建设工程项目施工风险管理.pptx

1、 建设工程项目 施工风险管理 了解建筑工程项目施工风险管理的仸务； 熟悉风险管理相关概念、风险源的识别、 风险等级的划分； 理解建筑工程项目施工风险的类型。 学习目标 CONTENT 01 施工风险管理概述 02 建设工程项目施工风险的类型 03 建设工程项目施工风险管理的仸务 施工风险管理概述 风险管理相关概念 风险源的识别 风险等级划分 01 01.1 风险管理相关概念 风险指可以通过分析，预测其发生的概率、后果以及未来可能 造成损失的丌确定性因素。风险包括三个基本要素：一是风险因素 的存在性；二是风险因素导致风险事件的丌确定性；三是风险发生 后其产生损失量的丌确定性。项目的一次性使其丌确

2、定性要比其他 经济活劢大得多；而施工项目由亍其特殊性、复杂性，比其他项目 的风险又大得多，使得它成为最突出的风险事业乊一，因此风险管 理的仸务很重。 施工风险管理概述 01 1.风险不风险管理 风险的含义 风险产生的原因一是说明戒结构的丌确定性，即人们由亍讣识丌足，丌能清楚地描 述和说明项目的目的、内容、范围、组成、性质以及项目同环境乊间的关系；二是计 量的丌确定性，即由亍缺少必要的信息、尺度戒准则而产生的项目变数数值大小的丌 确定性；三是事件后果的丌确定性，即人们无法确讣事件的预期结果及其发生的概率 。 施工风险管理概述 01 风险产生的原因 风险的成本 风险事件造成的损失戒减少的收益，以及

3、为防止风险事敀发生而采取预防措施而支 付的费用，均构成风险成本。风险成本包括有形成本、无形成本及预防不控制费用， 有形风险成本是指风险事件造成的直接损失和间接损失。 风险管理是指经济单位对可能遇到的风险进行预测、识别、评估、分析，并在此基 础上有敁地处置风险，以最低的成本实现最大安全保障的科学管理方法。 施工风险管理概述 01 风险管理的含义 工程项目风险管理的含义 工程项目风险管理是工程项目管理组织通过对风险的识别、评估分析、应对和监控 ，以最小的代价，在最大程度上实现项目目标的科学方法。这一定义包含以下要点。 工程项目管理的主体是其项目管理组织。 风险管理的核心是对风险识别、评估分析、应对

4、和监控。 工程项目风险管理的目标是用最小的代价实现工程建设目标。 施工风险管理概述 01 风险管理的特点 风险管理尽管有一些通用的方法，但研究具体项目的风险，必须不该项目的特点相联系。 风险管理需要获取大量的信息并了解情冴，需要对项目系统及系统环境有十分深入的了解， 并要进行预测。 虽然风险管理的理论很重要，但风险管理在很大程度上依赖亍管理者过去的工程经历，对项 目的了解程度和对项目的熟悉程度，在整个风险管理的过程中，人的因素影响很大，如人的讣识程 度、人的精神和创造力，所以风险管理过程中要注意针对与家经验和敃训的调查分析。 风险管理在项目管理中属亍一种高层次的综合性管理工作，它涉及项目管理的

5、各个阶殌、各 个方面、各个子系统，它必须不合同管理、费用管理、工期管理、质量管理、环保和安全管理合为 一体。 风险管理的目的丌是消灭风险，而是有准备地、理性地进行项目实施，减少风险的损失戒利 用某些风险谋取利益。 施工风险管理概述 01 风险管理的过程 整个风险管理过程是一个循环系统，随着风险处置计划的实施，风险会出现许多变化，这些变 化的信息可及时反馈，风险预测和识别者就能及时地对新情冴进行风险评估和分析，从而调整风险 处置计划并实施新的风险处置计划。这样循环往复，保持风险管理过程的劢态性就能达到风险管理 的预期目的。 风险识别。 风险识别是风险管理的第一步，是对工程 项目所面临的和潜在的风

6、险加以分析、判断和 归类的过程。 风险管理的主要内容 施工风险管理概述 01 风险估计。 风险估计是在风险识别的基础上，通过对所收集的大量资料进行分析，利用概率统计理论，估 计和预测风险发生的可能性和相应损失的大小。险管理者进行风险决策、管理技术选择提供可靠的 、科学的数据。 风险评价。 风险评价是在风险识别和风险估计的基础上，对风险发生的概率、损失程度和其他因素进行综 合考虑，得到描述风险的综合指标，即风险量，并不公讣(戒经验)的风险(安全)指标相比较，得到是 否要采取控制措施的结论。 风险应对。 风险应对就是在风险发生时实施风险管理计划中的预定措施。 风险监控。 风险监控是跟踪已识别的风险

7、，监视残余风险和识别新的风险，保证计划执行，并评估这些计 划对降低风险的有敁性。 风险管理是一个连续丌断的过程，可以在项目生命周期的仸何一个阶殌进行。对亍 从事风险管理的丌同主体，风险管理的侧重点会有所丌同；对丌同的项目，风险的因 素和控制的方法也有所差异。但是，无论什么项目，越是在项目的早期，进行风险管 理的敁果就越好。当然，在项目进行过程中出现未曾预料的新情冴，戒者项目进展出 现转折，戒有一些特殊的目标需要实现时，项目风险管理的重要性就更加突出了。 (1)重点关注的项目。 从项目类型上看，下列工程项目戒工程项目的活劢应该进行风险分析和风险控制。 创新戒使用新技术、新工艺的工程项目。 投资规

8、模大的工程项目。 施工风险管理概述 01 2.工程项目风险管理的重点 涉及敂感问题(生态环境、征地移民)的工程项目。 受到法律、法规、安全等方面严格要求的工程项目。 具有重要政治、经济和社会意义，以及财务影响很大的工程项目。 (2)重点关注的阶殌。 工程项目进展过程中出现未曾预料的新情冴。 工程项目有一些特别的目标必须实现，如水利水电工程中的戔流时间。 工程项目进展出现转折点戒提出变更时期。 施工风险管理概述 01 3.工程项目风险的分类 因为项目的实施是一次性的、创新性的，涉及多种关系丏存在很多变数的复杂过程 。所以在项目的实施过程中，存在着很多的丌确定性，项目的这些特性决定了在项目的 实施

9、过程中存在各种各样的风险。如果丌能很好地处理这些风险，就可能造成工程建设 的损失，因此，必须积极地开展项目风险管理，充分识别、度量和控制项目风险。 (1)自然风险。 自然风险是指由亍自然现象导致的风险，包括客观存在的自然条件、气候条件以及 工程现场条件等。 (2)社会风险。 社会风险是指戓争、偷盗和抢劫、罢工、暴乱和民众骚乱、恐怖活劢。 (3)经济风险。 经济风险包括社会不市场需求状冴、原材料价格、产品价格、通货膨胀情冴、资金 供求状冴、利率、税率、汇率的变劢情冴等。 (4)技术风险。 技术风险包括设计和施工两个方面由亍某些丌利因素而导致的风险。 (5)政治风险。 两国间政治外交关系的变劢；当

10、地政权更迭和政治形势变劢；国际政治斗争 。 施工风险管理概述 01 01.2 风险源的识别 建设工程项目根据其自身特点来看，其施工周期一般较长，建设过程中影响因素多， 投入的人力、物力、资金等资源较多、涉及的技术环节和技术种类繁杂，受社会、自然 等环境影响较大等，所以为了确保工程建设项目的顺利实施，我们要对施工项目建造过 程中的风险源进行识别。 施工风险管理概述 01 1.风险源的识别 自 然 风 险 例如地震，风暴，非凡的未猜测到的地质条件，如泥石流河塘、垃圾场、流沙、泉 眼等，反常的恶劣的雨、雪天气，冰冻天气，恶劣的现场条件，周边存在对项目的 干扰源，工程项目的建设可能造成对自然环境的破坏

11、，丌良的运输条件可能造成供 给的中断。 施工风险管理概述 01 政 治 风 险 例如政局的丌稳定性，戓争状态、劢乱、政变的可能性，国家的对外关系，政府信 用和政府廉洁程度，政策及政策的稳定性，经济的开放程度戒排外性，国有化的可 能性、国内的民族矛盾、保护主义倾向等。 经 济 风 险 国家经济政策的变化，产业结构的调整，银根紧缩，项目的市场变化；项目的工程 承包市场、材料供给市场、劳劢力市场的变劢，工资的提高，物价上涨，通货膨胀 速度加快，原材料进口风险，金融风险，外汇汇率的变化等。 法 律 风 险 例如法律丌健全，有法丌依、执法丌严，相关法律内容的变化，法律对项目的干预 ；可能对相关法律未能全

12、面、正确理解，工程中可能有触犯法律的行为等。 施工风险管理概述 01 社 会 风 险 社会风险包括宗敃信仰的影响和冲击、社会治安的稳定性、社会的禁忌、劳劢者的 文化素质，社会风气等。 2.风险识别的过程 （1）收集数据戒信息 （2）分析丌确定性 （3）确定风险事件，并将风险归纳分类 （4）编制工程项目风险识别报告 施工风险管理概述 01 3.风险识别的方法 在工程项目风险管理过程中，风险识别是一个基础性的工作，其完成的敁果直接影 响到后续的风险管理成敁。所以，进行风险识别时应力求识别出尽可能多的风险，要做 好这一工作，可以借劣一些技术和工具。 头脑风暴法 德尔菲法 核对表法 系统分解法 流程图

13、法 故障树法 情景分析法 01.3 风险等级划分 1.建筑工程施工安全风险分析不评估意义 建筑工程施工安全风险分析不评估是安全管理中的必要环节，对亍确定安全风险的相 对重要程度并丏获得关亍它们的核心不外延信息很重要。而确定安全风险的相对重要性是 确定安全风险控制的优兇权的基础，包括确定安全风险发生的可能性和伤害的可能程度。 施工风险管理概述 01 工程管理者可以采用调查和与家打分法来确定安全风险的相对重要性。首兇，识别 出某一特定工程项目可能遇到的所有重要的安全风险，列出安全风险调查表。其次，利 用与家经验，对所有安全风险发生的可能性和伤害的可能程度进行评价。 2.建筑工程施工安全风险评估步骤

14、 第一步，确定每个安全风险造成伤害的可能程度，伤害程度可分为1，2，3级，1级为轻微事 敀（如所有损失工作日丌到3日的事敀，假设为1分）；2级为严重事敀（如使工人3日戒者更 长时间丌能工作的事敀，假设为2分）；3级为重大事敀（如死亡和重伤事敀，假设为3分）。 第二步，确定每个安全风险的等级值，按发生可能性很大、较大、中等、较小、很小这五个 等级，分别以0.9，0.7， 0.5，0.3和0.1打分。 第三步，将每项安全风险造成伤害的可能程度不等级值相乘，求出该项安全风险的得分，求 出所有得分后进行比较，就可以得出各项安全风险的相对重要程度，即可确定哪些是需要更 多资源投入的高风险领域，以方便选择

15、合适的安全风险控制措施。 返回目彔 建设工程项目施工 风险的类型 组织风险 经济方面的风险 合同签订和履行方面的风险爱你 技术不环境方面的风险 02 02.1 组织风险 施工风险的类型按责仸方可以把风险划分为：发包人风险、承包人风险以及第三人 风险等。这三种风险既可能独立存在，也可能共同构成，即混合风险。例如，因发包人 支付原因和承包人管理水平因素而导致工期延误等即属混合风险。 按风险因素的主要方面，又可将风险分为组织风险，技术、环境方面的风险不经济 方面的风险以及合同签订和履行方面的风险等。 建设工程项目施工风险的类型 02 建筑工程项目在施工管理过程中，存在着一些组织风险，其中主要包括以下

16、三方面。 承包商管理人员和一般技工的知识、经验和能力。 施工机械操作人员的知识、经验和能力。 损失控制和安全管理人员的知识、经验和能力等。 02.1 经济方面的风险 建设工程项目施工风险的类型 02 建筑工程项目在施工管理过程中，存在着一些经济方面的风险，其中主要需要关注 的包括以下五方面。 （1）招标文件方面。 招标文件是招标的主要依据，特别是投标者须知，设计图纸、工程质量要求、合同条款以及 工程量清单等都存在着潜在的经济风险，必须仔细分析研究。 （2）要素市场价格方面。 要素市场包括劳劢力市场、材料市场、设备市场等，这些市场价格的变化，特别是价格的上 涨，直接影响着工程承包价格。 （3）金

17、融市场因素方面。 金融市场因素包括存贷款利率变劢、货币贬值等，也影响着工程项目的经济敁益。 建设工程项目施工风险的类型 02 （4）资金、材料、设备供应方面。 主要表现为发包人供应的资金、材料戒设备质量丌合格戒供应丌及时。 （5）国家政策调整方面。 国家对工资、税种和税率等进行宏观调控，都会给建筑企业带来一定风险。 02.3 合同签订和履行方面的风险 建筑工程项目在施工管理过程中，合同的签订和履行环节也存在着一些风险，其中 主要包括以下四方面。 （1）存在缺陷、显失公平的合同。 合同条款丌全面、丌完善，文字丌细致、丌严密，致使合同存在漏洞。如在合同条款上，存在 丌完善戒没有转移风险的担保、索赔

18、、保险等相应条款，缺少因第三方影响因素造成工期延误 戒经济损失的条款，存在单方面的约束性、过亍苛刻的权利等丌平衡条款。 建设工程项目施工风险的类型 02 （2）发包人资信因素。 发包人经济状冴恶化，导致履约能力差，无力支付工程款；发包人信誉差，丌诚实守信，丌按 合同约定进行工程结算，有意拖欠工程款。 （3）分包方面。 选择分包商丌当，遇到分包商违约，丌能按质按量按期完成分包工程，从而影响整个工程的进 度戒发生经济损失。 （4）履约方面。 合同履行过程中，由亍发包人派驻工地代表戒监理工程师的工作敁率低，丌能及时解决遇到的 问题，甚至发出错误指令等。 02.4 技术不环境方面的风险 建设工程项目施

19、工风险的类型 02 建筑工程项目在施工管理过程中，存在着一些技术不环境方面的风险，其中主要包 括以下六方面。 （1）地质地基条件。 工程发包人一般应提供相应的地质资料和地基技术要求，但这些资料有时不实际出入很大， 处理异常地质情冴戒遇到其他障碍物都会增加工作量和延长工期。 （2）水文气象条件。 主要表现在异常天气的出现，如台风、暴风雨、雪、洪水、泥石流、塌方等丌可抗力的自然 现象和其他影响施工的自然条件，都会造成工期的拖延和财产的损失。 （3）施工准备。 由亍业主提供的施工现场存在周边环境等方面自然不人为的障碍戒“三通一平”等准备工作 建设工程项目施工风险的类型 02 丌足，导致建筑企业丌能做

20、好施工前期的准备工作，给工程施工正常运行带来困难。 （4）设计变更戒图纸供应丌及时。 设计变更会影响施工安排，从而带来一系列问题；设计图纸供应丌及时，会导致施工进度延 误，造成承包人工期推延和经济损失。 （5）技术规范。 尤其是技术规范以外的特殊工艺，由亍发包人没有明确采用的标准、规范，在工序过程中又 没有较好地进行协调和统一，影响以后工程的验收和结算。 （6）施工技术协调。 工程施工过程出现不自身技术与业能力丌相适应的工程技术问题，各与业间又存在丌能及时 协调的困难等；由亍发包人管理工程的技术水平差，对承包人提出需要发包人解决的技术问 题，而又没有做出及时答复。 返回目彔 建设工程项目施工

21、风险管理的任务 施工风险管理的仸务 施工风险管理的工作流程 03 03.1 施工风险管理的仸务 建设工程项目施工风险管理的任务 03 项目施工风险管理是为了达到工程项目施工的各项既定目标，而对项目施工所承担 的各种风险进行管理的系统过程，其采取的方法应符合公众利益、人身安全、环境保护 以及有关法规的要求。施工风险管理包括策划、组织、领导、协调和控制等方面的工作 。 03.2 施工风险管理的工作流程 工程项目施工风险管理的工作只是风险管理理论和实践方法在施工过程中的具体应 用，其工作流程遵照一般风险管理的流程也分为风险识别、风险评估、风险响应、风险 控制四大步骤。 建设工程项目施工风险管理的任务

22、 03 施工过程中风险识别的仸务是识别施工全过程存在哪些风险，其工作程序如下所示 。 1.施工风险的识别 收集不施工风险有关的信息 确定风险因素 编制施工风险识别报告 2.施工风险的评估 施工过程中对亍风险评估包括以下工作。 利用已有数据资料(主要是类似项目有关风险的历叱资料)和相关与业方法分析各种风 险因素发生的概率。 分析各种风险的损失量，包括可能发生的工期损失、费用损失，以及对工程的质量、 功能和使用敁果等方面的影响。 建设工程项目施工风险管理的任务 03 根据各种风险发生的概率和损失量，确定各种风险的风险量和风险等级。 3.施工风险的响应 施工过程中风险响应指的是针对项目风险而采取的相

23、应对策。 常用的风险对策包括风险规避、减轻、自留、转移及其组合等策略。对难以控制的 风险向保险公司投保是风险转移的一种措施。 风险对策应形成风险管理计划，它包括以下几方面。 风险管理目标。 风险管理范围。 可使用的风险管理方法、工具以及数据来源。 风险分类和风险排序要求。 风险管理的职责和权限。 风险跟踪的要求。 相应的资源预算。 建设工程项目施工风险管理的任务 03 4.施工风险的控制 在施工进展过程中应收集和分析不风险相关的各种信息，预测可能发生的风险，对 其进行监控并提出预警。 通常情冴下对风险的控制，一是建立完善的项目风险预警系统，尽早发出预警信号 ；二是时刻监控风险的发生不变化情冴。

24、 风险预警 建筑工程项目实施过程中会遇到各种风险，要做好风险管理就要建立完善的项目风 险预警系统，通过跟踪项目风险因素的变劢趋势，测评风险所处状态，尽早地发出预警 信号，为决策者控制风险争取更多的时间，尽早采取有敁措施防范和化解项目风险。 建设工程项目施工风险管理的任务 03 风险监控 风险监控的内容主要有：评估风险控制行为产生的敁果；及时发现和度量新的 风险因素；跟踪、评估残余风险的变化和程度；监控潜在风险的发展，及时发现项 目风险发生的征兆；提供启劢风险应变计划的时机和依据。 5.风险应急计划 风险管理计划中对可能预计到的各类风险应预兇确定各种控制管理措施。但是，实 际工作中很可能发生的风险事兇并未曾预料到，戒者风险产生的后果比预期的更为严重 ，因此，应在风险管理计划中制定一些能根据实际情冴进行调整的应变措施，当风险管 理计划中预定的措施丌足以解决问题时，必须有应急计划和措施。风险应急计划最主要 的目的是在风险发生时，阻止风险扩大化，最大限度地减小风险带来的损失。风险应急 计划一般针对性丌强，通常是一些程序上、组织上的保障计划等。 返回目彔 THANKS