1、公共经济学全册完整 教学课件 公共经济学公共经济学 Public Economics 教材教材 教材教材 John Leach, A course in Public Economics, Cambridge, 2004.John Leach, A course in Public Economics, Cambridge, 2004. 约翰约翰. .利奇，公共经济学教程，上海财经大学出版社，利奇，公共经济学教程，上海财经大学出版社，20052005年年. . 参考教材参考教材 1 1Hindriks, J. and Myles,G. d., Hindriks, J. and Myles,G.
2、 d., Intermediate Public Intermediate Public EconomicsEconomics, MIT, 2006., MIT, 2006. 2. 2. Stiglitz, J., Economics of the Public Sector. 3rd ed. New York: Norton, 2000. 3. Myles, G., Public Economics. New York: Cambridge University Press, 1995 . 3 公共经济学期刊公共经济学期刊 International Tax and Public Finan
3、ce Journal of Public Economics National Tax Journal Public Finance Quarterly 主要经济学主要经济学期刊期刊 American Economic Review Journal of Political Economy Quarterly Journal of Economics Review of Economics and Statistics 网址网址 www.nber.org , www.cbo.gov 4 第一章导论第一章导论 市场是否有效？市场是否有效？ Smith：1776年，个人出于自利的目的参与市场，年，
4、个人出于自利的目的参与市场， 通常能给社会带来更大的好处。通常能给社会带来更大的好处。 Walras：19世纪世纪70年代，第一个一般均衡模型，年代，第一个一般均衡模型， 解释了市场是如何运作的解释了市场是如何运作的 Pareto：1909年，市场运作如何增进社会利益年，市场运作如何增进社会利益 Arrow, Debreu： 20世纪下半叶，一般均衡模型，世纪下半叶，一般均衡模型， 自由市场能产生令社会满意结果的条件自由市场能产生令社会满意结果的条件 5 第一章导论第一章导论 市场还是政府？市场还是政府？ Smith：看不见的手，某些类型的政府干预：看不见的手，某些类型的政府干预,“publi
5、c work” Mill：自由放任应当是一般惯例，正当的干预：自由放任应当是一般惯例，正当的干预 主流经济学：市场体制，反对垄断，市场的主流经济学：市场体制，反对垄断，市场的缺点缺点 公共经济学的核心公共经济学的核心 市场能否有效运作？市场能否有效运作？ 如果市场不能有效运作，应该怎么办？如果市场不能有效运作，应该怎么办？ 6 第一章导论第一章导论 一、公共经济学一、公共经济学 二、市场失灵二、市场失灵 三、两条基本定理三、两条基本定理 四、政府职能四、政府职能 7 一、公共经济学一、公共经济学 研究对象：公共部门的经济活动，以及这研究对象：公共部门的经济活动，以及这 些经济活动对资源配置、收
6、入分配与经济些经济活动对资源配置、收入分配与经济 稳定的影响稳定的影响 Public Sector Economics, Public Finance 公共部门（公共部门（Public Sector） 私人部门（私人部门（Private Sector） 8 一、公共经济学一、公共经济学 经济学与公共经济学经济学与公共经济学 资源配置：核心问题资源配置：核心问题 生产什么？为谁生产？怎么生产？生产决策怎么生产什么？为谁生产？怎么生产？生产决策怎么 作出？作出？ 财政学与公共经济学：公共经济学是对财政财政学与公共经济学：公共经济学是对财政 学的继承与发展。现今许多人将在同等意义学的继承与发展。现今
7、许多人将在同等意义 上交替使用这两个词。上交替使用这两个词。 9 一、公共经济学一、公共经济学 背景背景 亚当亚当斯密：斯密：1776 国富论国富论。财政学与经济学同时产。财政学与经济学同时产 生。生。 公共经济学的重要发展阶段公共经济学的重要发展阶段1880年代奥意财政学者年代奥意财政学者 的贡献的贡献 梅纳德梅纳德.凯恩斯：凯恩斯：1936通论通论 瑟奇瑟奇.克里斯多芬克里斯多芬.科尔姆：科尔姆：1964公共经济学基础公共经济学基础 国家经济作用理论概述国家经济作用理论概述 查德查德.马斯格雷夫：马斯格雷夫：1959公共财政理论公共财政理论 10 公共经济学公共经济学 与相关学科与相关学科
8、 微观经济学微观经济学：关系最为密切：关系最为密切 宏观经济学：财政政策宏观经济学：财政政策 福利经济学：帕累托最优福利经济学：帕累托最优 政治学：财政活动属于政治活动政治学：财政活动属于政治活动 公共管理学：公共管理学是交叉学科，用到许多公共管理学：公共管理学是交叉学科，用到许多 经济学知识。经济学知识。 法学：现代公共部门活动与法律制度法学：现代公共部门活动与法律制度 其他：心理学（人的行为）其他：心理学（人的行为） 11 二、市场失灵二、市场失灵 市场机制是一种制度安排。市场机制能促进资源的有效市场机制是一种制度安排。市场机制能促进资源的有效 配置。配置。 然而，市场在配置资源方面并非万
9、能的，有时需要管制然而，市场在配置资源方面并非万能的，有时需要管制 12 二、市场失灵二、市场失灵 “潘格洛斯博士的经济学潘格洛斯博士的经济学”： “all is for the best in the best of all possible worlds.” 假设我们生活在最好的状况中假设我们生活在最好的状况中 最好状况的假设最好状况的假设： （）个人福利仅取决于其消费的商品，厂商利润仅取（）个人福利仅取决于其消费的商品，厂商利润仅取 决于其对生产要素的利用决于其对生产要素的利用 （）每一种商品都有产权，且得以实施（）每一种商品都有产权，且得以实施 （）每一种商品都有市场（）每一种商品都有
10、市场 （）竞争性市场，厂商行为不影响市场价格（）竞争性市场，厂商行为不影响市场价格 （）参与市场无成本（）参与市场无成本 （）市场参与者拥有相同的信息（）市场参与者拥有相同的信息 13 .公共品公共品 公共品具有非竞争性和非排斥性公共品具有非竞争性和非排斥性 Non-rivalrous：在将公共品提供给某人的同时，能不增加：在将公共品提供给某人的同时，能不增加 成本地提供给其他人成本地提供给其他人 灯塔，国防，天气预报，法律灯塔，国防，天气预报，法律 部分非竞争性：拥挤品部分非竞争性：拥挤品congestible goods 公园，道路，警察公园，道路，警察 Non-excludable：将其
11、提供给某人，其他人也自动获得这：将其提供给某人，其他人也自动获得这 些公共品些公共品 违背假设（）和（）违背假设（）和（） 由于非竞争性，竞争性厂商无法提供足够数量的此类商品；由于非竞争性，竞争性厂商无法提供足够数量的此类商品； 由于非排他性，厂商无法对其公共品的使用收费由于非排他性，厂商无法对其公共品的使用收费 Free-rider problem 14 2.外部性外部性 个人的效用受到其他人的消费或厂商的生产个人的效用受到其他人的消费或厂商的生产 行为的影响时，产生外部性行为的影响时，产生外部性 违背假设（）违背假设（） 违背假设（）：若产权不能建立，补偿不能支违背假设（）：若产权不能建立
12、，补偿不能支 付付 违背假设（）：参与市场的成本很小或没有成违背假设（）：参与市场的成本很小或没有成 本。如污染投诉本。如污染投诉 违背假设（）：某些市场不存在。如纯净空气违背假设（）：某些市场不存在。如纯净空气 市场，污染许可权市场市场，污染许可权市场 15 2.外部性外部性 共同产权资源共同产权资源 违背假设（）（违背假设（）（2） 公地的悲剧，资源耗竭，绝种公地的悲剧，资源耗竭，绝种 合作失灵合作失灵 违背假设（），交易仅仅依靠价格，但有时交违背假设（），交易仅仅依靠价格，但有时交 易还取决于能够售出的商品的数量，萧条易还取决于能够售出的商品的数量，萧条 交易外部性（参与外部性）：如进入
13、市场决策，交易外部性（参与外部性）：如进入市场决策， 合作博弈，纳什均衡合作博弈，纳什均衡 16 Why Isnt the Cow Extinct? Will the market protect me? Private Ownership and the Profit Motive! 17 .不完全竞争不完全竞争 “看不见的手看不见的手” 大企业影响商品买卖的价格，如垄断，市大企业影响商品买卖的价格，如垄断，市 场机制就会趋于崩溃场机制就会趋于崩溃 不完全竞争：不完全竞争： 生产具有规模收益递增特征，压价逐出竞争者生产具有规模收益递增特征，压价逐出竞争者 进入行业的创立成本过高进入行业的创立
14、成本过高 专利专利 18 .信息不对称信息不对称 交易商品质量的信息交易商品质量的信息 低效率的生产者无法被识别和逐出市场低效率的生产者无法被识别和逐出市场 商品交易环境的信息商品交易环境的信息 医生，律师，经纪人，汽车修理医生，律师，经纪人，汽车修理 无法平等拥有信息，市场交易的结果是非效无法平等拥有信息，市场交易的结果是非效 率的率的 19 三、两条基本定理三、两条基本定理 The first theorem demonstrates that, under certain well- specified, there is no better solution than the one
15、generated by competitive markets. Pareto optimal：存在存在许多帕累托最优解，从一点向另一点的许多帕累托最优解，从一点向另一点的 移动不改变经济福利的总量，但可以改变福利的分配移动不改变经济福利的总量，但可以改变福利的分配。 第二定理认为，竞争性市场产生的帕累托最优解不一定是公第二定理认为，竞争性市场产生的帕累托最优解不一定是公 平的。要获得一个公平的结果，不需要放弃市场，只需政府平的。要获得一个公平的结果，不需要放弃市场，只需政府 调整经济福利的分配。不存在同时实现效率结果与公平结果调整经济福利的分配。不存在同时实现效率结果与公平结果 的矛盾的矛
16、盾 The second theorem shows that, if certain well-specified conditions are met, the government can shift the economy from one Pareto optimal solution to another by redistributing purchasing power and then allowing people to trade in competitive markets. 20 三、两条基本定理三、两条基本定理 信息与第二定理信息与第二定理 政府通过将收入从高收入者
17、转移到低收入者，可政府通过将收入从高收入者转移到低收入者，可 以实现更公平的分配以实现更公平的分配 不过，政府的这种转移不能基于市场的行为，否不过，政府的这种转移不能基于市场的行为，否 则会影响市场的结果，造成效率损失则会影响市场的结果，造成效率损失 然而，由于信息不充分，政府通常只得实行基于然而，由于信息不充分，政府通常只得实行基于 市场行为的转移。如税收市场行为的转移。如税收 21 三、两条基本定理三、两条基本定理 两条基本定理的有效性两条基本定理的有效性 两条基本定理基于各种不同的条件，这些条件通两条基本定理基于各种不同的条件，这些条件通 常不符合现实经济常不符合现实经济。 第一第一定理
18、表明，价格体系虽然有缺陷，但也比其定理表明，价格体系虽然有缺陷，但也比其 它选择要好它选择要好。 必须必须通过政策解决定理基本条件缺乏的通过政策解决定理基本条件缺乏的问题问题 如如政府应当提供公共品、管制外部性、维持市场政府应当提供公共品、管制外部性、维持市场竞争竞争 可以可以考虑创立人为市场的办法，如许可权考虑创立人为市场的办法，如许可权市场市场 第二第二定理的实现需要一定的条件，影响再分配政定理的实现需要一定的条件，影响再分配政 策。策。 22 四、政府职能四、政府职能 除了市场之外，政府的行为也会影响资源配置和人的行为除了市场之外，政府的行为也会影响资源配置和人的行为 政府职能政府职能
19、宏观宏观 运用税收，支出和货币政策来影响失业运用税收，支出和货币政策来影响失业 总水平和价格水平。总水平和价格水平。其理论基础是其理论基础是凯恩斯的有凯恩斯的有 效需求理论。效需求理论。 微观微观 政府的收支行为对厂商和消费者的微观政府的收支行为对厂商和消费者的微观 决策施加影响决策施加影响 政府管制：竞争政策与环境政策政府管制：竞争政策与环境政策 纯公共品与公共资源的提供纯公共品与公共资源的提供 某些私人品的提供：健康保健、教育、住房某些私人品的提供：健康保健、教育、住房 23 四、政府职能四、政府职能 政府能够减少但不能完全去除效率损失。政府能够减少但不能完全去除效率损失。 政府的有效性受
20、到许多因素的影响政府的有效性受到许多因素的影响 政府增加收入。扭曲价格系统，产生效率损失政府增加收入。扭曲价格系统，产生效率损失 私人部门不愿意服从管制。有限的资源用于管理私私人部门不愿意服从管制。有限的资源用于管理私 人部门人部门 私人部门交易中因信息不对称产生的问题，政府难私人部门交易中因信息不对称产生的问题，政府难 以通过公共政策弥补以通过公共政策弥补 信息不对称导致的委托代理问题。难以保证社会信息不对称导致的委托代理问题。难以保证社会 福利最大化福利最大化 24 目 录 前言前言 1 导论导论 第一篇第一篇 市场市场 2 交换经济交换经济 3 代数的交换经济代数的交换经济 4 生产经济
21、生产经济 5 消费者剩余和生产者剩余消费者剩余和生产者剩余 第二篇第二篇 外部效应外部效应 6 外部效应与谈判外部效应与谈判 7 许可证交易许可证交易 8 具有再生性的共同产权资源具有再生性的共同产权资源 9 合作失灵合作失灵 第三篇第三篇 公共品公共品 10 纯公共品纯公共品 11 纯公共品的两个例子纯公共品的两个例子 12 非纯正公共品非纯正公共品 13 公共品和外部效应之间的联系公共品和外部效应之间的联系 第四篇第四篇 不完全竞争不完全竞争 14 垄断垄断 15 不完全竞争下的定价不完全竞争下的定价 第五篇第五篇 税收与效率税收与效率 16 税收税收 17 税收相互作用的福利成本税收相互
22、作用的福利成本 18 次优理论次优理论 第六篇第六篇 信息不对称与效率信息不对称与效率 19 信息不对称信息不对称 20 偏好显示偏好显示 21 自然垄断的管制自然垄断的管制 22 信息不对称的其他例子信息不对称的其他例子 第七篇第七篇 信息不对称与收入再分配信息不对称与收入再分配 23 收入分配收入分配 24 收入再分配的局限性收入再分配的局限性 25 通过标记与定向实现收入再分配通过标记与定向实现收入再分配 26 市场经济中的政府职能市场经济中的政府职能 25 第二章第二章 交换经济交换经济 The Exchange Economy 第二章交换经济第二章交换经济 交易是互利的。交易是互利的
23、。 交易带来的利益随着交易人数的增加而增加。交易带来的利益随着交易人数的增加而增加。 市场制度的价值在于它有能力协调无数人的交易。市场制度的价值在于它有能力协调无数人的交易。 交换经济交换经济The Exchange EconomyThe Exchange Economy 禀赋禀赋endowmentendowment：一列每个人最初拥有的每种商品：一列每个人最初拥有的每种商品 的数量。的数量。 配置配置allocationallocation：把商品在每个人之间划分的方法。：把商品在每个人之间划分的方法。 禀赋是一种特殊的分配，初始分配。禀赋是一种特殊的分配，初始分配。 27 交换经济交换经济
24、 两个参与者：两个参与者： GeorgeGeorge： G G HarrietHarriet： H H 两种商品：两种商品： beerbeer： a a bread: bbread: b 禀赋：禀赋：（ ， ， ， ） 配置配置：（：（ ） 交易使得最终的配置和初始禀赋不同。交易使得最终的配置和初始禀赋不同。 a aaaaa a bbbbb abab ， ， 28 2.1 The Edgeworth Box2.1 The Edgeworth Box 埃奇沃斯盒形图埃奇沃斯盒形图 内的任意一点，内的任意一点， 表示苹果和无花表示苹果和无花 果叶在亚当和夏果叶在亚当和夏 娃之间的某种配娃之间的某种
25、配 置。置。 埃奇沃斯框图的长度为埃奇沃斯框图的长度为OsOs，表示经济中现有的苹果数，表示经济中现有的苹果数，OrOr表示无花表示无花 果叶的总数。在果叶的总数。在v v点，亚当消费点，亚当消费OuOu量的无花果叶和量的无花果叶和OxOx量的苹果，量的苹果， 夏娃消费夏娃消费O Oy y量的苹果和量的苹果和O Ow w量的无花果叶。量的无花果叶。 29 2.1 The Edgeworth Box2.1 The Edgeworth Box O O A A1 1 A A2 2 A A3 3 E E3 3 E E2 2 E E1 1 每每 年年 无无 花花 果果 叶叶 每年苹果每年苹果亚当亚当 O
26、 O 夏娃夏娃 亚当的无差异曲线用亚当的无差异曲线用A A表示，夏娃的无差异曲线用表示，夏娃的无差异曲线用E E表示。数越大的无差异曲表示。数越大的无差异曲 线，表明效用水平（幸福程度）越高。例如，亚当处在线，表明效用水平（幸福程度）越高。例如，亚当处在A A3 3比处在比处在A A2 2和和A A1 1更幸福，更幸福， 夏娃处在夏娃处在E E3 3比处在比处在E E2 2和和E E1 1更幸福。一般而言，夏娃的效用随着其位置向左下方更幸福。一般而言，夏娃的效用随着其位置向左下方 移动而提高，亚当的效用随着其位置向右上方移动而提高。移动而提高，亚当的效用随着其位置向右上方移动而提高。 离原点越
27、远的无离原点越远的无 差异曲线，效用差异曲线，效用 越大越大 30 2.2 2.2 帕累托最优帕累托最优 亚当亚当 r r O O O OB B O O 夏娃夏娃 s s 每年苹果每年苹果 E Eg g g g h h p p A Ag g A Ah h A Ap p 帕累托帕累托 效率配置效率配置 与与g g点相比，在点相比，在h h点，亚当的境况变好而夏娃的境况不会变坏，这是因为点，亚当的境况变好而夏娃的境况不会变坏，这是因为A Ah h代表的效用水平代表的效用水平 高于高于A Ag g代表的效用水平，另一方面，夏娃的境况没有变坏，因为代表的效用水平，另一方面，夏娃的境况没有变坏，因为h
28、h点仍在她原来的无差异点仍在她原来的无差异 曲线曲线E Eg g上。上。 在不伤害夏娃的情况下，亚当的福利还能进一步提高吗？在不伤害夏娃的情况下，亚当的福利还能进一步提高吗？只要使亚当的无差异曲线进一只要使亚当的无差异曲线进一 步向右上方移动而夏娃仍停留在步向右上方移动而夏娃仍停留在E Eg g上，这是可能的，这个过程一直持续到亚当的无差异曲上，这是可能的，这个过程一直持续到亚当的无差异曲 线与线与E Eg g相切为止，该切点是图中的相切为止，该切点是图中的p p点。点。p p点所代表的配置是点所代表的配置是帕累托效率帕累托效率。 帕累托改进帕累托改进：对在：对在 不使其他任何人的情况不使其他
29、任何人的情况 变坏的情况下使某人的变坏的情况下使某人的 情况变好的资源进行重新情况变好的资源进行重新 配置。例如，从配置。例如，从g g点点 移动到移动到h h点，从点，从h h点移动点移动 到到p p点，都属于帕累托点，都属于帕累托 改进改进 31 2.2 2.2 帕累托最优帕累托最优 从从g g点开始，点开始，p p点并不点并不 是代表帕累托效率配是代表帕累托效率配 置的唯一的点。如图置的唯一的点。如图 3-43-4，在使亚当的资源，在使亚当的资源 配置保持配置保持A Ag g上的同时，上的同时， 使夏娃的无差异曲线使夏娃的无差异曲线 进一步向左下方位移。进一步向左下方位移。 这样出现了类
30、似这样出现了类似P P1 1的的 点。在点。在P P1 1点，要提高点，要提高 夏娃的福利，惟一办夏娃的福利，惟一办 法是降低亚当的无差法是降低亚当的无差 异曲线。于是，根据异曲线。于是，根据 定义，定义，P P1 1也是帕累托也是帕累托 效率配置。效率配置。 32 2.2 2.2 帕累托最优帕累托最优 同时变好同时变好 从从g g点开始，我们考察点开始，我们考察 使亚当和夏娃的境况都使亚当和夏娃的境况都 变好的重新配置情况。变好的重新配置情况。 例如，在例如，在P P2 2点点亚当的境亚当的境 况比在况比在g g点更好（点更好（A Ap2 p2比 比 A Ag g更靠近右上方，夏娃更靠近右上
31、方，夏娃 也是如此（也是如此（E Ep2 p2比 比E Eg g更靠更靠 近左下方）。近左下方）。 P P2 2点就代表点就代表帕累托效率帕累托效率。 33 2.2 2.2 帕累托最优帕累托最优 不同初始点不同初始点 假定图假定图3-63-6中的中的k k 点是初始配置点，点是初始配置点， 可以找到可以找到P3P3和和P4P4 这样的帕累托效这样的帕累托效 率点。率点。 契约曲线契约曲线：所有：所有 帕累托效率点的帕累托效率点的 轨迹。轨迹。 34 2.2 2.2 帕累托最优帕累托最优 无差异曲线斜率的无差异曲线斜率的 绝对值指的是一个绝对值指的是一个 人愿意以一种商品人愿意以一种商品 换取另
32、一种商品额换取另一种商品额 外数量的比率，即外数量的比率，即 边际替代率边际替代率 （MRSMRS）。）。 帕累托要求所有消帕累托要求所有消 费者的边际替代率费者的边际替代率 都相等：都相等： 35 afaf MRSMRS 亚当夏娃 可变生产的效率条件可变生产的效率条件 所有商品的供给非固定。生产性投入品可 以在苹果和无花果叶之间进行转移。 生产可能性边界：边际转换率 MRTMCa/MCf 可变生产的效率条件： MRTaf=MRSAaf=MRSEaf 36 2.3 2.3 竞争性均衡：市场出清竞争性均衡：市场出清 37 2.3 2.3 竞争性均衡：市场出清竞争性均衡：市场出清 竞争性均衡意味着
33、市场出 清。 此时对应着市场出清价格， 两条无差异曲线均与预算 约束线相切（唯一的市场 出清价格意味着一条预算 约束线）两个消费者的边 际替代率都等于相对价格 （市场出清价格）。 H O OG 1 U 1 V X Y E G a*Ga H b *Hb G b *Gb *Ha H a OG 38 亚当效用最大化的必要条件：亚当效用最大化的必要条件： 亚当效用最大化的必要条件：亚当效用最大化的必要条件： 帕累托效率的必要条件：帕累托效率的必要条件： a a f f P M R S P 亚 当 a a f f P M R S P 夏 娃 afaf MRSMRS 亚当夏娃 39 非市场出清非市场出清
34、当价格不是市场出清价 格时，每个消费者的无 差异曲线和预算约束线 相切（即在各自的切点 处斜率相等），但两条 无差异曲线并不相切 （即两人的边际替代率 并不相等）。 供给和需求并不相等。 H O OG 0 U 0 V X Y a a f f P M R S P 亚 当 a a f f P M R S P 夏 娃 E G a G a H b H b G b G b H a H a 40 非市场出清：两种价格非市场出清：两种价格 在较高的啤酒价格下， G想卖啤酒但H不想交易 在较低的啤酒价格下， H想买啤酒但G不愿意交 易 H O OG 0 U 1 V X Y a a f f P M R S P
35、亚 当 a a f f P M R S P 夏 娃 E G a G b 0 V 1 U H a H b 41 2.4 2.4 公平与福利经济学第二定理公平与福利经济学第二定理 问题：问题：p5p5点与点与q q点相比，点相比， 哪个配置哪个配置“比较好比较好”？ 帕累托效率本身不足以对帕累托效率本身不足以对 各种资源配置进行排序。各种资源配置进行排序。 相反，关于效用的分配相反，关于效用的分配 是否公平，需要明确的是否公平，需要明确的 价值判断。价值判断。 42 公平与福利经济学第二定理公平与福利经济学第二定理 效用可能性曲线效用可能性曲线：由契：由契 约曲线推导出来。例如，约曲线推导出来。例
36、如， UUUU曲线。曲线。 它表明，在一个人的效它表明，在一个人的效 用水平既定时，另一个用水平既定时，另一个 人的效用水平达到最大。人的效用水平达到最大。 43 公平与福利经济学第二定理公平与福利经济学第二定理 (U UWF 亚当夏娃 ，） 社会福利函数社会福利函数：表达的是社会福利：表达的是社会福利 和社会成员的福利之间的关系。和社会成员的福利之间的关系。 社会无差异曲线社会无差异曲线 向下向下 向右上方位移，表明向右上方位移，表明 社会福利水平提高社会福利水平提高 44 公平与福利经济学第二定理公平与福利经济学第二定理 iiiiii点既有效率又点既有效率又“公公 平平” i i点是帕累托
37、效率点点是帕累托效率点 与与i i点相比，点相比，iiii点更加点更加 “公平公平”的分配的分配 45 公平与福利经济学第二定理公平与福利经济学第二定理 第二福利定理至少在理论上说效率和分配公平第二福利定理至少在理论上说效率和分配公平 可以分开可以分开 为了使经济达到福利最大化，政府必须要直接为了使经济达到福利最大化，政府必须要直接 干预市场吗？干预市场吗？ 否，根据第二福利定理，社会通过作出初始否，根据第二福利定理，社会通过作出初始 资源禀赋的适当安排，然后让人们在埃奇沃斯资源禀赋的适当安排，然后让人们在埃奇沃斯 框图模型内彼此自由地交易，就能获得帕累托框图模型内彼此自由地交易，就能获得帕累
38、托 效率资源配置。效率资源配置。 46 公平原则公平原则 经济学永恒的主题经济学永恒的主题效率与公平效率与公平 公平的多重解释：公平的多重解释： 收入、禀赋、机会、信息、代际收入、禀赋、机会、信息、代际 Lorenz curveLorenz curve Gini coefficientGini coefficient BA A G 47 第第3章章代数交换代数交换经济经济 An Algebraic Exchange Economy 交换经济交换经济 图形方法：图形方法： 两两三维三维 难以得出一种结果成立的条件难以得出一种结果成立的条件 简单的论点，线条复杂简单的论点，线条复杂 数学方法：数学
39、方法： 多维多维 定量分析定量分析 逻辑证据逻辑证据 均衡与效率：用数学方法解释竞争性均衡、帕累托最优均衡与效率：用数学方法解释竞争性均衡、帕累托最优 和两个基本定理和两个基本定理 交换经济交换经济 两个参与者：两个参与者： GeorgeGeorge：G G HarrietHarriet： H H 两种商品：两种商品： beerbeer： a a bread: bbread: b 禀赋：禀赋： （ ， ， ， ） 配置配置：（：（ ） a aaaaa a bbbbb abab ， ， 第章代数交换经济第章代数交换经济 3.1 3.1 效用函数效用函数 3.2 3.2 边际替代率边际替代率 3.
40、3 3.3 帕累托最优配置帕累托最优配置 3.4 3.4 竞争性均衡竞争性均衡 3.5 3.5 两条基本定理两条基本定理 3.1 3.1 效用函数效用函数 基数效用函数：基数效用函数： =u(a,b)=u(a,b) 偏好的程度偏好的程度 序数效用函数：序数效用函数： 无差异曲线，偏好的排序无差异曲线，偏好的排序 3.2 3.2 边际替代率边际替代率 ：正好补偿某人失去单位啤酒：正好补偿某人失去单位啤酒(a)(a)的面包的面包 (b)(b)的数量；或单位啤酒正好可以补偿失去的的数量；或单位啤酒正好可以补偿失去的 条面包条面包 边际替代率在图形上表现为无差异曲线斜率的负边际替代率在图形上表现为无差
41、异曲线斜率的负 值值db/dadb/da 一般而言，随着消费数量的增加，边际替代率递一般而言，随着消费数量的增加，边际替代率递 减减 对任何人，（对任何人，（. .） / Quantity of beer Quantity ofbread 0 Indifference curve 8 3 A 3 7 B 1 MRS = 6 1 MRS = 1 4 6 14 2 3.3 3.3 帕累托最优配置帕累托最优配置 假设每种商品只有个单位：假设每种商品只有个单位： （. .） （. .） 帕累托最优配置意味着两人的无差异曲线相切，即两人的帕累托最优配置意味着两人的无差异曲线相切，即两人的 边际替代率相等
42、：边际替代率相等： （. .） 帕累托最优配置是满足方程（帕累托最优配置是满足方程（. .）（）（. .）的）的 （ ）abab ， ， aaa bbb 3.3 3.3 帕累托最优配置帕累托最优配置 obb-obb-ouglas ouglas xamplexample (3.2),(3.3)(3.2),(3.3)和和(3.7) (3.7) 描述了经济中无穷多的帕描述了经济中无穷多的帕 累托最优配置。假设已知，可以求出方程组中其累托最优配置。假设已知，可以求出方程组中其 他各数。他各数。 /2/3 )(3.5)a （ ） （b aa aa aa - ，-， / )(3. )a （） （b (3.
43、 ) aa bb （） . .竞争性均衡竞争性均衡 假设为相对价格：用面包度量的啤酒的价格，交假设为相对价格：用面包度量的啤酒的价格，交 换经济中的竞争性均衡由和某一种配置组成，满换经济中的竞争性均衡由和某一种配置组成，满 足：足： （）以市场价格交易，消费他能获得的最优商品（）以市场价格交易，消费他能获得的最优商品 组合；组合； （）以市场价格交易，消费他能获得的最优商品（）以市场价格交易，消费他能获得的最优商品 组合；组合； （）价格出清了市场，想卖（买）的正好是想（）价格出清了市场，想卖（买）的正好是想 买（卖）的买（卖）的 竞争性均衡即在上述条件下求解竞争性均衡即在上述条件下求解变量变
44、量 （ ） abab ， ， . .竞争性均衡竞争性均衡 条件（）意味着：条件（）意味着： 条件（）意味着：条件（）意味着： 条件（）意味着：条件（）意味着： 满足（满足（. .）- -（. .）的五个变量构成竞争）的五个变量构成竞争 性均衡。性均衡。 () (3.10) bbp aa p （.） abab ， ， () (3.1 ) bbp aa p （.） (3.1 ) aaaa bbbb （.） . .竞争性均衡竞争性均衡 要求得一个明确的解，除了上述条件，还要知道边际替代要求得一个明确的解，除了上述条件，还要知道边际替代 率和商品组合的关系。率和商品组合的关系。 假设效用函数为（假设效
45、用函数为（. .）和（）和（. .） 假设各种要素皆为个单位假设各种要素皆为个单位 求解方法：求解方法： （）求得价格为时每个人可获得的最优商品组合；（）求得价格为时每个人可获得的最优商品组合； （）找出可使每个人都获得该商品组合的交易，该交易决定了（）找出可使每个人都获得该商品组合的交易，该交易决定了 市场的供求曲线；市场的供求曲线； （）求出市场出清价格；（）求出市场出清价格； （）利用该价格求出人们实际获得的商品组合（）利用该价格求出人们实际获得的商品组合 /2/3 )(3.5)a （ ） （b / )(3. )a （ ） （ b aa bb . . .超额需求超额需求 分别解每个消费者
46、的分别解每个消费者的 效用最大化行为：效用最大化行为： 价格为时乔治的最价格为时乔治的最 优商品组合优商品组合 价格为时哈丽雅特价格为时哈丽雅特 的最优商品组合的最优商品组合 /2/3 )(3.5)a （） （b () (3.10) bbp aa p （.） () (3.1 ) bbp aa p （.） / )(3. )a （ ） （b ) 2 ) bpa a p bbpa 。 。 （ （ ) ) bpa a p bbpa 。 。 （ （ . . .超额需求超额需求 由于不知道具体的买者和由于不知道具体的买者和 卖者，难以通过市场供求卖者，难以通过市场供求 曲线来求解市场出清价格曲线来求解市场
47、出清价格 此构建超额需求函数。此构建超额需求函数。 当市场的超额需求和为当市场的超额需求和为0 0时，时， 市场出清。（等同于（市场出清。（等同于（. . ） (3.17) 3 (3.18) ba aa p ba aa p 。 。 p p 0(3.1 ) + . . .均衡均衡 将（将（. .）和（）和（. . ）代入（）代入（. .），）， 可解得市场出清价格，可解得市场出清价格， 简化可得简化可得 将市场出清价格反代回将市场出清价格反代回 价格待定的最优商品组价格待定的最优商品组 合（合（. .）和（）和（. . ），可得到实际消），可得到实际消 费的商品组合。费的商品组合。 3 3 bb
48、b aaa 。 + abab 。 ， 32() 3232 , 3 GGGG bbabababa ababa GGGG + , 3-3+3-3+ . .两条基本定理两条基本定理 边际替代率：边际替代率： 帕累托最优是满足（帕累托最优是满足（. .0 0）-(3.22)-(3.22)的配置的配置 a a （，b ） （，b ） abab ， ， aa bb abab （.0） （.1） （， ） （， ）（.） . .两条基本定理两条基本定理 竞争性均衡由价格和一个配置组成：竞争性均衡由价格和一个配置组成： ()bbp aa （.） ()bbp aa （.） ab （， ）（.） aaaa （.）
49、 aa bb （.） （.） ab （，）（.） . .两条基本定理两条基本定理 两条定理表明了帕累托最优和竞争性均衡两条定理表明了帕累托最优和竞争性均衡 之间的对应关系。之间的对应关系。 第一定理：从竞争性均衡到帕累托最优第一定理：从竞争性均衡到帕累托最优 （. .）和（）和（. .）联合可得（）联合可得（. .0 0） (3.23),(3.24)(3.23),(3.24)和（和（. .）以及（）以及（. .） 联合可得（联合可得（. .） （. .）和（）和（. .）联合可得（）联合可得（. . ） . .两条基本定理两条基本定理 第二定理：从帕累托最优到竞争性均衡第二定理：从帕累托最优到
50、竞争性均衡 竞争性均衡：在外生的禀赋下寻找内生的最优配置。竞争性均衡：在外生的禀赋下寻找内生的最优配置。 第二定理：配置是外生的，禀赋是内生的。第二定理：配置是外生的，禀赋是内生的。 假设已知一种帕累托最优配置，那么对于可供分配假设已知一种帕累托最优配置，那么对于可供分配 的商品，是否存在一种能在竞争性市场下实现的分的商品，是否存在一种能在竞争性市场下实现的分 配方式（禀赋状况）？配方式（禀赋状况）？ 已知一种外生设定的配置满足（已知一种外生设定的配置满足（3.203.20）- -（3.223.22）的帕累托）的帕累托 最优条件最优条件 存在一个满足（存在一个满足（3.283.28）（）（3.
