1、2023年7月30日星期日第第9讲项目风险管理讲项目风险管理2主要内容主要内容述、项目风险识别、项目述、项目风险识别、项目风险度量、项目风险应对以及项目风险监控等风险度量、项目风险应对以及项目风险监控等7/30/2023导入案例：悉尼歌剧院的建设风险导入案例：悉尼歌剧院的建设风险o悉尼歌剧院是澳大利亚全国表演艺术中心。又称海中歌剧院。远眺，宛若一簇白帆；近看，又像一只只贝壳，斜竖在海边。7/30/2023悉尼歌剧院的建造历史1.（1959年年 1963年）包括建造矮墙年）包括建造矮墙 2.（1963年年1967年）建造外部的年）建造外部的“壳壳”结结构构 3.（1967年年1973年）内部的设
2、计和装潢年）内部的设计和装潢7/30/20237/30/2023o丹麦建筑师Jorn Utzono能否被建造？o如何建造？o成本预算700万美元；7/30/2023o三个合同：三个合同：地基基础及除屋顶外墙体；屋顶；内部装修o结果：耗时15年 耗资1.07亿美元7/30/2023o阶段一：阶段一：o于于1958年年12 月月5日开始，建筑公司为日开始，建筑公司为Civil&Civic，奥，奥雅纳工程顾问公司的工程师们则负责监督和指导。政府出于对资雅纳工程顾问公司的工程师们则负责监督和指导。政府出于对资金和公众舆论的担心力求工程尽快开展。然而约恩金和公众舆论的担心力求工程尽快开展。然而约恩伍重的
3、最终设伍重的最终设计却仍未完成。计却仍未完成。1961年年1月月23日，工程已比预计延后了日，工程已比预计延后了47天，天，这主要是因为遇到了一些没有预料到的困难（包括天气，没有预这主要是因为遇到了一些没有预料到的困难（包括天气，没有预料到的雨水改道，工程在正确的结构图准备好之前就已开始，合料到的雨水改道，工程在正确的结构图准备好之前就已开始，合同文件的改变）。矮墙的工程最终于同文件的改变）。矮墙的工程最终于1962年年8月月31日完成。迫日完成。迫使工程尽快开展的行为最终导致后来产生了一些显而易见的问题使工程尽快开展的行为最终导致后来产生了一些显而易见的问题和这样一个事实：矮墙的强度并不能够
4、支撑它的屋顶结构，因此和这样一个事实：矮墙的强度并不能够支撑它的屋顶结构，因此必须要重建。必须要重建。7/30/2023o阶段二：阶段二：o在最初的歌剧院设计竞赛中，这些壳并没有几何学上的定义，但在在最初的歌剧院设计竞赛中，这些壳并没有几何学上的定义，但在设计过程的开始阶段，这些设计过程的开始阶段，这些“壳壳”被定义为由一系列的混凝土构件组成被定义为由一系列的混凝土构件组成的排骨支撑起来的抛物线。然而，奥雅纳工程顾问公司的工程师们找不的排骨支撑起来的抛物线。然而，奥雅纳工程顾问公司的工程师们找不到一个建造这些到一个建造这些“壳壳”的方法。使用原地浇筑的混凝土来建造的计划由的方法。使用原地浇筑的
5、混凝土来建造的计划由于造价高昂而遭到了否决，因为屋顶的结构不同，这样就要求有不同的于造价高昂而遭到了否决，因为屋顶的结构不同，这样就要求有不同的模具，最终导致造价高昂。模具，最终导致造价高昂。o从从1957年到年到1963年，在最后找到一个经济上可以接受的解决办年，在最后找到一个经济上可以接受的解决办法之前，设计队伍反复尝试了法之前，设计队伍反复尝试了12种不同的建造种不同的建造“壳壳”的方法。在的方法。在“壳壳”的的设计工作是最早利用电脑进行构造分析来完成构造分析的工作之一。在设计工作是最早利用电脑进行构造分析来完成构造分析的工作之一。在1961年中期，设计队伍找到了一个解决办法年中期，设计
6、队伍找到了一个解决办法：所有的：所有的“壳壳”都由球体都由球体创建而来。该办法可以使用那个一个共同的模具浇注出不同长度的圆拱，创建而来。该办法可以使用那个一个共同的模具浇注出不同长度的圆拱，然后将若干有着相似长度的圆拱段放在一起形成一个球形的剖面。然后将若干有着相似长度的圆拱段放在一起形成一个球形的剖面。7/30/2023o阶段三：内部的设计和装潢阶段三：内部的设计和装潢o一直到一直到1966年，悉尼歌剧院建造计划的花费仍然只有年，悉尼歌剧院建造计划的花费仍然只有2290万元，少于最终预算万元，少于最终预算1亿零亿零200万的四分之一。然而在第万的四分之一。然而在第三阶段，设计上将会有很大的支
7、出。约恩三阶段，设计上将会有很大的支出。约恩伍重辞职的时候，第伍重辞职的时候，第二阶段的工程正接近完工。二阶段的工程正接近完工。Peter Hall在他辞职后取代了他的在他辞职后取代了他的位置，位置，Peter Hall对内部的设计和装潢负最大的责任。一些其对内部的设计和装潢负最大的责任。一些其他的人也在同年接受任命，取代约恩他的人也在同年接受任命，取代约恩伍重的位置。伍重的位置。o在在Utzon辞职之后，声学顾问辞职之后，声学顾问Lothar Cremer，向，向SOHEC证实证实Utzon最初的设计仅允许在大厅中安防最初的设计仅允许在大厅中安防2000个座个座位，并进一步指出如果将座位加至
8、位，并进一步指出如果将座位加至300个的话将会对声音产生灾个的话将会对声音产生灾难性的后果。难性的后果。Peter Jones在书中提到，舞台设计在书中提到，舞台设计Martin Carr曾评论道曾评论道“形状，舞台的高度和宽度，为艺术家们提供的物形状，舞台的高度和宽度，为艺术家们提供的物质设施，更衣室的位置，门和电梯的宽度，以及照明设施的位置质设施，更衣室的位置，门和电梯的宽度，以及照明设施的位置”7/30/2023o完工以及花费完工以及花费o悉尼歌剧院于悉尼歌剧院于1973年正式完工，总花费为年正式完工，总花费为1亿零亿零200万负万负责主管建造计划的责主管建造计划的H.R.Sam Hoa
9、re提供了截至提供了截至1973的总的总花费：花费：o阶段一：矮墙：大约为阶段一：矮墙：大约为5千千5百万。百万。o阶段二：屋顶大约为阶段二：屋顶大约为1千千2百百50万万o阶段三：内部的设计和装潢阶段三：内部的设计和装潢5千千6百百50万万o其他的合同：舞台设施，舞台照明和风琴其他的合同：舞台设施，舞台照明和风琴9百万百万o其他的花费和费用其他的花费和费用1千千6百百50万万o1957年初步计划的成本为年初步计划的成本为7百万。最初预计完工日期为百万。最初预计完工日期为1963年年1月月26日（澳大利亚日）。日（澳大利亚日）。7/30/2023就造价而言我们从悉尼歌剧院事例中吸取那些教训o悉
10、尼歌剧院建设事例为工程造价的确定与控制提供了一个鲜活的反面教材o教训之一：违反工程建设的客观规律o教学之二：造价估算过于盲目7/30/2023教训之一：违反工程建设的客观规律教训之一：违反工程建设的客观规律o经过长期的实践，人们逐渐认识并总结了工程建设的客观规律，这就经过长期的实践，人们逐渐认识并总结了工程建设的客观规律，这就是工程建设需要遵循一定的建设程序，从策划、选择、评估、决策、是工程建设需要遵循一定的建设程序，从策划、选择、评估、决策、设计。施工到竣工验收、投入生产到交付使用的整个建设过程中，各设计。施工到竣工验收、投入生产到交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵守有先有后的工作次序
11、。项工作必须遵守有先有后的工作次序。o投资建设一个项目一般都要经过投资决策和建设实施两个发展时期，投资建设一个项目一般都要经过投资决策和建设实施两个发展时期，两个发展时期又可分为若干个阶段，他们之间存在着严格的先后次序，两个发展时期又可分为若干个阶段，他们之间存在着严格的先后次序，可以进行合理的交叉，但又不能任意的颠倒次序。但从案例中我们知可以进行合理的交叉，但又不能任意的颠倒次序。但从案例中我们知道道“悉尼歌剧院悉尼歌剧院”从从1959年年3月开始建造，而结构选型获得解决之时月开始建造，而结构选型获得解决之时已经是开工之后的第五个年头，更有甚者音乐厅和歌剧厅的实用功能已经是开工之后的第五个年
12、头，更有甚者音乐厅和歌剧厅的实用功能方案直到方案直到1966年伍重辞职时仍没有定案。这说明悉尼歌剧院是一个年伍重辞职时仍没有定案。这说明悉尼歌剧院是一个典型的边勘察，边设计，边施工的工程。由于设计的不确定性，使得典型的边勘察，边设计，边施工的工程。由于设计的不确定性，使得工期一再延长，这无形中增加了项目资金的投入。工期一再延长，这无形中增加了项目资金的投入。7/30/2023教训之二：造价估算过于盲目教训之二：造价估算过于盲目o从案例中我们知道，伍重接受了澳政府委托主持建设班子。但是怎样把从案例中我们知道，伍重接受了澳政府委托主持建设班子。但是怎样把这样一个富于想象力的方案变成为实实在在的建筑
13、物，伍重心中着实无这样一个富于想象力的方案变成为实实在在的建筑物，伍重心中着实无数。建设之初，该项目估算的建设经费是数。建设之初，该项目估算的建设经费是350万英镑，也就是在建设之万英镑，也就是在建设之初，工程的结构方案还没有确定，室内设计方案更没有进入议事日程。初，工程的结构方案还没有确定，室内设计方案更没有进入议事日程。简而言之，做工程估算的技术基础尚没有完全建立起来。简而言之，做工程估算的技术基础尚没有完全建立起来。o我们知道，从某种程度上说工程造价就是按照确定的规则对建设工程技我们知道，从某种程度上说工程造价就是按照确定的规则对建设工程技术方案与建设方案进行的数量化和货币化反映。在建设
14、项目的工程技术术方案与建设方案进行的数量化和货币化反映。在建设项目的工程技术方案尚未确定的情况下估算工作造价无异于盲人摸象，是一件十分不负方案尚未确定的情况下估算工作造价无异于盲人摸象，是一件十分不负责任的事情。因此说建设之初估算的责任的事情。因此说建设之初估算的350万英镑建设经费预算是毫无科万英镑建设经费预算是毫无科学依据的。因此，该项目的建设到后来直到学依据的。因此，该项目的建设到后来直到1973年年10月，历经月，历经15年年的艰难曲折，悉尼歌剧院终于在几度搁浅，几度绝望后建成竣工，落成的艰难曲折，悉尼歌剧院终于在几度搁浅，几度绝望后建成竣工，落成时工程总话费时工程总话费5000万英镑
15、，是设计估算的万英镑，是设计估算的14倍多，就显得不那么奇倍多，就显得不那么奇怪了。怪了。o为了顺利完成建设项目，通常把每一个项目划分为若干个项目阶段，以为了顺利完成建设项目，通常把每一个项目划分为若干个项目阶段，以便进行更好的控制。每一个工程项目阶段都以一个或数个可交付的成果便进行更好的控制。每一个工程项目阶段都以一个或数个可交付的成果作为其完成的标志。可交付成果及其对应的各阶段组成了一个逻辑序列，作为其完成的标志。可交付成果及其对应的各阶段组成了一个逻辑序列，最终形成了建设项目成果。最终形成了建设项目成果。7/30/2023第一节第一节 项目风险与项目风险管项目风险与项目风险管理理o现代汉
16、语词典：可能发生的危险可能发生的危险;o朗文词典：Risk RiskA possibility that something A possibility that something harmful or undesirable may happen.harmful or undesirable may happen.7/30/2023o风险是指人们不能达到某一个特定目标的风险是指人们不能达到某一个特定目标的可能性以及相应的后果。可能性以及相应的后果。o风险肯定是与不确定性联系在一起的。风险肯定是与不确定性联系在一起的。o对任何一个风险，都可以从两个方面进行对任何一个风险，都可以从两个方面进行
17、衡量：风险发生的可能性（概率）和风险衡量：风险发生的可能性（概率）和风险发生后的后果。发生后的后果。7/30/2023o这个风险是一个什么样的事件？这个风险是一个什么样的事件？o这个事件发生的概率（可能性）有多大？这个事件发生的概率（可能性）有多大？o事件发生后可能产生的影响（后果）有多大？事件发生后可能产生的影响（后果）有多大？o事件发生的原因是什么？事件发生的原因是什么？7/30/2023o通常的说法，风险是对特定系统危险事件的发生概率（P）及其事件后果（C）的综合描述。7/30/2023风险的要素原因原因事件事件概率概率后果后果7/30/2023o交通事故每天都可能发生，无法避免。（交通
18、事故每天都可能发生，无法避免。（风险的客观性风险的客观性）o具体的一件交通事故在什么时间、什么地点发生、将会造具体的一件交通事故在什么时间、什么地点发生、将会造成多大的损失却是无法预测的。（成多大的损失却是无法预测的。（风险的随机性风险的随机性）o通过大量的统计数据，人们可以对某个地区或城市每年发通过大量的统计数据，人们可以对某个地区或城市每年发生交通事故的概率、造成损失的平均强度作出比较准确的生交通事故的概率、造成损失的平均强度作出比较准确的预测和评估。（预测和评估。（风险的可测性风险的可测性）o随着人们整体素质的提高，城市管理的加强，发生交通事随着人们整体素质的提高，城市管理的加强，发生交
19、通事故的概率、造成的影响等也会相应发生变化。（故的概率、造成的影响等也会相应发生变化。（风险的可风险的可变性变性）o对有的人来说，汽车损伤造成的损失是一件无法负担的事，对有的人来说，汽车损伤造成的损失是一件无法负担的事，必须通过保险来转移这种分析，但这种损失对其他人来说必须通过保险来转移这种分析，但这种损失对其他人来说也许完全能够承受，可以通过风险自留来处理。（也许完全能够承受，可以通过风险自留来处理。（风险的风险的相对性相对性）7/30/2023项目风险项目风险7/30/2023项目的不确定性项目的不确定性7/30/2023项目风险产生的原因项目风险产生的原因 1、人们的认识能力有限人们的认
20、识能力有限 人们对于项目的认识同样存在这种认识能力的限制问题人们对于项目的认识同样存在这种认识能力的限制问题，人们尚不能确切地预见项目的未来发展变化，从而形成了，人们尚不能确切地预见项目的未来发展变化，从而形成了项目风险。项目风险。2、信息本身的滞后性特性信息本身的滞后性特性 信息的滞后性是信息不完备性的根本原因，也是项目风信息的滞后性是信息不完备性的根本原因，也是项目风险的根本原因。险的根本原因。7/30/20233、项目环境条件的发展变化项目环境条件的发展变化 项目环境的不确定性导致了项目本身的不确定性和风险项目环境的不确定性导致了项目本身的不确定性和风险性性 4、信息资源和沟通管理的问题
21、信息资源和沟通管理的问题 数据收集问题、数据加工问题和信息资源的合理使用问数据收集问题、数据加工问题和信息资源的合理使用问题题项目风险产生的原因项目风险产生的原因 7/30/2023二、项目风险的分类及特征二、项目风险的分类及特征纯粹风险纯粹风险和投机风险和投机风险静态风险静态风险和动态风险和动态风险7/30/2023 项目风险的特征项目风险的特征o（1 1）客观性）客观性o在项目实施过程中，存在种种的不确定性，这种在项目实施过程中，存在种种的不确定性，这种不确定性是不以人的意志为转移的客观现实。任不确定性是不以人的意志为转移的客观现实。任何一个项目的实施都存在风险，虽然其范围、程何一个项目的
22、实施都存在风险，虽然其范围、程度、频率、形式、时间，可能随着具体工程项目度、频率、形式、时间，可能随着具体工程项目及其环境的不同而表现各异，但它总会以各种独及其环境的不同而表现各异，但它总会以各种独特的方式表现其存在，是一种必然会出现的事件。特的方式表现其存在，是一种必然会出现的事件。7/30/2023o（）相对可预测性（）相对可预测性o工程风险是一项复杂系统，系统内部风险的工程风险是一项复杂系统，系统内部风险的构成相当复杂，不但风险类型多样，而且各构成相当复杂，不但风险类型多样，而且各种风险交互作用，影响关系也十分复杂。种风险交互作用，影响关系也十分复杂。o没有人能够准确的预测出项目的所有风
23、险，没有人能够准确的预测出项目的所有风险，只能相对预测项目的发展变化。只能相对预测项目的发展变化。项目风险的特征项目风险的特征7/30/2023o（）项目风险的渐进性（）项目风险的渐进性o 风险是随着环境、条件和自身固有的规律风险是随着环境、条件和自身固有的规律逐渐变化的。逐渐变化的。o 内外部条件和环境发生变化，项目风险的内外部条件和环境发生变化，项目风险的大小和性质会随之发生变化。大小和性质会随之发生变化。项目风险的特征项目风险的特征7/30/2023o（）随机性（）随机性o项目实施是处在一个动态的环境中，风险的项目实施是处在一个动态的环境中，风险的发生具有随机性的特点，都遵循一定的统计发
24、生具有随机性的特点，都遵循一定的统计规律，体现为风险产生的不确定性、风险活规律，体现为风险产生的不确定性、风险活动的开始时间和风险的持续时间是随机的以动的开始时间和风险的持续时间是随机的以及风险的损失也是不确定的。及风险的损失也是不确定的。项目风险的特征项目风险的特征7/30/2023o（）阶段性（）阶段性o风险发展是分阶段的，一般分三个阶段：风险发展是分阶段的，一般分三个阶段：一是潜在风险阶段一是潜在风险阶段 二是风险的发生阶段二是风险的发生阶段 三是造成后果阶段。三是造成后果阶段。o项目风险的阶段性为人们开展风险管理提供项目风险的阶段性为人们开展风险管理提供了可能。了可能。项目风险的特征项
25、目风险的特征7/30/2023o（6）项目风险的突变性）项目风险的突变性 无预警信息的风险多数表现为项目风险的无预警信息的风险多数表现为项目风险的突变性。突变性。项目风险的突变性使得项目风险管理变得项目风险的突变性使得项目风险管理变得十分困难。十分困难。项目风险的特征项目风险的特征7/30/2023三、项目风险管理三、项目风险管理 （一）项目风险管理的涵义（一）项目风险管理的涵义 7/30/2023（二）项目风险管理的基本方法（二）项目风险管理的基本方法（1 1）潜在风险阶段的管理方法）潜在风险阶段的管理方法 人们可以通过预先采取措施对风人们可以通过预先采取措施对风险的进程和后果进行控制和管理
26、。这类险的进程和后果进行控制和管理。这类方法通常被称为风险规避的方法。方法通常被称为风险规避的方法。7/30/2023（二）项目风险管理的基本方法（二）项目风险管理的基本方法（2 2）风险发生阶段的管理方法）风险发生阶段的管理方法 在这一阶段人们可以采用风险转化在这一阶段人们可以采用风险转化与化解的办法对风险及其后果进行控制与化解的办法对风险及其后果进行控制和管理，这类方法通常被称为风险化解和管理，这类方法通常被称为风险化解方法。方法。7/30/2023（二）项目风险管理的基本方法（二）项目风险管理的基本方法（3 3）风险造成后果阶段的管理方法风险造成后果阶段的管理方法 在这一阶段，人们可以采
27、取消减风在这一阶段，人们可以采取消减风险后果的措施去降低由于风险的发生和险后果的措施去降低由于风险的发生和发展所造成的损失。发展所造成的损失。7/30/2023 1、项目风险管理计划编制、项目风险管理计划编制 2、项目风险的识别工作、项目风险的识别工作 3、项目风险的度量工作、项目风险的度量工作 4、项目风险的应对措施制定、项目风险的应对措施制定 5、项目风险的监控工作。、项目风险的监控工作。（三）项目风险管理的基本内容（三）项目风险管理的基本内容7/30/2023项目风险管理流程项目风险管理流程检查检查规划并决规划并决策策实施决实施决策策风险分析评价风险分析评价项目风险识别项目风险识别检查并
28、发现新的项目风险检查并发现新的项目风险发生频率潜在影响决策变量值风险控制方风险控制方案案 回避 预防 降低风险保留方风险保留方案案 计划 非计划风险转移方风险转移方案案 保险 非保险是否执行是否执行执行效果执行效果7/30/2023（1 1）项目风险识别：识别哪些风险可能影响项目并记录）项目风险识别：识别哪些风险可能影响项目并记录每个风险的属性。每个风险的属性。（2 2）项目风险评估：评估风险以及风险之间的相互关系，）项目风险评估：评估风险以及风险之间的相互关系，以评定风险可能产生的后果极其影响范围。以评定风险可能产生的后果极其影响范围。（3 3）项目风险应对：制定增加成功机会和应对威胁的计）
29、项目风险应对：制定增加成功机会和应对威胁的计划。划。（4 4）项目风险控制：跟踪已经识别的风险，识别剩余风）项目风险控制：跟踪已经识别的风险，识别剩余风险和未出现的风险，保证风险应对计划的执行。险和未出现的风险，保证风险应对计划的执行。7/30/2023风险管理与项目管理风险管理与项目管理风险管理与项目管理的的关系？v目标（时间、质量、成本）目标（时间、质量、成本）v范围（界定和控制）范围（界定和控制）v计划（提供依据）计划（提供依据）v沟通控制沟通控制v实施过程实施过程7/30/2023第二节第二节 项目风险管理计划项目风险管理计划o确定项目风险管理相关的活动计划安排工作，确定项目风险管理相
30、关的活动计划安排工作，是规划和设计如何进行项目风险管理活动的是规划和设计如何进行项目风险管理活动的工作；工作；o结果：给出一份项目管理计划说明书。结果：给出一份项目管理计划说明书。7/30/2023项目风险管理计划的任务项目风险管理计划的任务o制定项目风险管理的一般性指导原则；制定项目风险管理的一般性指导原则；主要根据项目章程、项目相关利益主体的风险偏好主要根据项目章程、项目相关利益主体的风险偏好和风险承受能力、组织的风险管理政策等，制定为有关和风险承受能力、组织的风险管理政策等，制定为有关各方普遍接受的指导性原则。各方普遍接受的指导性原则。o制定项目风险应对的计划和原则；制定项目风险应对的计
31、划和原则；具体指导人们应对各种项目风险的计划和原则：规定项目风险的可接受性，项目是否需要进行规避，什么样的项目需要买保险，什么样的项目可以使用风险储备金。7/30/2023项目风险管理计划的主要内容项目风险管理计划的主要内容o项目风险管理方法；项目风险管理方法；o项目风险管理角色和职责；项目风险管理角色和职责；o项目风险管理的预算；项目风险管理的预算；o项目风险管理的时间安排；项目风险管理的时间安排；o项目风险度量和应对方法；项目风险度量和应对方法；o项目风险阀值；项目风险阀值；o项目风险报告的格式和内容。项目风险报告的格式和内容。7/30/2023风险编风险编号：号：风险名风险名称：称：风险
32、描述：风险描述：受影响受影响的 工 作的 工 作范围：范围：发生的发生的概率：概率：发生后发生后的损失：的损失：风 险风 险严重性严重性（排（排序）：序）：责任人：责任人：风险对风险对策策 风 险风 险追踪时追踪时间间 风险管理计划7/30/2023一、风险识别的涵义一、风险识别的涵义 o 第三节第三节 项目风险的识别项目风险的识别7/30/2023一、风险识别的涵义一、风险识别的涵义第三节第三节 项目风险的识别项目风险的识别7/30/2023项目风险识别的主要内容项目风险识别的主要内容包括如下几个方面：包括如下几个方面：1识别并确定项目有哪些潜在的风险识别并确定项目有哪些潜在的风险 2识别引
33、起这些风险的主要因素识别引起这些风险的主要因素 3识别项目风险可能引起的后果识别项目风险可能引起的后果7/30/2023项目识别的依据项目识别的依据1 1项目产出物的描述文件项目产出物的描述文件2 2项目的计划信息（目标、要求、方案等）项目的计划信息（目标、要求、方案等）3 3各种历史参考资料（类似项目的资料）各种历史参考资料（类似项目的资料）7/30/2023项目识别的方法项目识别的方法1 1系统分解法系统分解法 将一个复杂的项目分解成比较简单将一个复杂的项目分解成比较简单的和容易认识的子系统或系统元素，从的和容易认识的子系统或系统元素，从而识别出各个子系统或系统要素的风险而识别出各个子系统
34、或系统要素的风险的方法。的方法。7/30/2023项目识别的方法项目识别的方法2 2流程图法流程图法 流程图法是项目风险识别中的又一种非常有用的结构化方法。借助于流程图这种方法帮助项目风险识别人员去分析和了解项目风险所处的具体项目环节，项目各个环节之间存在的风险，以及项目风险的起因和影响。7/30/20237/30/2023项目识别的方法项目识别的方法o 3头脑风暴法头脑风暴法 头脑风暴法是一种运用创造性思维和专家经验，通过会议的形式去分析和识别项目风险的方法。o 4情况分析法情况分析法 情况分析法是在进行项目风险分析与识别时所需要的一种识别各种引起项目风险的关键影响因素，以及这些因素的影响程
35、度等问题的一种项目风险识别的方法。7/30/2023四、风险识别的成果四、风险识别的成果 o1识别出的各种项目风险识别出的各种项目风险 对于项目风险的描述应该包括：已识别项目风险发生的概率大小估计 项目风险可能影响的范围 项目风险发生的可能时间、范围 项目风险事件带来的损失o2可能潜在的项目风险可能潜在的项目风险o3项目风险的征兆表现项目风险的征兆表现7/30/2023第四节第四节 项目风险度量项目风险度量 o一、项目风险度量的内涵一、项目风险度量的内涵o 1.1.项目项目风险发生可能性风险发生可能性的度量的度量o 2.2.项目风险项目风险后果严重程度后果严重程度的度量的度量o 3.3.项目风
36、险影响范围的度量项目风险影响范围的度量o 4.4.项目风险发生时间的度量项目风险发生时间的度量7/30/2023风险度量的常用方法风险度量的常用方法o损失期望值法（决策树法）损失期望值法（决策树法）o模拟仿真法模拟仿真法o专家法专家法o敏感性分析法敏感性分析法o风险矩阵分析法风险矩阵分析法7/30/2023决策树法决策树法 0 01 11252.1252.8 8状 态状 态点点概 率概 率值值方 案方 案枝枝收益值（或损失值）收益值（或损失值）决决策策点点甲 方甲 方案案900900乙 方乙 方案案127.2127.2目 标目 标352.8352.82 2480480销路好销路好 0.65 0
37、.65销路差销路差 0.35 0.35销路差销路差 0.35 0.35销路好销路好 0.65 0.651801801212216021603636121243243275751212900900252512123003007/30/20237/30/20237/30/2023敏感性分析敏感性分析o广泛应用于判断各种因素的影响程度并识别出广泛应用于判断各种因素的影响程度并识别出主要因素。主要因素。o敏感性是指由于特定因素变化而引起的评价目敏感性是指由于特定因素变化而引起的评价目标的变动幅度。标的变动幅度。o敏感性越强，项目目标实现的风险就越大；敏敏感性越强，项目目标实现的风险就越大；敏感性小风险
38、效应也相对小些。感性小风险效应也相对小些。o一般在项目决策阶段的可行性研究中使用敏感一般在项目决策阶段的可行性研究中使用敏感性分析工程风险。性分析工程风险。7/30/2023敏感性分析敏感性分析o敏感性的大小一般可用敏感性的大小一般可用敏感图敏感图来表示：来表示：n确定具体评价指标作为敏感性分析的对象。确定具体评价指标作为敏感性分析的对象。n选择需要分析的风险因素。选择需要分析的风险因素。n逐一抽取逐一抽取关键关键因素，在假定其它因素，在假定其它因素因素不变的情况下，给定不变的情况下，给定该该因素因素的的变化变化幅度，并计算分析目标的变化幅度，确定项幅度，并计算分析目标的变化幅度，确定项目目标
39、对各种敏感性因素的敏感程度。目目标对各种敏感性因素的敏感程度。n重复上一步，可以求出其它重复上一步，可以求出其它关键关键因素的变化因素的变化情况情况，找出最找出最敏感因素，对风险情况做出判断，敏感因素，对风险情况做出判断，并相应地在网状图中表并相应地在网状图中表示出来。示出来。7/30/2023+20+100产品收入建设延期产品成本建设成本产品需求变 量-10-10%固有的利润率的变化-50+500%变量的变化变量的变化7/30/2023项目风险识别与度量的过程项目风险识别与度量的过程o管理信息系统的开发与建立；管理信息系统的开发与建立；o项目风险信息收集、处理和生成；项目风险信息收集、处理和
40、生成；o项目风险的识别与判断；项目风险的识别与判断；o项目风险的分类；项目风险的分类；o项目风险概率的分析与确定；项目风险概率的分析与确定；o项目风险原因的分析与确定；项目风险原因的分析与确定；o项目风险后果的分析与确定；项目风险后果的分析与确定；o项目风险时间进程的分析与确定；项目风险时间进程的分析与确定；o项目风险度量与控制优先顺序的确定；项目风险度量与控制优先顺序的确定；o给出项目风险识别和度量报告。给出项目风险识别和度量报告。7/30/2023 图图 10 105 5 项目风险识别与风险量化的流程图项目风险识别与风险量化的流程图项目风险分类和描述的文档结束风险识别报告是结束否否跟踪、收
41、集、处理和生成有关项目活动与过程的风险信息项目是否存在风险的分析与判断对项目的风险进行分类分析，给出风险分类对项目全部风险进行概率大小及其分布的分析与确定对全部风险进行原因分析，给出各风险的原因对全部风险进行后果分析，给出风险后果严重性对全部风险的发展进程进行分析，给出项目风险的发展时间进程预测根据风险概率、后果和发展进程给出风险度量，风险控制的优先序列和相关文件存在风险吗？项目过程结束？开发建立项目风险管理信息系统项目人员的风险识别与度量经验7/30/2023第五节第五节 项目风险应对措施的制定项目风险应对措施的制定7/30/20237/30/2023二、项目风险应对的依据二、项目风险应对的
42、依据 7/30/2023四、项目风险应对的成果四、项目风险应对的成果 7/30/2023第六节第六节 项目风险控制项目风险控制7/30/2023二、项目风险控制的依据二、项目风险控制的依据主要有如下几个方面：（1）项目风险管理计划 （2）项目风险应对计划 （3）实际项目风险发展变化情况 （4）可用于项目风险控制的资源7/30/2023三、项目风险控制的工具和方法三、项目风险控制的工具和方法 7/30/2023根据项目风险识别和度量报告建立项目风险控制体制根据项目风险识别和界定报告确定要控制的具体项目风险事件确定和分配项目各具体项目风险的控制责任确定具体项目风险的控制行动方案制订各具体项目风险的
43、控制行动方案实施各具体项目风险的控制方案跟踪具体项目风险的控制结果风险解除了？项目风险控制结束返回风险识别是否 图图 10 108 8 项目风险控制流程项目风险控制流程图图7/30/2023风险识别制定风险管理计划风险分析风险跟踪和监控项目 风险库跨项目风险管理01.项目组02.项目组03.风险处理责任人/项目组04.风险管理员05.公司项目管理部门风险响应计划风险管理集成模型风险管理集成模型7/30/2023贝叶斯定理公式贝叶斯定理公式：P(A|B)=P(B|A)*P(A)/P(B)o例如：一座别墅在过去的 20 年里一共发生过 2 次被盗，别墅的主人有一条狗，狗平均每周晚上叫 3 次，在盗
44、贼入侵时狗叫的概率被估计为 0.9，问题是：在狗叫的时候发生入侵的概率是多少？7/30/2023贝叶斯定理公式贝叶斯定理公式：P(A|B)=P(B|A)*P(A)/P(B)o假设 A 事件为狗在晚上叫，oB 为盗贼入侵，则 oP(A)=3/7，P(B)=2/(20365)=2/7300，P(A|B)=0.9，o按照公式很容易得出结果：P(B|A)=0.9*(2/7300)*(7/3)=0.00058 7/30/2023一双美丽的紫色眼睛，被人们认为足以“倾国倾城”。为自己的眼睛买了100万美元的保险。“车神”舒马赫的胳膊每只价值1400万欧元。伊丽莎白泰勒7/30/2023巴西球星阿德里亚诺的膝盖1500万欧元7/30/2023
