1、西安电子科技大学出版社下篇下篇 现代采购与供应管理现代采购与供应管理西安电子科技大学出版社第九章第九章 招标采购招标采购西安电子科技大学出版社本章学习目标本章学习目标n掌握招标采购定义；n熟悉招标采购的种类；n掌握公开招标和邀请招标的区别；n熟悉议标的相关概念；n掌握招标采购的一般程序；n掌握投标的相关内容；n熟悉评标的原则和方法；n了解招标采购中的常见问题及解决措施。西安电子科技大学出版社第一节第一节 招标采购概述招标采购概述n招标是一种特殊的交易方式和订立合同的特殊程序。在国际贸易中，目前已有许多领域采用这种方式，并已逐步形成了许多国际惯例。n从发展趋势看，招标与投标的领域还在继续拓宽，规
2、范化程度也在进一步提高。西安电子科技大学出版社n招标投标法第三条规定：“在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：n（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；n（2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；n（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。西安电子科技大学出版社一、招标定义一、招标定义n招标概念有广义与狭义之分。广义是招标是指由招标人发出招标公告或通知，邀请潜在的投标商进行投标，最后由招标人通过对各投标人所提出的价格、质量、交货期限和该投标人的技术水平、财务
3、状况等因素进行综合比较，确定其中最佳的投标人为中标人，并与之最终签定合同的过程。当人们笼统地提招标，通常指广义的招标。西安电子科技大学出版社图9-1 招标、投标、评标整体业务流程图西安电子科技大学出版社二、招标采购种类二、招标采购种类n（一）按接受投标人的范围分类。（一）按接受投标人的范围分类。分为国际竞争性招标采购、国内竞争性招标采购、国际限制性招标采购和国内限制性招标采购。西安电子科技大学出版社n1、国际竞争性招标采购是指没有国籍限制，采购单位通过国际性刊物公开发布招标公告，邀请所有符合要求的供应商参加投标的一种招标采购方式。n2、国内竞争性招标采购是指采购单位使用本国文字在国内主要刊物上
4、刊登招标公告，邀请国内所有符合要求的供应商参加投标的一种招标采购方式。n3、国际限制性招标采购是指采购单位不刊登招标公告而直接邀请国内外供应商参加投标的一种采购方式。n4、国内限制性招标采购是指采购单位不刊登招标公告而直接邀请国内供应参加投标的一种采购方式。西安电子科技大学出版社（二）按公开程度分类（二）按公开程度分类n1、公开招标、公开招标n公开招标，又叫竞争性招标，即由招标人在报刊、电子网络或其它媒体上刊登招标公告，吸引众多企业单位参加投标竞争，招标人从中择优选择中标单位的招标方式。n按照竞争范围，公开招标可分为国际竞争性招标和国内竞争性招标。西安电子科技大学出版社n（1）国际竞争性招标）
5、国际竞争性招标n这是在世界范围内进行招标，国内外合格的投标商均可以投标。要求制作完整的英文标书，在国际上通过各种宣传媒介刊登招标公告。西安电子科技大学出版社n国际竞争性招标程序的优点：n首先，由于投标竞争激烈，一般可以对买主有利的价格采购到需要的设备和工程。n其次，可以引进先进的设备、技术和工程技术及管理经验。n第三，可以保证所有合格的投标人都有参加投标的机会。由于国际竞争性招标对货物、设备和工程的客观的衡量标准，可促进发展中国家的制造商和承包商提高产品和工程建造质量，提高国际竞争力。n第四，保证采购工作根据预先指定并为大家所知道的程序和标准公开而客观地进行，因而减少了在采购中作弊的可能。西安
6、电子科技大学出版社n国际竞争性招标的缺点:n(1)国际竞争性招标费时较多n(2)国际竞争性招标所需准备的文件较多。n(3)在中标的供应商和承包商中，发展中国家所占份额很少。在世界银行用于采购的贷款总金额中，国际竞争性招标约占60%，其中发达国家如美国、德国、日本等发达国家中招标额就占到80%左右。西安电子科技大学出版社(2)国内竞争性招标国内竞争性招标n在国内进行招标，可用本国语言编写标书，只在国内的媒体上登出广告，公开出售标书，公开开标。n使用范围：合同金额较小(世界银行规定：一般50万美元以下)、采购品种比较分散、分批交货时间较长、劳动密集型、商品成本较低而运费较高、当地价格明显低于国际市
7、场等采购。西安电子科技大学出版社2、邀请招标采购、邀请招标采购n邀请招标也称有限竞争性招标或选择性招标，即由招标单位选择一定数目的企业，向其发出投标邀请书，邀请他们参加招标竞争。西安电子科技大学出版社n有下列情形之一的，经财政部门同意，可以邀请招标：n（1）公开招标后，没有供应人或无合格标；n（2）出现了不可预见的急需；n（3）发生突发事件，无法按招标方式得到所需的货物、工程或服务；n（4）供应人准备投标文件需要高额费用；n（5）采购项目因其复杂性和专门性，只能从有限范围的供应方获得；n（6）公开招标成本过高，与采购项目的价值不相称的；n（7）经财政部门认定的其他情况。西安电子科技大学出版社三
8、、公开招标和邀请招标的区别三、公开招标和邀请招标的区别n从世界各国的情况看，招标主要有公开招标和邀请招标方式。这方式的区别主要在于：n1、发布信息的方式不同。n2、选择的范围不同n3、竞争的范围不同。n4、公开的程度不同。n5、时间和费用不同。西安电子科技大学出版社四、议标四、议标n议标不在招投标法的应用范围，但在实际的采购实践中，却被经常使用，下面对议标的定义和议标采购的方式进行介绍。n议标也称谈判招标或限制性招标，即通过谈判来确定中标者。主要有以下几种方式：n(1)直接邀请议标方式。n(2)比价议标方式。n(3)方案竞赛议标方式。西安电子科技大学出版社第二节第二节 招标采购一般程序招标采购
9、一般程序n由于招标采购主体和客体的不同，招标采购的程度会有所不同，但总体来说，招标采购一般都包括以下过程：制作招标文件、发布招标公告、出售招标文件、召开招投标大会、开标、唱标、评标、选出预中标单位、实地考察、公示预中标单位名单、发中标通知等。西安电子科技大学出版社图9-2 招标采购作业流程分析图西安电子科技大学出版社一、招标准备程序一、招标准备程序n招标准备主要应当做以下的工作：n1、明确招标的内容和目标，对招标采购的必要性和可行性进行充分的分析。n2、组成采购小组，负责组织实施编制采购文件、发布采购信息、召集开标评标、采购文件归档等采购活动。n3、编制招标文件。采购小组根据政府采购有关法规和
10、项目特殊要求，在采购执行计划要求的采购时限内拟定具体采购项目的招标方案、编制招标文件。招标文件的基本内容见表9-1。n4、招标文件确认。招标文件在定稿前须交企业领导层审核确n5、收集信息。根据采购物品或服务等特点，通过查阅供应商信息库和市场调查等途径进一步了解价格信息和其他市场动态。西安电子科技大学出版社表9-1 招标文件的主要内容序号内容备注1投标人须知关于技术规格的说明：关于技术规格的说明：是指招标项目在技术、质量方面的标准，如一定的大小、轻重、体积、精密度、性能等。招标文件规定的技术规格应采用国际或国内公认、法定标准2招标项目的性质、数量3技术规格4投标价格的要求及其计算方式5评标的标准
11、和方法关于评标标准和方法的说明：关于评标标准和方法的说明：评标时只能采用招标文件中已列明的标准和方法，不得另定6交货、竣工或提供服务的时间7投标人应当提供的有关资格和资信证明文件8投标保证金的数额或其他形式的担保关于投标保证金的说明：关于投标保证金的说明：投标保证金的金额不宜太高，现实操作中一般不超过投标总价的2%9投标文件的编制要求10提供投标文件的方式、地点和截止时间11开标、评标的日程安排12主要合同条款西安电子科技大学出版社二、招标程序二、招标程序n在招标方案的到公司管理层的同意和支持后，就要进入实际操作阶段，招标的第一个阶段就招标阶段，招标阶段的工作包括：n1、发布招标信息 n2、如
12、有需要，进行标前会n3、报名登记n4、资格审查 n5、招标书发送 西安电子科技大学出版社三、开标程序三、开标程序n开标程序是指采购主体将收到的处于密封状态的投标文件，依照法定程序进行启封揭晓。具体内容如下：n1、递交投标文件 n2、开标 n3、唱标 n4、记录 n在有些情况下，可以暂缓或推迟开标时间，例如：开标前，发现有足以影响采购公正性的违法或不正当行为；采购单位接到质疑或诉讼；出现突发事故；变更或采购计划等。西安电子科技大学出版社四、评标程序四、评标程序n评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较。设有标底的，应当参考标底
13、。一般的评标程序如下：n1、组织评标委员会n2、评标准备会 n3、报价审查。n4、资料审查n5、质疑n6、评定n7、评标报告 西安电子科技大学出版社五、定标程序五、定标程序n招标人根据评标委员会的书面评标报告和推荐的中标候选人的排列顺序确定中标人。n当确定的中标人放弃中标、因不可抗力提出不能履行合同，或者招标文件规定应当提交履约保证金而在规定期限内未能提交的，招标人可以依序确定其他候选人为中标人。n招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。西安电子科技大学出版社第三节第三节 投标投标n投标是与招标相对应的。投标书是投标人按招标人的要求具体向招标人提出订立合同的建议，是提供给招标人的备选方案。n
14、投标书分为生产经营性投标书和技术投标书。生产经营性投标书有工程投标书、承包投标书、产品销售投标书、劳务投标书；技术投标书包括科研课题投标书、技术引进或技术转让投标书。西安电子科技大学出版社图9-3 投标作业流程图西安电子科技大学出版社一、投标程序一、投标程序n（一）熟悉有关法律法规及标准、仔细阅读招标文件。主要应注意以下几点:n1、投标单位与项目经理的资质应符合招标文件及国家的规定。如采用资格预审的，投标单位与项目经理名称应与资格预审时一致n2、投标工期不要超过招标文件规定的期限n3、投标文件中的签字、章印要齐全有效。如：单位公章、法定代表人或委托代理人的签字盖章、造价工程师或编制人员的章印n
15、4、投标文件应按招标文件规定的格式填写，内容完整n5、投标文件中对同一内容的表述应保持前后一致。特别是工期、报价方面n6、施工组织设计内容要完整，施工的方法和措施要切实可行n7、采用工程量清单进行报价的，报价应与施工组织设计中所采用的措施相适应。西安电子科技大学出版社n（二）投标报价应合理，具备竞争性n（三）投标文件制作完成后，应反复核对，多人把关n（四）投标文件递交 西安电子科技大学出版社二、投标文件二、投标文件n（一）投标文件的编制和内容n投标单位应根据招标文件要求和技术规范的要求编制材料投标报价单。n投标单位要按招标文件要求提交投标保证金。n投标文件编制完成后，应仔细整理、核对，按招标文
16、件的约定进行密封和标志。n投标文件应响应招标文件，按照招标文件的各项要求编制，包括以下内容：n投标书；n投标保证金；n法定代表人资格证明文件；n名授权委托书；n具有标价的工程材料投标报价表西安电子科技大学出版社（二）投标文件的编排、装订（二）投标文件的编排、装订顺序顺序 n投标书的编排顺序非常重要，最好是按招标文件的顺序要求编排内容，基本上是采取“问”什么“答”什么的方式，如果投标文件的编排顺序与招标文件不一致，可能给评标专家看投标书造成困难，影响评标效果 西安电子科技大学出版社第四节第四节 评标的原则和方法评标的原则和方法n评标是招标采购过程中的一个关键环节。评标必须以招标文件为依据，必须在
17、招标文件中明确规定评标的原则和方法，凡是评标中需要考虑的各种因素，都必须写入招标文件之中。西安电子科技大学出版社一、评标的原则一、评标的原则n（一）规范化和公开、公平、公正的原则（一）规范化和公开、公平、公正的原则n（二）实事求是的原则（二）实事求是的原则n（三）适价、适质、适时、适地的原则（三）适价、适质、适时、适地的原则n（四）择优选择的原则（四）择优选择的原则西安电子科技大学出版社二、评标的方法二、评标的方法n在货物招标采购活动中，评标时可供采用的评标方法通常有四种：以最低评标价为基础的评标方法、综合评标法、以寿命周期成本为基础的评标方法、打分法。每种评标方法都有其适用范围、运用规律，评
18、标时应正确运用、灵活掌握。n（一）以最低评标价为基础的评标n最低评标价法，是指在所有满足招标文件要求的投标人中，报价最低的投标人即为中标人。西安电子科技大学出版社n采用最低评标价法的优点有以下几个方面：n1、可以最大限度节约采购资金；n2、减少了评标的工作量。从最低价评起，评出符合中标条件的投标时，高于该价格的其他投标便无须再评，因此，节约了评标时间，减轻了评标工作量。n3、减少评标工作中的人为因素。由于定标标准单一、清晰，因此，简便易懂、方便监督，能最大限度地减少评标工作中的主观因素。n4、有利于引导企业加强内部管理。企业自主报价，合理低价者中标，使企业靠自己的真正本领在市场上竞争，自我经营
19、、自我发展，这是市场经济的内在要求。西安电子科技大学出版社（二）综合评标（二）综合评标n综合评标是一种以价格加其它因素为基础的评标方法。n在采购耐用物品，如车辆、发动机及其它设备时，可采用这种方法。n在采用综合评标时，评标中除考虑价格外，还应对以下因素进行量化：内陆运费、保险费及其他费用的量化处理；交货期的量化；付款条件的量化；零配件供应和售后服务情况的量化；招标货物的性能、生产能力、配套性、兼容性的量化以及设备安装、调试的技术服务和培训费的量化西安电子科技大学出版社n采用综合评分法具有以下优点：n1、在各大品牌竞争中，可以保证采购到价格性能都比较适中的货物。n2、是针对有些市场价格不太透明、
20、产品设计理念不同、不同品牌之间的投标价格无法相互比照的货物，可以通过公式计算来调整出相对合理的基准价，再计算出各投标单位的价格分。这样以便采购到既符合采购人对货物的技术要求，又价格适中的货物。n3、一些市场价格透明度高、产品较成熟、价格较低的普通货物，通过规定计算的价格分显示：报价越高的，分数越低；而报价低的，则分数较高，就越有竞争力，这样能采购到比市场上普通价格更优的货物。西安电子科技大学出版社表9-2 综合评分指标体系表序号评审条款分值评审细则分值备注1价格35投标报价得分=（评标基准价/投标报价）*价格权值*10035满足招标文件要求且投标价格最低的投标报价为评标基准价2技术性能和设备品
21、质401、设备选型202、设备质量与可靠性153、满足技术指标53售后服务101、质量保证期22、交货期33、技术服务、培训方案及现场服务54企业业绩101、同类项目个数52、同类项目金额55对投标文件的响应程度51、投标文件装订良好，页码准确22、投标文件目录分类清晰，相应完整3合计100100西安电子科技大学出版社（三）以寿命周期为基础的评（三）以寿命周期为基础的评标标n以寿命周期成本为基础的评标方法，亦称寿命周期成本法。这种方法主要适用于采购整套厂房、生产线或设备、车辆等在运行期内的各项后续费用(零配件、油料、燃料、维修等)很高的货物采购的评标。西安电子科技大学出版社（四）打分法（四）打
22、分法n打分法是指在评标时按照需要考虑的各种因素的重要程度确定其所占比例，对每个因素进行打分的一种评标方法。n采用打分法应考虑的因素包括：投标价格；内陆运费、保险费及其他费用；交货期；偏离合同条款规定的付款条件；备件价格及售后服务；设备性能、质量、生产能力；技术服务和培训。西安电子科技大学出版社三、评标报告三、评标报告n评标报告是评标委员会根据全体评标成员签字的原始评标记录和评标结果编写的报告，其主要内容包括：n（一）招标公告刊登的媒体名称、开标日期和地点；n（二）购买招标文件的投标人名单和评标委员会成员名单；n（三）评标方法和标准；n（四）开标记录和评标情况及说明，包括投标无效投标人名单及原因
23、；n（五）评标结果和中标候选供应商排序表；n（六）评标委员会的授标建议。西安电子科技大学出版社第五节第五节 招标采购常见问题招标采购常见问题一、是否需要标底？（一）标底概述n 标底是招标单位对招标工程、货物、服务的预期价格。是由招标单位或委托经有关部门批准的具有编制标底资格的单位根据设计图纸和有关规定计算，并经本地工程造价管理部门核准审定的发包造价。西安电子科技大学出版社（二）标底的作用（二）标底的作用n1、使招标单位预先明确自己在拟建工程上应承担的财务义务；n2、给上级主管部门提供核实建设规模的依据；n3、作为衡量投标单位标价的准绳，也是评标的主要尺度。西安电子科技大学出版社（三）标底编制的
24、方法（三）标底编制的方法n我国编制工程施工招标的标底有以下几种方法：n1、以施工图预算为基础的标底n2、以工程概算为基础的标底 n3、以扩大综合定额为基础的标底 n4、以平方米造价包干为基础的标底 西安电子科技大学出版社（四）标底编制原则（四）标底编制原则n1、标底编制应遵循客观、公正的原则由于招技标时各单位的经济利益不同，招标单位希望投入较少的费用，按期、保质、保量的完成工程建设任务。n2、严格“量准价实”的原则在编制标底时，由于设计图纸的深度不够，对材料用量的标准及设备选型等内容交底较浅，就会造成工程量计算不准确，设备、材料价格选用不合理 n3、保密的原则西安电子科技大学出版社二、围标如何
25、治理？二、围标如何治理？n（一）围标的概述（一）围标的概述n围标也称为串通招标投标，它是指几个投标人之间相互约定，一致抬高或压低投标报价进行投标，通过限制竞争，排挤其他投标人，使某个利益相关者中标，从而谋取利益的手段和行为。西安电子科技大学出版社（二）围标的形式及危害（二）围标的形式及危害n“围标”、“串标”的形式多种多样，比较典型的有以下几种形式：n1、招标者与投标者之间进行串通 n2、投标者之间进行串通 西安电子科技大学出版社n“围标”危害是不可忽视的，危害主要表现在以下几个方面：n1、它使招标制度流于形式，危害社会主义市场经济秩序，影响社会主义法制建设；n2、围标直接伤害了其它投标人的合
26、法权益，围标现象实质上就是市场竞争异常激烈造成的一种无序、恶意竞争的行为。必然会使中标结果在很大程度上操纵在少数几家企业手中，而使有优势有实力中标的潜在中标人被挡在了门外，严重影响到招标投标的公正性和严肃性，而且会伤害大多数投标人的利益；n3、参与围标的企业诚信度不高企业自身素质差。由于赌博心理占了上风多数企业编制的投标文件着眼点仅仅放在价格上对施工方案不认真研究，无合理应对措施即使中标，也不大可能认真组织项目实施，会对工程建设留下隐患。西安电子科技大学出版社（三）（三）“围标围标”预防预防n1、首先是招标信息发布一定要广泛 n2、其次是在评标方法上下功夫 n3、再次是做好招标保密工作 n4、
27、合同条款一定要做到详尽 n5、加快建立投标人的信誉体系 n6、加强对招标人的监督管理 n7、加强招标代理机构的管理 n8、以招投标有形市场为依托，加大投入，加快网络建设，积极开展网上招投标。西安电子科技大学出版社三、挂靠如何处理？三、挂靠如何处理？n（一）挂靠的概述（一）挂靠的概述n何谓“挂靠”？从法律的层面上讲，就是一些自然人、合伙组织利用企业法人的资格和资质，规避了国家法律政策对企业法人以外的个人和团队在税收、贷款、业务范围等方面的限制，并且利用所挂靠的企业法人的资格和资质获得了自身难以取得的交易信用与经济利益的经营活动。西安电子科技大学出版社（二）挂靠解决措施（二）挂靠解决措施n虽然法律
28、规定了“挂靠”行为的非法性，但是它还是以各种各样的形式存在。针对挂靠问题，可以从一下几个方面入手：n1、严格投标人资格身份审查 n2、严格投标保证金结算管理，明确保证金结算和工程款转帐一律通过中标人银行基本户结算；n3、执行中标公示期实地考察制度，主要考察其是否具备履约能力，在投标时提供的业绩证明材料是否属实，项目班子成员有无在建工程等；n4、建立不出借资质承诺金制度，投标保证金在中标后转成不出借资质承诺金，如在对招标人现场检查和进行常规考勤时，发现进场人员与中标项目部人员不符，其承诺金一律不予退还，同时按规定处理；n5、进一步明确招标人对施工单位入场检查的责任，招标人对进场施工管理人员的身份
29、核查是堵住借资质挂靠的实质性关口；n6、对项目部的人员实行签到制度，在合同中明确缺勤的扣罚标准。西安电子科技大学出版社本章小结本章小结n招标采购是一种使用越来越广泛的采购方式，本章介绍了招标采购的内涵、特点、适用范围。招、投标流程是招标采购中的重要环节，本章详细介绍了招标采购的一般流程和投标的一般流程。同时对评标过程进行了介绍，详细介绍了几种常用的评标方法。n本章最后就招标采购中存在的一些违规行为进行了介绍，并介绍了针对各种不规范行为可以采取的解决措施。西安电子科技大学出版社思考与讨论思考与讨论n招标采购的概念和特点是什么？n简述公开招标和邀请招标的区别。n简述招标采购的一般程序。n简述投标文件的制作及主要内容。n常用的评标方法有哪些，各种方法的使用范围？n简述招标采购中的常见问题及解决措施。n讨论招标采购存在的主要问题。n讨论对于企业来说，招标过程中存在的最大风险是什么，该如何规避？n讨论对于事业单位来说，招标过程中存在的最大风险是什么，该如何规避？n讨论如何制定一份合格的标书。n讨论招标采购中各种评标方法的优缺点，并举例说明。西安电子科技大学出版社案例分析n教师可根据案例库对应内容进行分析、讲解
