1、整理ppt1!2013铁路试验人员培训武汉班讲义铁路试验人员培训武汉班讲义整理ppt22013铁路试验人员培训武汉班讲义铁路试验人员培训武汉班讲义1、试验室管理、试验室管理1.1.1铁路工程试验的重要性铁路工程试验的重要性【P1】1.1.2铁路工程试验的任务铁路工程试验的任务【P1】1.1.3铁路工程试验的发展铁路工程试验的发展1.2.2 法律地位法律地位1.2.3 机构的职责机构的职责1.2.4 岗位职责岗位职责1.3 管理要求管理要求1.3.1 质量体系文件化质量体系文件化1.3.3 质量体系的运行质量体系的运行1.3.4 内部审核内部审核1.3.5 管理评审管理评审整理ppt31、试验室
2、管理、试验室管理1.4 技术要求1.4.3 仪器设备1.4.4 安全与环保1.4.5 检测方法1.4.6 样品的处置1.4.7 记录、报告1.5 检测质量监督1.6 仪器设备和标准物质的期间核查1、试验室管理试验室管理整理ppt4 1体系编制依据：体系编制依据：.A.实验室资质认定评审准则实验室资质认定评审准则（国认实函（国认实函2006141号），号），2007年年1月月1日起实日起实施；施；.B.铁路建设项目工程试验室管理标准铁路建设项目工程试验室管理标准(TB10442-2009).C.公路水运工程试验检测管理办法公路水运工程试验检测管理办法（交通部令（交通部令2005第第12号）；号）
3、；D.SO/IEC17025:2005 检测和校准实验室能力评审准则(CNAS-CL:2006)整理ppt5.2 消除 3 误区.1.1、试验室管理体系按施工企业、试验室管理体系按施工企业ISO9000ISO9000（质量）（质量）、ISO14000ISO14000（环保）环保）、ISO18000ISO18000（安全）安全）管理体系管理体系建立；建立；.2.2、试验室管理体系为评审、检查而建立；、试验室管理体系为评审、检查而建立；.3.3、试验室管理体系为试验室少数人运行。、试验室管理体系为试验室少数人运行。整理ppt63资质认定评审准则（国认实函2006141与实验室能力认可准则CNAL-
4、01-2006 实验室资质认定评审准实验室资质认定评审准则则要素要素准则共准则共5 5章，重点是第章，重点是第4 4章、第章、第5 5章两部分：章两部分：第第4 4章管理要求，章管理要求，1111个个要素；要素；第第5 5章章技术要求技术要求，8个要素；合计1919个要素。检测和校准实验室能力认可准则共共5 5章，重点是第章，重点是第4 4章、第章、第5 5章两部分：章两部分：第第4 4章管理要求，章管理要求，1515个要个要素；素；第第5 5章章技术要求技术要求，9个要素；合计2424个要素。整理ppt74 4 管理要求管理要求(11个个)4.14.1、组织、组织(4.1)4.24.2、管理
5、体系、管理体系(4.2)4.34.3、文件控制、文件控制(4.3)4.44.4、检测和、检测和/或校准分包或校准分包(4.5)4.5、服务供应品的采购、服务供应品的采购(4.6)4.64.6、合同评审、合同评审(4.4,4.7)4.7、申诉和投诉、申诉和投诉(4.8)4.8、纠正措施、预防措施及改、纠正措施、预防措施及改进进(对应对应4.10,4.11,4.12)4.9、记录、记录(4.13)4.104.10、内部审核、内部审核(4.14)(4.14)4.114.11、管理评审、管理评审(4.15)(4.15)4管理要求管理要求(15个个)4.1 组织组织4.2 管理体系管理体系 4.3 文件
6、控制文件控制 4.4 要求标书和合同的评审要求标书和合同的评审4.5 检测和检测和/校准的分包校准的分包 4.6 服务供应品的采购服务供应品的采购4.7 服务客户服务客户4.8 投诉投诉4.9 不符合检测和不符合检测和/或校准工作的控制或校准工作的控制4.10 改进改进4.11 纠正措施纠正措施4.12 预防措施预防措施4.13 记录记录4.14 内部审核内部审核4.15 管理评审管理评审 4认证与认证与认可认可准则要素比较准则要素比较整理ppt84认证与认证与认可认可准则要素比较准则要素比较58个要素个要素)/(5.1)5.1人员人员 (对应对应5.2)5.2设施和环境条件设施和环境条件(5
7、.3)5.3检测和校准方法检测和校准方法(5.4)5.4设备和标准物质设备和标准物质(5.5)5.5量值溯源量值溯源(5.6)5.6抽样和样品处置抽样和样品处置(5.7,5.8)5.7结果质量控制结果质量控制(5.9)5.8结果报告结果报告(5.10)510个要素个要素)5.1 总则总则5.2 人员人员5.3设施和环境条件设施和环境条件5.4 检测和校准方法及方法的确认检测和校准方法及方法的确认5.5 设备设备5.6 量值溯源性量值溯源性5.7 抽样抽样5.8检测和校准物品的处置检测和校准物品的处置5.9 检测和校准结果质量的保证检测和校准结果质量的保证5.10 结果报告结果报告整理ppt9.
8、5 资质认定职能分工资质认定职能分工 国家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委）国家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委）统一管理、监督和综合协调实验室和检查机构的资质认统一管理、监督和综合协调实验室和检查机构的资质认定工作定工作 各省、自治区、直辖市人民政府质量技术监督部门负责各省、自治区、直辖市人民政府质量技术监督部门负责所辖区域内的实验室和检查机构的资质认定和监督检查所辖区域内的实验室和检查机构的资质认定和监督检查工作工作整理ppt10.6 .1、作为实验室管理体系建立的主要证据；、作为实验室管理体系建立的主要证据；.2、作为对管理体系进行管理的依据；作为对管理体系进行管理的
9、依据；.3、作为管理体系审核或评价的依据。、作为管理体系审核或评价的依据。整理ppt11.7 编制编制管理手册管理手册目的目的 .1、传达实验室的质量方针、质量目标、质量、传达实验室的质量方针、质量目标、质量活动的程序和要求；活动的程序和要求；.2、促进质量体系有效运行；、促进质量体系有效运行；.3、为质量体系的内部审核提供依据；、为质量体系的内部审核提供依据；.4、对外展示本实验室，为客户建立信心；、对外展示本实验室，为客户建立信心；整理ppt12.8 编制编制质量手册质量手册的内容和要求的内容和要求 .1、说明实验室的质量方针和质量目标；、说明实验室的质量方针和质量目标；.2、描述质量体系
10、，覆盖、描述质量体系，覆盖评审准则评审准则的全部要素；的全部要素；.3、规定对检测质量影响的部门、人员职责和权限；、规定对检测质量影响的部门、人员职责和权限；.4、明确各种活动的具体程序；、明确各种活动的具体程序；.5、交代与其它体系文件的接口；、交代与其它体系文件的接口；.6、注意与程序文件相区别，手册的描述较为宏观、原则，、注意与程序文件相区别，手册的描述较为宏观、原则，程序文件注重具体规定，必要时两者可有适当的重复；具体程序文件注重具体规定，必要时两者可有适当的重复；具体项目的更为详细的规定应放入作业指导书中。项目的更为详细的规定应放入作业指导书中。整理ppt13.9 典型管理体系文件层
11、次典型管理体系文件层次 按准则和规定质量方针、目标，描述管理体系要素与职责及途径；按准则和规定质量方针、目标，描述管理体系要素与职责及途径；描述管理体系所涉及到各个部门的职能活动；描述管理体系所涉及到各个部门的职能活动；是某个具体作业指导文件，由具体操作执行人员使用；是某个具体作业指导文件，由具体操作执行人员使用；（记录、表格、报告、文件），记录（质量记（记录、表格、报告、文件），记录（质量记录或技术记录）诸如表格、签名、原始记录报告等。录或技术记录）诸如表格、签名、原始记录报告等。也可分为也可分为A、B、C（C、D合并）三个层次。合并）三个层次。整理ppt14.10 对体系文件的基本要求对体
12、系文件的基本要求 .1）规范性）规范性.2）系统性）系统性.3）协调性）协调性.4）惟一性）惟一性 .5）适用性）适用性 简单易懂简单易懂整理ppt15.1)准则中明确提出要建立程序文件时;.2)活动内容复杂且涉及部门较多的，当该活动在质量手册中无法表示清楚时，必须制定相应的支持性程序文件时。编制程序文件要满足符合性、确定性、相容性、可操作性、系统性.11 编制程序文件两个原则整理ppt16.12 编制操作文件原则编制操作文件原则 a、作业指导书作业指导书是规定质量基层活动的途径的操作性是规定质量基层活动的途径的操作性文件，其针对的对象是具体作业活动。内容包括检测方文件，其针对的对象是具体作业
13、活动。内容包括检测方法、抽样标准和方法（必要时）法、抽样标准和方法（必要时）,测量不确定度评定范测量不确定度评定范围或仪器设备操作规程、期间核查方法等技术作业文件。围或仪器设备操作规程、期间核查方法等技术作业文件。b、质量记录表质量记录表（第四层次）（第四层次）整理ppt17.13 体系文件的内容体系文件的内容 A：质量手册质量手册是实验室根据是实验室根据评审准则评审准则规定的质规定的质量方针、质量目标，描述与之相适应管理体系的基本量方针、质量目标，描述与之相适应管理体系的基本文件，提出对过程和活动的管理要求。文件，提出对过程和活动的管理要求。B：程序文件程序文件是为完成管理体系中所有主要活动
14、是为完成管理体系中所有主要活动提供方法和指导，分配具体的职责和权限，包括管理、提供方法和指导，分配具体的职责和权限，包括管理、执行、验证活动。对某项活动所规定的途径进行描述，执行、验证活动。对某项活动所规定的途径进行描述，程序文件应具备可操作性和可检查性。并非所有活动程序文件应具备可操作性和可检查性。并非所有活动都要制定程序文件。都要制定程序文件。整理ppt18.15 程序文件的编写目录程序文件的编写目录：（1）、保证独立性和诚实性程序保证独立性和诚实性程序（4.1、4.2）（2）、）、保密控制程序保密控制程序（4.1）（3）、检测质量监督程序检测质量监督程序（4.1）（4）、）、项目试验室管
15、理程序项目试验室管理程序（4.1）（5）、）、文件控制和管理程序文件控制和管理程序（4.3）（6）、）、检测分包控制程序检测分包控制程序（4.4）（7）、服务和供应品控制程序服务和供应品控制程序（4.5）（8）、合同评审程序合同评审程序（4.6）（9）、申诉投诉处理程序申诉投诉处理程序（4.7）（10）、不符合工作控制程序不符合工作控制程序（4.8）（11）、纠正和预防措施控制程序纠正和预防措施控制程序（4.8）（12）、记录管理程序记录管理程序（4.9）（13）、内部审核程序内部审核程序（4.10）（14）、管理评审程序管理评审程序（4.11）（15）、人员培训及资格确认程序人员培训及资格确
16、认程序（5.1）（16）、）、设施和环境条件控制程序设施和环境条件控制程序（5.2）整理ppt19.15 程序文件程序文件的编写目录：的编写目录：（17）、安全作业管理程序安全作业管理程序（5.2）（18）、环境保护程序环境保护程序（5.2）（19）、）、现场检测控制程序现场检测控制程序（5.2、5.4、5.6）（20）、）、检测方法及方法确认程序检测方法及方法确认程序（5.3）（21）、）、开展新工作程序开展新工作程序（5.3）（22）、）、数据处理、控制与保护程序数据处理、控制与保护程序（5.3）（23）、应用不确定度的评定程序应用不确定度的评定程序（5.3）（24）、允许偏离的程序允许偏
17、离的程序（5.3）（25）、仪器设备控制程序仪器设备控制程序（5.4）（26）、期间核查程序期间核查程序（5.4、5.5）（27）、标准物质的管理程序标准物质的管理程序（5.4、5.5）（28）、量值溯源程序量值溯源程序（5.5）（29）、）、实验室间比对或能力验证程序实验室间比对或能力验证程序（5.5、5.7）（30）、）、抽样程序抽样程序（5.6）（31）、）、样品管理程序样品管理程序（5.6）（32）、）、结果质量控制程序结果质量控制程序（5.7）（33）、结果报告管理程序结果报告管理程序（5.8）整理ppt20.16试验室资质认定-与认可区别 1试验室资质认定是强制性的试验室资质认定是
18、强制性的，只有通过资质认定，只有通过资质认定计量认证的试验室发出的检测报告才具有法律效力。计量认证的试验室发出的检测报告才具有法律效力。分国家和省二级认证管理。分国家和省二级认证管理。认定评审主要依据：国认实函2006141号检测和校准实验室资质认定评审准则。2试验室认可是机构自愿的。试验室认可是机构自愿的。认可评审主要依据：ISO17025-2005：CNAS-CL01：2006检测和校准实验室能力认可准则。整理ppt21.17 实验室应按ISO17025准则认可施工企业应按ISO9000标准认证 在在ISO/IEC 17025:2005检测和校准实验室能力的通用要求检测和校准实验室能力的通
19、用要求中明确叙述：中明确叙述：“本准则包含了检测和校准实验室为证明其按管理体系运行、本准则包含了检测和校准实验室为证明其按管理体系运行、具有技术能力并能提供正确的技术结果所必须满足的所有要求。具有技术能力并能提供正确的技术结果所必须满足的所有要求。同时，本准则已包含了同时，本准则已包含了ISO 9001 中与实验室管理体系所覆盖的检中与实验室管理体系所覆盖的检测和校准服务有关的所有要求，因此，符合本准则的检测和校准测和校准服务有关的所有要求，因此，符合本准则的检测和校准实验室，也是依据实验室，也是依据ISO 9001 运作的。运作的。ISO17025 整理ppt22.18质量体系质量体系-管理
20、体系管理体系-质量管理体系质量管理体系 质量体系：是为实施质量管理所需的组织结构、程序、质量体系：是为实施质量管理所需的组织结构、程序、过程和资源；过程和资源；管理体系管理体系：是是建立方针和目标并实施这些目标的体系；质量管理体系：是在质量方面指挥和控制组织的管理体系。试验室在进行质量管理时，首先应根据质量目标的需要，准备必要的条件（人员、设备、环境、设施等资源），设置组织机构，确定开展检测工作各项质量活动(过程)，分配、协调各项活动职责和接口，编制程序给出从事各项质量活动的工作方法，使检测工作能经济、有效、协调进行，这样组成的有机整体就是试验室的质量管理体系。整理ppt23.19实施质量管理
21、体系八项原则八项原则八项原则（也是（也是ISO9000的）的）：1）以客户为关注焦点；）以客户为关注焦点；（基本原则）（基本原则）2）领导作用；）领导作用；（关键原则（关键原则)3）全员参与；）全员参与；4）过程方法；）过程方法；（方法原则）（方法原则）5）管理的系统方法；）管理的系统方法；（方法原则）（方法原则）6）持续改进；）持续改进；（基本原则）（基本原则）7）基于事实的决策方法；）基于事实的决策方法；（方法原则）（方法原则）8）与供方互利的关系。）与供方互利的关系。要点：一个关键、两个基本、三个方法。要点：一个关键、两个基本、三个方法。整理ppt24第二章第二章 内部体系审核内部体系审
22、核 第一节、第一节、基本要求基本要求1.1.基本概念基本概念通过审核获得客观证据，对对管理体系及其运行管理体系及其运行过程的符合性、适宜性和有效性过程的符合性、适宜性和有效性进行系统的、进行系统的、定期的评价，是保证管理体系自我完善和持续定期的评价，是保证管理体系自我完善和持续改进的过程。改进的过程。是机构自我约束、自我诊断和自我完善的活动是机构自我约束、自我诊断和自我完善的活动。整理ppt251.1.内部审核程序内部审核程序(必须必须）指南指南p122 建立并保持内部审核程序，建立并保持内部审核程序，内容包括：目的、范围、职责、组织、要求、计划、目的、范围、职责、组织、要求、计划、步骤、方法
23、、记录、报告、跟踪等步骤、方法、记录、报告、跟踪等。1.2.内部审核要点内部审核要点 验证质量活动、技术运作与审核依据的符合性；确定质量管理体系的有效性；评价达到预期目标的程度；确认质量改进的机会和措施；整理ppt261.3.内部审核应有计划内部审核应有计划（必须的）（必须的）1 年度审核计划年度审核计划 2 审核实施计划审核实施计划 3.专项审核计划专项审核计划 一年内覆盖所有过程和部门一年内覆盖所有过程和部门 关键过程或要素可增加审核频次。关键过程或要素可增加审核频次。职能分配表年度内审计划年度内审计划整理ppt271.4.1.4.有经过培训，具备相应知识和资格内审员有经过培训，具备相应知
24、识和资格内审员 经过认证、认可准则、审核要求、审核方法、审核技经过认证、认可准则、审核要求、审核方法、审核技巧的培训；巧的培训；熟悉管理体系和技术运作；熟悉管理体系和技术运作；为人公正，善于观察、有良好的沟通能力。为人公正，善于观察、有良好的沟通能力。1.5.1.5.内部审核结果应形成文件执行和存档内部审核结果应形成文件执行和存档 整理、综合，形成审核报告；及时有效传递、充分利用；内审形成的文件、记录，完整、规范，归档保存。整理ppt282.内审目的内审目的P1361）确定）确定管理体系管理体系满足审核准则的程度：满足审核准则的程度：2）提供）提供管理者做出改进和完善管理体系目管理者做出改进和
25、完善管理体系目标决策建议。标决策建议。3）管理管理者了解管理体系的活动情况与结者了解管理体系的活动情况与结果，为改进创造机会和条件。果，为改进创造机会和条件。4）通过内审发现不符合，分析产生原因，采取纠通过内审发现不符合，分析产生原因，采取纠正措施，实现管理体系持续改进。正措施，实现管理体系持续改进。整理ppt29二二.内审范围内审范围1.1.场所场所：与申请资质认定项目有关的所有场所。（受理、样品库、药品库、档案室、标准室、检测室、业务室等各试验场所。）2.2.部门部门：与管理体系有关的所有部门。（业务室、办公室等各管理部门、各检测室。）3.要求素要求素:体系涉及的全部要素。整理ppt30三
26、三.审核依据审核依据 1.法规性文件法规性文件：实验室资质认定评审准则实验室资质认定评审准则(国认实函国认实函2006141号号)；公路水运工程试验检测管理办法公路水运工程试验检测管理办法(交通部交通部2005第第12号号)；公路水运工程试验检测机构等级标准公路水运工程试验检测机构等级标准（交质监发（交质监发2008274号号；公路水运工程试验检测机构信公路水运工程试验检测机构信誉评价办法誉评价办法(交质监发交质监发2009 318号号)；铁路建设项目工程试验室管理标准铁路建设项目工程试验室管理标准（TB104422009）法律、法规，相关技术标准。法律、法规，相关技术标准。2.实验室管理体系
27、文件实验室管理体系文件(质量监控计划、质量方针、目标、规定等)；3.标书和合同；标书和合同；4.认可试验室增加认可试验室增加检测和校准实验室能力认可准则检测和校准实验室能力认可准则整理ppt31四四.审核原则审核原则P137 1.客观性客观性 审核过程客观公正，审核证据真实可靠，审核结论以客观事实为基础，不可主观臆断。2.独立性独立性 审核是经授权的活动，审核人员独立于被审核领域，审核人员不审核自己的工作。结果为审核报告。3.系统性系统性 审核是一项正式、有序全面的验证活动，每年审核应覆盖管理体系全部要素，过程和部门。整理ppt324.内审是实物检查和文件检查过程内审是实物检查和文件检查过程
28、审核过程均应形成文件;审核过程应有文件化的程序指导；审核前编制审核计划;审核中作好审核记录、不符合（不合格）审核后提交跟踪验证报告、审核报告整理ppt33五审核频次五审核频次P1371.常规审核：每年至少常规审核：每年至少 1次，次，覆盖管理体系所有要素。2.特殊审核：特殊审核：出现下列情况增加审核：-1.出现质量事故或客户对某一环节连续投诉；-2.内部监督连续发现质量问题；-3.实验室组织结构、人员、技术、设施发生较大变化（增加、减少、更换等）；-4.资质评审前（第二方或第三方现场评审前）。整理ppt34六六、内审中各部门和人员的职责内审中各部门和人员的职责指南指南P137（一）（一）人员职
29、责人员职责 1.最高管理者职责最高管理者职责-1.支持内审员的工作；-2.重视内审的意义和作用；-3.及时了解内审结果为改进提供依据。-4.聘任人员。整理ppt352.质量负责人职责质量负责人职责指南指南P137为内审的主要负责人为内审的主要负责人：-1.批准年度内审计划，组织实施内审；批准年度内审计划，组织实施内审；-2.组成内审组及任命组长；组成内审组及任命组长；-3.将内审计划通知组长和受审核部门；将内审计划通知组长和受审核部门；-4.负责不符合项追踪；负责不符合项追踪；-5.负责内审质量和内审员的培训；负责内审质量和内审员的培训；-6.组织编制组织编制/审核内审总结报告。审核内审总结报
30、告。-7.组织制定纠正、预防措施。组织制定纠正、预防措施。整理ppt363.内审组长职责内审组长职责指南指南P137-1.编制内审实施计划；-2.组织实施内审,主持内审首次与末次会议；-3.负责与被审核部门沟通与反馈信息；-4.向质量负责人报告内审实施进程及遇到的重大问题；-5.清晰明确地报告内审结论；-6.签发不符合项报告；-7.编写(或参与参与)内审报告(根据机构部门设置)。整理ppt374.内审员职责内审员职责指南指南P138-1.编制内审检查表；-2.向受审核方传达和阐明审核要求；-3.有效地执行内审实施计划；-4.记录审核发现,向组长提交相关记录向组长提交相关记录；-5.报告审核结果
31、并形成不符合项报告；-6.对内审发现的不符合项跟踪和验证.整理ppt38七、内部审核步骤内部审核步骤P138 管理体系内审一般分为管理体系内审一般分为5个阶段：个阶段：1.审核审核策划与准备；策划与准备；2.审核审核实施（建立记录和不符合报告）；实施（建立记录和不符合报告）；3.编写编写内审不符合报告内审不符合报告;4.跟踪跟踪审核验证；审核验证；5.编写编写内审总结。内审总结。整理ppt39内内部部审审核核工工作作流流程程1.审核策划审核策划与准备与准备3.编写内编写内审报告审报告45.编写内编写内审总结审总结2整理ppt40（一）（一）内部审核策划与准备内部审核策划与准备1 1.制定内部审
32、核计划，制定内部审核计划，包括以下包括以下3 3种种:1.年度审核计划年度审核计划（内容：目的、范围、依据、内审组成员及分工、时间安排等）；年初度制定年初度制定.2.审核实施计划审核实施计划（比年度审核计划详细具体,应写明：哪位内审员何时到何部门审何条款；审核前二周制定审核前二周制定 3 专项审核计划专项审核计划（涉及的范围较窄），审核前制定审核前制定。制订计划时应注意三点：制订计划时应注意三点：A、内审员安排要考虑发挥个人的知识面、专业特长（区别管理部门、检测部、内审员安排要考虑发挥个人的知识面、专业特长（区别管理部门、检测部门）。门）。B、对证书、对证书/报告质量有直接影响的过程（要素）部
33、门安排较多时间。报告质量有直接影响的过程（要素）部门安排较多时间。d、审管理层（最高管理者、技术管理层和质量主管）主要看要素规定及其职、审管理层（最高管理者、技术管理层和质量主管）主要看要素规定及其职责落实情况。责落实情况。整理ppt412.年度内部审核实施方式年度内部审核实施方式（集中式、滚动式集中式、滚动式）集中式集中式(检测机构首选检测机构首选):):.1.1.集中时间，针对全部要素、部门、过程；集中时间，针对全部要素、部门、过程；.2.2.纠正措施和跟踪验证在限定时间内完成。纠正措施和跟踪验证在限定时间内完成。滚动式滚动式:持续时间长。纠正行为和跟踪验证陆续展开。审核周期持续时间长。纠
34、正行为和跟踪验证陆续展开。审核周期(1年年)长，重复次数多。长，重复次数多。整理ppt425.审核通知审核通知 审核前审核前3-5天天将审核计划通知被审核部门。将审核计划通知被审核部门。让受审核部门做好充分准备，可自查完善与整改，有利于推动内部改进。内审时相关人员尽量在位，相相关文件或记录能关文件或记录能及时查到及时查到，配合做好审核工作。内审实施通知内审实施通知整理ppt43（二）（二）内部审核实施内部审核实施基本过程基本过程 以首次会开始,按计划进入现场检查、核实记录客观证据，得出审核发现。经被审核方负责人确认不符合事实后，开具不符合报告。汇总后得出审核结论，以末次会结束现场审核。整理pp
35、t441.1.首次会议首次会议参会人员参会人员:内审组全体成员和被审核方领导及相关人员参加;首次会议主持人：内审组长首次会议主持人：内审组长 一般为质量负责人一般为质量负责人;与会人员签到;介绍审核具体内容介绍审核具体内容、方法，协调、澄清有关问题。可以很简单，但不能省略。整理ppt451）首次会议内容首次会议内容：a.a.申明目的申明目的、范围，明确依据、涉及的部门和要素；b.b.宣读审核宣读审核计划和日程安排,征得被审核方的最后确认;c.c.强调审核强调审核原则，阐明公正客观的立场；d.d.澄清有关问题澄清有关问题，交流双方关心的具体问题；e.e.建立内审组建立内审组与被审核方的联系，明确
36、审核陪同人员。整理ppt462.2.现场审核现场审核 1)按检查表进行,一般检查样品数量:(1)每种样品抽取数量可为每种样品抽取数量可为2 3件件，兼顾不同操作者，兼顾不同操作者。(2)操作场应全部检查。操作场应全部检查。2).现场审核原则现场审核原则 a.以客观证以客观证据据为依据的原则；b.客观证据客观证据与审核依据相核对的原则；c.独立独立、公正的原则、公正的原则。整理ppt47例例1：某检测中心下设综合室某检测中心下设综合室(其主要职责为人员、设备、文其主要职责为人员、设备、文件资料管理、人员培训，收样和向客户发放报告件资料管理、人员培训，收样和向客户发放报告)，检测室（主，检测室（主
37、要职责负责具体检测工作）。根据要职责负责具体检测工作）。根据资质认定评审准则资质认定评审准则分别分别说明在内审综合室和检测室时主要有那些要素？说明在内审综合室和检测室时主要有那些要素？答：办公室主要应审核的要素为4.1组织、4.3文件控制、4.4检测和/或校准分包、4.5服务与供应品采购、4.6合同评审、4.7申诉与投诉、4.8纠正措施、预防措施及改进、4.10内部审核、4.11管理评审、5.1人员、5.2设施与环境条件、5.4设备和标准物质、5.5量值溯源；对检测室主要应审核的要素为：4.8、4.9记录、5.2设施与环境条件、5.3检测与校准方法、5.4设备和标准物质、5.6抽样和样品处置、
38、5.7结果质量控制、5.8结果报告。其他相关要素可根据需要适当考虑。整理ppt48例例2：内审某检测室，可以从如下几个方面：内审某检测室，可以从如下几个方面：-1、首先应对本部门所有的检测场所对照规程要求，看符合性（设、首先应对本部门所有的检测场所对照规程要求，看符合性（设备安装应动、静，干、湿，高、低温分开，有螺栓孔设备固定，备安装应动、静，干、湿，高、低温分开，有螺栓孔设备固定，仪器状态标识，水泥室是否有加湿器，比表面积仪防潮处理是否仪器状态标识，水泥室是否有加湿器，比表面积仪防潮处理是否符合要求，有环境要求场所的设施配备和监测，排烟通风，排水，符合要求，有环境要求场所的设施配备和监测，排
39、烟通风，排水，化学药品双锁管理，门上禁示标识等）。样品标识等。化学药品双锁管理，门上禁示标识等）。样品标识等。-2、水泥试验的操作室温湿记录，墙上有无温湿计，记录日期与试、水泥试验的操作室温湿记录，墙上有无温湿计，记录日期与试验记录一致性，试验用水、试样是否提前验记录一致性，试验用水、试样是否提前24h放入进行状态调节？放入进行状态调节？-3、试验记录是否有编号，记录内容是否齐全完整，有无涂改？使、试验记录是否有编号，记录内容是否齐全完整，有无涂改？使用标准是否有效，计量单位、数值修约正确性？结论规范性？复用标准是否有效，计量单位、数值修约正确性？结论规范性？复核、批准人资格？核、批准人资格？
40、2-3份。份。-4试验的当天仪器使用记录是否填写？校准是否确认？仪器使用者试验的当天仪器使用记录是否填写？校准是否确认？仪器使用者是否有授权？是否有授权？其他材料的试验类似。其他材料的试验类似。整理ppt49（2）客观证据的形式支持事物存在或其真实性的数据支持事物存在或其真实性的数据a.a.存在的客观事实可成为客观证据。存在的客观事实可成为客观证据。主观分析、推断、臆测的信息不能作为客观证据；b.b.对质量活动负有责任人员的陈述可成为客观证据。对质量活动负有责任人员的陈述可成为客观证据。传闻、陪同人员或与被审核的质量活动无关人员的谈话不能作为客观证据；c.c.现行有效管理体系文件规定和质量记录
41、，可成为当时现行有效管理体系文件规定和质量记录，可成为当时质量活动的客观证据。质量活动的客观证据。作废文件不能作为客观证据。d.d.客观证据应有效，客观证据应有效，并非越多越好，重要的是效、可信。并非越多越好，重要的是效、可信。C.C.样本应由内审员抽取，样本较多时可随机抽取样本应由内审员抽取，样本较多时可随机抽取2 23 3份即。份即。整理ppt503.现场审核记录 内审员应记录在提问、审核、验证中听到、看到、观察到真实信息，作为审核结论的证据。（1）记录的作用记录的作用A、作为作为编制不符合项报告和审核报告的依据依据；B、作为作为备忘、核实的依据依据；C、作为查阅作为查阅、追溯的依据依据；
42、D、作为第三方审核的证据证据。内审检查表内审检查表整理ppt51（3)审核证据整理内审组对照审核依倨对所收集证据进行整内审组对照审核依倨对所收集证据进行整理、分析、客观评价，得出审核结论；理、分析、客观评价，得出审核结论；审核时应及时将审核发现的不符合项与受审核时应及时将审核发现的不符合项与受审方沟通、反馈，并得到理解和对事实证审方沟通、反馈，并得到理解和对事实证据的确认。双方应努力减少意见分歧，若据的确认。双方应努力减少意见分歧，若未能达成一致意见，则应予以记录。未能达成一致意见，则应予以记录。整理ppt524.4.编写内审不符合项报告编写内审不符合项报告 不符合项报告应用准确专业词句表达不
43、符合项报告应用准确专业词句表达。不符合项报不符合项报告是对现场审核得到的实验室管理体系运作不满足审告是对现场审核得到的实验室管理体系运作不满足审核依据，并经被审核方确认的对不符合项的陈述。核依据，并经被审核方确认的对不符合项的陈述。1 1）.不符合项特点：不符合项特点：-1.一个非指责性的事实陈述一个非指责性的事实陈述;-2.以内审检查表记录客观证据为基础以内审检查表记录客观证据为基础;-3.与准则或试验室的一个管理体系文件及技术文件的与准则或试验室的一个管理体系文件及技术文件的某个特定要求直接相关。某个特定要求直接相关。整理ppt533 3）.不符合项报告的内容不符合项报告的内容 不符合项报
44、告内容一般包括：不符合项报告内容一般包括：被审核部门和负责人、内审员姓名、审核日期、审核依据、不符合事实陈述、拟采取的纠正措施及预定完成时间、纠正措施的完成情况和跟踪验证结果。不符合项报告格式不符合项报告格式整理ppt544 4）编制不符合项报告注意事项）编制不符合项报告注意事项 A A、不符合事实陈述应具体、可追溯，不会引起被审、不符合事实陈述应具体、可追溯，不会引起被审核方的异议。核方的异议。如：文件、记录编号、设备名称和设备标识等不符合事实对应如：文件、记录编号、设备名称和设备标识等不符合事实对应审核依据条款要准确给出条款号。审核依据条款要准确给出条款号。B B、所有不符合事实均应得到被
45、审核方负责人确认。、所有不符合事实均应得到被审核方负责人确认。C C、必须有记录、必须有记录；D D、能在日后检查。、能在日后检查。开具不符合项报告后，必须考开具不符合项报告后，必须考虑造成不符合的根本原因、应采取的纠正措施及验证。虑造成不符合的根本原因、应采取的纠正措施及验证。整理ppt551).1).末次会议内容末次会议内容 与会者签到；与会者签到；内审组长重申内部审核目的和范围；内审组长重申内部审核目的和范围；强调审核的局限性（抽样有风险）强调审核的局限性（抽样有风险）介绍内部审核总体情况，介绍内部审核总体情况，宣读不符合项报告，提交宣读不符合项报告，提交书面不符合项报告书面不符合项报告
46、 提出纠正措施要求、完成时限、验证方法；提出纠正措施要求、完成时限、验证方法；宣读审核结论，适当时，提出改进的建议；宣读审核结论，适当时，提出改进的建议；被审核方领导表态被审核方领导表态,并对完成纠正措施做出承诺并对完成纠正措施做出承诺 内审组长代表内审组对被审核方在审核期间给予的内审组长代表内审组对被审核方在审核期间给予的支持和配合表示感谢。支持和配合表示感谢。6.末次会议末次会议整理ppt56 2 2）、内审报告结论：）、内审报告结论：在审核范围内，管理体系运作是否符合审核依据的要求；在审核范围内，管理体系运作是否得到有效的实施；质量方针贯彻情况及质量目标实现有效程度；实验室是否有充分的技
47、术能力提供相应的检测/校准服务。内部审核报告内部审核报告整理ppt57内审主要存档资料内审主要存档资料-1.-1.年初内部审核计划，年初内部审核计划，-2.-2.内部审核实施计划，内部审核实施计划，-3.-3.首末次会议签到表，首末次会议签到表，-4.-4.现场审核检查记录现场审核检查记录,-5.-5.不符合项报告及不符合项报告及 整改验证记录，整改验证记录，-6.-6.内审报告等。内审报告等。-1.1.管理评审计划，管理评审计划，-2.2.管理评审输入管理评审输入-3.3.评审会议签到表评审会议签到表-4.-4.评审会议记录评审会议记录-5.-5.管理评审报告，管理评审报告，-6.-6.改进完善资料等。改进完善资料等。管理评审主要存档资料管理评审主要存档资料 以上资料是证明试验室管理体系运行是否有效的证据，机构应以上资料是证明试验室管理体系运行是否有效的证据，机构应有专部门人员归类妥善保管，保存期限一般不少于有专部门人员归类妥善保管，保存期限一般不少于3年，以备检查年，以备检查。整理ppt58
