期货经营机构应当在（ ）
4、内，向中国证监会有关派出机构报告。（单选题） 【单选题】（5分）A. A.一个月B. B.20个工作日C. C.5个工作日D. D.3个工作日正确答案: C9、证券公司应结合组织形式充分发挥（ ）工作对廉洁从业管理的引领作用。（单选题） 【单选题】（5分）A.党建B.合规C.风控D.经营正确答案: A10、证券公司应当定期开展廉洁从业情况内部检查，应当不少于（ ）。（单选题） 【单选题】（5分）A.每月一次B.每季度一次C.每半年一次D.每年一次正确答案: D11、证券公司及其从业人员在从事投资银行业务过程中，应当遵循的证监会及交易所有关沟通交往规定中，下列选项表述有误的是（ ）。（单选题）
5、【单选题】（5分）A.不得以不正当方式教唆、指使、协助他人干预影响审核B.不得利用证监会系统在职人员及其近亲属等关系或身份谋取不正当利益C.不得利用证监会系统在职人员或离职人员及其近亲属等关系或身份谋取不正当利益D.不得在项目申报、审核、注册过程中通过利益输送、行贿等方式“围猎”监管审核人员正确答案: B12、关于2021年10月28日易会满主席在全系统警示教育大会的讲话内容，下列选项表述正确的有（ ）。（多选题） 【多选题】（5分）A. 始终保持“零容忍”的高压态势，强化“不敢腐”的震慑B. 强化制度建设，扎牢“不能腐”的笼子C. 强化理想信念教育，增强“不想腐”的自觉D. 坚持“三不”一体
6、推进，坚决惩治金融风险背后的腐败行为正确答案: ABCD13、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，有下列（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。（多选题） 【多选题】（5分）A.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益B.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定的C.涉及金额较大或者涉及人员较多D.妨碍、逃避或者抗拒执法人员检查的正确答案: ABC14、证券公司应当加强利益冲突审查，将审查机制贯穿投资银行业务全流程，对从业人员及其（ ）、（ ）是否存在违规从事证券、基金和未上市企业股权投资的情形进行审查，建立健全回
7、避制度并严格执行，从源头上防范廉洁从业风险。（多选题） 【多选题】（5分）A.配偶B.近亲属C.利害关系人D.权利人正确答案: AC15、证券公司应当建立健全财务管理制度，严格执行财务纪律和内部流程，充分发挥内审稽核等部门作用，重点对（ ）等项目中的异常情形加强审查核查，堵塞财务管理漏洞。（多选题） 【多选题】（5分）A.业务收入B.成本费用支出C.人员聘用D.薪酬奖金正确答案: ABD16、证券公司应当建立科学合理的激励约束机制和内部问责机制。关于这一内容，下列选项中表述正确的是（ ）。（多选题） 【多选题】（5分）A.从业人员薪酬收入应与其承做或承揽的项目收入直接挂钩B.不得以业务包干等过
8、度激励方式开展投资银行业务C.对存在廉洁从业违法违规行为的从业人员，可要求其退还与违规行为相关的全部或部分奖金D.对存在廉洁从业违法违规行为的从业人员，可停止对其实施长效激励措施正确答案: BCD17、证券经营机构应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准，确保相关费用支出合法合规 【单选题】（5分）A.正确B.错误正确答案: A18、证券期货经营机构应当对其股东、客户等相关方做好辅导和宣传工作，告知相关方应当遵守廉洁从业规定。 【单选题】（5分）A.正确B.错误正确答案: A19、证券公司主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对本公司廉洁从业违法违规问题承担领导责任，各级负责人在职责范围内承担主要责任。 【单选题】（5分）A.正确B.错误正确答案: B20、从业人员因廉洁从业问题被证监会系统以外单位追责的，证券公司可以不向当地证监局报告。 【单选题】（5分）A.正确B.错误正确答案: B21、证券公司应当建立健全内部控制制度，系统评估和识别廉洁从业风险点，将廉洁从业风险纳入全面风险管理体系。 【单选题】（5分）A.正确B.错误正确答案: A
