能源环境经济学全册完整教学课件1.ppt

1、能源环境经济学全册能源环境经济学全册 完整教学课件完整教学课件1 1 能源环境经济学概论 为什么开设:能源环境经济学 ? 中国经济社会发展的需要 中国是能源生产和消费大国。 中国的能源生产和消费结构以煤为主。 中国的能源环境问题非常严重 经济发展、人口增加、城市化可能更加重了能源环 境问题。 中国的能源环境问题引起国内外的广泛关注（酸雨、 臭氧层破坏、气候变化等） 中国的能源供给问题引起关注。 实行循环经济、低碳发展。 中国目前急需出台高效的能源环境政策。 为什么开设:能源环境经济学 ? 中国可持续发展的需要 代际公平问题 区域公平问题 国际贸易中的公平问题 中国可持续发展的路径问题 学科发展

2、的需要 如何在能源约束、能源的生产和消费中的环境约束 下，促使社会经济快速发展，人民福利提高，并且 代际公平？ 能源环境经济学的研究对象 能源环境经济学主要从理论和应用方面研究如 何解决能源环境问题。 能源经济学和环境经济学的组合 研究能源环境问题的经济学 环境经济学 研究环境问题的经济学 资源经济学 研究自然资源配置问题的经济学 本课程的范围界定 首先从理论上考察一般的自然资源和环境配置问题， 而不是特定的环境问题，如水环境问题、土壤环境 问题、物种减少等问题； 接着对能源环境问题仔细考察。 第1章 资源与环境经济学概论 本章主题 资源与环境的概念 资源环境问题与人类的未来 资源与环境经济学

3、的学科体系 本课程的教学要点 资源与环境的概念 环境 环境、自然环境、人工环境、生态系统 资源 资源、自然资源及其分类 资源与环境的关系 Horst SiebertEnvironmental Economics 阿兰兰德尔资源经济学 Tom Tietenberg环境与自然资源经济学 资源与环境问题 资源与环境问题 通俗来讲，就是指自然资源短缺和耗竭、环境污染和 生态破坏的问题。 资源与环境问题早就存在。 20世纪60年代 以来，环境问题由局部发展到整个区 域 。 全球性的问题 。 人类关注资源环境问题的三次浪潮 波次 发生年代主要问题具体问题 第一波40和50年代有限的自然资源 不可再生资源的

4、消耗 粮食生产的不适应 第二波 60和70 年代 生产和消费活动的副产品 杀虫剂和化肥的使用 垃圾处理 噪音 空气和水体污染 放射性和化学污染 第三波 80和90年代 全球环境问题 酸雨 气候变化 臭氧层破坏 资料来源：杨云彦. 人口、资源与环境经济学. 北京：中国经济出版社. 1999. 4. 人类正面临的十大环境威胁 一是土壤资源遭到破坏 二是气候变化，温室效应威胁着人类； 三是生物的多样性在减少； 四是森林面积日益减少； 五是水污染和淡水资源受到威胁； 六是化学污染日趋严重； 七是固体废弃物污染和混乱的城市化； 八是海水污染、海洋生态危机加剧； 九是空气污染严重； 十是极地臭氧空洞在扩大

5、。 环境问题分类 从性质上分 环境污染问题，包括大气污染、水体污染、土壤污染和生物污 染； 由环境污染演化而来的全球变暖、臭氧层破坏、酸雨等污染问 题； 水土流失、森林砍伐、土地沙化碱化、生物多样性消失等生态 破坏问题； 煤炭、石油、天然气等能源资源的耗竭问题； 数量日趋增加的固体废弃物问题等。 从介质上分有大气环境问题、水环境问题、土 壤环境问题等。 从地理空间分有地区环境问题、国家环境问题、 区域环境问题、全球环境问题等。 关于人类未来的几种观点 面对越来越严重的资源与环境问题，许多经济学 家进行了大量的研究，也引起了大量的争论。 争论的焦点在应当如何处理经济发展和环境保护 之间的关系，应

6、当坚持什么样的发展模式。 总结起来，主要有三种观点，即悲观派、乐观派 和协调派。 悲观派观点 悲观派的观点以“罗马俱乐部”为代表。 1968年4月以研究人口、资源、环境为主要内容， 以讨论人类未来命运为中心主题的“罗马俱乐 部”成立。 1972年罗马俱乐部发表了增长的极限报告。 该报告利用数学模型和系统分析方法，研究世 界人口、农业生产、自然资源与环境污染等几 个因素的内在联系，提出了“零增长”的理论。 该理论认为，经济增长和人口增长是生态危机 的主要原因，经济发展造成了严重的环境污染。 乐观派的观点 乐观派典型著作有朱利安西蒙的没有极限的 增 长 （ 1 9 8 1 ） 、 资 源 丰 富

7、的 地 球 （1984）。 乐观派认为，人类从贫困到富裕的转变时期，这 个转变只有在经济不断增长情况下才能实现。况 且，现代科学技术的力量正在逐步代替生物圈的 作用。依靠科学技术的进步和经济增长，一切问 题都可以迎刃而解。 乐观派观点的核心是人类社会经济应当无限制地 增长。 现实派的观点 1966年美国人鲍尔丁（Boulding, K.E.）提出的 “宇宙飞船经济理论”可以代表这派观点。 这种理论认为，要想使人类在地球这个茫茫太空中 的小小宇宙飞船上存在下去，就必须使这个飞船上 的资源可持续利用，环境可持续生存。 自然资源的开发、粮食和农业生产、节制生育和环 境保护方面。 20世纪80年代，这

8、派的观点逐步发展形成了现 代可持续发展的思想。 资源与环境经济学产生 资源与环境经济学是在资源与环境问题日趋严重 的背景下产生的。 到了20世纪60年代，资源与环境问题日趋严重，引起 了人们的广泛关注。迫于社会的压力，西方工业发达 国家开始从法规、排污标准上采取措施，加强对公害 的控制。 一些学者、政治团体、工业界和政府机构逐渐加深了 对资源与环境问题的认识和研究，从不同角度和领域 探讨解决资源与环境问题的途径。 经济学家从经济学角度对资源与环境问题的根源进行 探讨，导致了资源与环境经济学的诞生。 资源与环境经济学发展（1） 资源与环境经济学随着人们所关注的问题的变化 而不断发展。 20世纪7

9、0年代以前，各国学者主要研究环境污染方面 的经济问题，探讨经济发展和污染控制的关系。此时 研究的主要内容包括四部分：（1）污染防治技术的 经济分析；（2）污染控制的费用效益分析；（3）经 济意义上的污染控制最佳水平的确定；（4）引入环 境污染的投入-产出分析技术等。 1972年，斯德哥尔摩人类环境大会，提出了经济发展 和环境的问题。 资源与环境经济学发展（2） 1974年墨西哥会议认为，必须协调经济发展与环境的关 系； 1975年联合国欧洲经济委员会鹿特丹生态对策讨论会， 提出了环境经济规划问题，要求在经济发展规划中考虑 环境因素。 1977年联合国环境规划署提出了一个专家报告，提出了 生态发

10、展理论。 1980年斯德哥尔摩关于“人口、资源、环境和发展”的 讨论会，指出这四者之间是紧密联系、相互制约、相互 促进的，新的发展战略要正确处理这四者之间的关系。 这一观点为联合国所接受，并作为制定全球80年代发展 战略的基本出发点。 资源与环境经济学发展（3） 1987年由挪威首相布伦特兰夫人领导的世界环 境与发展委员会，在我们共同的未来中明 确提出了持续发展的概念和实现持续发展的基 本途径。 1992年巴西里约热内卢联合国环境和发展大会， 通过了里约环境与发展宣言和21世纪议 程两个纲领性文件，通过了关于森林问题 的原则声明，并签署了气候变化框架公约 和生物多样性公约，这些文件的核心就是

11、持续发展。 1997年京都会议通过了京都议定书。 资源与环境经济学发展（4） 环境经济学的研究范围在不断扩大。 从环境污染问题，扩展到环境保护中的经济问题，再 到环境与经济协调发展的理论、方法和政策； 从当代环境配置问题扩展到代际环境配置问题； 从地区、国家环境问题扩展到全球环境问题。 资源与环境经济学的研究对象 研究对象是自然资源与环境的优化配置问题，即研 究资源、环境与经济的协调发展理论、方法和政策。 与纯粹的环境保护主义者观点不同。资源与环境经 济学并不认为零污染是最优的，而是主张在资源与 环境保护与经济发展之间相协调，主张适度的污染 和有效地利用自然资源。 自然环境具有四种竞争性的用途

12、，即公共消费品的 供给者、自然资源的提供者、废弃物的接受者和生 命支持系统。自然环境的这四种功能之间将相互竞 争，同时对于同一功能，人们之间也将相互竞争。 自然环境的竞争使用导致了环境问题 。 资源与环境经济学研究内容 环境的静态配置 环境政策经济学 环境的空间配置 环境的时间配置 自然资源的配置 资源与环境经济学的模型和方法 自然环境的静态配置 研究考虑环境问题的生产理论 研究污染物价格的设置，并研究在考 虑环境质量时竞争性均衡能否达到帕 累托优化。 研究环境配置的公共品方法，并研究 成本效益分析、林达尔方案、揭示个 人偏好的制度机制 研究环境配置的产权方法。 环境政策的经济学 主要包括一些

13、基本的理论和观点的研究，如环境 政策手段的选择与评价、环境政策的公平与效率 问题等。 资源与环境管理的政策手段 命令控制型：各类标准和强制执行的规章 市场激励型（经济手段）：各种税费和可交易的许可 证 环境的空间配置 从20世纪80年代中期，环境经济学的研究内容 包括了许多国际问题，如跨界和全球环境问题、 外贸和环境外部性的相互作用、国际政策协调和 贸易协议。 不可能有一个超越国家主权的国际权威机构来控 制和管理国际环境问题，只能通过国际合作条约。 环境的空间配置（2） 环境空间配置的研究包括 环境和空间的经济学研究 控制非点源污染问题的研究 土地利用和环境质量的关系研究 城市可持续性的研究

14、环境规制和工厂定位问题的研究 交通和环境问题的研究等。 环境的时间配置 包括与经济增长、可持续发展和自然环境规模有 关的理论和应用问题，主要有 考虑环境要素的宏观经济模型的研究 对增长问题的争论 增长和环境的实证研究和环境Kuznets曲线的研究 可持续发展的研究 发展中国家贫穷和环境间关系的研究等。 自然资源配置 自然资源配置的研究是自然资源经济学的主题， 与特定的问题、资源或部门有关。主要包括 传统的不可再生资源经济学理论研究 资源稀缺性指标研究 可再生资源如渔业和林业的配置研究 水资源、农业和能源三种特定资源或部门的经济学研 究等。 资源与环境经济学的模型和方法 在环境经济学的研究中，经

15、济评价的理论和方法 也引起了大量的研究。目前的研究包括消遣需求 模型、享乐定价模型和调查评价方法。此外还包 括其他方法研究，如半分析、经济评价的伦理方 面、成本效益分析方法、多目标评价方法等。 在环境经济学中，还有一些经常应用的模型的研 究。主要有投入产出模型、可计算一般均衡模型、 博弈理论模型、优化控制模型、可持续发展模型、 经济-能源-环境关系模型等。 资源与环境经济学的发展趋势 资源与环境经济学的研究越来越活跃。 人类社会的发展 技术进步在经济发展中作用的增强 经济全球化 人们对环境问题重视程度的加深 资源与环境经济学的发展趋势 理论创新趋势 方法论创新趋势 问题导向趋势 多学科交叉趋势

16、 理论创新趋势 近十几年来经济理论的发展正支撑着资源与环境 经济学的理论创新，如内生增长理论、产业组织 理论、国际贸易理论、博弈理论、宏观经济学和 劳动经济学等。 环境、经济增长和技术创新的关系研究 产业组织理论在环境政策设计中广泛应用。 研究南北贸易结构及其所产生的环境问题 环境和自然资源的价值研究、经济核算和贸易条件生 态化的研究、经济目标生态化的研究等 方法论创新趋势 主流经济学的发展和许多现实环境问题的研究需 要，推动着方法论的创新。同时，方法论的创新 也推动了相关领域的研究进展。 博弈理论的发展推动了对国际环境谈判和国际环境协 议的研究。 福利和效用测度方法的创新也引起了对环境政策的

17、研 究。生态税或环境税的改革，是否能够达到双赢或双 重红利，即减少环境压力、增加就业或其他非环境福 利？生态税改革的政治和社会的可接受性如何？等等。 问题导向趋势 20世纪90年代，科学家指出了一系列新的环境 现象，如全球变暖、臭氧层耗竭、酸雨、淡水和 海洋污染、沙漠化、森林砍伐和生物多样性消失 等。这些现象，引起了大量的研究，并将继续。 气候变化的经济学分析方面，引起了广泛的研究。 这些研究包括气候变化风险的评估、减排的不确 定性和时间问题、适应气候变化的可能性、减排 成本和技术进步等。 多学科交叉趋势 资源与环境经济学研究越来越多地具有多学科交 叉的趋势 帕累托分析的思想用于生物多样性分析

18、； 博弈理论用于理论生态学、环境经济学和环境政治学； 与熵有关的概念由物理学进入经济学和生态学的研究 中。 本课程的教学着眼点 目标：为学生进入论文和今后的研究工作打基 础。 性质和特点：专业基础课 定性图表分析与定量模型分析相结合。 听课和阅读相结合。 考察与考试相结合。 Good-Bye 第2章 资源与环境的配 置问题 主要内容 回顾一般经济物品的配置理论 资源、环境和经济之间的关系 环境外部性和市场失灵 政府环境政策和政府失灵 一般经济物品的配置理论 价格理论 生产理论 消费理论 一般均衡理论 福利经济理论 价格理论 需求理论 供给理论 市场均衡理论 供求理论与环境物品 市场机制 买方：

19、包括消费者，厂商。 卖方：包括厂商，工人，资源拥有者。 市场是通过相互作用使交易成为可能的卖方和买 方的集合。 市场机制是指通过市场价格和供求关系的变化， 以及经济主体之间的竞争，协调生产和需求之间 的联系、产品和生产要素的流动与分配，从而实 现资源配置的一套系统。 市场机制的核心是价格与竞争机制。 需求理论 需求、需求价格、需求法则、需求曲线。 一种商品的需求量受多种因素影响，如商品的价 格、家庭收入水平、收入分配平均程度、消费者 偏好、替代品或互补品的价格、消费者的预期价 格等。 个别需求、市场需求。市场需求曲线是市场中所 有个体消费者需求曲线的水平相加。环境物品总 体需求曲线是个人需求曲

20、线的垂直加总。 需求量的变动、需求的变动 需求弹性（1） 需求价格弹性是指一种商品市场价格的相对变动 所引起的需求量的相对变动，也就是需求量的变 化率与价格的变化率之比。包括完全无弹性、缺 乏弹性、单一弹性、富有弹性、完全弹性5种。 需求收入弹性是指消费者收入的相对变动所引起 的需求量的相对变动。根据的大小，可以将各种 商品分类：正常品（包括奢侈品和必需品）、低 劣品。 需求弹性（2） 需求交叉弹性是指一种商品价格的相对变动所引 起的另一种商品需求量的相对变动。 根据需求交叉弹性的大小，可以判断两种商品 之间的关系，即互补品、替代品和独立品。 供给理论 供给、供给价格、供给法则、供给曲线 一种

21、商品的供给受多种因素影响，如商品的价格、 技术水平、有关商品的价格、生产要素的价格、 厂商对未来的预期等。 供给量的变动和供给的变动 个别供给、市场供给。市场供给曲线是市场中所 有个体厂商供给曲线的水平相加。 供给价格弹性 供给价格弹性是指一种商品市场价格的相对变动 所引起供给量的相对变动，也就是供给量的变化 率与价格变化率之比。 供给价格弹性也可以分为五种情况：供给完全无 弹性、供给缺乏弹性、单位供给弹性、供给富有 弹性、供给完全有弹性。 市场均衡 均衡状态、均衡数量、均衡价格 局部均衡和一般均衡 局部均衡是假定在其他条件不变的情况下，分析一种 商品或生产要素的供给和需求达到均衡时的价格决定

22、。 一般均衡是假定在各种商品和生产要素的供给、需求 和价格相互影响时的价格决定。 均衡的变动 需求与供给的变动可以影响市场的均衡，从而起 到调节市场的作用。 需求的增加短期内引起均衡价格和均衡数量的上升 需求的减少短期内引起均衡价格和均衡数量的下降 供给增加短期内引起均衡数量上升，均衡价格下降； 供给减少短期内引起均衡数量下降，均衡价格上升。 需求的变动短期内引起均衡价格和均衡数量同方 向变动，而供给的变动引起均衡价格反方向变动 和均衡数量的同方向变动。 均衡的变动 P D1 S1 S0 D0 Pd Ps P0 Qs Q0 Qd Q 图图2-1 需求与供给的变动对市场均衡的影响需求与供给的变动

23、对市场均衡的影响 供求理论与环境物品 环境物品的供给与需求之间，不存在现成的市场 机制，因为大多数环境物品都是公共物品，没有 价格，存在“市场失灵”。 通过为环境物品规定价格或建立市场，有可能通 过竞争市场解决环境问题，并用效率标准判断解 决效果。 对于环境物品来说，由于不存在市场机制，价格 和需求（供给）数量的信息往往不存在、不确定 或很有限。要想知道环境物品的价格，首先要知 道环境物品的供给和需求曲线。 消费理论 消费理论是从需求方面研究消费者行为理论。 效用是人们从消费一种商品中所得到的满足。 包括基数效用和序数效用两种。 基数效用分析法，也就是边际效用分析法。基数效 用分析法认为，一种

24、商品对一个人的效用，可以用 基数测量，如1，2，3，4，并且每个人都能够 说出某种产品对自己的效用。 序数效用分析法，也就是无异曲线分析法。序数效 用分析法认为，一种商品对一个人的效用无法测量， 因而不能用基数表示，但可以按照消费者的偏好排 出顺序，以序数单一、第二、，表示商品效用的 高低。 边际效用分析法边际效用分析法 总效用、边际效用 边际效用递减规律 消费者剩余 消费者均衡 边际效用均等法则（效用最大法则） 无异曲线分析法无异曲线分析法 无异曲线是指能够使消费者得到同样满足程度的 两种商品的不同组合的轨迹。无异曲线分析法是 序数效用论的基础。 无异曲线具有以下特点： 无异曲线斜率为负。这

25、表明在收入和价格既定的条 件下，为了获得同样的满足程度，增加一种商品的消 费，就必然减少另一种商品的消费。每增加一个单位 X而必须放弃的Y的数量，称为商品X对商品Y的边际替 代率（MRSxy）。在某一组合时，商品X对商品Y边际 替代率，也就是商品X对商品Y的边际效用之比。 无异曲线的特点（续） 无异曲线凸向原点。在一般情况下，无异曲线都凸 向原点。商品X对商品Y的边际替代率，随着商品X的 数量的增加而递减，即MRSxy随着X的增加而递减。 这就是边际替代率递减法则。边际替代率递减法则 是又边际效用递减法则所决定的。 无异曲线互不相交。 预算线，又称为消费可能线或等支出线，是在 收入和商品价格既

26、定的条件下，消费者所能购 买到的各种商品数量的最大组合。 消费者均衡的条件也就是无异曲线与预算线相 切，即消费者主观上的边际替代率等于客观上 的价格比例。 生产理论 生产函数 短期生产函数 长期生产函数 规模报酬 完全竞争条件下厂商均衡模型 生产函数（1） 生产函数 生产函数一般描述 式中Q、L、K、T、E、N分别代表总产量、劳动、资 本、技术、企业家才能、土地等。 典型的生产函数有： 柯布-道格拉斯生产函数： 其中A为规模参数，A0；为劳动L的产出弹性，为 资本K的产出弹性。 ,.),(NETKLfQ KALQ 生产函数（2） CES生产函数是包括线性生产函数、投入产出生 产函数、C-D生产

27、函数在内的一族具有不变替代 弹性的生产函数。它的一般形式为 其中，A为模型参数，A0；为产出弹性或分配参数， 00（严格凸 曲线）的情况。 =0情形表示污染物的数量随着产出的增加而 成比例增加； 0（严格凸曲线）的情形表示污染物的数量随 着产出的增加而递增。 生产函数的特点是对于不同的生产要素，边际生 产率下降。 i H i H i H i H 排放函数和生产函数 图图3-2、排放函数和生产函数、排放函数和生产函数 p i S i Q i Q i R 排放函数和生产函数（1） 假定产品生产过程仅使用一种生产要素R，则产 品的生产函数为 0, 0, ()0 上式显示污染物是生产性投入的副产品。这

28、里 )( iii RFQ i F i F )()( iiiii p i RZRFHS i Z i Z 0 iii FHZ 排放函数和生产函数（2） 如果应用物质平衡的概念来理解生产函数，则一 个凸性的产品生产函数对应着一个凹性的污染物 排放函数。 若和表示商品1生产过程中产品和污染物的 数量比例， 为污染物，则有 p S1 111 RSQ p )()( 1 )( 1 11111111 RZRFRQRS p 污染削减函数 污染削减函数表示的是污染物削减数量与投入污 染削减活动的资源的关系，且与产品生产函数一 样，污染削减函数的边际生产率递减。 )( r i r i r i RFS 0 r i F

29、0 r i F 环境中污染物的数量 生产过程中产生的污染物，尽管可能得到削减， 但不可能没有排放。削减活动只能减少污染物的 数量或浓度。那么，削减后排放到环境中的污染 物的数量为： 上式又称为扩散函数，表明污染物的排放量与环 境中污染物数量的关系。 0 SSSS r i p i 污染物的损失函数 污染物的损失函数表明污染物对环境质量的影 响，可用下式表示： 0, 0，社会选择B。由于对个人偏 好的信息不完全，公共政策决策者不知道个人是 否真实报告了他们的净支付意愿。 Vickrey-Clarke 税的设计（1） Vickrey-Clarke 税设计目的就是使所有人报告他们 的真实支付意愿。这种

30、税仅对关键投票者征收， 即对那些支付意愿与社会其他人选择不同的人征 收。 投票人i以外的所有投票者报告的净支付意愿用 表示。 如果SB0，但 0，则投票者i就得支付Vickrey-Clarke 税。这种税代表当B被选择时，除了i以外的所有个人 遭受的净损失。对投票者i征收税意味着他必须承担 他个人关键决策的社会成本。 i B S i B S Vickrey-Clarke 税的设计（2） 征收Vickrey-Clarke 税时，投票者i 面对 0的情 况，他可以放弃这种结果，使之象他没投票时 那样；或改变这种结果，并承担税。由于投票 者i的自利行为，因而不会出现扭曲答案。 如果他对于从A到B转换

31、的真实净支付意愿低于已汇 总的其他人的净现值，他将倾向于给出一个非关键 答案，使结果与他没投票时一样，此时他没有积极 性去扭曲他的偏好。 当投票者i对于转换到B的净现值大于其他人的报告 的总净现值时（假定为负的），自利行为使他选择 推翻这结果。此时降低真实偏好将比讲真话更不利 Vickrey-Clarke 税表达了一种严格的个人激励相容的 社会选择机制。对于每个人，讲真话是优先决策 i B S Thank you CH5 产权理论与环境配 置 导言 CH4讨论了公共品经济学与环境配置问题，从而引出了 政府干预的必要性。 本章将采用产权分析方法，研究环境资源配置。 产权理论认为，如果排他性产权能

32、够充分清晰界定， 作为公共品的环境质量能够转变为私有品，环境的 优化配置将能够达到。 政府干预，如果需要也仅仅是起分配环境产权、监 督环境产权实施的作用。如果产权得到充分界定， 市场机制最终能够优化配置环境资源。 实际上，环境作为废弃物接受者的功能时，产权往 往可以充分界定。 主要内容 介绍产权的概念 分析产权与环境外部性以及与环境配置的关系 介绍科斯定理以及存在交易成本的情况 讨论产权的界定 产权的概念 产权可以定义为一系列的规则，这些规则规定了 稀缺的资源和物品的使用方式。这些规则包括义 务和权利，它们可以成为法律，或通过其他的机 制如社会规范、立法等方式而制度化。产权可以 定义大范围特定

33、资源的使用方式。 例如：著作权、房产权、排污权、打猎许可证等。 产权的分类 戴尔斯（Dales,1968）将产权分为四类： 排他性产权。包括处理物品的权利、破坏资源的权 利、尤其是交易的权利。然而，这种所有权一般仍 受到一系列规则的限制，这些规则保护着其他人的 利益或保持经济价值。 身份或功能性所有权。这是指归属某人的一系列权 利，但不属于其他人。例如驾驶出租车的执照、署 名权等。 使用公共服务的权利。如使用高速公路、国家公园 等权利。 共有资源。这种资源实际上没有财产权，因为它们 没有排他性。 产权与环境配置 （1） 环境作为废弃物的接受者，如果以零价格使用，则环境 成为公有资源，导致环境的

34、过度使用和部门结构的扭曲， 从而偏好污染密集型的部门结构。 产权分析方法的前提是环境的产权能够被清晰界定，也 就是改变了公有资源的性质。 环境不再是自由品，需要设计一个稀缺价格。引入价格 和界定产权的一种方法是引入排放税，另一种方法是拍 卖污染许可证。或者，政府规定每个企业的最大排放额 度（事实上也是为污染物设置一个价格）。在上述情况 下，环境变为私有产品，具有正的价格。 产权与环境配置 （2） 是否存在排他性的技术使环境质量的公共品性质改变？ 排他性技术不仅取决于技术性质，也取决于制度安排、 社会规范和排他成本。 如果排他性是可实施的，将导致完全不同的政策结果： 环境问题的公共品方法引起政府

35、干预，因为市场不能提 供公共品；而产权方法认为在许多包括公共品的情况下， 私人产权能够被清晰界定。 为了找到正确的制度安排和界定私有产权的技术，需要 发挥更多的想象力，不断进行创新。政府活动应主要限 制在私有产权无法界定的情况。 科斯定理 环境配置的产权分析方法是由科斯（1960）提 出的。 科斯定理表示为：假定有关环境的排他性产权能 够被清晰界定，它们可以自由交易，且没有任何 交易成本，同时假定个人都是利己的，追求的都 是自己效用最大化，则环境的不同使用者之间讨 价还价的结果将导致环境的帕累托优化配置。优 化配置的结果与产权的初始配置无关。 环境质量水平的优化 边际损害边际损害 边际削减成本

36、边际削减成本 C D T W X 0 S 图图5-1、环境质量水平的决定、环境质量水平的决定 D S 0 S 环境资源的配置 科斯定理表明环境的优化配置与产权的初始配置 无关。 尽管环境资源的配置与产权的界定没有关系，但 与收入分配有关。因为收入分配对环境质量的边 际收益和边际成本有影响。作为科斯定理的附加 条件，必须假定收入分配不影响这些变量，尽管 存在影响，至少不显著。 产权与环境外部性 产权不明晰是环境外部性产生的一个重要原因。 根据科斯定理，如果环境外部性的制造者和受害 者之间不存在交易成本，只要其中一方拥有产权， 将会使资源配置达到最优。 在一些情况下，可以通过明确财产所有权解决环

37、境的外部性问题。 渔业捕捞的外部性 捕鱼捕鱼 E 收入收入 W D AP MP 0 A B 渔民人数渔民人数 图图5-2、渔业捕捞税、渔业捕捞税 科斯定理与交易成本 边际损害、边际削减成本边际损害、边际削减成本 C D W 0 Z V R Y S 图图5-3、存在交易成本的科斯解决方案、存在交易成本的科斯解决方案 T T S 0 S 科斯定理受到的批评 当存在交易成本时，均衡点的环境质量随着产权的制度 安排不同而变化，此时科斯定理不再起作用。 交易成本将不得不配置到减少的排放中。同时受污染者 比污染者可能具有更高的交易成本。这主要是由于受污 染者很多，或者他们不得不参与许多识别损害的活动中。

38、科斯定理在许多方面受到批评，包括谈判地位差别的存 在、交易成本的揭示、讨价还价过程的不充分性分析和 公平考虑。关键要素是在现实中，谈判的每一方超过一 个人。结果，环境质量是一个公共品，具有非竞争性使 用的特点，存在着免费搭车的问题。通过假定仅一个受 污染者，科斯定理就不存在公共品。 科斯条件下的庇古税 边际价值边际价值 C K M F 对对B的边际的边际 损害损害 P J O G E N D A 的活动水平的活动水平 图图5-4、庇古税造成的资源配置失误、庇古税造成的资源配置失误 庇古税的不足 向外部性制造者征税，总是引起受害者的策略行 为，这种行为谋求改变税负，以社会支出的形式 使受害者收益

39、。外部不经济性的受害者将寻求进 一步限制外部性的产生量，而那些喜欢外部经济 性的人将寻求社会过量的外部性产出 。在对外部 性的制造者征收庇古税的同时，为了实现经济效 率，也有必要对受害者征税。 如果污染者和受害者的数量都很少，庇古税的方 式可能就不实用了，因为只为几个人制定税则的 费用太高。这时，科斯的产权方法可能是控制外 部性最有效的途径。 产权的界定问题（1） 与产权的界定有关的问题有两个，即排他性在技术上可 行吗？如果可行，是否可接受？ 环境用作废弃物接受者的功能时产权可被界定。 对于自然资源，如海洋中的鱼，产权也可被界定。通过 国际谈判，可以引入捕鱼许可证，通过拍卖或政治谈判 配置给不

40、同国家。 即使产权被界定，也存在公共品问题。如臭氧层是一个 公共品，从政策方面看，我们必须决定保持臭氧层多大 程度可被污染。在解决这种问题时，又会遇到免费搭车 问题。不同个人（国家）的支付意愿可能不会自动表达 出来。 产权的界定问题（2） 某些地方的环境质量通过排他性将失去更多公共 品特性。例如，一个村子的清洁卫生、国家公园、 土地或房子等。 产权分析方法的关键是产权能否被界定，这需要 不断创新。 产权的界定也是一个历史的过程。 技术上可能的排他机制在伦理上能否被接受的问 题。 Thank you CH6 环境政策手段 内容大纲 环境政策设计的原则 环境政策概论 环境经济政策 P1 环境政策设

41、计的原则 机会成本原则 污染者付费原则 长期前瞻性原则 相互依存原则 机会成本原则 环境稀缺竞争使用机会成本 机会成本是指一种经济物品具有两种以上的用途， 被用做一种用途时的机会成本就是用做另一种用 途时的效用。 机会成本原则要求稀缺的资源投入效用最大的用 途。也就是说，一种稀缺的资源所产生的效用必 须大于它的机会成本。 机会成本原则（续） 环境可用做废弃物的接受者，也可用做公共消费品。 环境用做废弃物的接受者，其机会成本是环境质量 的损失，其收益是促进私人物品的生产和经济增长。 环境用做公共消费品，其机会成本是对环境吸纳废 弃物的能力、对私人物品生产的约束。 环境用做公共消费品的机会成本，可

42、通过市场估价 确定，如减少污染所需要的资源、放弃的私人物品 的生产和国民收入的损失等。在市场估价过程中， 可能出现免费搭车的行为。需要有效的制度设置以 避免。 PPP原则 PPP原则 环境经济政策的目标是纠正环境问题的外部不经济性， 使外部费用内部化，从而使污染控制在最优水平上。 这一思想的具体体现就是“污染者付费”原则，简称 PPP原则（polluter pays principle）。 1972年，经济合作和发展组织（OECD）向其成 员国推荐了这一原则。 OECD的污染者付费原则给污染者在排污标准内 排污而不需付费的权利。 广义的污染者付费原则。 污染者付费原则 污染者付费原则是指将污染

43、者对所造成的全部 社会损害付费。 该原则的优点：刺激了污染者减少污染；消除 了私人和社会成本间的背离，使商品的成本包 括了环境成本。 该原则的不足： 必须识别污染者。 会伤害选民：污染者付费原则对与政策制定者有关 的特定的地区或部门具有副的影响。 跨界污染问题上，可能存在搭便车的行为，如河的 上下游。 长期前瞻性原则 环境政策不仅应对当前污染的反应，而且应有 前瞻性。环境保护或恶化的机会成本必须考虑 较长的时间范围。 环境政策必须考虑环境恶化的长期机会成本。如食 物链中DDT的积累；氟里昂传播20-30年进入臭氧层； 亚硝酸盐最终渗入地下水系统等。 环境政策也必须考虑环境保护的长期机会成本。减

44、 污活动是资本密集型的，设施的建立需要时间；生 产过程的调整、部门结构的改变、公司的重新布局 也需要时间。 环境政策需要具有连贯性、长期性。如排污费的设 置和收取。 相互依存原则 环境介质相互依存；污染物相互依存。 污染物质通过环境系统和在它们之间扩散相互联系。 物理扩散和生物扩散（食物链） 污染物通过排放技术相互联系；减污技术也是相互 联系的。 污染物通过生产技术相互联系。一种污染物的减少， 可能导致另一种污染物增多。 环境政策必须是综合的，包括所有环境介质和 污染物。 必须考虑环境介质之间、减污、污染物排放和生产 技术之间以及污染物质之间的相互依存关系。 P2 环境政策概论 环境政策的目标

45、最优污染水平 环境政策的选择与发展 环境管制手段 环境经济手段 最优污染水平（1） 发展经济过程中，消除环境污染是不可能的。 环境污染是广泛存在的。 治理污染的技术是有限的。 治理污染，除要求技术可行外，还要求经济可行。 治理环境污染仅是人类社会目标之一，而多种目标 并存时，它不是第一位的目标。 环境政策的目标是使环境污染控制在最优污染 水平。 确定最优污染水平有两个关键要素：边际私人 纯收益和边际外部成本。 私人纯收益、边际私人纯收益、边际外部成本 最优污染水平（2） 成本成本C、收益、收益B MNPB MEC X Y E A D B C 0 污染物排放污染物排放Q 图图6-1 最优污染水平

46、示意图最优污染水平示意图 E Q Q 最优污染水平（3） 成本成本C、收益、收益B X MNPB MEC Y E 0 污染物排放污染物排放Q 图图6-2 包括了环境容量的最优污染水平示意图包括了环境容量的最优污染水平示意图 0 Q E Q Q 最优污染水平（4） 边际成本边际成本 MAC MEC E 0 污染物排放污染物排放Q 图图6-3 最优污染水平时的成本分析示意图最优污染水平时的成本分析示意图 0 Q E Q Q MNPB和MAC曲线的关系 成本或收益成本或收益 MEC D C MNPB MAC 0 A B 污染排放量污染排放量 图图6-4 MNPB和和MAC曲线的关系曲线的关系 多个污

47、染源时的成本有效配置 边际成本边际成本 MAC2 MAC1 A B 0 a 污染源污染源1 a 0 污染源污染源2 图图6-5 两污染源的成本有效配置两污染源的成本有效配置 环境政策手段 管制手段 经济手段 宣传劝说式的手段 环境政策手段的选择 选择环境管理政策手段时，主要考虑两个因素， 即一致性准则和最优性准则。 一致性准则，是指采取的环境政策手段与环境政策目 标、已有的管理制度、现行的法律规章、总体环境政 策等没有冲突。 最优性准则，是指所选择的环境政策能够达到最佳的 环境效果、经济效率、管理效率，并具有实用性以及 与行政司法机构的协调性 环境政策手段的发展 管制手段一直是环境管理的基本手

48、段。 政府倾向于借助强制执行标准、颁布许可证和监督制裁来控制 各种污染活动。因为现有的管理机构熟悉命令控制方法，管制 效果直接明确；经济手段太间接，资金收入和效果不明确；企 业认为能通过谈判对管制施加影响，而收费可能增加执行费用。 由单一的直接管制手段向采用一种经济刺激与直 接管制相结合的综合手段方向发展。 管制手段缺乏灵活性和经济效率，不能促使排放者对新的工艺 技术和经济条件做出及时的反应。 70年代发达国家经济不景气、经济低增长以及政府财政预算压 力等因素的综合作用下，环境政策发生了显著变化。 环境管制手段 （1） 管制手段是指政府机构以命令控制的方式，向污 染排放者提出具体的污染物排放控

49、制标准，直接 或间接地限制污染产生数量的一种行政手段。 管制手段可分为直接管制（如排放标准）和间接 管制（如限定原料利用率和能源利用效率等）两 种。 环境管制手段 （2） 在环保政策中，最常见的是环境管制手段。管 制手段通常制定环境标准。环境标准的依据通 常来自自然科学界。 如空气中的二氧化硫含量超过某一浓度，就会影响 农作物的生长或影响人们的健康，因而制订相应的 环境标准，规定二氧化硫排放浓度必须在某一标准 之下，否则就对污染者进行罚款或勒令停产。 环境管制手段又称命令控制型环境政策，包括 各种环境标准、必须执行的命令和不可交易的 配额。 命令控制型环境政策目标明确，如果实施成功 能够很快获

50、得预期的环境效果。 环境管制手段（3） 环境标准如排污标准虽是目前世界上使用最广 泛的污染管制手段，但确实存在一些问题。 排污标准的设置可能偏离最优污染水平 存在多个污染源的情况下，由于成本原因，政府对 不同污染源设置统一标准，不是最优的。 执行这类政策需要庞大的执法队伍和高额的执行成 本。同时存在环境管理低效率；管理者需要使用资 源以得到排污者的有关信息；需要知道各个企业不 同技术和不同的控制成本。 不论是市场经济国家，还是转型经济国家，在环境管理 工作中都不同程度地运用了以市场为基础的经济手段， 即环境经济政策。 排污标准的设置偏离 成本成本C、收益、收益B S MEC A MNPB E